|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 17.02.2006 № 1660-У |да | | | | | | |
|——————|————————|————————|————————|—————————|—————————|—————————|
|Остат-| | | | | | |
|ки на | | | | | | |
|конец | | | | | | |
|отчет-| | | | | | |
|ного | | | | | | |
|перио-| | | | | | |
|да | | | | | | |
|——————|————————|————————|————————|—————————|—————————|—————————|
Раздел III. Структура операций, осуществляемых по банковским
счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам
в тысячах рублей
|—————|———————————|————————————|————————|———————————|———————————|
|Номер|Код страны |Наименование|Код вида| Суммы | Суммы |
| п/п |нерезидента| страны |операции|операций по|операций по|
| |- владельца| | | специ- | банков- |
| | счета | | | альным |ским счетам|
| | | | | банков- | нерези- |
| | | | |ским счетам|дентов, не |
| | | | | нерези- | являю- |
| | | | | дентов | щимся |
| | | | | | специ- |
| | | | | | альными |
| | | | | | банков- |
| | | | | | скими |
| | | | | | счетами |
| | | | |—————|—————|—————|—————|
| | | | |спи- | за- |спи- | за- |
| | | | |сано |чис- |сано |чис- |
| | | | | |лено | |лено |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| 1 | |Наименование| Х | Х | Х | Х | Х |
| | | страны | | | | | |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| 1.1 | Х | Х | | | | | |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| ... | Х | Х | ... | | | | |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| 2 | |Наименование| Х | Х | Х | Х | Х |
| | | страны | | | | | |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| 2.1 | Х | Х | | | | | |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
| ... | Х | Х | ... | | | | |
|—————|———————————|————————————|————————|—————|—————|—————|—————|
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским
счетам клиентов в уполномоченных банках"
1. Отчетность по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных
банках" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации
об операциях, осуществляемых клиентами по банковским счетам,
открытым в уполномоченных банках, филиалах уполномоченных банков,
которым в соответствии с положением о филиале делегировано право на
осуществление валютных операций (далее - уполномоченный банк).
Отчет формируется на основании информации, содержащейся в базе
данных по валютным операциям, ведущейся уполномоченными банками в
электронном виде в соответствии с требованиями Инструкции Банка
России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления
резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и
информации при осуществлении валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов
сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 17 июня 2004 года N 5859 ("Вестник Банка России" от 18
июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России N 117-И),
данных аналитического бухгалтерского учета, а также информации,
содержащейся в документах, представляемых нерезидентом для открытия
счета.
2. Отчет представляется уполномоченным банком ежемесячно, не
позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в виде
электронного сообщения в форматах, установленных Департаментом
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за
деятельностью уполномоченного банка.
3. При формировании Отчета в электронную форму вместе с
данными за текущий отчетный период включаются данные за предыдущие
отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
За указанные отчетные периоды уполномоченный банк не
представляет объяснений об уточнении данных, включенных в Отчет.
Представление уточненных данных за периоды, которые не были
включены в электронную форму Отчета, осуществляется уполномоченным
банком на основании запросов Департамента финансового мониторинга и
валютного контроля Банка России.
4. В случае отсутствия данных по всем разделам Отчета
заполняется только поле "Признак отчета с нулевыми показателями", в
котором проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не
заполняются.
В случае отсутствия данных по всем показателям отдельных
разделов Отчета в поле "Признак отсутствия данных по разделу __"
соответствующего раздела проставляется ноль. Остальные строки и
графы раздела в указанном случае не заполняются.
В случае отсутствия данных по виду счета в поле "признак
отсутствия данных" по соответствующему виду счета проставляется
ноль.
В случае наличия данных в отчете, в разделе отчета, по виду
счета поля "Признак отчета с нулевыми показателями", "Признак
отсутствия данных по разделу __", "признак отсутствия данных"
соответственно не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов
Отчета соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.
5. Отчет составляется по видам валютных операций, перечень
которых установлен приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И
(далее - виды валютных операций) и странам регистрации (гражданства
- для физических лиц) нерезидентов - владельцев счетов.
Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты с
тремя знаками после запятой.
Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют), коды и
наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
6. Отчет формируется с учетом следующего:
6.1. В разделе I указывается информация о движении средств в
иностранной валюте по транзитным валютным счетам резидентов -
юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, текущим валютным
счетам резидентов - юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей, специальным банковским счетам резидентов в
иностранной валюте, открываемым в соответствии с Инструкцией Банка
России от 7 июня 2004 года N 116-И "О видах специальных счетов
резидентов и нерезидентов", зарегистрированной Министерством
юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года N 5854; 17 января
2005 года N 6258 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36;
от 26 января 2005 года N 4) (далее - Инструкция Банка России N
116-И), банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам)
резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими
счетами:
6.1.1. В поле "Вид счета" для различных банковских счетов
резидентов в иностранной валюте указываются следующие обозначения
счета, а также, в случае необходимости, признак отсутствия данных
по соответствующему виду счета:
ТР - для транзитных валютных счетов резидентов - юридических
лиц и индивидуальных предпринимателей,
ТЕ - для текущих валютных счетов резидентов - юридических лиц
и индивидуальных предпринимателей,
Ф, Р1, Р2 - для соответствующих специальных банковских счетов
резидентов,
ФЛ - для банковских счетов в иностранной валюте (вкладов,
депозитов) резидентов - физических лиц, не являющихся специальными
банковскими счетами.
6.1.2. В графе 1 указываются коды видов операций в
соответствии с приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И,
проведенных по соответствующим видам банковских счетов в отчетном
периоде.
Исходной информацией для заполнения раздела I Отчета является
информация, проставляемая резидентом в справке о валютных операциях
в соответствии с Инструкцией Банка России N 117-И, а также
самостоятельно формируемая в базе данных по валютным операциям
уполномоченным банком на основании распоряжений о списании средств
с транзитного валютного счета на текущий валютный счет или
специальные банковские счета, представляемых резидентами -
юридическими лицами и физическими лицами - индивидуальными
предпринимателями в соответствии с Инструкцией Банка России от 30
марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной
выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29
апреля 2004 года N 5779; 17 июня 2004 года N 5855; 8 декабря 2004
года N 6176 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29; от 18
июня 2004 года N 36; от 16 декабря 2004 года N 71), иных расчетных
документов, представляемых резидентами, и(или) на основании данных
аналитического бухгалтерского учета.
В случае, если на момент составления Отчета резидентом не
представлена справка о валютных операциях в соответствии с
требованиями Инструкции Банка России N 117-И, в целях формирования
Отчета указывается код "00000". После идентификации резидентом
поступлений иностранной валюты по видам валютных операций в ранее
представленную отчетность за предыдущие периоды вносятся изменения
в соответствии с пунктом 3 настоящего Порядка.
В Отчете отражается информация обо всех операциях,
осуществленных за отчетный период по каждому виду банковского счета
резидента в иностранной валюте, включенному в Отчет, по кодам видов
операций, указанным в приложении 2 к Инструкции Банка России N
117-И. Исключение составляют банковские счета резидентов -
физических лиц, не являющиеся специальными банковскими счетами, по
которым отражается только информация об операциях по кодам видов
операций 61140 и 61150.
Примерная схема отражения в Отчете различных видов операций по
банковским счетам резидентов в иностранной валюте приведена в
следующей таблице:
|—————————————|——————————————————————————————————————————————|
| Обозначение | Код вида операции |
| |————————————————————|—————————————————————————|
| счета | списание | зачисление |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| 1 | 2 | 3 |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| ТР |01010, 01020, |01030(1), 01040(1), |
| |21010-21030, 35010, |10010-10090, 12010, |
| |61060-61110, 99010, |12030, 12050, 13010, |
| |99020 |20010-20070, 30010, |
| | |30030, 35010, 35020, |
| | |41010, 41020, |
| | |43010-43050, 50040-50060,|
| | |50080, 50090, |
| | |54010-54150, 55070-55110,|
| | |61010-61050, 61070(2), |
| | |61100(2), 61110, 61120, |
| | |61130(2), 70010, 70030, |
| | |70070, 99010, 99040, |
| | |99090 |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| ТЕ |01010, 01040, |01030(3),01040(3), 61020,|
| |11010-11060, 12020, |61100, 61130, 99010, |
| |12040, 12060, 13020,|99080, 99090 |
| |21010-21040, 30020, | |
| |30040, 35010, 35020,| |
| |42010-42050, | |
| |50010-50030, 50070, | |
| |50090, 53130, | |
| |55010-55060, 61010, | |
| |61030, 61120, 61130,| |
| |70020, 70040, 70060,| |
| |70080, 99010, | |
| |99020,99030, 99070, | |
| |99090 | |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| Ф |40010, 40020, |41020, 54010, |
| |53010-53120, 53140, |54060-54110, 54130, |
| |61020, 61040, 61050,|54140, 61010, 61030 |
| |99010 |61050, 99010 |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| Р1 |53120, 53140, 61020,|41020, 54030, 54040, |
| |61040, 61050, 99010,|54120, 54140, 61030, |
| |99090 |61050, 61060 |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| Р2 |40010, 40020, |54010, 54020, |
| |53010-53120, 53140, |54060-54110, 54130, |
| |61020, 61040, 61050,|54140, 61010, 61030, |
| |99010, 99090 |61050, 61060, 99010 |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
| ФЛ |61150 |61140 |
|—————————————|————————————————————|—————————————————————————|
_______________________________________
(1) При покупке иностранной валюты в другом уполномоченном
банке.
(2) При переводах по счетам, открытым в разных уполномоченных
банках.
(3) При покупке через уполномоченный банк, в котором открыт
текущий валютный счет резидента.
6.1.3. По каждому виду валютной операции, код которой указан в
графе 1 раздела I, по видам иностранной валюты указывается сумма
операций по соответствующим банковским счетам в течение отчетного
периода.
6.1.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств по
видам иностранной валюты, списанных с соответствующего вида
банковского счета (зачисленных на соответствующий вид банковского
счета) за отчетный период. По банковским счетам в иностранной
валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не
являющихся специальными банковскими счетами, строка "Всего" не
формируется.
По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам)
резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими
счетами, указывается только сумма средств, списанных (зачисленных)
за отчетный период по тем видам операций, коды которых указаны в
схеме, приведенной в подпункте 6.1.2 пункта 6 настоящего Порядка.
6.1.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и
"Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные
кредитовые остатки по видам иностранной валюты по соответствующим
видам банковских счетов на начало и конец отчетного периода.
По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам)
резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими
счетами, данные строки не заполняются.
6.2. В разделе II указывается информация о движении средств по
банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации.
6.2.1. В поле "Вид счета" для следующих банковских счетов
нерезидентов в валюте Российской Федерации указывается следующее
обозначение банковского счета, а также, в случае необходимости,
признак отсутствия данных по соответствующему виду банковского
счета:
БН - банковские счета банков-нерезидентов в валюте Российской
Федерации,
ЮФ - банковские счета нерезидентов - юридических и физических
лиц в валюте Российской Федерации (за исключением банковских счетов
банков-нерезидентов).
6.2.2. В графе 1 указываются коды видов операций в
соответствии с приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И,
проведенных по соответствующим банковским счетам в отчетном
периоде.
Исходной информацией для заполнения раздела II Отчета является
информация из расчетных документов, оформленных в соответствии с
требованиями Инструкции Банка России N 117-И, а также информация,
самостоятельно формируемая в базе данных по валютным операциям
уполномоченным банком на основании иных расчетных документов,
представляемых нерезидентами, и(или) на основании данных
аналитического бухгалтерского учета.
В случае, если в расчетном документе, поступившем из другого
банка, код вида валютной операции не указан или написание кода не
соответствует перечню, установленному приложением 2 к Инструкции
Банка России N 117-И, в целях формирования Отчета указывается код
"00000".
В Отчете отражается информация обо всех операциях,
осуществленных за отчетный период по каждому виду банковского счета
нерезидента в валюте Российской Федерации, включенному в Отчет, по
кодам видов операций, указанным в приложении 2 к Инструкции Банка
России N 117-И.
Примерная схема отражения в Отчете различных видов операций по
банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации
приведена в следующей таблице:
|————————————|———————————————————————————————————————————————|
| Вид счета | Код вида операции |
| |——————————————————————————|————————————————————|
| | списание | зачисление |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
| 1 | 2 | 3 |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
|Банковские |02020, 10010-10090, 12010,|02010, 11010-11060, |
|счета |12030, 12050, 13010, |12020, 12040, 12060,|
|нерезидентов|20010-20070, 30010, 30030,|13020, 21010-21040, |
|в валюте |35010, 35020, 41010, |30020, 30040, 35010,|
|Российской |43010-43050, 50040- 50060,|35020, 42010-42050, |
|Федерации, |50080, 50090, 51060, |50010- 50030, 50070,|
|не |51110, 51140, 51160, |50090, 52120, 52160,|
|являющиеся |54050, 54150, 55070-55110,|52170, 53130, |
|специальными|60010, 60050, 60070, |55010-55060, 60020, |
|банковскими |70010, 70030, 70050, |60060, 60070, 70020,|
|счетами |70070, 99010, 99020, |70040, 70060, 70080,|
| |99050, 99090 |99010, 99060, 99090 |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
|Специальные |51010, 51140, 51150, |52010, 52160, 52180,|
|банковские |51170, 60020-60040, 99010,|60010, 60030, 60060,|
|счета |99090 |99010, 99090 |
|нерезидентов| | |
|"С" | | |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
|Специальные |51020-51040, 51140, 51150,|52020, 52030, 52070,|
|банковские |51170, 60020-60040, 99010,|52160, 52180, 60010,|
|счета |99090 |60030, 60060, 99010,|
|нерезидентов| |99090 |
|"А" | | |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
|Специальные |51050, 51070-51100, 51140,|52080-52110, 52160, |
|банковские |51150, 51170, 60020-60040,|52180, 60010, 60030,|
|счета |99010, 99090 |60060, 99010, 99090 |
|нерезидентов| | |
|"О" | | |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
|Специальные |51140, 51150, 51170, |40010, 40020, |
|банковские |60020-60040, 99010, 99090 |52040-52060, 52130, |
|счета | |52160, 52180, 60030,|
|нерезидентов| |60060, 99090 |
|"В1" | | |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
|Специальные |41020, 51120-51140, 51150,|52140-52160, 52180, |
|банковские |51170, 60020-60040, 99010,|60010, 60030, 60060,|
|счета |99090 |99010, 99090 |
|нерезидентов| | |
|"В2" | | |
|————————————|——————————————————————————|————————————————————|
6.2.3. По каждому виду валютной операции, код которой указан в
графе 1 раздела II, указывается сумма операций по соответствующим
специальным банковским счетам нерезидентов, а также по банковским
счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, не являющимся
специальными банковскими счетами, в течение отчетного периода.
6.2.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств,
списанных с соответствующих банковских счетов (зачисленных на
соответствующие банковские счета) за отчетный период.
6.2.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и
"Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные
кредитовые остатки по соответствующим банковским счетам на начало и
конец отчетного периода.
6.3. В разделе III указываются данные о структуре операций,
осуществляемых по специальным банковским счетам нерезидентов и иным
банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, в
разрезе стран регистрации (гражданства - для физических лиц)
нерезидентов - владельцев счетов.
В графе 2 раздела III для представительств и филиалов
иностранных компаний, расположенных на территории Российской
Федерации, указывается код страны регистрации иностранной компании.
Если страна регистрации иностранной компании не известна,
указывается код "997". Если в качестве нерезидента выступает
международная организация или международный институт, указывается
код "998". В указанных случаях в графе 3 раздела III проставляется
прочерк.
7. Порядок представления Отчета крупными кредитными
организациями с широкой сетью подразделений - уполномоченными
банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение
Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за
подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними
территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют
Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ C ОФОРМЛЕНИЕМ
ПАСПОРТА СДЕЛКИ
за ______ г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала)______________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409665
Месячная
|—————————————|
Признак отчета с нулевыми показателями | |
|—————————————|
Раздел I. Сведения об операциях по договорам,
предусматривающим предоставление кредитов (займов) нерезидентами
резидентам и погашение резидентами кредитов (займов), полученных от
нерезидентов
|—————————————|
Признак отсутствия данных по разделу I | |
|—————————————|
в тысячах единиц валюты
|—————|—————————————————————|————————————————————————————————|
|Номер| Наименование | Суммы операций |
| | показателя | |
| | |———————|———————|——————————|—————|
| п/п | |доллар | евро |российский| ... |
| | | США | | рубль | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| |Код валюты кредитного| 840 | 978 | 643 | ... |
| | договора| | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ... |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 1 |Задолженность | | | | |
| |резидентов по | | | | |
| |основному долгу на | | | | |
| |начало отчетного | | | | |
| |периода | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 2 |Начальная | | | | |
| |задолженность | | | | |
| |резидентов по | | | | |
| |основному долгу по | | | | |
| |ПС, оформленным в | | | | |
| |отчетном периоде | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 3 |Зачислено на счета | | | | |
| |резидентов в банках | | | | |
| |ПС в счет получения | | | | |
| |кредитов (займов) от | | | | |
| |нерезидентов | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 4 |Зачислено на счета | | | | |
| |резидентов за рубежом| | | | |
| |в счет получения | | | | |
| |кредитов (займов) от | | | | |
| |нерезидентов | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5 |Платежи резидентов в | | | | |
| |пользу нерезидентов в| | | | |
| |счет исполнения | | | | |
| |обязательств по | | | | |
| |кредитным договорам | | | | |
| |(договорам займа) со | | | | |
| |счетов в банках ПС, | | | | |
| |всего | | | | |
| | | | | | |
| |в том числе: | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5.1 |погашение основного | | | | |
| |долга | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5.2 |погашение | | | | |
| |просроченной | | | | |
| |задолженности по | | | | |
| |основному долгу | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5.3 |выплата процентных | | | | |
| |платежей | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5.4 |погашение | | | | |
| |просроченной | | | | |
| |задолженности по | | | | |
| |процентным платежам | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5.5 |иные платежи | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 5.6 |возврат резидентами | | | | |
| |нерезидентам ошибочно| | | | |
| |зачисленных сумм | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6 |Платежи резидентов в | | | | |
| |пользу нерезидентов в| | | | |
| |счет исполнения | | | | |
| |обязательств по | | | | |
| |кредитным договорам | | | | |
| |(договорам займа) со | | | | |
| |счетов резидентов за | | | | |
| |рубежом, всего | | | | |
| | | | | | |
| |в том числе: | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6.1 |погашение основного | | | | |
| |долга | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6.2 |погашение | | | | |
| |просроченной | | | | |
| |задолженности по | | | | |
| |основному долгу | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6.3 |выплата процентных | | | | |
| |платежей | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6.4 |погашение | | | | |
| |просроченной | | | | |
| |задолженности по | | | | |
| |процентным платежам | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6.5 |иные платежи | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 6.6 |возврат резидентами | | | | |
| |нерезидентам ошибочно| | | | |
| |зачисленных сумм | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 7 |Уменьшение (списание)| | | | |
| |задолженности | | | | |
| |резидентов перед | | | | |
| |нерезидентами по | | | | |
| |основному долгу в | | | | |
| |связи с исполнением | | | | |
| |обязательств иным | | | | |
| |способом | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 8 |Увеличение | | | | |
| |задолженности | | | | |
| |резидентов перед | | | | |
| |нерезидентами по | | | | |
| |основному долгу в | | | | |
| |случаях, | | | | |
| |установленных | | | | |
| |условиями кредитного | | | | |
| |договора (договора | | | | |
| |займа) | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 9 |Задолженность | | | | |
| |резидентов по | | | | |
| |основному долгу на | | | | |
| |конец отчетного | | | | |
| |периода | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 9.1 |в том числе, | | | | |
| |задолженность | | | | |
| |резидентов по | | | | |
| |основному долгу по | | | | |
| |ПС, закрытым в | | | | |
| |отчетном периоде | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 10 |Возврат нерезидентами| | | | |
| |резидентам на счета в| | | | |
| |банках ПС ошибочно | | | | |
| |списанных сумм | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
| 11 |Возврат нерезидентами| | | | |
| |резидентам на счета | | | | |
| |за рубежом ошибочно | | | | |
| |списанных сумм | | | | |
|—————|—————————————————————|———————|———————|——————————|—————|
Раздел II. Сведения об операциях по договорам,
предусматривающим предоставление займов резидентами нерезидентам и
погашение нерезидентами займов, полученных от резидентов
|————————————|
Признак отсутствия данных по разделу II | |
|————————————|
в тысячах единиц валюты
|—————|————————————————————|—————————————————————————————————|
|Номер| Наименование | Суммы операций |
| | показателя | |
| | |———————|———————|——————————|——————|
| п/п | |доллар | евро |российский| ... |
| | | США | | рубль | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| | Код валюты| 840 | 978 | 643 | ... |
| | кредитного договора| | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ... |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 1 |Задолженность | | | | |
| |нерезидентов по | | | | |
| |основному долгу на | | | | |
| |начало отчетного | | | | |
| |периода | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 2 |Начальная | | | | |
| |задолженность | | | | |
| |нерезидентов по | | | | |
| |основному долгу по | | | | |
| |ПС, оформленным в | | | | |
| |отчетном периоде | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 3 |Переведено | | | | |
| |резидентами в пользу| | | | |
| |нерезидентов со | | | | |
| |счетов в банках ПС | | | | |
| |по договорам займа | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 4 |Переведено | | | | |
| |резидентами в пользу| | | | |
| |нерезидентов со | | | | |
| |счетов за рубежом по| | | | |
| |договорам займа | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5 |Платежи | | | | |
| |нерезидентов, | | | | |
| |поступившие на счета| | | | |
| |резидентов в банках | | | | |
| |ПС в счет исполнения| | | | |
| |обязательств по | | | | |
| |договорам займа, | | | | |
| |всего | | | | |
| | | | | | |
| |в том числе: | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5.1 |погашение основного | | | | |
| |долга | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5.2 |погашение | | | | |
| |просроченной | | | | |
| |задолженности по | | | | |
| |основному долгу | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5.3 |выплата процентных | | | | |
| |платежей | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5.4 |погашение | | | | |
| |просроченной | | | | |
| |задолженности по | | | | |
| |процентным платежам | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5.5 |иные платежи | | | | |
| |нерезидентов | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 5.6 |возврат | | | | |
| |нерезидентами | | | | |
| |резидентам ошибочно | | | | |
| |списанных сумм | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 6 |Уменьшение | | | | |
| |(списание) | | | | |
| |задолженности | | | | |
| |нерезидентов перед | | | | |
| |резидентами по | | | | |
| |основному долгу в | | | | |
| |связи с исполнением | | | | |
| |обязательств иным | | | | |
| |способом | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 7 |Увеличение | | | | |
| |задолженности | | | | |
| |нерезидентов перед | | | | |
| |резидентами по | | | | |
| |основному долгу в | | | | |
| |случаях, | | | | |
| |установленных | | | | |
| |условиями договора | | | | |
| |займа | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 8 |Задолженность | | | | |
| |нерезидентов по | | | | |
| |основному долгу на | | | | |
| |конец отчетного | | | | |
| |периода | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 8.1 |в том числе, | | | | |
| |задолженность | | | | |
| |нерезидентов по | | | | |
| |основному долгу по | | | | |
| |ПС, закрытым в | | | | |
| |отчетном периоде | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 9 |Возврат резидентами | | | | |
| |нерезидентам со | | | | |
| |счетов в банках ПС | | | | |
| |ошибочно зачисленных| | | | |
| |сумм | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 10 |Возврат резидентами | | | | |
| |нерезидентам со | | | | |
| |счетов за рубежом | | | | |
| |ошибочно зачисленных| | | | |
| |сумм | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
| 11 |Возврат | | | | |
| |нерезидентами | | | | |
| |резидентам на счета | | | | |
| |за рубежом ошибочно | | | | |
| |списанных сумм | | | | |
|—————|————————————————————|———————|———————|——————————|——————|
Раздел III. Сводная информация об операциях по паспортам
сделок
|—————|——————————————————————————|———————————————————————————|
|Номер| Наименование показателя | Код вида контракта |
| | | (кредитного договора) |
| | |———|———|———|———|———|———|———|
| п/п | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 9 |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| III.1. Операции по внешнеторговым контрактам |
| |
| в тысячах единиц валюты|
|————————————————————————————————————————————————————|———————|
| Признак отсутствия данных по подразделу III.1:| |
|————————————————————————————————————————————————————|———————|
| Код валюты:| |
|————————————————————————————————————————————————————|———————|
| Вывоз резидентами товаров |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 1 |Платежи, поступившие на | | | | | Х | Х | |
| |счета резидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 2 |Возврат платежей и иные | | | | | Х | Х | |
| |переводы резидентов в | | | | | | | |
| |пользу нерезидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 3 |Фактурная стоимость | | | | | Х | Х | |
| |вывезенных товаров | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| Ввоз резидентами товаров |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 4 |Переводы, осуществленные | | | | | Х | Х | |
| |со счетов резидентов в | | | | | | | |
| |пользу нерезидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 5 |Возврат платежей и иные | | | | | Х | Х | |
| |переводы, поступившие на | | | | | | | |
| |счета резидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 6 |Фактурная стоимость | | | | | Х | Х | |
| |ввезенных товаров | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| Оказание резидентами нерезидентам услуг (выполнение работ,|
| передача информации и результатов интеллектуальной |
| деятельности, в том числе исключительных прав на них) |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 7 |Платежи, поступившие на | | | | | Х | Х | |
| |счета резидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 8 |Возврат платежей и иные | | | | | Х | Х | |
| |переводы резидентов в | | | | | | | |
| |пользу нерезидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 9 |Стоимость оказанных | | | | | Х | Х | |
| |(переданных) резидентами | | | | | | | |
| |нерезидентам услуг (работ,| | | | | | | |
| |информации и результатов | | | | | | | |
| |интеллектуальной | | | | | | | |
| |деятельности, в том числе | | | | | | | |
| |исключительных прав на | | | | | | | |
| |них) | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
|Получение резидентами от нерезидентов услуг(работ,информации|
| и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе |
| исключительных прав на них) |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 10 |Переводы, осуществленные | | | | | Х | Х | |
| |со счетов резидентов в | | | | | | | |
| |пользу нерезидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 11 |Возврат платежей и иные | | | | | Х | Х | |
| |переводы, поступившие на | | | | | | | |
| |счета резидентов | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 12 |Стоимость полученных | | | | | Х | Х | |
| |резидентами от | | | | | | | |
| |нерезидентов услуг (работ,| | | | | | | |
| |информации и результатов | | | | | | | |
| |интеллектуальной | | | | | | | |
| |деятельности, в том числе | | | | | | | |
| |исключительных прав на | | | | | | | |
| |них) | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| III.2. Количество ПС и Ведомостей банковского контроля |
| |
| единиц|
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 13 |Количество ПС на начало | | | | | | | |
| |отчетного периода | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 14 |Количество ПС, оформленных| | | | | | | |
| |в отчетном периоде | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 15 |Количество ПС, закрытых в | | | | | | | |
| |отчетном периоде | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 16 |Количество ПС на конец | | | | | | | |
| |отчетного периода, всего | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
|16.1 |из них, количество ПС, | | | | | | | |
| |переоформленных в отчетном| | | | | | | |
| |периоде | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
| 17 |Количество Ведомостей | | | | | | | |
| |банковского контроля, | | | | | | | |
| |направленных в Банк России| | | | | | | |
| |за отчетный период | | | | | | | |
|—————|——————————————————————————|———|———|———|———|———|———|———|
Ответственное лицо банка ПС (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением
паспорта сделки"
1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (далее - Отчет)
формируется с целью получения сводной информации о валютных
операциях резидентов, осуществляемых в соответствии с Положением
Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления
резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и
информации, связанных с проведением валютных операций с
нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления
уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16
июня 2004 года N 5848 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года
N 35) (далее - Положение Банка России N 258-П), и Инструкцией Банка
России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления
резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и
информации при осуществлении валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов
сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 17 июня 2004 года N 5859 ("Вестник Банка России" от 18
июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России N 117-И).
Далее по тексту настоящего Порядка используются понятия в
значениях, установленных Положением Банка России N 258-П и
Инструкцией Банка России N 117-И.
1.2. Отчет формируется уполномоченным банком (его филиалом), в
котором по контракту резидентом оформлен или переоформлен паспорт
сделки (далее - банк ПС), на основании информации, содержащейся в
разделах II и III Ведомости банковского контроля, приведенной в
приложении 3 к Положению Банка России N 258-П, и в разделах II и
III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к
Инструкции Банка России N 117-И, а также на основании информации,
содержащейся в паспортах сделок (далее - ПС).
Отчет представляется банком ПС ежемесячно, не позднее 17-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в виде электронного
сообщения в форматах, установленных Департаментом финансового
мониторинга и валютного контроля Банка России, в территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его
деятельностью.
1.3. При формировании Отчета в электронную форму вместе с
данными за текущий отчетный период включаются данные за предыдущие
отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
За указанные отчетные периоды банк ПС не представляет
объяснений об уточнении данных, включенных в Отчет.
Представление уточненных данных за периоды, которые не были
включены в электронную форму Отчета, осуществляется банком ПС на
основании запросов Департамента финансового мониторинга и валютного
контроля Банка России.
1.4. В Отчет включаются сведения о платежах и подтверждающих
документах, дата осуществления (оформления) которых относится к
отчетному периоду:
1.4.1. По ПС, оформленным (переоформленным) начиная с 18 июня
2004 года в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N
117-И и по которым досье по ПС не закрыты на конец отчетного
периода.
1.4.2. По "Сведениям о договоре", оформленным по кредитным
договорам до 18 июня 2004 года в соответствии с Инструкцией Банка
России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета
уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с
получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и
предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19
сентября 2001 года N 2941 ("Вестник Банка России" от 26 сентября
2001 года N 59), принимаемым с 18 июня 2004 года в качестве ПС по
указанным кредитным договорам, по которым досье по ПС не закрыты на
конец отчетного периода.
1.4.3. По ПС, указанным в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 настоящего
Порядка, закрытым в отчетном периоде в порядке, установленном
Инструкцией Банка России N 117-И.
Данные по ПС, по которым досье были закрыты в отчетном
периоде, в Отчет следующего отчетного периода не включаются.
1.5. При отсутствии данных по разделам I, II и подразделу
III.1 раздела III Отчета в поле "Признак отчета с нулевыми
показателями" проставляется ноль. В этом случае Отчет
представляется банком ПС с проставлением данных только по
подразделу III.2 раздела III, остальные строки и графы Отчета не
заполняются.
При отсутствии данных по всем показателям разделов I, II,
подраздела III.1 раздела III Отчета в поле "Признак отсутствия
данных по разделу (подразделу)" соответствующего раздела
(подраздела) проставляется ноль, остальные показатели раздела
(подраздела) не заполняются.
При отсутствии данных по отдельным показателям раздела
соответствующие строки и графы Отчета не заполняются.
1.6. Стоимостные показатели указываются в тысячах единиц
соответствующей валюты платежа или валюты контракта (кредитного
договора) с тремя знаками после запятой.
1.7. Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
(Классификатор клиринговых валют).
1.8. Порядок представления Отчета крупными кредитными
организациями с широкой сетью подразделений - уполномоченными
банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение
Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за
подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними
территории;
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют
Отчет непосредственно в территориальные учреждения Банка России по
месту своего нахождения.
2. Порядок формирования Отчета
2.1 Раздел I. "Сведения об операциях по договорам,
предусматривающим предоставление кредитов (займов) нерезидентами
резидентам и погашение резидентами кредитов (займов), полученных от
нерезидентов"
В разделе I отражается информация по ПС с кодом вида
кредитного договора "6", а также по "Сведениям о договоре",
указанным в подпункте 1.4.2 настоящего Порядка. Информация
представляется в валюте кредитного договора.
2.1.1. По строке 1 отражается разница значений показателей
строк 9 и 9.1 раздела I Отчета за предыдущий отчетный период.
2.1.2. По строке 2 отражаются данные из строки 6.2 ПС,
оформленного банком ПС в отчетном периоде.
2.1.3. По строке 3 отражается сумма валютных операций с кодами
41010 и 41020 в соответствии с перечнем валютных операций
приложения 2 к Инструкции Банка России N 117-И (далее - Перечень),
осуществленных через счета резидента в банках ПС.
2.1.4. По строке 4 отражается сумма валютных операций с кодами
41010 и 41020 Перечня, осуществленных через счета за рубежом.
2.1.5. По строке 5 отражается сумма операций по строкам
5.1-5.6, осуществленных через счета резидента в банках ПС.
По строке 5.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42010 Перечня.
По строке 5.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42020 Перечня.
По строке 5.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42030 Перечня.
По строке 5.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42040 Перечня.
По строке 5.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами
42050 и 99090 Перечня.
По строке 5.6 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата резидентом нерезиденту ошибочно
зачисленных сумм по указанному виду кредитного договора.
2.1.6. По строке 6 отражается сумма операций по строкам
6.1-6.6, осуществленных через счета резидента в банках за рубежом.
По строке 6.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42010 Перечня.
По строке 6.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42020 Перечня.
По строке 6.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42030 Перечня.
По строке 6.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом
42040 Перечня.
По строке 6.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами
42050 и 99090 Перечня.
По строке 6.6 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата резидентом нерезиденту ошибочно
зачисленных сумм по указанному виду кредитного договора.
2.1.7. По строке 7 отражается сумма изменения задолженности
резидентов перед нерезидентами по кодам основания изменения
задолженности 02-12, указанным в графе 2 раздела III Ведомости
банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка
России N 117-И.
2.1.8. По строке 8 отражается сумма изменения задолженности
резидентов перед нерезидентами по коду основания изменения
задолженности 13, указанному в графе 2 раздела III Ведомости
банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка
России N 117-И.
2.1.9. По строке 9 отражается задолженность резидентов по
основному долгу на конец отчетного периода, включая задолженность
по ПС, закрытым в отчетном периоде.
По строке 9.1 отражается задолженность по основному долгу по
ПС, закрытым в отчетном периоде.
2.1.10. По строке 10 отражается сумма по валютным операциям с
кодом 99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту сумм,
ошибочно списанных со счетов резидента в банках ПС, по указанному
виду кредитного договора.
2.1.11. По строке 11 отражается сумма по валютным операциям с
кодом 99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту сумм,
ошибочно списанных со счетов резидента в банках за рубежом, по
указанному виду кредитного договора.
2.2. Раздел II "Сведения об операциях по договорам,
предусматривающим предоставление займов резидентами нерезидентам и
погашение нерезидентами займов, полученных от резидентов"
В разделе II отражается информация по ПС с кодом вида
кредитного договора "5", а также по "Сведениям о договоре",
указанным в подпункте 1.4.2 настоящего Порядка. Информация
представляется в валюте кредитного договора.
2.2.1. По строке 1 отражается разница значений показателей
строк 8 и 8.1 раздела II Отчета за предыдущий отчетный период.
2.2.2. По строке 2 отражаются данные из строки 6.2 ПС,
оформленного банком ПС в отчетном периоде.
2.2.3. По строке 3 отражается сумма валютных операций с кодами
40010 и 40020 Перечня, осуществленных через счета в банках ПС.
2.2.4. По строке 4 отражается сумма валютных операций с кодами
40010 и 40020 Перечня, осуществленных через счета за рубежом.
2.2.5. По строке 5 отражается сумма операций по строкам
5.1-5.6, осуществленных через счета в банках ПС.
По строке 5.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом
43010 Перечня.
По строке 5.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом
43020 Перечня.
По строке 5.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом
43030 Перечня.
По строке 5.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом
43040 Перечня.
По строке 5.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами
43050 и 99090 Перечня.
По строке 5.6 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту ошибочно
списанных сумм по указанному виду кредитного договора.
2.2.6. По строке 6 отражается сумма изменения задолженности
нерезидентов перед резидентами по кодам основания изменения
задолженности 02-12, указанным в графе 2 раздела III Ведомости
банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка
России N 117-И.
2.2.7. По строке 7 отражается сумма изменения задолженности
нерезидентов перед резидентами по коду основания изменения
задолженности 13, указанному в графе 2 раздела III Ведомости
банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка
России N 117-И.
2.2.8. По строке 8 отражается задолженность нерезидентов по
основному долгу на конец отчетного периода, включая задолженность
по ПС, закрытым в отчетном периоде.
По строке 8.1 отражается задолженность нерезидентов по
основному долгу по ПС, закрытым в отчетном периоде.
2.2.9. По строке 9 отражается сумма по валютным операциям с
кодом 99010 Перечня в части возврата резидентом нерезиденту сумм,
ошибочно зачисленных на счета резидентов в банках ПС, по указанному
виду кредитного договора.
2.2.10. По строке 10 отражается сумма по валютным операциям с
кодом 99010 Перечня в части возврата резидентом нерезиденту сумм,
ошибочно зачисленных на счета резидента в банках за рубежом, по
указанному виду кредитного договора.
2.2.11. По строке 11 отражается сумма по валютным операциям с
кодом 99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту сумм,
ошибочно списанных со счетов резидента в банках за рубежом, по
указанному виду кредитного договора.
2.3. Раздел III. "Сводная информация об операциях по паспортам
сделок"
В разделе III информация представляется в разрезе видов
контрактов (кредитных договоров), коды которых указаны в
заголовочной части раздела III.
2.3.1. Подраздел III.1 раздела III формируется отдельно по
каждому из следующих видов валют:
доллар США (код 840),
евро (код 978),
иена (код 392),
фунт стерлингов (код 826),
российский рубль (код 643).
При отсутствии данных в каком-либо из указанных видов валют
подраздел III.1 в соответствующей валюте не формируется и не
представляется.
В строках 1, 2, 4, 5, 7, 8, 10, 11 информация представляется в
валюте платежа, в строках 3, 6, 9, 12 - в валюте контракта.
2.3.2. В поле "Код валюты" проставляется соответствующий код
валюты, в которой представляются данные подраздела III.1.
2.3.3. В строках 1-3 отражаются операции, связанные с вывозом
товаров с таможенной территории Российской Федерации,
осуществленные по видам контрактов с кодами 1-4, 9 с оформлением
паспорта сделки.
По строке 1 отражается сумма валютных операций с кодами
10010-10090 Перечня, включая валютные операции, осуществленные
через счета резидента в банках за рубежом, и поступлений от
нерезидентов, учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 2 отражается сумма платежей резидентов в пользу
нерезидентов, учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 3 отражается фактурная стоимость товаров, вывезенных
с таможенной территории Российской Федерации, указанная в
подтверждающих документах с кодами 01-03.
2.3.4. В строках 4-6 отражаются операции, связанные с ввозом
товаров на таможенную территорию Российской Федерации,
осуществленные по видам контрактов с кодами 1-4, 9 с оформлением
паспорта сделки.
По строке 4 отражается сумма валютных операций с кодами
11010-11060 Перечня и платежей резидентов в пользу нерезидентов,
учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 5 отражается сумма поступлений от нерезидентов,
учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 6 отражается фактурная стоимость товаров, ввезенных
на таможенную территорию Российской Федерации, указанная в
подтверждающих документах с кодами 01-02.
2.3.5. В строках 7-9 отражаются операции, связанные с
выполнением резидентами работ, оказанием ими услуг, передачей
информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них, осуществленные по видам контрактов с
кодами 1-4, 9 с оформлением паспорта сделки.
По строке 7 отражается сумма валютных операций с кодами
20010-20070 Перечня, включая валютные операции, осуществленные
через счета резидента в банках за рубежом, и поступлений от
нерезидентов, учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 8 отражается сумма платежей резидентов в пользу
нерезидентов, учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 9 отражается стоимость оказанных резидентами
нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и
результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах
с кодами 04 и 05.
2.3.6. В строках 10-12 отражаются операции, связанные с
выполнением нерезидентами работ, оказанием ими услуг, передачей
информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них, осуществленные по видам контрактов с
кодом 1-4, 9 с оформлением паспорта сделки.
По строке 10 отражается сумма валютных операций с кодами
21010-21040 Перечня и платежей резидентов в пользу нерезидентов,
учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 11 отражается сумма поступлений от нерезидентов,
учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 12 отражается стоимость полученных резидентами от
нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных
работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.
2.3.7. В подразделе III.2 раздела III представляется следующая
информация.
По строке 13 отражается информация о количестве ПС, не
закрытых на начало отчетного периода.
По строке 14 отражается информация о количестве ПС,
оформленных в банке ПС в соответствии с требованиями Инструкции
Банка России N 117-И в течение отчетного периода.
По строке 15 отражается информация о количестве ПС, закрытых
банком ПС в течение отчетного периода.
По строке 16 отражается информация о количестве ПС, не
закрытых на конец отчетного периода.
По данным каждой графы подраздела III.2 должно выполняться
следующее соотношение:
строка 16 = строка 13 + строка 14 - строка 15.
По строке 16.1 из общего количества ПС, не закрытых на конец
отчетного периода, отражается информация о количестве ПС,
переоформленных в банке ПС в соответствии с требованиями Инструкции
Банка России N 117-И в течение отчетного периода.
По строке 17 отражается информация о количестве Ведомостей
банковского контроля, представленных в Банк России за отчетный
период в соответствии с перечнем, устанавливаемым Департаментом
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
ОТЧЕТ О ВНЕСЕНИИ И ВОЗВРАТЕ СУММ РЕЗЕРВИРОВАНИЯ
за ______ г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала)______________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409667
Месячная
|——————————————|
Признак отчета с нулевыми показателями | |
|——————————————|
тыс. руб.
|—————|————|———————————————————————————————————————————————|————|
|Код |Вне-| Возврат суммы (части суммы) резервирования |Раз-|
|вида |сен-| |ница|
|опе- |ная | |меж-|
|ра- |сум-| |ду |
|ции |ма | |вне-|
| |ре- |——————————————————————————————————————————|————|сен-|
| |зер-| по кодам основания возврата |все-|ной |
| |ви- | |го |и |
| |ро- | | |воз-|
| |ва- | | |вра-|
| |ния | | |щен-|
| | | | |ной |
| | |——|————|————|————|————|————|————|————|————| |сум-|
| | |11|12.1|12.2|12.3|12.4|12.5|12.6|12.7|12.8| |мой |
| | | | | | | | | | | | |ре- |
| | | | | | | | | | | | |зер-|
| | | | | | | | | | | | |ви- |
| | | | | | | | | | | | |ро- |
| | | | | | | | | | | | |ва- |
| | | | | | | | | | | | |ния |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
| 1 | 2 |3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |13 |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|Рези-| | | | | | | | | | | | |
|ден- | | | | | | | | | | | | |
|ты | | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|... | | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|Ито- | | | | | | | | | | | | |
|го по| | | | | | | | | | | | |
|опе- | | | | | | | | | | | | |
|раци-| | | | | | | | | | | | |
|ям | | | | | | | | | | | | |
|рези-| | | | | | | | | | | | |
|ден- | | | | | | | | | | | | |
|тов | | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|Не- | | | | | | | | | | | | |
|рези-| | | | | | | | | | | | |
|ден- | | | | | | | | | | | | |
|ты | | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|... | | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|Ито- | | | | | | | | | | | | |
|го по| | | | | | | | | | | | |
|опе- | | | | | | | | | | | | |
|раци-| | | | | | | | | | | | |
|ям | | | | | | | | | | | | |
|не- | | | | | | | | | | | | |
|рези-| | | | | | | | | | | | |
|ден- | | | | | | | | | | | | |
|тов | | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
|Всего| | | | | | | | | | | | |
|—————|————|——|————|————|————|————|————|————|————|————|————|————|
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования"
1. Отчетность по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате
сумм резервирования" (далее - Отчет) составляется с целью получения
информации о выполнении резидентами и нерезидентами требования о
резервировании в порядке, установленном Инструкцией Банка России от
1 июня 2004 года N 114-И "О порядке резервирования и возврата суммы
резервирования при осуществлении валютных операций",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 16
июня 2004 года N 5847 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года
N 35).
2. Отчет представляется уполномоченными банками, филиалами
уполномоченных банков, которым в соответствии с положением о
филиале делегировано право на осуществление валютных операций,
ежемесячно, не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным, в виде электронного сообщения, в территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью.
3. Формат электронного сообщения устанавливается Департаментом
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
4. В случае отсутствия данных по всем показателям Отчета в
поле "Признак отчета с нулевыми показателями" проставляется ноль.
Остальные строки и графы Отчета в указанном случае не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.
5. Отчет составляется на основе информации, включенной в
Реестр внесения и возврата сумм резервирования в течение отчетного
периода.
6. Данные указываются в тысячах рублей с точностью до трех
знаков после запятой.
7. В Отчете указываются данные о внесении и возврате
резидентами и нерезидентами сумм резервирования за отчетный период
по видам операций в соответствии с Перечнем валютных операций
клиентов уполномоченных банков (приложение 2 к Инструкции Банка
России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления
резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и
информации при осуществлении валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов
сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 17 июня 2004 года N 5859 ("Вестник Банка России" от 18
июня 2004 года N 36) (далее - Перечень валютных операций).
8. В графе 1 указывается код вида операции в соответствии с
Перечнем валютных операций.
9. В графе 2 указывается внесенная сумма резервирования по
операции, код которой указан в графе 1.
10. В графах 3-11 указываются суммы возврата резервирования в
разрезе кодов возврата сумм резервирования по операции, код которой
указан в графе 1.
11. В графе 12 указывается общая сумма возврата резервирования
по операции, код которой указан в графе 1.
12. В графе 13 указывается разность между внесенной и
возвращенной суммой резервирования по операции, код которой указан
в графе 1.
Графа 13 = графа 2 - графа 12.
13. По строке "Итого по операциям резидентов" указывается
сумма резервирования по всем видам операций, коды которых указаны в
графе 1, внесенная резидентами и(или) возвращенная резидентам за
отчетный период, а также разность между ними.
14. По строке "Итого по операциям нерезидентов" указывается
сумма резервирования по всем видам операций, коды которых указаны в
графе 1, внесенная нерезидентами и(или) возвращенная нерезидентам
за отчетный период, а также разность между ними.
15. По строке "Всего" указывается общая сумма резервирования,
внесенная резидентами и нерезидентами и возвращенная резидентам и
нерезидентам за отчетный период, а также разность между ними:
Строка "Всего" = строка "Итого по операциям резидентов" +
строка "Итого по операциям нерезидентов".
16. Порядок представления Отчета крупными кредитными
организациями с широкой сетью подразделений - уполномоченными
банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение
Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за
подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними
территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют
Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
ОТЧЕТ О КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЯХ
за "___" __________ _____ г.
Наименование кредитной организации____________________________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409701
Суточная
|———|———|———|—————————————————|——————————————————|————|—————————|
|Но-|Да-|Да-| Условия сделки | Контрагент |Рас-| Допол- |
|мер|та |та | | |чет-| нитель- |
|п/п|за-|ра-| | |ная | ные све-|
| |клю|сче| | |сде-| дения по|
| |че-|тов| | |лка | валют- |
| |ния|по | | | | ному |
| |сде|сде| | | | опциону |
| |лки|лке|————————|————————|————|————|———|————| |————|————|
| | | |требова-|обязате-|ре- |кре-|би-|до- | |тип |оп- |
| | | | ния | льства |зи- |дит-|ржа|пол-| |оп- |ци- |
| | | | | |дент|ная | |ни- | |ци- |он- |
| | | | | |(R) |ор- | |тель| |она |ная |
| | | | | |(не-|га- | |ные | |put |пре-|
| | | |———|————|———|————|ре- |ни- | |све-| |или |мия,|
| | | |ци-|сум-|ци-|сум-|зи- |за- | |де- | |call|тыс.|
| | | |фро|ма, |фро|ма, |дент|ция | |ния | | |ед. |
| | | |вой|тыс.|вой|тыс.|(N) | | |о | | | |
| | | |код|ед. |код|ед. | | | |сде-| | | |
| | | |ва-| |ва-| | | | |лке | | | |
| | | |лю-| |лю-| | | | | | | | |
| | | |ты | |ты | | | | | | | | |
|———|———|———|———|————|———|————|————|————|———|————|————|————|————|
| 1 | 2| 3| 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11| 12 | 13| 14 |
|———|———|———|———|————|———|————|————|————|———|————|————|————|————|
| | | | | | | | | | | | | | |
|———|———|———|———|————|———|————|————|————|———|————|————|————|————|
| | | | | | | | | | | | | | |
|———|———|———|———|————|———|————|————|————|———|————|————|————|————|
| | | | | | | | | | | | | | |
|———|———|———|———|————|———|————|————|————|———|————|————|————|————|
| | | | | | | | | | | | | | |
|———|———|———|———|————|———|————|————|————|———|————|————|————|————|
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409701 "Отчет о конверсионных операциях"
I. Общие положения
1. Отчетность по форме 0409701 "Отчет о конверсионных
операциях" (далее - Отчет) используется в целях определения
совокупного объема и структуры конверсионных операций,
осуществляемых кредитными организациями - резидентами Российской
Федерации (уполномоченными банками). Настоящая отчетность может
быть использована Банком России и в других целях, необходимых ему
для исполнения своих функций, установленных законодательством
Российской Федерации.
2. Полученная информация в агрегированном виде включается в
аналитические справки и обзоры Банка России.
3. В настоящем Отчете отражаются конверсионные операции
уполномоченного банка, включающие сделки купли-продажи валюты
одного вида за валюту другого вида, а также прочие операции, в
результате которых происходит приобретение или отчуждение актива в
валюте одного вида за актив в валюте другого вида.
4. В рамках настоящего Порядка в отношении конверсионных
операций уполномоченного банка учитываются следующие сделки и
операции:
сделки (кассовые и срочные), расчеты по которым осуществляются
с другой кредитной организацией (резидентом или нерезидентом)
(межбанковские сделки);
сделки (кассовые и срочные), расчеты по которым осуществляются
через валютную биржу или небанковскую кредитную организацию,
обслуживающую расчеты на валютной бирже (биржевые сделки);
операции (в т.ч. обмен денежными средствами в разных валютах)
между головным офисом и филиалом уполномоченного банка или между
двумя филиалами одного уполномоченного банка (операции с филиалом);
сделки с юридическими лицами, не являющимися кредитной
организацией или валютной биржей, и с физическими лицами -
владельцами текущих, депозитных и прочих счетов в иностранной
валюте (клиентские сделки);
операции, представляющие собой комбинацию двух заключаемых
одновременно встречных сделок покупки и продажи одной и той же
суммы валюты одного вида за валюту другого вида с разными датами
валютирования (операции "валютный своп").
5. В Отчет включаются все конверсионные операции
уполномоченного банка, за исключением указанных в пункте 10
настоящего раздела. В пунктах 6 и 7 настоящего раздела дается
перечень основных операций, которые необходимо отражать в Отчете.
6. В Отчет включаются операции по покупке и продаже одной
иностранной валюты за другую или за рубли, в том числе:
межбанковские и биржевые сделки покупки и продажи безналичной
иностранной валюты;
операции "валютный своп";
межбанковские сделки покупки и продажи наличной валюты одного
государства за безналичную или наличную валюту другого государства;
сделки с клиентами, заключенные по договорам купли-продажи
иностранной валюты.
7. В Отчет также включаются следующие виды конверсионных
операций:
конверсии денежных средств (на корреспондентских, депозитных и
прочих счетах), осуществляемые в банках-корреспондентах, как по
прямому поручению или заявке уполномоченного банка, так и
обусловленные режимом указанных счетов;
конверсии денежных средств (на текущих, депозитных и прочих
клиентских счетах), осуществляемые уполномоченным банком, как по
прямому поручению или заявке клиента, так и обусловленные договором
текущего банковского счета;
конверсии денежных средств при покупке и продаже различных
финансовых активов, валюта обязательств которых не совпадает с
валютой платежа;
операции с филиалом;
прочие конверсии денежных средств, осуществление которых
обусловлено несовпадением валюты актива и валюты платежа либо
несовпадением валюты корреспондентского (текущего) счета и валюты
банковского (клиентского) платежа (при переводе денежных средств,
погашении кредитов, списании и зачислении денежных средств на
текущие и корреспондентские счета по операциям с кредитными
картами, дорожными чеками и т.п.).
8. В Отчет включается информация о всех конверсионных
операциях независимо от условий расчетов по сделке (с поставкой или
без поставки базисной валюты по сделке).
9. Операции по возмещению (в рублевом эквиваленте) денежных
сумм, списанных в иностранной валюте со счетов экспортеров для
целей обязательной продажи на внутреннем валютном рынке, отражаются
в Отчете кредитной организации как клиентские операции по конверсии
денежных средств. Аналогично в Отчете отражается конверсия денежных
средств клиентов, осуществляющих свободную продажу иностранной
валюты (когда списание денежных средств с текущего счета клиента в
одной валюте возмещается эквивалентной суммой в другой валюте).
Продажа иностранной валюты, осуществляемая уполномоченным банком на
внутреннем валютном рынке (биржевом и внебиржевом сегментах) или
напрямую Банку России в соответствии с действующим порядком
обязательной продажи экспортной выручки, отражается в Отчете как
межбанковская или биржевая сделка соответственно.
10. Клиентские сделки по покупке и продаже наличной
иностранной валюты не подлежат отражению в Отчете.
11. Не подлежат отражению в Отчете следующие операции:
учет доходов и расходов в иностранной валюте;
конверсия валют по сделкам РЕПО при несоответствии валюты
обеспечения и валюты кредита;
покупка и продажа клиринговых валют;
покупка и продажа драгоценных металлов.
12. Перечень уполномоченных банков Московского региона (г.
Москвы и Московской области), представляющих Отчет, определяется и
пересматривается Департаментом операций на финансовых рынках Банка
России (далее - ДОФР). Отчет должен включать операции только
головного офиса для уполномоченных банков, зарегистрированных в
Московском регионе (без учета операций иногородних филиалов
уполномоченного банка). Для зарегистрированных в Московском регионе
филиалов иногородних уполномоченных банков в Отчет должны
включаться только собственные операции филиала (без учета операций
головного офиса).
13. Уполномоченный банк, включенный в перечень банков,
предоставляющих Отчет, уведомляется письмом ДОФР о сроках начала
предоставления Отчета, структурном подразделении Банка России,
осуществляющего прием отчетности, и контактных телефонах
ответственных сотрудников ДОФР, а также структурного подразделения
Банка России, осуществляющего прием отчетности.
14. Отчетность может устанавливаться территориальными
учреждениями Банка России для подотчетных им региональных
уполномоченных банков и филиалов иногородних банков. При этом круг
территориальных учреждений Банка России, в которые кредитные
организации должны представлять Отчет, определяется ДОФР.
15. Кредитные организации Московского региона представляют
Отчет ежедневно в Банк России по каналам электронной связи не
позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня,
следующего за отчетным.
16. В случае, если обработка данных о конверсионных операциях,
указанных в пункте 7 настоящего раздела, не может быть завершена в
установленный срок, кредитная организация обязана своевременно
представить частично сформированный Отчет, содержащий информацию
обо всех сделках, указанных в пункте 6 настоящего раздела.
Последующая замена Отчета должна быть осуществлена до 13 часов 00
минут того же рабочего дня.
17. В случае представления Отчета в виде электронного
сообщения, снабженного кодом аутентификации, уполномоченный банк
может не формировать Отчет на бумажных носителях в порядке,
установленном пунктом 7 Указания Банка России от 16 января 2004
года N 1375-У "О правилах составления и представления отчетности
кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10
февраля 2004 года N 5534; 30 марта 2005 года N 6458; 19 января 2006
года N 7379 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2004 года N 14;
от 6 апреля 2005 года N 18; от 25 января 2006 года N 3).
II. Порядок составления Отчета
1. Сделки покупки и продажи иностранной валюты включаются в
Отчет на дату их заключения.
2. Дата заключения сделки указывается в графе 2 Отчета.
3. Дата расчетов по сделке указывается в графе 3 Отчета.
4. В качестве дат заключения и расчетов (графы 2 и 3 Отчета)
по конверсионным операциям, по содержанию которых не требуется
заключения специальных договоров или оформления заявок и поручений
на покупку или продажу иностранной валюты (в частности, по
операциям, указанным в пункте 7 раздела I настоящего Порядка),
используются даты их отражения в балансе уполномоченного банка.
5. В случае осуществления расчетов по сделке на условиях
предоплаты или депонирования денежных средств по одной из валют в
графе 3 Отчета указывается дата более позднего платежа по сделке.
6. В графах 4 и 5 Отчета указываются соответственно цифровой
код и сумма валюты, которая куплена уполномоченным банком по
заключенной сделке или создала длинную позицию в результате
осуществления конверсии денежных средств.
7. В графах 6 и 7 Отчета указываются соответственно цифровой
код и сумма валюты, которая продана уполномоченным банком по
заключенной сделке или создала короткую позицию в результате
осуществления конверсии денежных средств.
8. По индексным (расчетным) сделкам (в том числе по биржевым
фьючерсным и опционным контрактам без поставки) на дату их открытия
в графах 5 и 7 отражаются сумма базовой валюты и ее условная
стоимость в другой валюте в соответствии с курсом сделки
(контракта). На дату закрытия индексной сделки указываются
встречные обязательства в той же сумме по базовой валюте и ее
условная стоимость по курсу закрытия сделки.
9. По сделкам типа "валютный опцион" в графе 5 указывается
сумма валюты, которая будет куплена продавцом или покупателем
опциона в случае его исполнения, а в графе 7 указывается сумма
валюты, которая будет продана продавцом или покупателем опциона в
случае его исполнения.
10. Коды валют указываются в Отчете в соответствии с
Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют
по межправительственным соглашениям, используемых в банковской
системе ("Классификатор клиринговых валют").
Коды стран указываются в Отчете в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
11. Суммы купленных и проданных валют указываются в тысячах
денежных единиц (с округлением по математическому методу до целых
чисел). Сделка, сумма требований или обязательств которой меньше
1000 единиц, в Отчет не включается.
12. При заключении биржевых сделок в Отчете указываются
отдельно двумя суммами общие (по итогам торговой сессии) объемы
купленной и проданной валюты лота и соответствующие им суммы
обязательств и требований по сопряженной валюте.
13. В Отчете допускается объединять операции с клиентами (с
одним и тем же или разными), сумма каждой из которых менее 1 млн.
долларов США в эквиваленте, при условии совпадения всех других
параметров объединяемых сделок.
14. В графу 8 Отчета заносится буква "R", если контрагент
уполномоченного банка по сделке является резидентом, или буква "N",
если контрагент уполномоченного банка по сделке не является
резидентом.
15. В графе 9 указывается контрагент по сделке в случае, если
сделка заключена на межбанковском внебиржевом рынке или является
сделкой с собственным филиалом (в противном случае графа 9 не
заполняется):
для Банка России указывается аббревиатура CBRF;
для Международного инвестиционного банка указывается
аббревиатура MIB;
для уполномоченных банков и филиалов указывается их
регистрационный номер, а в случае его отсутствия - банковский
идентификационный код (БИК);
для кредитных организаций - нерезидентов указывается их
СВИФТ-код, а в случае его отсутствия - наименование банка и
цифровой код страны его местонахождения.
16. В графе 10 указывается аббревиатура наименования биржи,
если расчеты по заключенной сделке осуществляются через биржу или
небанковскую кредитную организацию, обслуживающую расчеты на бирже
(в противном случае графа 10 не заполняется).
17. В графе 11 указываются дополнительные сведения о сделке:
буквой "D" обозначаются конверсии денежных средств по
операциям с кредитными картами и дорожными чеками;
буквой "К" обозначаются клиентские сделки (для
клиента-нерезидента, сумма сделки с которым превышает 1 млн.
долларов США в эквиваленте, вместо буквы "К" указывается цифровой
код страны его местонахождения);
буквой "B" обозначаются межбанковские сделки по покупке и
продаже наличной валюты одного государства за наличную или
безналичную валюту другого государства.
18. В графе 12 указываются дополнительные сведения по сделкам
(срочным и кассовым), заключенным на условиях "без поставки"
(расчетные или индексные сделки, беспоставочные биржевые валютные
фьючерсы и опционы), и по сделкам, входящим в состав операций
"валютный своп" (в противном случае графа не заполняется):
буквой "О" обозначается открытие позиции по индексной сделке
(на дату ее заключения);
буквой "Z" обозначается закрытие позиции по индексной сделке
встречной сделкой (в последний день расчетного периода);
буквой "S" обозначаются сделки, являющиеся частью операций
"валютный своп". При этом для каждой операции "валютный своп" в
одном Отчете обе части сделки должны быть указаны в отдельных
строках, следующих одна за другой.
19. В графах 13-14 указываются дополнительные сведения о
заключенных сделках типа "валютный опцион". По данным сделкам при
составлении Отчета необходимо указывать величину вознаграждения
(премии), за которое покупателем опциона приобретается
одностороннее право отказаться от своих обязательств по покупке
валюты (опцион типа "Call") или ее продаже (опцион типа "Put") на
определенную дату или в течение установленного периода.
В графе 13 указывается буква "Р", если заключенная сделка
является опционом "на продажу" базовой валюты ("Put"), или буква
"С", если заключенная сделка является опционом "на покупку" базовой
валюты ("Call").
В графе 14 указывается в тысячах денежных единиц величина
опционной премии (эквивалент в долларах США, пересчитанный с
использованием официальных курсов иностранных валют по отношению к
рублю, установленных Банком России на дату заключения сделки): со
знаком "минус" - покупателем опциона и со знаком "плюс" - продавцом
опциона (с округлением по математическому методу до целых чисел).
20. Для обозначений в графах 8, 10-13 используются заглавные
буквы латинского алфавита.
21. В случае отмены сделки, включенной в Отчет, необходимо
осуществить корректировку представленных данных. Порядок
корректировки предусматривает повторное указание сделки в следующем
Отчете, составленном на дату ее отмены, с сохранением
первоначальных реквизитов сделки и указанием сумм требований и
обязательств по ней со знаком "минус".
22. В случае предоставления в Отчете неполных или ошибочных
данных по сделке необходимо произвести полную замену Отчета.
23. При осуществлении структурным подразделением Банка России
приема настоящей отчетности в автоматическом режиме производится
контроль правильности заполнения реквизитов конверсионных операций.
В случае обнаружения нарушений порядка составления Отчета
уполномоченному банку может быть отказано в приеме Отчета с
уведомлением о характере выявленной ошибки.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА СЧЕТАХ УЧАСТНИКОВ
РАСЧЕТНЫХ ЦЕНТРОВ ОРЦБ
по состоянию на "___" __________ _____ г.
Наименование кредитной организации____________________________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409705
Суточная
руб.
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
|На- |Номер|Оста-|Номер|Оста-|Номер|Оста-|Номер|Оста- |Номер|
|име- |счета| ток |лице-| ток |лице-| ток |лице-| ток |лице-|
|но- |30401| по |вого | по |вого | по |вого | по |вого |
|ва- | |счету|счета|лице-|счета|лице-|счета|лице- |счета|
|ние | |30401|Сек- |вому |валю-|вому |валю-|вому |фон- |
|Уча- | | |тора |счету|тного|счету|тного|счету |дово-|
|cтни-| | | ГКО |Сек- |Сек- |валю-|Сек- |валю- | го |
| ка | | |(ОФЗ)|тора |тора |тного|тора |тного |Сек- |
| | | |бала-| ГКО |бала-|Сек- |бала-|Сек- |тора |
| | | |нсо- |(ОФЗ)|нсо- |тора |нсо- |тора |бала-|
| | | |вого |бала-|вого |бала-|вого |бала- |нсо- |
| | | |счета|нсо- |счета|нсо- |счета|нсо- |вого |
| | | | N |вого | N |вого | N |вого |счета|
| | | |30403|счета|30403|счета|30405|счета | |
| | | | | N | | N | | N | N |
| | | | |30403| |30403| |30405 |30403|
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
| | | | | | | | | | |
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
|Оста-|Номер|Оста-|Номер|Оста-|Номер|Оста-|Номер|Оста- |Номер|
|ток |лице-|ток |лице-|ток |лице-| ток |лице-|ток |лице-|
|по |вого |по |вого |по |вого | по |вого |по |вого |
|лице-|счета|лице-|счета|лице-|счета|лице-|счета|лице- |счета|
|вому |фон- |вому |сроч-|вому |сроч-|вому |Сек- |вому |Сек- |
|счету|дово-|счету|ного |счету|ного |счету|тора |счету |тора |
|фон- |го |фон- |Сек- |сроч-|Сек- |сроч-|меж- |Сек- |меж- |
|до- |Сек- |дово-|тора |ного |тора |ного |бан- |тора |бан- |
|вого |тора |го |бала-|Сек- |бала-|Сек- |ков- |меж- |ков- |
|Сек- |бала-|Сек- |нсо- |тора |нсо- |тора |ских |бан- |ских |
|тора |нсо- |тора |вого |бала-|вого |бала-|кре- |ков- |кре- |
|бала-|вого |бала-|счета|нсо- |счета|нсо- |дитов|ских |дитов|
|нсо- |счета|нсо- | N |вого | N |вого |бала-|кре- |бала-|
|вого | N |вого |30403|счета|30405|счета|нсо- |дитов |нсо- |
|счета|30405|счета| | N | | N |вого |бала- |вого |
| N | | N | |30403| |30405|счета|нсо- |счета|
|30403| |30405| | | | | N |вого | N |
| | | | | | | |30403|счета |30405|
| | | | | | | | | N | |
| | | | | | | | |30403 | |
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
| 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
| | | | | | | | | | |
|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|—————|——————|—————|
|——————————————|—————————|———————————|———————————|———————————|
| Остаток по | Номер |Остаток по | Номер |Остаток по |
|лицевому счету|лицевого | лицевому | лицевого | лицевому |
| Сектора | счета | счету | счета по | счету по |
|межбанковских | Сектора | Сектора | секторам | секторам |
| кредитов |государ- | государ- | рынка | рынка |
| балансового |ственных | ственных |балансового|балансового|
| счета |федераль-| федераль- | счета | счета |
| N 30405 | ных |ных ценных | N 40701 | N 40701 |
| | ценных | бумаг | | |
| | бумаг |балансового| | |
| |балансо- | счета | | |
| | вого | N 30405 | | |
| | счета | | | |
| | N 30405 | | | |
|——————————————|—————————|———————————|———————————|———————————|
| 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
|——————————————|—————————|———————————|———————————|———————————|
| | | | | |
|——————————————|—————————|———————————|———————————|———————————|
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409705 "Сведения об остатках денежных средств на счетах участников
расчетных центров ОРЦБ"
1. Отчетность по форме 0409705 "Сведения об остатках денежных
средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ" (далее -
Отчет) составляется в соответствии с порядком, установленным
нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по
операциям с финансовыми активами на организованном рынке ценных
бумаг.
2. Отчет представляется кредитными организациями, которые
выполняют функции расчетных центров на организованном рынке ценных
бумаг и других финансовых активов (ОРЦБ), в Департамент обеспечения
и контроля операций на финансовых рынках Банка России в электронной
форме в формате, установленном Банком России, по состоянию на 10
часов 30 минут дня представления отчетности.
Банковская отчетность
|——————|——————————————————————|————————|
| Код | Код кредитной | номер |
|терри-|организации (филиала) |лицензии|
|тории | | профес-|
| по | |сиональ-|
|ОКАТО |————|——————|——————|———| ного |
| | по |основ-|регис-|БИК|участни-|
| |ОКПО|ной |траци-| |ка рынка|
Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
