Указание Центрального банка Российской Федерации от 12.11.2009 № 2332-У

     II.17. В  графе  12  указываются  дополнительные  сведения  по
следующим  видам  срочных  и  кассовых  операций   (внебиржевых   и
биржевых):
     сделки без  обязательств  по  поставке  торгуемых  валют   (на
условиях  проведения  одной  из  сторон  выплат в размере разницы в
стоимости базовой валюты на начало и на конец  расчетного  периода,
независимо от способа определения финансового результата (например,
проведения взаимозачета и тому подобное);
     биржевые фьючерсные и опционные валютные контракты,  торгуемые
без поставки; сделки, входящие в состав операций "валютный своп".
     В противном случае графа 12 не заполняется.
     Буквой "O" обозначаются внебиржевые сделки без обязательств по
поставке  базовой валюты,  биржевые фьючерсные и опционные валютные
контракты, торгуемые без поставки.
     Буквой "S"  обозначаются  сделки,  являющиеся  частью операций
"валютный своп".  При этом для каждой операции  "валютный  своп"  в
одном  Отчете  обе  части  сделки  должны  быть указаны в отдельных
строках, следующих одна за другой.
     II.18. В  графах 13 и 14 указываются дополнительные сведения о
заключенных сделках типа "валютный опцион" (на валюту или  валютный
фьючерсный  контракт).  По  данным  сделкам  при составлении Отчета
необходимо указывать величину вознаграждения (премии),  за  которое
покупателем  опциона  приобретается  одностороннее право по заранее
согласованной цене купить (опцион типа "Call") или продать  (опцион
типа  "Put")  валюту  в  будущем на определенную дату или в течение
установленного периода.
     В графе  13  указывается  буква  "P",  если заключенная сделка
является опционом "на продажу" базовой валюты  ("Put"),  или  буква
"C", если заключенная сделка является опционом "на покупку" базовой
валюты ("Call").  Для опционов, заключаемых на фьючерсный контракт,
дополнительно  в  данной графе указывается длительность фьючерсного
контракта, например: "C2М", "Р3М", "С1У" и тому подобное.
     В графе  14  указывается  величина  опционной премии в тысячах
денежных единиц,  с  точностью  до  трех  десятичных  знаков  после
запятой (эквивалент в долларах США,  пересчитанный с использованием
официальных  курсов  иностранных  валют  по  отношению   к   рублю,
установленных  Банком России на дату заключения сделки):  со знаком
"минус" - покупателем  опциона  и  со  знаком  "плюс"  -  продавцом
опциона.  В случае нулевой премии по опциону,  включенному в Отчет,
указывается цифровое значение "0,001" с соответствующим знаком  для
покупателя или продавца опциона.
     II.19. Для  обозначений  в  графах   8,   10-13   используются
заглавные буквы латинского алфавита.

     Раздел III. Порядок составления Отчета
     по операциям на денежных рынках
     III.1. Сделки  по  привлечению  и  размещению денежных средств
включаются в Отчет на дату их заключения.  Операции по  пролонгации
сделок отражаются как отдельные сделки.
     В Отчет  включаются  сделки,  сумма  привлечения  или возврата
которых не менее 1 млн.  рублей.
     В Отчет не включаются  сделки  по  автоматическому  размещению
остатка средств на корреспондентском счете.
     III.2. Дата заключения сделки не указывается (должна совпадать
с  датой  Отчета).  В случае досрочного возврата денежных средств в
графе 2 проставляется первоначальная дата заключения сделки.
     III.3. Дата  привлечения  (размещения)  денежных  средств   по
заключенной сделке указывается в графе 2 Отчета.
     III.4. Дата  возврата  привлеченных   (размещенных)   денежных
средств по заключенной сделке указывается в графе 3 Отчета.
     III.5. В графах 4 и 5 Отчета указываются:
     по сделкам  привлечения денежных средств - цифровой код валюты
и  денежная  сумма,  которая  привлечена  по  заключенной   сделке,
соответственно;
     по сделкам размещения денежных средств - цифровой код валюты и
денежная   сумма,  которая  будет  получена  с  учетом  начисленных
процентов (возмещена контрагентом-заемщиком) при завершении сделки,
соответственно.
     III.6. В графах 6 и 7 Отчета указываются:
     по сделкам привлечения денежных средств - цифровой код  валюты
и  денежная  сумма,  которая  будет возвращена с учетом начисленных
процентов (возмещена контрагенту-кредитору) при завершении  сделки,
соответственно;
     по сделкам размещения денежных средств - цифровой код валюты и
денежная   сумма,   которая   размещена   по   заключенной  сделке,
соответственно.
     III.7. В графе 9 указывается регистрационный номер контрагента
(кредитной   организации).   В   случае   отсутствия    возможности
идентификации контрагента графа не заполняется.
     III.8. В графе 10  указывается  торговая  система,  в  которой
заключена сделка.
     III.9. В  графе  13  заглавными  буквами  латинского  алфавита
указываются:
     DEPO -  по  сделкам  межбанковского  кредитования  (депозитным
сделкам);
     REPO - по сделкам межбанковского РЕПО.
     III.10. В графе 14 указывается:
     по операциям на денежных рынках - процентная ставка по сделке,
с точностью до четырех десятичных знаков после запятой без указания
символа %, например, 0.7500, 6.5039;
     по операциям,  где  процентная  ставка  не  может  быть  четко
определена, - "0" (ноль).
     III.11. По  операциям  на  денежных  рынках  при   обозначении
контрагента и дополнительных сведений по сделкам используются те же
символы,   которые   предусмотрены   в   Отчете   для   обозначения
межбанковских (биржевых и внебиржевых) операций на валютных рынках.
     III.12. В    Отчете   также   отражаются   заявленные   ставки
привлеченных и размещенных средств  на  день  формирования  Отчета,
сгруппированные по срокам: 1 день, от 2 до 7 дней, от 8 до 30 дней,
от 31 до 90 дней,  от 91 до 180 дней,  от 181 до  365  (366)  дней.
Порядок заполнения заявленных ставок следующий:
     в графе 2 указывается дата формирования Отчета;
     в графе 3 указывается дата расчета, которая рассчитывается как
дата формирования Отчета плюс максимальный срок (1, 7, 30, 90, 180,
365 (366) дней) из группы заявленных ставок;
     в графах 4 и 6 указывается код валюты кредита или депозита;
     в графах 5 и 7  проставляются  нули;  в  графе  13  по  ставке
привлечения  денежных  средств  указывается  буква  "B",  по ставке
размещения указывается буква "S";
     в графе 14 проставляется заявленная ставка.

               Раздел IV. Дополнительные требования
               к составлению и представлению Отчета
     IV.1. Коды  валют  указываются  в  Отчете  в  соответствии   с
Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
     Коды стран   указываются   в   Отчете   в    соответствии    с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
     IV.2. В случае отмены сделки,  включенной в Отчет,  необходимо
осуществить    корректировку    представленных    данных.   Порядок
корректировки предусматривает повторное указание сделки в следующем
Отчете,   составленном   на   дату   ее   отмены,   с   сохранением
первоначальных реквизитов сделки  и  указанием  сумм  требований  и
обязательств по ней (со знаком "минус").
     IV.3. В случае предоставления в Отчете неполных или  ошибочных
данных по сделке необходимо произвести полную замену Отчета.
     IV.4. В  случае  представления  Отчета  в  виде   электронного
сообщения,  снабженного  кодом аутентификации,  уполномоченный банк
может  не  формировать  Отчет  на  бумажном  носителе  в   порядке,
установленном  пунктом  7  Указания  Банка России от 16 января 2004
года N 1375-У "О правилах составления  и  представления  отчетности
кредитными  организациями в Центральный банк Российской Федерации",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской  Федерации  10
февраля 2004 года N 5534, 30 марта 2005 года N 6458, 19 января 2006
года N 7379,  13 мая 2008 года N 11689,  24 июня 2009 года N  14129
("Вестник  Банка России" от 18 февраля 2004 года N 14,  от 6 апреля
2005 года N 18,  от 25 января 2006 года N 3,  от 21 мая 2008 года N
24, от 1 июля 2009 года N 39).
     IV.5. При  приеме  Отчета  структурным  подразделением   Банка
России  в  автоматическом режиме производится контроль правильности
заполнения  существенных  условий  и  дополнительных  сведений   по
операциям.  В  случае  обнаружения  нарушений  порядка  составления
Отчета уполномоченному банку может быть отказано в приеме Отчета  с
уведомлением о характере выявленной ошибки.



                |——————|————————————————————————————————————————|
                |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                |      |    |номер          |номер)         |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                |      |    |               |               |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|


               СВЕДЕНИЯ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
            НА СЧЕТАХ УЧАСТНИКОВ РАСЧЕТНЫХ ЦЕНТРОВ ОРЦБ
             по состоянию на "___" __________ _____ г.


     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации        ______________________________
     Почтовый адрес               ______________________________

                                        Код формы по ОКУД 0409705
                                                         Суточная
                                                             руб.
     |————————|—————|—————|—————|—————|——————|——————|——————|———————
     |Наимено-|Номер|Оста-|Номер|Оста-|Номер |Оста- |Номер |Оста-
     |вание   |счета|ток  |лице-|ток  |лице- |ток   |лице- |ток
     |Участ-  |30401|по   |вого |по   |вого  |по    |вого  |по
     |ника    |     |счету|счета|лице-|счета |лице- |счета |лице-
     |        |     |30401|Сек- |вому |валют-|вому  |валют-|вому
     |        |     |     |тора |счету|ного  |счету |ного  |счету
     |        |     |     |ГКО  |Сек- |Сек-  |валют-|Сек-  |валют-
     |        |     |     |(ОФЗ)|тора |тора  |ного  |тора  |ного
     |        |     |     |ба-  |ГКО  |балан-|Сек-  |балан-|Сек-
     |        |     |     |лан- |(ОФЗ)|сового|тора  |сового|тора
     |        |     |     |со-  |ба-  |счета |балан-|счета |балан-
     |        |     |     |вого |лан- |N     |сового|N     |сового
     |        |     |     |счета|со-  |30403 |счета |30405 |счета
     |        |     |     |N    |вого |      |N     |      |N
     |        |     |     |30403|счета|      |30403 |      |30405
     |        |     |     |     |N    |      |      |      |
     |        |     |     |     |30403|      |      |      |
     |        |     |     |     |     |      |      |      |
     |        |     |     |     |     |      |      |      |
     |————————|—————|—————|—————|—————|——————|——————|——————|———————
     |   1    |  2  |  3  |  4  |  5  |  6   |  7   |  8   |   9
     |————————|—————|—————|—————|—————|——————|——————|——————|———————
     |————————|—————|—————|—————|—————|——————|——————|——————|———————

     |——————|——————|——————|——————|———————|———————|———————|————————|
     |Номер |Оста- |Номер |Оста- |Номер  |Остаток|Номер  |Остаток |
     |лице- |ток   |лице- |ток   |лице-  |по ли- |лице-  |ток     |
     |вого  |по    |вого  |по    |вого   |цевому |вого   |по лице-|
     |счета |лице- |счета |лице- |счета  |счету  |счета  |вому    |
     |фондо-|вому  |фондо-|вому  |сроч-  |сроч-  |сроч-  |счету   |
     |вого  |счету |вого  |счету |ного   |ного   |ного   |срочного|
     |Сек-  |фондо-|Сек-  |фондо-|Сек-   |Сектора|Сек-   |Сектора |
     |тора  |вого  |тора  |вого  |тора   |балан- |тора   |балан-  |
     |балан-|Сек-  |балан-|Сек-  |балан- |сового |балан- |сового  |
     |сового|тора  |сового|тора  |сового |счета  |сового |счета   |
     |счета |балан-|счета |балан-|счета  |N 30403|счета  |N 30405 |
     |N     |сового|N     |сового|N 30403|       |N 30405|        |
     |30403 |счета |30405 |счета |       |       |       |        |
     |      |N     |      |N     |       |       |       |        |
     |      |30403 |      |30405 |       |       |       |        |
     |      |      |      |      |       |       |       |        |
     |      |      |      |      |       |       |       |        |
     |      |      |      |      |       |       |       |        |
     |      |      |      |      |       |       |       |        |
     |——————|——————|——————|——————|———————|———————|———————|————————|
     |  10  |  11  |  12  |  13  |  14   |  15   |  16   |   17   |
     |——————|——————|——————|——————|———————|———————|———————|————————|
     |——————|——————|——————|——————|———————|———————|———————|————————|

     ——————|——————|——————|——————|————————|————————|———————|———————|
     Номер |Оста- |Номер |Оста- |Номер   |Остаток |Номер  |Остаток|
     лице- |ток   |лице- |ток   |лицевого|по ли-  |лице-  |по ли- |
     вого  |по    |вого  |по    |счета   |цевому  |вого   |цевому |
     счета |лице- |счета |лице- |Сектора |счету   |счета  |счету  |
     Сек-  |вому  |Сек-  |вому  |госу-   |Сектора |по     |по сек-|
     тора  |счету |тора  |счету |дарст-  |госу-   |сек-   |торам  |
     меж-  |Сек-  |меж-  |Сек-  |венных  |дарст-  |торам  |рынка  |
     бан-  |тора  |бан-  |тора  |феде-   |венных  |рынка  |балан- |
     ковс- |меж-  |ковс- |меж-  |ральных |феде-   |балан- |сового |
     ких   |бан-  |ких   |бан-  |ценных  |ральных |сового |счета  |
     кре-  |ковс- |кре-  |ковс- |бумаг   |ценных  |счета  |N 40701|
     дитов |ких   |дитов |ких   |балан-  |бумаг   |N 40701|       |
     балан-|кре-  |балан-|кре-  |сового  |балан-  |       |       |
     сового|дитов |сового|дитов |счета   |сового  |       |       |
     счета |балан-|счета |балан-|N 30405 |счета   |       |       |
     N     |сового|N     |сового|        |N 30405 |       |       |
     30403 |счета |30405 |счета |        |        |       |       |
           |N     |      |N     |        |        |       |       |
           |30403 |      |30405 |        |        |       |       |
     ——————|——————|——————|——————|————————|————————|———————|———————|
       18  |  19  |  20  |  21  |   22   |   23   |   24  |  25   |
     ——————|——————|——————|——————|————————|————————|———————|———————|
     ——————|——————|——————|——————|————————|————————|———————|———————|

     Руководитель                                  (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                             (Ф.И.О.)
     Исполнитель                                   (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


                Порядок составления и представления
                    отчетности по форме 0409705
              "Сведения об остатках денежных средств
           на счетах участников расчетных центров ОРЦБ"


     1. Отчетность  по форме 0409705 "Сведения об остатках денежных
средств на счетах  участников  расчетных  центров  ОРЦБ"  (далее  -
Отчет)  составляется  с  учетом  нормативного  акта  Банка России о
порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми  активами
на организованном рынке ценных бумаг.
     2. Отчет  представляется  кредитными  организациями,   которые
выполняют  функции расчетных центров на организованном рынке ценных
бумаг и других финансовых активов (ОРЦБ), в Департамент обеспечения
и контроля операций на финансовых рынках Банка России в электронной
форме в формате,  установленном Банком России,  по состоянию на  10
часов 30 минут по московскому времени дня представления отчетности.



                |——————|————————————————————————————————————————|
                |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                |      |    |номер          |номер)         |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                |      |    |               |               |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                      ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
             по состоянию на "___" __________ _____ г.


     Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
     (наименование ее филиала)  _______________________________
     Почтовый адрес             _______________________________

                                        Код формы по ОКУД 0409711
                                                         Месячная

     Раздел 1. Депозитарные операции
     Подраздел 1.1. Счета депо
     1.1.1. Счета депо клиентов, штук
     |——————|—————————|—————————|—————|—————|———————|—————|———————|
     |Номер |Счета для|Междепо- |Счета|Счета|Эмис-  |Счета|Счета, |
     |строки|учета    |зитарные |зало-|дове-|сионные|эми- |вла-   |
     |      |ценных   |счета    |го-  |ри-  |счета  |тен- |дельцы |
     |      |бумаг,   |депо     |дер- |тель-|       |тов  |которых|
     |      |принад-  |"ЛОРО",  |жате-|ных  |       |     |не ус- |
     |      |лежащих  |открытые |лей  |уп-  |       |     |танов- |
     |      |клиентам |сторонним|     |рав- |       |     |лены   |
     |      |депозита-|депози-  |     |ляю- |       |     |       |
     |      |рия на   |тариям   |     |щих  |       |     |       |
     |      |правах   |         |     |     |       |     |       |
     |      |собствен-|         |     |     |       |     |       |
     |      |ности    |         |     |     |       |     |       |
     |      |————|————|————|————|     |     |       |     |       |
     |      |ре- |не- |ре- |не- |     |     |       |     |       |
     |      |зи- |ре- |зи- |ре- |     |     |       |     |       |
     |      |ден-|зи- |ден-|зи- |     |     |       |     |       |
     |      |там |ден-|там |ден-|     |     |       |     |       |
     |      |    |там |    |там |     |     |       |     |       |
     |——————|————|————|————|————|—————|—————|———————|—————|———————|
     |  1   | 2  | 3  | 4  | 5  |  6  |  7  |   8   |  9  |  10   |
     |——————|————|————|————|————|—————|—————|———————|—————|———————|

     1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук
     |——————|—————————————————————|—————|—————|———————|—————|—————|
     |Номер |Счета для учета цен- |Счета|Счета|Эмис-  |Счета|Иные |
     |строки|ных бумаг, принадле- |зало-|дове-|сионные|эми- |счета|
     |      |жащих кредитной орга-|го-  |ри-  |счета  |тента|     |
     |      |низации на правах    |дер- |тель-|       |     |     |
     |      |собственности        |жате-|ного |       |     |     |
     |      |                     |ля   |уп-  |       |     |     |
     |      |                     |     |рав- |       |     |     |
     |      |                     |     |ляю- |       |     |     |
     |      |                     |     |щего |       |     |     |
     |——————|—————————————————————|—————|—————|———————|—————|—————|
     |  11  |         12          | 13  | 14  |  15   | 16  | 17  |
     |——————|—————————————————————|—————|—————|———————|—————|—————|

     Подраздел 1.2. Междепозитарные счета
     1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
     |——————|————————|——————————|————————|—————————————|——————————|
     |Номер |Сокра-  |Номер     |Признак |Номер меж-   |Общее     |
     |строки|щенное  |лицензии  |депози- |депозитар-   |количество|
     |      |наиме-  |профессио-|тария-  |ного счета   |ценных    |
     |      |нование |нального  |коррес- |"ЛОРО",      |бумаг на  |
     |      |депози- |участника |пондента|открытого    |межде-    |
     |      |тария-  |рынка цен-|        |депозитарию- |позитарном|
     |      |коррес- |ных бумаг-|        |корреспонден-|счете     |
     |      |пондента|коррес-   |        |ту           |"ЛОРО"    |
     |      |        |пондента  |        |             |коррес-   |
     |      |        |          |        |             |пондента, |
     |      |        |          |        |             |штук      |
     |——————|————————|——————————|————————|—————————————|——————————|
     |  18  |   19   |    20    |   21   |     22      |    23    |
     |——————|————————|——————————|————————|—————————————|——————————|

     1.2.2. Данные  об  остатках на междепозитарных счетах и счетах
номинального держателя,  открытых кредитной  организации  в  других
организациях
     |——————|————————|——————————|————————|——————————————|—————————|
     |Номер |Сокра-  |Номер     |Признак |Номер счета,  |Общее ко-|
     |строки|щенное  |лицензии  |депози- |открытого у   |личество |
     |      |наиме-  |профессио-|тария-  |депозитария-  |ценных   |
     |      |нование |нального  |коррес- |корреспондента|бумаг на |
     |      |органи- |участника |пондента|              |междепо- |
     |      |зации-  |рынка цен-|        |              |зитарном |
     |      |коррес- |ных бумаг-|        |              |счете    |
     |      |пондента|коррес-   |        |              |(счете   |
     |      |        |пондента  |        |              |номиналь-|
     |      |        |          |        |              |ного дер-|
     |      |        |          |        |              |жателя), |
     |      |        |          |        |              |штук     |
     |——————|————————|——————————|————————|——————————————|—————————|
     |  24  |   25   |    26    |   27   |      28      |   29    |
     |——————|————————|——————————|————————|——————————————|—————————|

     Подраздел 1.3.  Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии
на счетах депо
     1.3.1. Ценные  бумаги,  учитываемые  на  счетах  депо клиентов
депозитария
     |——————|————————|————————|————|—————————|——————|—————————————|
     |Номер |Наимено-|Код ИНН |Код |Идентифи-|Код   |Номинальная  |
     |строки|вание   |эмитента|типа|кационный|валюты|стоимость    |
     |      |эмитента|        |цен-|номер    |ценной|ценной       |
     |      |        |        |ной |ценной   |бумаги|бумаги,      |
     |      |        |        |бу- |бумаги   |      |ед. валюты   |
     |      |        |        |маги|         |      |обязательства|
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |——————|————————|————————|————|—————————|——————|—————————————|
     |  30  |   31   |   32   | 33 |   34    |  35  |     36      |
     |——————|————————|————————|————|—————————|——————|—————————————|

     ——————————————————————————————————————————————————————————————
                                   Количество ценных бумаг,  штук
     —————————————————————|—————————————————————|—————————————————|
     на счетах владельцев |на счетах "ЛОРО"     |на счетах залого-|
                          |                     |держателей       |
     —————————————|———————|—————————————|———————|————————|————————|
     резидентов   |нерези-|резидентов   |нерези-|рези-   | нерези-|
     —————|———————|дентов |—————|———————|дентов |дентов  | дентов |
     всего|из них:|       |всего|из них:|       |        |        |
          |кредит-|       |     |кредит-|       |        |        |
          |ные ор-|       |     |ные ор-|       |        |        |
          |ганиза-|       |     |ганиза-|       |        |        |
          |ции    |       |     |ции    |       |        |        |
     —————|———————|———————|—————|———————|———————|————————|————————|
       37 |  38   |  39   | 40  |  41   |  42   |   43   |   44   |
     —————|———————|———————|—————|———————|———————|————————|————————|

     ———————————————————————————————————|
                                        |
     ———————|——————|—————————|——————————|
     на     |на    |на счетах|на счетах,|
     счетах |эмис- |эмитентов|владельцы |
     довери-|сион- |         |которых   |
     тельных|ных   |         |не уста-  |
     управ- |счетах|         |новлены   |
     ляющих |      |         |          |
            |      |         |          |
            |      |         |          |
            |      |         |          |
            |      |         |          |
     ———————|——————|—————————|——————————|
       45   |  46  |   47    |    48    |
     ———————|——————|—————————|——————————|

     1.3.2. Ценные бумаги,  учитываемые на  счетах  депо  кредитной
организации
     |——————|————————|————————|————|—————————|——————|—————————————|
     |Номер |Наимено-|Код ИНН |Код |Идентифи-|Код   |Номинальная  |
     |строки|вание   |эмитента|типа|кационный|валюты|стоимость    |
     |      |эмитента|        |цен-|номер    |ценной|ценной       |
     |      |        |        |ной |ценной   |бумаги|бумаги,      |
     |      |        |        |бу- |бумаги   |      |ед. валюты   |
     |      |        |        |маги|         |      |обязательства|
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |      |        |        |    |         |      |             |
     |——————|————————|————————|————|—————————|——————|—————————————|
     |  49  |   50   |   51   | 52 |   53    |  54  |     55      |
     |——————|————————|————————|————|—————————|——————|—————————————|

     —————————————————————————————————————————————————————————————|
                   Количество ценных бумаг,  штук                 |
     ——————————————————|——————|———————|——————|—————————|——————————|
     на  счетах,       |на    |на     |на    |на счетах|на счетах,|
     предназначенных   |счетах|счетах |эмис- |эмитентов|владельцы |
     для учета ценных  |зало- |довери-|сион- |         |которых   |
     бумаг, принадлежа-|годер-|тельных|ных   |         |не уста-  |
     щих кредитной ор- |жателя|управ- |счетах|         |новлены   |
     ганизации на праве|      |ляющих |      |         |          |
     собственности     |      |       |      |         |          |
     ——————————————————|——————|———————|——————|—————————|——————————|
             56        |  57  |  58   |  59  |   60    |    61    |
     ——————————————————|——————|———————|——————|—————————|——————————|

     Подраздел 1.4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с
клиентами
     |——————|——————————————|———————————|—————————————————————|
     |Номер |Наименование  |Код региона|Количество филиалов, |
     |строки|регионов, в   |по  ОКАТО  |осуществляющих       |
     |      |которых есть  |           |депозитарные операции|
     |      |филиалы,      |           |с клиентами в регионе|
     |      |осуществляющие|           |                     |
     |      |депозитарные  |           |                     |
     |      |операции с    |           |                     |
     |      |клиентами     |           |                     |
     |——————|——————————————|———————————|—————————————————————|
     |  62  |      63      |    64     |         65          |
     |——————|——————————————|———————————|—————————————————————|


     Раздел 2. Операции с векселями
     Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
     |————|————|————|————|————|————|—————|————|————|—————|————|————
     |Но- |Век-|Код |ИНН |Се- |Но- |Номер|Дата|Срок|Век- |Код |Дата
     |мер |се- |типа|век-|рия |мер |блан-|сос-|и   |сель-|вал-|при-
     |    |ле- |цен-|се- |век-|век-|ка   |тав-|ус- |ная  |юты |ня-
     |стро|да- |ной |ле- |селя|селя|век- |ле- |ло- |сум- |век-|тия
     |ки  |тель|бу- |да- |    |    |селя |ния |вия |ма,  |сель|на
     |    |    |маги|теля|    |    |при  |    |пла-|в ед.|ной |ба-
     |    |    |    |    |    |    |его  |    |тежа|ва-  |сум-|ланс
     |    |    |    |    |    |    |нали-|    |    |люты |мы  |
     |    |    |    |    |    |    |чии  |    |    |номи-|    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |нала |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |————|————|————|————|————|————|—————|————|————|—————|————|————
     | 66 | 67 | 68 | 69 | 70 | 71 | 72  | 73 | 74 | 75  | 76 | 77
     |    |    |    |    |    |    |     |    |    |     |    |
     |————|————|————|————|————|————|—————|————|————|—————|————|————

     |————|——————|——————|—————|——————|————|————|————————|———————|—|
     |Ос- |Контр-|ИНН   |Ба-  |Накоп-|Но- |Мес-|ИНН юри-|Осно-  |П|
     |но- |агент |контр-|лан- |ленный|мер |то  |дическо-|вания  |р|
     |ва- |по    |агента|со-  |дис-  |ба- |на- |го лица,|нахож- |и|
     |ние |сделке|      |вая  |конт  |лан-|хож-|либо фи-|дения  |м|
     |при-|      |      |стои-|(про- |со- |де- |зическо-|векселя|е|
     |об- |      |      |мость|цент),|вого|ния |го лица |в дру- |ч|
     |ре- |      |      |(без |руб.  |сче-|век-|(при на-|гой ор-|а|
     |те- |      |      |учета|      |та  |селя|личии), |ганиза-|н|
     |ния |      |      |на-  |      |вто-|    |у кото- |ции(вид|и|
     |(вид|      |      |коп- |      |рого|    |рого на-|и рек- |е|
     |и   |      |      |лен- |      |по- |    |ходится |визиты | |
     |рек-|      |      |ного |      |ря- |    |вексель |догово-| |
     |ви- |      |      |дис- |      |дка |    |        |ра при | |
     |зи- |      |      |конта|      |    |    |        |нали-  | |
     |ты) |      |      |(про-|      |    |    |        |чии)   | |
     |    |      |      |цен- |      |    |    |        |       | |
     |    |      |      |та), |      |    |    |        |       | |
     |    |      |      |руб. |      |    |    |        |       | |
     |————|——————|——————|—————|——————|————|————|————————|———————|—|
     | 78 |  79  |  80  | 81  |  82  | 83 | 84 |   85   |  86   |8|
     |    |      |      |     |      |    |    |        |       |7|
     |————|——————|——————|—————|——————|————|————|————————|———————|—|

     Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
     |——————|———————|———————|——————|———————|—————————|————————————|
     |Номер |Серия  |Номер  |Номер |Дата   |Дата и   |Вексельная  |
     |строки|векселя|векселя|бланка|состав-|условия  |сумма, ед.  |
     |      |       |       |      |ления  |погашения|валюты      |
     |      |       |       |      |       |         |номинала    |
     |      |       |       |      |       |         |            |
     |      |       |       |      |       |         |            |
     |      |       |       |      |       |         |            |
     |      |       |       |      |       |         |            |
     |      |       |       |      |       |         |            |
     |      |       |       |      |       |         |            |
     |——————|———————|———————|——————|———————|—————————|————————————|
     |  88  |  89   |  90   |  91  |  92   |   93    |     94     |
     |——————|———————|———————|——————|———————|—————————|————————————|

     ———————|——————|——————|———————|—————————|——————————————|——————|
     Код    |Первый|ИНН   |Сос-   |Векселе- |ИНН векселе-  |Приме-|
     валюты |вексе-|пер-  |тояние |держатель|держателя     |чание |
     век-   |ледер-|вого  |векселя|(собст-  |(при наличии) |      |
     сельной|жатель|вексе-|на от- |венник)  |              |      |
     суммы  |      |ледер-|четную |(при на- |              |      |
            |      |жателя|дату   |личии    |              |      |
            |      |      |       |векселя  |              |      |
            |      |      |       |в кредит-|              |      |
            |      |      |       |ной орга-|              |      |
            |      |      |       |низации) |              |      |
     ———————|——————|——————|———————|—————————|——————————————|——————|
       95   |  96  |  97  |  98   |   99    |      100     | 101  |
     ———————|——————|——————|———————|—————————|——————————————|——————|

     Подраздел 2.3.  Информация  о векселях (кроме выпущенных самой
кредитной   организацией),   принадлежащих   сторонним   лицам    и
находящихся в кредитной организации на различных основаниях

     |———————|————|————|————|————|————|—————|————|————|—————|—————|
     |Номер  |Век-|Код |ИНН |Се- |Но- |Номер|Дата|Срок|Век- |Код  |
     |строки |се- |типа|век-|рия |мер |блан-|сос-|и   |сель-|валю-|
     |       |ле- |цен-|се- |век-|век-|ка   |тав-|ус- |ная  |ты   |
     |       |да- |ной |ле- |селя|селя|век- |ле- |ло- |сум- |век- |
     |       |тель|бу- |да- |    |    |селя |ния |вия |ма,  |сель-|
     |       |    |маги|теля|    |    |при  |    |пла-|в ед.|ной  |
     |       |    |    |    |    |    |его  |    |тежа|ва-  |сум- |
     |       |    |    |    |    |    |нали-|    |    |люты |мы   |
     |       |    |    |    |    |    |чии  |    |    |номи-|     |
     |       |    |    |    |    |    |     |    |    |нала |     |
     |———————|————|————|————|————|————|—————|————|————|—————|—————|
     |  102  |103 |104 |105 |106 |107 |108  |109 |110 |111  | 112 |
     |———————|————|————|————|————|————|—————|————|————|—————|—————|

     ———————|————————————|—————————|—————————————|——————————|
     Дата   |Основания   |Векселе- |ИНН          |Примечание|
     поступ-|(вид и      |держатель|векселе-     |          |
     ления  |реквизиты   |(собст-  |держателя    |          |
            |договора    |венник)  |(при наличии)|          |
            |при наличии)|         |             |          |
            |            |         |             |          |
            |            |         |             |          |
            |            |         |             |          |
            |            |         |             |          |
            |            |         |             |          |
     ———————|————————————|—————————|—————————————|——————————|
       113  |    114     |   115   |     116     |    117   |
     ———————|————————————|—————————|—————————————|——————————|

     Руководитель кредитной организации             (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                              (Ф.И.О.)
     Исполнитель                                    (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.



                Порядок составления и представления
                    отчетности по форме 0409711
                     "Отчет по ценным бумагам"


     Раздел I. Порядок представления Отчета
     I.1. Кредитные  организации  (за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений) ежемесячно  представляют
отчетность  по  форме  0409711  "Отчет  по ценным бумагам" (далее -
Отчет) в  территориальные  учреждения  Банка  России  по  месту  их
нахождения  не  позднее  5-го  рабочего  дня месяца,  следующего за
отчетным.
     Крупные кредитные  организации  с  широкой сетью подразделений
представляют Отчет не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным.
     По состоянию на 1 января Отчет представляется:
     кредитными организациями  (за  исключением  крупных  кредитных
организаций  с  широкой  сетью  подразделений)  -  не позднее 10-го
рабочего дня года, следующего за отчетным;
     крупными кредитными     организациями    с    широкой    сетью
подразделений - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным.
     I.2. Отчет составляется  в  целом  по  кредитной  организации.
Кредитные   организации,   не  имеющие  лицензии  профессионального
участника рынка ценных бумаг,  представляют Отчет по  разделу  1  в
рамках подразделов 1.1.2 и 1.3.2, а по разделу 2 - в полном объеме.
Филиалы кредитных организаций представляют  Отчеты  по  подразделам
1.1.1-1.3.2  раздела  1  (при отсутствии депозитарной лицензии - по
подразделам 1.1.2  и  1.3.2)  только  по  запросам  территориальных
учреждений  Банка  России с периодичностью и в сроки,  определенные
для кредитных организаций.
     I.3. Под  филиалами  крупных  кредитных  организаций с широкой
сетью  подразделений  в  рамках   настоящего   Порядка   понимаются
территориальные банки.

     Раздел II. Порядок составления Отчета
     II.1. Подраздел  1.1.1  раздела  1  составляется  в  следующем
порядке.
     В подразделе  отражается  количество  аналитических  пассивных
счетов  депо,  открытых клиентам (депонентам) депозитария кредитной
организации  по  состоянию  на  1-е  число  месяца,  следующего  за
отчетным. Счета, закрытые по состоянию на отчетную дату, в Отчет не
включаются.
     Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления
Отчета  в  соответствии  с  валютным  законодательством  Российской
Федерации.  Отделения,  дочерние общества и организации резидентов,
находящиеся  на  территории  других  государств  и  имеющие  статус
юридического  лица,  а   также   структуры   Союзного   государства
Российской  Федерации  и  Республики Беларусь отражаются в Отчете в
качестве нерезидентов.
     В графе 2 указывается общее количество аналитических пассивных
счетов    депо,    открытых   кредитной   организацией   резидентам
(юридическим  и  физическим  лицам)  (включая  федеральные   органы
государственной  власти  и  органы государственной власти субъектов
Российской Федерации) для учета ценных бумаг,  принадлежащих им  на
праве собственности и отраженных на счетах NN 98040, 98053, 98070.
     В графе 3 указывается общее количество аналитических пассивных
счетов   депо,   открытых   кредитной   организацией   нерезидентам
(юридическим  и  физическим  лицам)   для   учета   ценных   бумаг,
принадлежащих  им  на праве собственности и отраженных на счетах NN
98040, 98053, 98070.
     В графе  4 указывается общее количество междепозитарных счетов
депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям
-  резидентам  для  учета  ценных бумаг,  принадлежащих их клиентам
(депонентам) и отраженных на счетах NN 98053, 98060, 98065, 98070.
     В графе  5 указывается общее количество междепозитарных счетов
депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям
-  нерезидентам  для  учета  ценных  бумаг,  принадлежащих клиентам
(депонентам) депозитария-корреспондента и отраженных на  счетах  NN
98053, 98060, 98065, 98070.
     В графе   6   указывается   общее   количество   счетов   депо
залогодержателей,  открытых  для  учета  ценных  бумаг,  переданных
депонентам в заклад.  Ценные бумаги,  учитываемые на таких  счетах,
отражаются на счете N 98070.
     В графе   7   указывается   общее   количество   счетов   депо
доверительных   управляющих,   открытых  для  учета  ценных  бумаг,
находящихся у депонента в доверительном управлении.  Ценные бумаги,
учитываемые на таких счетах,  отражаются на счетах NN 98053, 98055,
98070.
     В графе   8   указывается   общее   количество   аналитических
эмиссионных счетов депо клиентов.  В  качестве  эмиссионных  счетов
показываются счета, открываемые эмитенту в головном депозитарии для
зачисления полного объема выпуска ценных  бумаг  при  осуществлении
эмиссии  либо  выкупе  ценных  бумаг  эмитентом  в  целях погашения
(аннулирования).  Ценные  бумаги,  учитываемые  на   таких   счетах
клиентов, отражаются на счете N 98090.
     В графе 9 указывается общее  количество  аналитических  счетов
депо эмитентов,  в качестве которых отражаются счета,  используемые
эмитентом при выкупе собственных ценных бумаг с целью их дальнейшей
перепродажи. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются
на счете N 98090.
     В графе  10  указывается  общее  количество  счетов депо,  где
учитываются ценные бумаги, принадлежность которых не установлена, а
также  счета  депо,  в  отношении  владельцев  которых  отсутствует
информация,  позволяющая произвести их  однозначную  идентификацию.
Ценные бумаги,  учитываемые на таких счетах,  отражаются на счете N
98080.
     Сумма значений   граф   2-10   должна  соответствовать  общему
количеству аналитических пассивных счетов депо, открытых депонентам
депозитария кредитной организации (включая счета, открытые клиентам
в филиалах кредитной организации).
     II.2. Подраздел  1.1.2  раздела  1  составляется  в  следующем
порядке.
     В графах  12-16 указывается количество аналитических пассивных
счетов депо кредитной организации, открытых для учета ценных бумаг,
принадлежащих  ей  на  праве собственности или ином вещном праве (в
отношении  которых  кредитная  организация  выступает  в   качестве
доверительного   управляющего   или   залогодержателя),   а   также
находящихся на эмиссионных счетах и счетах эмитента. Ценные бумаги,
учитываемые  на  таких  счетах,  отражаются на синтетических счетах
депо N 98050, 98053, 98055, 98070, 98090.
     В графе 17 указывается количество иных аналитических пассивных
счетов  депо  кредитной организации,  предназначенных для отражения
ценных  бумаг,  принадлежащих  кредитной   организации   на   праве
собственности,   но   вложения  в  которые  отсутствуют  на  счетах
основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо,
отражаются на счетах NN 98050, 98070.
     II.3. Подраздел  1.2.1  раздела  1  составляется  в  следующем
порядке.
     В графе  19  указывается сокращенное наименование организации,
которой  в  отчитывающейся  кредитной  организации   на   основании
междепозитарного        договора       открыт       междепозитарный
(корреспондентский)   счет   "ЛОРО"   для   учета   ценных   бумаг,
принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента.
     В графе  20   указывается   информация   о   номере   лицензии
профессионального       участника      рынка      ценных      бумаг
организации-корреспондента,   дающей   право    на    осуществление
депозитарной  деятельности.  Для корреспондентовнерезидентов данная
графа не заполняется.
     При заполнении    графы   21   используются   следующие   коды
организаций,  открывших  в  кредитной  организации  междепозитарный
счет:
     И - нерезидент;
     К - депозитарий - кредитная организация;
     Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией.
     В графе      22     указывается     номер     междепозитарного
(корреспондентского)  счета  "ЛОРО",  открытого  корреспонденту   в
кодировке отчитывающейся кредитной организации.
     В графе 23 должно  указываться  совокупное  количество  ценных
бумаг,  учитываемых  на  междепозитарных (корреспондентских) счетах
"ЛОРО",   открытых    кредитной    организацией    соответствующему
депозитариюкорреспонденту  для  учета  ценных бумаг,  принадлежащих
клиентам депозитария-корреспондента и отражаемых  по  синтетическим
счетам NN 98053, 98060, 98065, 98070.
     Если на междепозитарном (корреспондентском) счете депо "ЛОРО",
открытом в отчитывающейся кредитной организации,  не учитывается ни
одной ценной бумаги,  в этом  случае  в  подразделе  1.2.1  следует
заполнить все графы, кроме графы 23.
     II.4. Подраздел  1.2.2  раздела  1  составляется  в  следующем
порядке.
     В графе 25 указывается сокращенное наименование организации, в
которой отчитывающейся кредитной организации открыт междепозитарный
(корреспондентский) счет,  либо  счет  номинального  держателя  для
учета   ценных   бумаг   клиентов,   фиксация   прав   на   которые
осуществляется в депозитарии кредитной организации.
     В графе   26   указывается   информация   о   номере  лицензии
профессионального      участника      рынка      ценных       бумаг
организации-корреспондента,    дающей    право   на   осуществление
депозитарной   деятельности.   Для    эмитентов    ценных    бумаг,
самостоятельно  ведущих реестр своих акционеров,  регистраторов,  а
также корреспондентов-нерезидентов, данная графа не заполняется.
     При заполнении    графы   27   используются   следующие   коды
организаций,  открывших междепозитарные (корреспондентские) счета и
счета номинального держателя в кредитной организации:
     Э - эмитент;
     И - нерезидент;
     К - депозитарий - кредитная организация;
     Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией;
     Р - реестродержатель.
     В графе      28     указывается     номер     междепозитарного
(корреспондентского)   счета   (счета   номинального    держателя),
открытого  отчитывающейся  кредитной организации у корреспондента в
кодировке корреспондента.
     В графе  29  должно  указываться  совокупное количество ценных
бумаг,  принадлежащих  клиентам  депозитария   и   учитываемых   на
синтетических  счетах:  N  98000  (в  случае  когда  отчитывающаяся
кредитная организация  самостоятельно  ведет  реестр  акционеров  и
выступает  в  нем  в  качестве номинального держателя,  а также при
нахождении в кредитной организации сертификатов именных эмиссионных
ценных  бумаг,  выпущенных  нерезидентами),  N  98010,  N 98015 без
разделения по эмитентам и выпускам.
     Если на  междепозитарном  (корреспондентском)  счете  и  счете
номинального   держателя,   открытых    отчитывающейся    кредитной
организации  в других организациях,  не учитывается ни одной ценной
бумаги,  в этом случае в подразделе  1.2.2  следует  заполнить  все
графы, кроме графы 29.
     II.5. Подраздел  1.3  раздела  1  составляется   в   следующем
порядке.
     В графах  31  и  50   указывается   полное   или   сокращенное
наименование   эмитента   ценных  бумаг.  Если  эмитентом  является
нерезидент,  указывается его сокращенное наименование на английском
языке или языке оригинала.
     Для депозитарных  расписок  в  графах  31  и  50   указывается
наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок, а не
банка, выпустившего расписки.
     Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 31
и 50 указывается наименование управляющей компании,  а в скобках  -
наименование паевого инвестиционного фонда.
     Для векселей физических лиц  в  графах  31  и  50  указываются
фамилия и инициалы векселедателя.
     Для закладных,  эмитентами которых являются физические лица, в
графах  31  и  50 приводятся слова "физические лица" и информация в
совокупности по всем физическим лицам в разрезе типов  счетов  депо
(собственника,    залогодержателя,   доверительного   управляющего)
кредитной организации,  а также ее клиентов и  кодов  валют.  Кроме
того, в случае если эмитентами закладных являются физические лица -
нерезиденты,  информация  представляется  в  разрезе  кодов  стран,
резидентами которых они являются.
     В графах  32  и  51   для   эмитентов-резидентов   указываются
присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (далее -
ИНН)  (10-значный  -  для  юридических  лиц  и  12-значный  -   для
физических лиц), за исключением закладных физических лиц.
     Для закладных,  эмитентами которых являются физические лица, в
графах 32 и 51 указывается двенадцать нулей.
     Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 32
и 51 указывается ИНН управляющей компании.
     Для ценных бумаг,  выпущенных нерезидентами,  в графах 32 и 51
указывается   цифровой  код  страны,  резидентом  которой  является
эмитент данной  ценной  бумаги,  в  соответствии  с  Общероссийским
классификатором   стран  мира  (ОКСМ).  Если  в  качестве  эмитента
выступает международная организация,  указывается код "998",  но не
код страны,  где расположена данная организация.  Во всех остальных
случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается
код "999".  Не следует определять страну принадлежности эмитента на
основе валюты,  в  которой  номинированы  ценные  бумаги,  а  также
указывать   в   качестве   страны  эмитента  ценных  бумаг  страну,
предоставившую гарантии (если только страна выпуска ценных бумаг не
совпадает   со   страной   предоставления   гарантии),  или  страну
нерезидента,  у которого были  приобретены  соответствующие  ценные
бумаги  (если  только  страна  продавца  не  совпадает  со  страной
эмитента).
     Для депозитарных   расписок,   выпущенных  на  ценные  бумаги,
эмитентами которых являются нерезиденты,  в графах 32 и 51  следует
указать  код  страны  -  эмитента  ценной бумаги,  лежащей в основе
расписки,  а не банка, выпустившего расписки. Если эмитентом ценной
бумаги,  лежащей  в  основе  расписки,  является юридическое лицо -
резидент, в данной графе указывается присвоенный ему ИНН.
     В случае  отсутствия  данных  для  заполнения  граф  32  и  51
кредитная организация  должна  указывать  в  пояснительной  записке
причину их незаполнения и проставить в соответствующие графы десять
нулей - для юридических лиц и двенадцать  нулей  -  для  физических
лиц.
     Информация по   иностранным   финансовым   инструментам,    не
квалифицированным  в  качестве ценных бумаг,  отражается в Отчете в
порядке,  аналогичном  порядку  отражения  информации   по   ценным
бумагам.
     В графах  33  и   52   указывается   тип   ценной   бумаги   с
использованием следующих кодов:
     BON1 - облигации федеральных органов исполнительной  власти  и
облигации Банка России;
     BON2 -  облигации  органов  исполнительной  власти   субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований;
     BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
     BON4 - облигации прочих резидентов;
     BON5 -   облигации   иностранных   государств   и    облигации
иностранных центральных банков;
     BON6 - облигации банков-нерезидентов;
     BON61 - облигации банков-нерезидентов,  не квалифицированные в
качестве ценных бумаг;
     BON7 - облигации прочих нерезидентов;
     BON71 - облигации прочих нерезидентов,  не квалифицированные в
качестве ценных бумаг;
     DS1 -   депозитные   сертификаты   кредитных   организаций   -
резидентов;
     DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
     DS21 -    депозитные   сертификаты   банков-нерезидентов,   не
квалифицированные в качестве ценных бумаг;
     SS1 -  сберегательные  сертификаты  кредитных  организаций   -
резидентов;
     SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
     SS21 -  сберегательные  сертификаты  банков-нерезидентов,   не
квалифицированные в качестве ценных бумаг;
     SHS1 -    акции    кредитных    организаций    -    резидентов
(обыкновенные);
     SHS2 -    акции    кредитных    организаций    -    резидентов
(привилегированные);
     SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
     SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
     SHS5 - акции банков-нерезидентов;
     SHS51 -  акции  банков-нерезидентов,  не  квалифицированные  в
качестве ценных бумаг;
     SHS6 - прочие акции нерезидентов;
     SHS61 -  прочие  акции  нерезидентов,  не  квалифицированные в
качестве ценных бумаг;
     SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
     SHS71 - паи,  доли инвестиционных фондов  -  нерезидентов,  не
квалифицированные в качестве ценных бумаг;
     SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
     BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
     BIL2 -   векселя   органов   исполнительной  власти  субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований;
     BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;
     BIL4 - векселя прочих резидентов;
     BIL5 - векселя иностранного государства;
     BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
     BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
     DR - депозитарные расписки;
     CON - складское свидетельство;
     WTS - варранты;
     OPN - опционы;
     ENC - закладные;
     OTHER - иное.
     В графах 34 и 53  для  эмиссионных  ценных  бумаг,  выпущенных
эмитентами-резидентами,     указывается    номер    государственной
регистрации выпуска ценных бумаг.  В случае отсутствия информации о
номере  государственной регистрации,  но при наличии международного
идентификационного кода ценной бумаги  (ISIN)  в  графах  34  и  53
указывается соответствующий ISIN-код. Для эмиссионных ценных бумаг,
выпущенных эмитентами-нерезидентами,  указывается  ISIN-код  ценной
бумаги.  Если ISIN-код отсутствует,  указывается код, присваиваемый
национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в
этом   качестве  организацией.  Не  допускается  использование  для
эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся  кредитной
организации,  а также кодов,  присвоенных другими организациями, не
являющимися регистрационными.
     По неэмиссионным    ценным    бумагам   указанные   графы   не
заполняются.
     В графах  35  и 54 указывается цифровой код валюты,  в которой
выражен   номинал   ценной   бумаги,    согласно    Общероссийскому
классификатору валют (ОКВ).
     В графах 36  и  55  указывается  номинальная  стоимость  одной
ценной бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости на
законном основании,  то указанные графы не заполняются. Номинальная
стоимость    ценной    бумаги   указывается   в   единицах   валюты
обязательства.  Если условиями выпуска  эмиссионной  ценной  бумаги
предусмотрено погашение ее номинальной стоимости частями,  в данных
графах указывается непогашенная часть номинальной стоимости  ценной
бумаги по состоянию на дату составления Отчета.  Если неэмиссионная
ценная бумага в качестве  обязательного  реквизита  содержит  сумму
основного  обязательства,  которая может изменяться (уменьшаться) в
течение периода обращения ценной  бумаги  в  связи  с  возможностью
погашения суммы обязательств по частям, в данных графах указываются
суммы основного  обязательства,  действующие  на  дату  составления
Отчета.  При  этом  по неэмиссионным ценным бумагам сумма основного
обязательства указывается без учета  процентов,  штрафов,  пеней  и
тому   подобного.   Для   закладных,  эмитентами  которых  являются
физические  лица,  в  графе  55  указывается  сумма   обязательств,
обеспеченных  ипотекой  по состоянию на дату составления Отчета,  в
совокупности по эмитентам - физическим лицам, в разрезе счетов депо
кредитной      организации      (собственника,     залогодержателя,
доверительного управляющего).
     II.6. Подраздел  1.3.1  раздела  1  составляется  в  следующем
порядке.
     В графах  37-48  отражается  информация  о  количестве  ценных
бумаг,  учитываемых   на   счетах   депо   клиентов,   открытых   в
отчитывающейся   кредитной  организации.  Количество  ценных  бумаг
указывается в штуках.  Дробные части  ценных  бумаг  указываются  с
точностью  до  четвертого  знака после запятой.  При этом данные по
эмиссионным  ценным  бумагам  указываются  в  разрезе  эмитентов  и
выпусков,  а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов,
типов ценных бумаг и номиналов.
     В графе  37  указывается  совокупное  количество ценных бумаг,
принадлежащих на  правах  собственности  юридическим  и  физическим
лицам,  являющимся  резидентами,  и  отражаемых по счетам NN 98040,
98053, 98070.
     В графе  38  указывается  совокупное  количество ценных бумаг,
принадлежащих на  правах  собственности  кредитным  организациям  -
резидентам и отражаемых по счетам NN 98040, 98053, 98070.
     В графе 39 указывается  совокупное  количество  ценных  бумаг,
принадлежащих  на  правах  собственности  юридическим  и физическим
лицам,  являющимся нерезидентами,  и отражаемых по счетам NN 98040,
98053, 98070.
     В графе 40 указывается  совокупное  количество  ценных  бумаг,
учитываемых  на  счетах  "ЛОРО",  открытых  кредитной  организацией
соответствующим      депозитариям-корреспондентам,       являющимся
резидентами,   для   учета  ценных  бумаг,  принадлежащих  клиентам
депозитариев-корреспондентов  и  отражаемых  по  счетам  NN  98053,
98060, 98065, 98070.
     В графе  41  указывается  совокупное  количество ценных бумаг,
учитываемых  на  счетах  "ЛОРО",  открытых  кредитной  организацией
соответствующим     депозитариям     кредитных     организаций    -
корреспондентам,  являющимся резидентами,  для учета ценных  бумаг,
принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по
счетам NN 98053, 98060, 98065, 98070.
     В графе 42 указывается  совокупное  количество  ценных  бумаг,
учитываемых  на  счетах  "ЛОРО",  открытых  кредитной  организацией
соответствующим      депозитариям-корреспондентам,       являющимся
нерезидентами,  для  учета  ценных  бумаг,  принадлежащих  клиентам
депозитариев-корреспондентов  и  отражаемых  по  счетам  NN  98053,
98060, 98065, 98070.
     В графах 43 и  44  указывается  совокупное  количество  ценных
бумаг,       учитываемых       соответственно       на       счетах
залогодержателей-резидентов   и   залогодержателей-нерезидентов   и
отражаемых по счету N 98070.
     В графе 45 указывается  совокупное  количество  ценных  бумаг,
учитываемых  на  счетах  доверительных  управляющих и отражаемых по
счетам NN 98053, 98055, 98070.
     В графе 46 указывается количество ценных бумаг,  находящихся в
размещении,  а  также  изъятых  из  обращения  для  погашения   или
конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария
и отражаемых по счету N 98090.
     В графе  47  указывается  количество выкупленных эмитентом для
перепродажи  ценных  бумаг,  учитываемых   на   счетах   эмитентов,
являющихся клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090.
     В графе 48  указывается  количество  ценных  бумаг,  владельцы
которых  не  установлены,  и отражаемых по счетам NN 98070,  98080.
II.7.
     Подраздел 1.3.2 раздела 1 составляется в следующем порядке.
     В графах  56-61  отражается  информация  о  количестве  ценных
бумаг, учитываемых на счетах депо кредитной организации. Количество
ценных бумаг указывается в  штуках.  Дробные  акции  указываются  с
точностью  до  четвертого  знака после запятой.  При этом данные по
эмиссионным  ценным  бумагам  указываются  в  разрезе  эмитентов  и
выпусков,  а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов,
типов  ценных  бумаг  и  номиналов,   за   исключением   закладных,
эмитентами которых являются физические лица.
     В графе 56 указывается  совокупное  количество  ценных  бумаг,
принадлежащих   кредитной  организации  на  праве  собственности  и
отражаемых по счетам NN 98050, 98053, 98070.
     В графе  57  указывается  совокупное  количество ценных бумаг,
отражаемых  по  счету  N  98070,  в  отношении  которых   кредитная
организация является залогодержателем.
     В графе  58  указывается  совокупное  количество ценных бумаг,
отражаемых по счетам NN 98053,  98055,  98070,  в отношении которых
кредитная организация является доверительным управляющим.
     В графе 59 указывается количество ценных бумаг,  находящихся в
размещении,  а  также  изъятых  из  обращения  для  погашения   или
конвертации,  учитываемых  на  эмиссионных  счетах  и отражаемых по
счету N 98090.
     В графе  60 указывается количество выкупленных для перепродажи
ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента и отражаемых по счетам
NN 98070, 98090.
     В графе 61 указывается  совокупное  количество  ценных  бумаг,
принадлежащих   кредитной  организации  на  праве  собственности  и
находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в
которые  не  отражены  на счетах основного баланса.  К таким ценным
бумагам относятся:
     ценные бумаги,   ошибочно   зачисленные   на  счета  кредитной
организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату;
     ценные бумаги,  обязательства  по которым исполнены до момента
их возврата эмитенту или его агенту;
     ценные бумаги,   вложения   в  которые  признаны  безнадежными
долгами;
     закладные, обязательства  по  которым  исполнены  (до  момента
передачи  закладных   в   орган,   осуществляющий   государственную
регистрацию  прав  по  ипотеке),  а  также  закладные,  по  которым
обязательство заемщика перед банком равно нулю в связи с  тем,  что
кредит не выдан;
     другие.
     При наличии  остатков  ценных  бумаг  в данной графе кредитная
организация  обязана  в  пояснительной  записке   указать   причину
отсутствия  вложений  в указанные ценные бумаги на счетах основного
баланса.  Ценные  бумаги,  учитываемые  на   таких   счетах   депо,
отражаются кредитной организацией на счетах NN 98050, 98070.
     II.8. Подраздел  1.4  раздела  1 заполняется только кредитными
организациями,  имеющими   филиалы,   осуществляющие   депозитарные
операции с клиентами.
     II.9. Подраздел   2.1   раздела  2  составляется  в  следующем
порядке.
     В подразделе   отражается  информация  по  учтенным  кредитной
организацией векселям по состоянию на 1-е число месяца,  следующего
за отчетным.
     В графе 68 указывается код типа ценной бумаги в соответствии с
кодами, приведенными в пункте II.5 настоящего Порядка.
     В графе    69    для   векселедателей-резидентов   указываются
присвоенные  им  ИНН  (десятизначный  -  для  юридических   лиц   и
двенадцатизначный  - для физических лиц).  При отсутствии данных по
физическим лицам указывается двенадцать нулей, по юридическим лицам
- десять нулей.
     Для ценных  бумаг,  выпущенных  нерезидентами,  в   графе   69
применяется порядок, изложенный в пункте II.5 настоящего Порядка.
     В случае  отсутствия  данных для заполнения графы 69 кредитная
организация должна указывать в  пояснительной  записке  причину  ее
незаполнения.
     В графе   70   указывается    серия    векселя,    присвоенная
векселедателем   в   соответствии   с   установленным  им  порядком
присвоения  серий  и  номеров  выпускаемым   векселям.   В   случае
отсутствия серии векселя данная графа не заполняется.
     В графе  71  указывается  номер  векселя,  присвоенный ему при
выпуске векселедателем.  В случае отсутствия номера векселя  данная
графа не заполняется.
     В графе 72 указывается номер бланка векселя при его наличии. В
случае отсутствия номера бланка данная графа не заполняется.
     В графе  73  указывается  дата  составления  векселя (дата его
выпуска векселедателем).
     В графе  74  указываются срок и условия платежа по векселю (по
предъявлении,  по предъявлении,  но не ранее определенной даты,  по
предъявлении,   но   не   ранее  определенной  даты  и  не  позднее
определенной  даты,  через  определенное  количество  дней  с  даты
выпуска и так далее).
     В графе 75 указывается  вексельная  сумма  в  единицах  валюты
номинала.  Указанная  сумма  представляет  собой простое и ничем не
обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на
самом векселе.
     В графе 76 указывается цифровой код валюты, в которой выражена
вексельная сумма,  согласно  Общероссийскому  классификатору  валют
(ОКВ).
     В графе 77 указывается  дата  принятия  на  баланс  векселя  в
соответствии  с  первичными документами кредитной организации (дата
постановки на учет).
     В графе   78  указывается  основание  приобретения  векселя  с
указанием реквизитов и даты основополагающего документа  (например,
договор  купли-продажи,  договор  мены,  договор  выпуска  векселя,
заявка, соглашение и так далее).
     В графе 79 указывается  лицо,  у  которого  приобретен  данный
вексель.
     В графе 80 указывается ИНН контрагента,  у которого приобретен
вексель  (десятизначный - для юридических лиц и двенадцатизначный -
для физических лиц).  При отсутствии  данных  по  физическим  лицам
указывается двенадцать нулей,  по юридическим лицам - десять нулей.
Для  контрагентов-нерезидентов  в  данной  графе  указывается   код
страны, резидентом которой является контрагент. В случае отсутствия
данных о стране контрагентанерезидента указывается код "999".
     В графе 81 указывается балансовая стоимость векселя  в  рублях
(без учета накопленного дисконта (процента).
     В графе  82  указывается  накопленный  по  векселю дисконт или
процент в рублях.
     В графе  83 указывается пятизначное значение балансового счета
второго порядка (например,  51401,  51402 и так далее),  на котором
вексель учтен на отчетную дату.
     В графе 84 указывается физическое  место  нахождения  векселя,
например,  "хранилище банка" или "под отчетом у работника банка". В
случае нахождения векселя вне кредитной организации  (кроме  случая
"под   отчетом   у   работника   банка")  в  графе  84  указываются
наименование организации,  Ф.И.О.  физического лица,  у которого на
отчетную дату находится данный вексель.
     В графе 85 указывается ИНН (десятизначный номер)  юридического
лица  либо  двенадцатизначный  номер  (при наличии) для физического
лица,  у  которого   находится   вексель,   помещенный   в   данную
организацию.  При отсутствии данных по физическим лицам указывается
двенадцать  нулей,  по  юридическим  лицам  -  десять  нулей.   Для
организаций,  относящихся  к  органам  судебной власти и внутренних
дел,  следует  указывать  десять  нулей.  Для  юридических  лиц   -
нерезидентов  в  данной  графе  указывается код страны,  резидентом
которой является юридическое лицо.  В случае  отсутствия  данных  о
стране юридического лица - нерезидента указывается код "999".
     В графе 86 указывается основание нахождения векселя  в  другой
организации,  включая  вид  договора  и  его  реквизиты  (например,
депозитарный договор,  его номер  и  дата  составления).  В  случае
нахождения  векселя  в  отчитывающейся кредитной организации данная
графа не заполняется.
     В графе 87 указывается иная,  по мнению кредитной организации,
существенная информация.
     II.10. Подраздел  2.2  раздела  2  составляется  в   следующем
порядке.
     В подразделе  отражается  информация  по  выпущенным кредитной
организацией векселям по состоянию на 1-е число месяца.
     В графе   89   указывается  серия  векселя  в  соответствии  с
установленным векселедателем порядком присвоения  серий  и  номеров
выпущенным векселям. В случае отсутствия серии векселя данная графа
не заполняется.
     В графе 90 указывается  номер  векселя,  присвоенный  ему  при
выпуске  векселедателем,  или  приравненный к нему номер бланка.  В
случае отсутствия номера векселя данная графа не заполняется.
     В графе 91 указывается номер бланка векселя при его наличии. В
случае отсутствия номера бланка указанная графа не заполняется.
     В графе 92 указывается  дата  составления  векселя  (дата  его
выпуска векселедателем).
     В графе 93 указываются срок и условия платежа по  векселю  (по
предъявлении,  по предъявлении,  но не ранее определенной даты,  по
предъявлении,  но  не  ранее  определенной  даты   и   не   позднее
определенной  даты,  через  определенное  количество  дней  с  даты
выпуска и так далее).
     В графе  94  указывается  вексельная  сумма  в единицах валюты
номинала.  Указанная сумма представляет собой простое  и  ничем  не
обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на
самом векселе.
     В графе 95 указывается цифровой код валюты, в которой выражена
вексельная сумма,  согласно  Общероссийскому  классификатору  валют
(ОКВ).
     В графе  96  указывается  первый  векселедержатель  (лицо,  на
которое выписан вексель).
     В графе   97   указывается   ИНН   первого    векселедержателя
(десятизначный  -  для  юридических  лиц  и двенадцатизначный - для
физических  лиц).  При  отсутствии  данных  по   физическим   лицам
указывается двенадцать нулей,  по юридическим лицам - десять нулей.
Для   первых   векселедержателей-нерезидентов   в   данной    графе
указывается   код   страны,   резидентом  которой  является  первый
векселедержатель.  В случае  отсутствия  данных  о  стране  первого
векселедержателя-нерезидента указывается код "999".
     В графе  98 указывается состояние векселя на 1-е число месяца,
следующего за отчетным.  Например:  "в  обращении",  "выкуплен  для
дальнейшей  перепродажи",  "принят в залог",  "принят к погашению",
"принят на хранение", "депозитарное обслуживание".
     В графе 99 указывается векселедержатель (собственник) векселя,
находящегося  в  самой  кредитной  организации  -  векселедателе по
различным  основаниям  (на  погашении,  на  основании   заключенных
договоров   хранения,  залога  (заклада),  депозитарного  договора,
договора комиссии, агентского договора и другое).
     В графе   100   указываются   ИНН   (десятизначный  номер  для
юридического лица,  двенадцатизначный номер для  физического  лица)
владельцев  векселей,  находящихся  по  состоянию  на  1-е  число в
кредитной организации  -  векселедателе,  помещенные  по  различным
основаниям.  При  отсутствии данных по физическим лицам указывается
двенадцать  нулей,  по  юридическим  лицам  -  десять  нулей.   Для
векселедержателей-нерезидентов   в  данной  графе  указывается  код
страны,  резидентом которой  является  векселедержатель.  В  случае
отсутствия данных о стране векселедержателя-нерезидента указывается
код "999".
     В графе 101 указывается иная, по мнению кредитной организации,
существенная информация.
     Графы 103-117  заполняются  аналогично  соответствующим графам
подраздела 2.1.
     В графе   113   указывается   дата   поступления  в  кредитную
организацию векселей,  принадлежащих третьим лицам,  независимо  от
основания  поступления.  При  этом под датой поступления векселя на
отчетную  дату  следует   понимать   дату   последнего   документа,
подтверждающего передачу векселя в кредитную организацию.
     В графе 117 указывается иная, по мнению кредитной организации,
существенная информация.



Банковская отчетность  Код  территории  Код  кредитной  организации
(филиала) по ОКАТО по ОКПО основной государственный регистрационный
номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК



                |——————|————————————————————————————————————————|
                |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                |      |    |номер          |номер)         |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                |      |    |               |               |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                    ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ
               БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
             по состоянию на "___" __________ _____ г.


     Cокращенное фирменное наименование головной
     кредитной организации   ___________________________________
     Почтовый адрес          ___________________________________

                                         Код формы по ОКУД 0409801
                                  На нерегулярной основе (Годовая)
     |—|——————|—————|—————|—————|—————|————————|———————|————|—————|
     |Н|Полное|Мес- |Фак- |Но-  |Орга-|Удель-  |Балан- |Ме- |Вид  |
     |о|наиме-|то   |ти-  |мер  |низа-|ный     |совая  |тод |дея- |
     |м|нова- |на-  |чес- |(код)|ции, |вес     |стои-  |кон-|тель-|
     |е|ние   |хож- |кое  |юри- |имею-|акций   |мость  |со- |нос- |
     |р|юриди-|де-  |мес- |ди-  |щие  |(долей),|акций  |ли- |ти   |
     | |ческо-|ния  |то   |чес- |пакет|принад- |(до-   |да- |     |
     |с|го ли-|учас-|на-  |кого |акций|лежащих |лей),  |ции |     |
     |т|ца -  |тни- |хож- |лица |(долю|головной|принад-|    |     |
     |р|участ-|ка   |де-  |     |учас-|кре-    |лежащих|    |     |
     |о|ника  |груп-|ния  |     |тия) |дитной  |голов- |    |     |
     |к|группы|пы   |учас-|     |в ус-|органи- |ной    |    |     |
     |и|      |(ад- |тника|     |тав- |зации и |кредит-|    |     |
     | |      |рес) |груп-|     |ном  |(или)   |ной ор-|    |     |
     | |      |     |пы   |     |капи-|участ-  |ганиза-|    |     |
     | |      |     |     |     |тале |никам   |ции и  |    |     |
     | |      |     |     |     |уч-  |группы  |(или)  |    |     |
     | |      |     |     |     |аст- |(процен-|участ- |    |     |
     | |      |     |     |     |ника |тов),   |никам  |    |     |
     | |      |     |     |     |или  |или     |группы,|    |     |
     | |      |     |     |     |ока- |иные    |тыс.   |    |     |
     | |      |     |     |     |зыва-|способы |руб.   |    |     |
     | |      |     |     |     |ющие |влияния |       |    |     |
     | |      |     |     |     |иным |на      |       |    |     |
     | |      |     |     |     |обра-|деятель-|       |    |     |
     | |      |     |     |     |зом  |ность   |       |    |     |
     | |      |     |     |     |влия-|участ-  |       |    |     |
     | |      |     |     |     |ние  |ников   |       |    |     |
     | |      |     |     |     |на   |группы  |       |    |     |
     | |      |     |     |     |его  |        |       |    |     |
     | |      |     |     |     |дея- |        |       |    |     |
     | |      |     |     |     |тель-|        |       |    |     |
     | |      |     |     |     |ность|        |       |    |     |
     |—|——————|—————|—————|—————|—————|————————|———————|————|—————|
     |1|  2   |  3  |  4  |  5  |  6  |   7    |   8   | 9  | 10  |
     |—|——————|—————|—————|—————|—————|————————|———————|————|—————|
     |0|      |     |     |     |     |        |       |    |     |
     |1|      |     |     |     |     |        |       |    |     |
     |.|      |     |     |     |     |        |       |    |     |
     |.|      |     |     |     |     |        |       |    |     |
     |.|      |     |     |     |     |        |       |    |     |
     |—|——————|—————|—————|—————|—————|————————|———————|————|—————|

     Руководитель головной кредитной организации           (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер головной кредитной организации      (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


                Порядок составления и представления
                    отчетности по форме 0409801
                    "Отчет о составе участников
              банковской (консолидированной) группы"


     1. Отчетность  по  форме  0409801  "Отчет о составе участников
банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется
головными  кредитными  организациями банковских (консолидированных)
групп и представляется в территориальные учреждения Банка России:
     в срок не позднее 8 рабочих дней со дня образования банковской
(консолидированной) группы;
     по мере    внесения   сведений   (за   исключением   сведений,
обусловленных  изменением  балансовой   стоимости   акций   (долей)
участников  группы  -  нерезидентов,  связанным  с их переоценкой в
иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней  со  дня  внесения
сведений;
     по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня
получения письменного требования Банка России;
     по состоянию на 1 января - в срок не позднее 2  месяцев  года,
следующего за отчетным.
     Головными кредитными         организациями          банковских
(консолидированных)   групп   сообщается   в  Банк  России  о  всех
изменениях в составе информации,  отраженной в графах 2-10  Отчета,
за исключением случаев изменения балансовой стоимости акций (долей)
участников,  принадлежащих   группе,   обусловленного   колебаниями
официальных   курсов   иностранных  валют  по  отношению  к  рублю,
установленных Банком России.
     2. В  графе  1  Отчета  указываются порядковые номера головной
кредитной организации и участников  банковской  (консолидированной)
группы, при этом головной кредитной организации присваивается номер
"0",  участникам банковской (консолидированной) группы -  номер  по
порядку.
     3. В графе 2 Отчета указывается полное наименование  участника
банковской (консолидированной) группы:
     кредитной организации - резидента - в  соответствии  с  Книгой
государственной регистрации кредитных организаций;
     кредитной организации - нерезидента - участника системы  СВИФТ
- в соответствии со справочником СВИФТ;
     юридического лица,  не являющегося кредитной  организацией,  -
резидента  -  в  соответствии  с записью о его регистрации в Едином
государственном реестре юридических лиц;
     юридического лица  -  нерезидента,  не  являющегося  кредитной
организацией,  или  являющегося  кредитной  организацией,   но   не
являющегося   участником   системы   СВИФТ,   -  в  соответствии  с
наименованием, приведенным в заключенном с ним договоре (соглашении
или ином документе).
     При этом транскрипция наименования одного и того же  участника
банковской  (консолидированной)  группы  должна  быть неизменной на
протяжении всех  отчетных  периодов  составления  консолидированной
отчетности.  В  случае  изменения наименования участника банковской
(консолидированной)  группы  в   Отчете   указывается   его   новое
наименование, а в скобках - прежнее.
     4. В графе  3  Отчета  указывается  место  нахождения  (адрес)
участников  банковской (консолидированной) группы,  указанное в его
регистрационных    документах     (для     участника     банковской
(консолидированной)  группы - нерезидента дополнительно указывается
код страны его места нахождения  в  соответствии  с  Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
     5. В графе 4 Отчета указывается фактическое  место  нахождения
участника  банковской  (консолидированной)  группы  (для  участника
банковской (консолидированной) группы -  нерезидента  дополнительно
указывается  код  страны  его  места  нахождения  в  соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
     6. В   графе   5   Отчета   по  каждому  участнику  банковской
(консолидированной) группы указываются:
     для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной  организации  в  соответствии  с  Книгой  государственной
регистрации кредитных организаций;
     для кредитных организаций - нерезидентов - участников  системы
СВИФТ - код по справочнику СВИФТ;
     для юридических лиц -  резидентов,  не  являющихся  кредитными
организациями,  -  основной  государственный  регистрационный номер
(ОГРН) в соответствии с Единым государственным реестром юридических
лиц;
     для юридических лиц - нерезидентов,  не являющихся  кредитными
организациями,  или  являющихся  кредитными  организациями,  но  не
являющихся участниками системы СВИФТ, - НР.
     7. В   графе  6  Отчета  приводится  информация  об  участнике
банковской  (консолидированной)  группы,  оказывающем  существенное
влияние  на решения органов управления других участников банковской
(консолидированной) группы.  Информация  об  участии  приводится  с
использованием    номеров,    присвоенных    участнику   банковской
(консолидированной) группы в графе 1 Отчета.
     Если существенное     влияние    на    участника    банковской
(консолидированной)   группы   оказывают    несколько    участников
банковской   (консолидированной)   группы,   то  информация  о  них
располагается в графе 6 Отчета в столбец.
     8. В  графе  7  Отчета  указывается  признак,  характеризующий
существенное  влияние  головной  кредитной  организации  и   других
участников   банковской   (консолидированной)  группы  на  решения,
принимаемые    органами    управления     уча0стника     банковской
(консолидированной) группы:
     удельный вес акций (долей),  принадлежащих головной  кредитной
организации   и  (или)  участникам  банковской  (консолидированной)
группы, в процентах с четырьмя десятичными знаками после запятой;
     Д -  в  соответствии с условиями договора,  заключаемого между
юридическими    лицами,    входящими    в     состав     банковской
(консолидированной) группы;
     ИО -   в   соответствии   с   правом   назначать   единоличный
исполнительный  орган и (или) более половины состава коллегиального
органа либо иного органа управления юридического лица;
     СД -  в  соответствии с возможностью определять избрание более
половины состава совета директоров (наблюдательного совета);
     И - иные признаки.
     При наличии одновременно  нескольких  признаков  существенного
влияния  головной  кредитной  организации  или других участников на
решения органов управления участника банковской (консолидированной)
группы    признаки    в    соответствующей    строке    указываются
последовательно, через запятую.
     9. В  графе  8  отражается балансовая стоимость акций (долей),
принадлежащих головной кредитной  организации  и  (или)  участникам
банковской  (консолидированной)  группы,  отраженная  в  отчетности
головной  кредитной  организации  и  (или)  участников   банковской
(консолидированной) группы.
     10. В графе 9 Отчета указывается код метода консолидации:
     1 - метод полной консолидации;
     2 - метод долевого участия;
     3 - метод пропорциональной консолидации.
     11. В  графе  10  указывается   основной   вид   экономической
деятельности  участника  банковской  (консолидированной)  группы  в
соответствии   с   классами,   определенными    в    Общероссийском
классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).



                |——————|————————————————————————————————————————|
                |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                |      |    |номер          |номер)         |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                |      |    |               |               |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                          КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ
                           БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
                            на ______  г.


     Cокращенное фирменное наименование головной
     кредитной организации    __________________________________
     Почтовый адрес           __________________________________

                                        Код формы по ОКУД 0409802
                                            Квартальная (Годовая)
                                                        тыс. руб.
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |Номер |              Статьи                       |Балан-
     |строки|         консолидированного                |совый
     |      |         балансового отчета                |отчет
     |      |                                           |головной
     |      |                                           |кредитной
     |      |                                           |органи-
     |      |                                           |зации
     |      |                                           |
     |      |                                           |
     |      |                                           |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  1   |                  2                        |    3
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  I   |АКТИВЫ                                     |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  1   |Денежные средства                          |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  2   |Средства кредитных организаций             |
     |      |в центральных банках                       |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     | 2.1  |Средства в Центральном банке Российской    |
     |      |Федерации                                  |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |2.1.1 |Обязательные резервы                       |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  3   |Средства в кредитных организациях          |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  4   |Чистые вложения в  ценные  бумаги,         |
     |      |оцениваемые  по  справедливой              |
     |      |стоимости через прибыль или убыток         |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  5   |Чистая ссудная задолженность               |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  6   |Чистые вложения в ценные бумаги и другие   |
     |      |финансовые активы, имеющиеся в наличии для |
     |      |продажи                                    |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  7   |Инвестиции в зависимые организации         |    Х
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  8   |Чистые вложения в ценные бумаги,           |
     |      |удерживаемые до погашения                  |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  9   |Положительная деловая репутация            |    Х
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  10  |Основные средства, нематериальные активы и |
     |      |материальные запасы                        |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  11  |Прочие активы                              |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  12  |Всего активов                              |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  II  |ПАССИВЫ                                    |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  13  |Кредиты, депозиты и прочие средства        |
     |      |центральных банков                         |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     | 13.1 |Кредиты, депозиты и прочие средства        |
     |      |Центрального банка Российской Федерации    |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  14  |Средства кредитных организаций             |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  15  |Средства клиентов, не являющихся           |
     |      |кредитными организациями                   |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     | 15.1 |Вклады физических лиц                      |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  16  |Финансовые обязательства, оцениваемые по   |
     |      |справедливой стоимости через прибыль или   |
     |      |убыток                                     |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  17  |Выпущенные долговые обязательства          |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  18  |Прочие обязательства                       |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  19  |Резервы на возможные потери по условным    |
     |      |обязательствам кредитного характера, прочим|
     |      |возможным потерям и операциям с резидентами|
     |      |офшорных зон                               |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  20  |Всего обязательств                         |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  III |ИСТОЧНИКИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ              |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  21  |Средства акционеров (участников)           |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  22  |Собственные акции (доли), выкупленные      |
     |      |у акционеров (участников)                  |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  23  |Эмиссионный доход                          |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  24  |Резервный фонд                             |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  25  |Переоценка по справедливой стоимости ценных|
     |      |бумаг, имеющихся в наличии для продажи     |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  26  |Переоценка основных средств                |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  27  |Переоценка активов и обязательств          |
     |      |участников группы - нерезидентов           |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  28  |Нераспределенная прибыль (непокрытые       |
     |      |убытки) прошлых лет                        |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  29  |Неиспользованная прибыль (убыток)          |
     |      |за отчетный период                         |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  30  |Доля малых акционеров (участников)         |    Х
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     | 30.1 |Доля источников собственных средств,       |    Х
     |      |принадлежащая малым акционерам (участникам)|
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     | 30.2 |Неиспользованная прибыль (убыток) за       |    Х
     |      |отчетный период, принадлежащая (принадлежа-|
     |      |щий) малым акционерам (участникам)         |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  31  |Всего источников собственных средств группы|
     |      |и малых акционеров (участников)            |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  IV  |ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА                |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  32  |Безотзывные обязательства                  |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————
     |  33  |Выданные гарантии и поручительства         |
     |——————|———————————————————————————————————————————|——————————

     |—————————————————————|———————|——————————————|——————|————————|
     |   Показатели        |Проме- |Корректировки |Данные|Данные  |
     |участников группы    |жуточ- |(в том числе  |на от-|за соот-|
     |                     |ный ре-|взаимные      |четную|ветству-|
     |                     |зультат|операции)     |дату  |ющий    |
     |——————|——————|———————|(гр. 3 |——————|———————|(гр. 7|период  |
     |балан-|балан-|балан- |+ гр. 4|увели-|умень- |+     |прошлого|
     |совый |совый |совый  |+ гр. 5|чение |шение  |гр. 8 |года    |
     |отчет |отчет |отчет  |+ гр. 6|      |       |-     |        |
     |участ-|участ-|участ- |+ ...) |      |       |гр. 9)|        |
     |ника А|ника Б|ника...|       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |  4   |  5   |   6   |   7   |  8   |   9   |  10  |   11   |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |  Х   |  Х   |   Х   |   Х   |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |  Х   |  Х   |   Х   |   Х   |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |  Х   |  Х   |   Х   |   Х   |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |  Х   |  Х   |   Х   |   Х   |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |  Х   |  Х   |   Х   |   Х   |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|
     |      |      |       |       |      |       |      |        |
     |——————|——————|———————|———————|——————|———————|——————|————————|

     Руководитель головной кредитной организации           (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер головной кредитной организации      (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель                                           (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


                 Порядок составления и представления
                     отчетности по форме 0409802
                 "Консолидированный балансовый отчет"


     1. Отчетность  по  форме 0409802 "Консолидированный балансовый
отчет"  (далее   -   Отчет)   составляется   головными   кредитными
организациями банковских (консолидированных) групп в соответствии с
Положением  Банка  России  от  30  июля  2002  года  N   191-П   "О
консолидированной   отчетности",  зарегистрированным  Министерством
юстиции Российской Федерации 11 октября 2002 года N 3857,  14 марта
2005 года N 6393,  23 июля 2007 года N 9876 ("Вестник Банка России"
от 31 октября 2002 года N 58,  от 13 апреля 2005 года N  19,  от  2
августа 2007 года N 44), и Положением Банка России от 5 января 2004
года N 246-П "О порядке составления головной кредитной организацией
банковской     (консолидированной)     группы     консолидированной
отчетности",  зарегистрированным Министерством  юстиции  Российской
Федерации 29 января 2004 года N 5494, 17 марта 2005 года N 6408, 26
июля 2007 года N 9911 ("Вестник Банка России"  от  6  февраля  2004
года  N 10,  от 13 апреля 2005 года N 19,  от 2 августа 2007 года N
44) (далее - Положение Банка России N 246-П).
     2. При  составлении  Отчета  головная  кредитная   организация
банковской   (консолидированной)   группы  может  использовать  при
включении  отчетных  данных  кредитных  организаций  -   участников
банковской   (консолидированной)   группы   алгоритмы  формирования
статей,  приведенные  в   Порядке   составления   и   представления
отчетности  по  форме  0409806  "Бухгалтерский  баланс (публикуемая
форма)".  При  этом  головная  кредитная   организация   банковской
(консолидированной)   группы  вправе  осуществлять  реклассификацию
отдельных  балансовых  счетов  в  иные  статьи  Отчета,   чем   это
определено  порядком  составления  и  представления указанной формы
отчетности,  используя принцип  приоритета  экономической  сущности
осуществленных операций над их юридической формой.
     Данные участников банковской  (консолидированной)  группы,  не
являющихся  кредитными организациями,  включаются в статьи Отчета в
соответствии с порядком,  установленным Положением Банка  России  N
246-П,  данные  участников  банковской (консолидированной) группы -
нерезидентов - в соответствии с порядком,  установленным в  учетной
политике банковской (консолидированной) группы.
     При формировании Отчета в  заголовочной  части  в  графах  4-6
указывается     полное     наименование     участника    банковской
(консолидированной) группы  в  соответствии  с  пунктом  3  Порядка
составления  и  представления  отчетности по форме 0409801 "Отчет о
составе участников банковской (консолидированной) группы". При этом
транскрипция  наименования  одного  и  того же участника банковской
(консолидированной) группы должна  быть  неизменной  на  протяжении
всех отчетных периодов составления консолидированной отчетности.  В
случае     изменения     наименования     участника      банковской
(консолидированной)   группы   в   Отчете   указывается  его  новое
наименование, а в скобках - прежнее.
     3. Отчет  представляется  в  территориальные  учреждения Банка
России (без заполнения графы 11):
     по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
     головными кредитными         организациями          банковских
(консолидированных)   групп   (за  исключением  головных  кредитных
организаций  банковских   (консолидированных)   групп,   являющихся
крупными  кредитными организациями с широкой сетью подразделений) -
не позднее 1-го месяца квартала, следующего за отчетным;
     головными кредитными         организациями          банковских
(консолидированных)    групп,   являющимися   крупными   кредитными
организациями с широкой сетью  подразделений,  -  не  позднее  8-го
рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;
     по состоянию на 1 января - в срок не  более  2  месяцев  года,
следующего за отчетным.
     Территориальное учреждение  Банка России вправе потребовать от
головной  кредитной  организации   банковской   (консолидированной)
группы   представления   Отчета   на   внутриквартальные   даты   в
установленный им срок.
     4. Головные       кредитные       организации       банковских
(консолидированных) групп представляют по требованию Банка России в
течение  10  рабочих  дней  со дня получения письменного требования
Банка России заверенные в установленном порядке копии документов  и
иную  информацию  участников банковской (консолидированной) группы,
не являющихся кредитными организациями (резидентов и нерезидентов),
которые использовались для составления Отчета.
     5. Отчет (графы 1,  2,  10,  11) по состоянию на  1  января  в
соответствии  с  Указанием  Банка  России  от 20 января 2009 года N
2172-У "Об опубликовании и представлении информации о  деятельности
кредитных  организаций  и  банковских  (консолидированных)  групп",
зарегистрированным Министерством юстиции  Российской  Федерации  18
февраля  2009  года  N  13395 ("Вестник Банка России" от 26 февраля
2009 года N 14),  является  составной  частью  годовой  публикуемой
консолидированной   отчетности   и  подлежит  опубликованию.  Отчет
представляется  головными   кредитными   организациями   банковских
(консолидированных)   групп   в  территориальные  учреждения  Банка
России,  осуществляющие надзор за их деятельностью,  не  позднее  3
рабочих   дней   после   дня   опубликования   годовой  публикуемой
консолидированной отчетности.
     Отчет по  состоянию на 1 апреля,  1 июля и 1 октября (в случае
принятия     головной     кредитной     организацией     банковской
(консолидированной)  группы  решения  об  опубликовании квартальной
публикуемой консолидированной отчетности)  (графы  1,  2,  10,  11)
публикуется    головными    кредитными   организациями   банковских
(консолидированных)  групп  и  представляется   в   территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью,
не позднее 3 рабочих дней после дня его опубликования.



                |——————|————————————————————————————————————————|
                |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                |      |    |номер          |номер)         |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                |      |    |               |               |   |
                |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                      КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ
                       О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
                           за ______ г.


     Cокращенное фирменное наименование головной
     кредитной организации
     Почтовый адрес

                                        Код формы по ОКУД 0409803
                                            Квартальная (Годовая)
                                                         тыс.руб.
     |——————|—————————|————|——————————|—————|——————————|————|—————|
     |Номер |Статьи   |По- |Показатели|Про- |Коррек-   |Дан-|Дан- |
     |строки|консоли- |ка- |участников|межу-|тировки (в|ные |ные  |
     |      |дирован- |за- |группы    |точ- |том числе |на  |за   |
     |      |ного     |тели|          |ный  |доходы и  |от- |со-  |
     |      |отчета о |го- |          |ре-  |расходы от|чет-|от-  |
     |      |прибылях |лов-|          |зуль-|взаимных  |ную |вет- |