|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 17.02.2006 № 1660-У | | |госу- |онный | | ценных |
| | |дар- |номер | | бумаг |
| | |ствен-|(/по- | | |
| | |ный |рядко-| | |
| | |регис-|вый | | |
| | |траци-|номер | | |
| | |онный | | | |
| | |номер | | | |
|——————|————|——————|——————|———|————————|
| | | | | | |
|——————|————|——————|——————|———|————————|
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ
по состоянию на "___" __________ _____ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала)_______________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409711
Квартальная
Раздел 1. Счета депо
1.1. Счета депо клиентов, штук
|—————————|———————————|—————|———————|———————|—————|——————————|
| Счета |Междепози- |Счета| Счета | Эмис- |Счета| Счета, |
| для |тарные сче-|зало-| дове- | сион- |эми- | владельцы|
| учета | та депо |годер|ритель-| ные |тен- | которых |
| ценных | "ЛОРО", |жате-| ных | счета | тов | не уста- |
| бумаг, | открытые |лей |управ- | | | новлены |
| прина- | сторонним | |ляющих | | | |
| длежа- |депозитари-| | | | | |
| щих | ям | | | | | |
| клиен- | | | | | | |
| там | | | | | | |
| депози-| | | | | | |
| тария | | | | | | |
| на пра-| | | | | | |
| вах | | | | | | |
| собст- | | | | | | |
| венно- | | | | | | |
| сти | | | | | | |
|————|————|—————|—————| | | | | |
|ре- |не- | ре- | не- | | | | | |
|зи- |ре- | зи- | ре- | | | | | |
|ден-|зи- | ден-| зи- | | | | | |
|там |ден-| там | ден-| | | | | |
| |там | | там | | | | | |
|————|————|—————|—————|—————|———————|———————|—————|——————————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|————|————|—————|—————|—————|———————|———————|—————|——————————|
1.2. Счета депо кредитной организации, штук
|————————————|—————————|——————————————|———————|————————|—————|
|Счета для | Счета | Счета | Эмис- | Счета |Иные |
|учета ценных| залого- |доверительного|сионные|эмитента|счета|
|бумаг, при- |держателя|управляющего | счета | | |
|надлежащих | | | | | |
|кредитной | | | | | |
|организации | | | | | |
|на правах | | | | | |
|собствен- | | | | | |
|ности | | | | | |
|————————————|—————————|——————————————|———————|————————|—————|
| 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|————————————|—————————|——————————————|———————|————————|—————|
Раздел 2. Междепозитарные счета
2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
|———————————|———————————|——————————|—————————|———————————————|
| Сокра- | Номер | Признак | Номер | Общее |
| щенное | лицензии | депози- | межде- | количество |
| наиме- | профес- | тария- | пози- |ценных бумаг на|
| нование | сиональ- | коррес- | тарно- |междепозитарном|
| депо- |ного участ-| пондента |го счета | счете "ЛОРО" |
| зитария- |ника рынка | | "ЛОРО", |корреспондента,|
| коррес- | ценных | | откры- | штук |
| пондента | бумаг - | | того | |
| | коррес- | | депози- | |
| | понден- | | тарию- | |
| | та | | коррес- | |
| | | | понден- | |
| | | | ту | |
|———————————|———————————|——————————|—————————|———————————————|
| 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
|———————————|———————————|——————————|—————————|———————————————|
2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах
номинального держателя, открытых кредитной организации в других
организациях
|———————————|——————————————|——————————|—————————|————————————|
|Сокращенное|Номер лицензии| Признак | Номер | Общее |
|наименова- | профессио- | депози- | счета, | количество |
|ние органи-| нального | тария- |открытого|ценных бумаг|
|зации-кор- | участника | коррес- |у депози-| на междепо-|
|респондента| рынка ценных | пондента | тария- | зитарном |
| | бумаг - | | коррес- |счете (счете|
| | корреспон- | |пондента | номиналь- |
| | дента | | | ного |
| | | | | держателя),|
| | | | | штук |
|———————————|——————————————|——————————|—————————|————————————|
| 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
|———————————|——————————————|——————————|—————————|————————————|
Раздел 3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на
счетах депо
3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов
депозитария
|————————|————————|—————|—————————————————|——————|———————————|
|Название| Код ИНН| Код |Идентификационный| Код |Номинальная|
|эмитента|эмитента| типа| номер ценной |валюты|стоимость |
| | | цен-| бумаги |ценной|(сумма обя-|
| | | ной | |бумаги|зательств),|
| | | бу- | | |ед. валюты |
| | | маги| | |обязатель- |
| | | | | |ства |
|————————|————————|—————|—————————————————|——————|———————————|
| 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 |
|————————|————————|—————|—————————————————|——————|———————————|
|————————————————————————————————————————————————————————————|
| Количество ценных бумаг, штук |
|——————————————|——————————————|—————————|————|—————|————|————|
| на счетах | на счетах |на счетах|на |на |на |на |
| владельцев | "ЛОРО" | залого- |сче-|эмис-|сче-|сче-|
| | | держа- |тах |сион-|тах |тах,|
| | | телей |до- |ных |эми-|вла-|
| | | |ве- |сче- |тен-|дель|
| | | |ри- |тах |тов |цы |
| | | |тель| | |кото|
| | | |ных | | |рых |
| | | |уп- | | |не |
| | | |рав-| | |уста|
| | | |ляю-| | |нов-|
| | | |щих | | |лены|
|—————————|————|—————————|————|————|————| | | | |
| резиден-|не- | рези- |не- |ре- |не- | | | | |
| тов |ре- | дентов |ре- |зи- |ре- | | | | |
| |зи- | |зи- |ден-|зи- | | | | |
| |ден-| |ден-|тов |ден-| | | | |
| |тов | |тов | |тов | | | | |
|————|————| |————|————| | | | | | | |
|все-|из | |все-|из | | | | | | | |
| го |них:| | го |них:| | | | | | | |
| |кре-| | |кре-| | | | | | | |
| |дит-| | |дит-| | | | | | | |
| |ные | | |ные | | | | | | | |
| |ор- | | |ор- | | | | | | | |
| |га- | | |га- | | | | | | | |
| |ни- | | |ни- | | | | | | | |
| |за- | | |за- | | | | | | | |
| |ции | | |ции | | | | | | | |
|————|————|————|————|————|————|————|————|————|—————|————|————|
| 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 |
|————|————|————|————|————|————|————|————|————|—————|————|————|
3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной
организации
|————————|————————|————————|———————————|——————|——————————————|
|Название|Код ИНН |Код типа|Идентифи- | Код | Номинальная |
|эмитента|эмитента| ценной |кационный |валюты| стоимость |
| | | бумаги |номер цен- |ценной| (сумма |
| | | |ной бумаги |бумаги|обязательств),|
| | | | | | ед. валюты |
| | | | | |обязательства |
|————————|————————|————————|———————————|——————|——————————————|
| 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 |
|————————|————————|————————|———————————|——————|——————————————|
|————————————————————————————————————————————————————————————|
| Количество ценных бумаг, штук |
|———————————————|—————————|——————————|———————|————————|——————|
| на счетах, |на счетах|на счетах | на | на | на |
|предназначенных| залого- |довери- |эмисси-| счетах | иных |
| для учета |держателя|тельного | онных |эмитента|счетах|
| ценных бумаг, | |управляю- |счетах | | |
| принадлежащих | | щего | | | |
| кредитной | | | | | |
|организации на | | | | | |
| праве | | | | | |
| собственности | | | | | |
|———————————————|—————————|——————————|———————|————————|——————|
| 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 |
|———————————————|—————————|——————————|———————|————————|——————|
Раздел 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с
клиентами
|—————————————————|————————————————————|—————————————————————|
| Наименование |Код региона по ОКАТО|Количество филиалов, |
| регионов, в | | осуществляющих |
| которых есть | |депозитарные операции|
| филиалы, | |с клиентами в регионе|
| осуществляющие | | |
| депозитарные | | |
| операции с | | |
| клиентами | | |
|—————————————————|————————————————————|—————————————————————|
| 56 | 57 | 58 |
|—————————————————|————————————————————|—————————————————————|
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
Руководитель депозитария (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409711 "Депозитарный отчет"
I. Порядок представления Отчета
I.1. Кредитные организации (за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений) ежеквартально
представляют отчетность по форме 0409711 "Депозитарный отчет"
(далее - Отчет) в территориальные учреждения Банка России по месту
нахождения кредитной организации не позднее 10-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным кварталом.
Крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений -
не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
По состоянию на 1 января Отчет представляется:
кредитными организациями (за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 15-го
рабочего дня года, следующего за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным.
I.2. Отчет составляется в целом по кредитной организации.
Кредитные организации, не имеющие лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг, представляют Отчет по подразделам 1.2
и 3.2. Филиалы кредитных организаций представляют Отчеты по
разделам 1-3 (при отсутствии депозитарной лицензии - по подразделам
1.2 и 3.2) только по запросам территориальных учреждений Банка
России с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных
организаций.
I.3. Под филиалами крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений в рамках настоящего Порядка составления и
представления отчета понимаются территориальные банки.
I.4. Отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за
отчетным, содержит данные по всей кредитной организации, включая
информацию по филиалам. При составлении Отчета филиалом в него
включается информация только по данному филиалу.
II. Порядок составления Отчета
II.1. Подраздел 1.1 раздела 1.
В подразделе отражается количество аналитических пассивных
счетов депо, открытых клиентам (депонентам) депозитария по
состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным. Счета,
закрытые по состоянию на отчетную дату, в Отчет не включаются.
Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления
Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской
Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов,
находящиеся на территории других государств и имеющие статус
юридического лица, а также структуры Союзного государства
Российской Федерации и Республики Беларусь отражаются в Отчете в
качестве нерезидентов.
В графе 1 указывается общее количество аналитических пассивных
счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим
лицам - резидентам (включая федеральные органы государственной
власти и органы государственной власти субъектов Российской
Федерации), для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве
собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В графе 2 указывается общее количество аналитических пассивных
счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим
лицам - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на
праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В графе 3 указывается общее количество междепозитарных счетов
депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям
- резидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих их клиентам
(депонентам) и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 4 указывается общее количество междепозитарных счетов
депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям
- нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам
(депонентам) депозитария-корреспондента и отраженных на счетах N
98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 5 указывается общее количество счетов депо
залогодержателей, открытых кредитной организацией для учета ценных
бумаг, переданных депонентам в заклад. Ценные бумаги, учитываемые
на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N
98070.
В графе 6 указывается общее количество счетов депо
доверительных управляющих, открытых кредитной организацией для
учета ценных бумаг, находящихся у депонента в доверительном
управлении. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются
кредитной организацией на счетах N 98053, 98055, 98070.
В графе 7 указывается общее количество аналитических
эмиссионных счетов клиентов. В качестве эмиссионных счетов
показываются счета, открываемые эмитенту в головном депозитарии для
зачисления полного объема выпуска ценных бумаг при осуществлении
эмиссии либо выкупе ценных бумаг эмитентом в целях погашения
(аннулирования). Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах
клиентов, отражаются кредитной организацией на счете N 98090.
В графе 8 указывается общее количество аналитических счетов
эмитентов, в качестве которых отражаются счета, используемые
эмитентом при выкупе собственных ценных бумаг с целью их дальнейшей
перепродажи. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются
кредитной организацией на счете N 98090.
В графе 9 указывается общее количество счетов депо, где
учитываются ценные бумаги, принадлежность которых не установлена, а
также счета депо, в отношении владельцев которых отсутствует
информация, позволяющая произвести их однозначную идентификацию.
Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной
организацией на счете N 98080.
Сумма значений граф 1-9 должна соответствовать общему
количеству аналитических пассивных счетов депо, открытых депонентам
депозитария кредитной организации (включая счета, открытые клиентам
в филиалах кредитной организации).
II.2. Подраздел 1.2 раздела 1.
В графах 10-14 указывается количество аналитических пассивных
счетов депо кредитной организации, открытых для учета ценных бумаг,
принадлежащих ей на праве собственности или ином вещном праве (в
отношении которых кредитная организация выступает в качестве
доверительного управляющего или залогодержателя), а также
находящихся на эмиссионных счетах и счетах эмитента, открытых на
имя кредитной организации. Ценные бумаги, учитываемые на таких
счетах, отражаются кредитной организацией на синтетических счетах
депо N 98050, 98053, 98055, 98070, 98090.
В графе 15 указывается количество иных аналитических пассивных
счетов депо кредитной организации, предназначенных для отражения
ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве
собственности, но вложения в которые отсутствуют на счетах
основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо,
отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.3. Подраздел 2.1 раздела 2.
В графе 16 указывается сокращенное наименование организации,
которой в отчитывающейся кредитной организации на основании
междепозитарного договора открыт междепозитарный
(корреспондентский) счет "ЛОРО" для учета ценных бумаг,
принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента.
В графе 17 указывается информация о номере лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
организации-корреспондента, дающей право на осуществление
депозитарной деятельности. Для корреспондентов-нерезидентов данная
графа не заполняется.
При заполнении графы 18 используются следующие коды
организаций, открывших в кредитной организации междепозитарный
счет:
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией.
В графе 19 указывается номер счета "ЛОРО", открытого
корреспонденту в кодировке отчитывающейся кредитной организации.
В графе 20 должно указываться совокупное количество ценных
бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной
организацией соответствующему депозитарию-корреспонденту для учета
ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента и
отражаемых по синтетическим счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
Если на счете депо "ЛОРО", открытом в отчитывающейся кредитной
организации, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом
случае в подразделе 2.1 следует заполнить все графы, кроме 20-й.
II.4. Подраздел 2.2 раздела 2.
В графе 21 указывается сокращенное наименование организации, в
которой отчитывающейся кредитной организации открыт междепозитарный
(корреспондентский) счет либо счет номинального держателя для учета
ценных бумаг клиентов, фиксация прав на которые осуществляется в
депозитарии кредитной организации.
В графе 22 указывается информация о номере лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
организации-корреспондента, дающей право на осуществление
депозитарной деятельности. Для эмитентов ценных бумаг,
самостоятельно ведущих реестр своих акционеров, регистраторов, а
также корреспондентов-нерезидентов, данная графа не заполняется.
При заполнении графы 23 используются следующие коды
организаций, открывших междепозитарные счета и счета номинального
держателя кредитной организации:
Э - эмитент;
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией;
Р - реестродержатель.
В графе 24 указывается номер междепозитарного счета (счета
номинального держателя), открытого отчитывающейся кредитной
организации у корреспондента в кодировке корреспондента.
В графе 25 должно указываться совокупное количество ценных
бумаг, принадлежащих клиентам депозитария и учитываемых на
синтетических счетах N 98000 (в случае, когда отчитывающаяся
кредитная организация самостоятельно ведет реестр акционеров и
выступает в нем в качестве номинального держателя, а также при
нахождении в кредитной организации сертификатов именных эмиссионных
ценных бумаг, выпущенных нерезидентами), 98010, 98015 без
разделения по эмитентам и выпускам.
Если на междепозитарном счете и счете номинального держателя,
открытых отчитывающейся кредитной организации в других
организациях, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом
случае в подразделе 2.2 следует заполнить все графы, кроме 25-й.
II.5. Раздел 3.
В графах 26 и 44 указывается полное или сокращенное
наименование эмитента ценных бумаг. Если эмитентом является
нерезидент, то указывается его сокращенное наименование на
английском языке или языке оригинала.
Для депозитарных расписок в графах 26 и 44 указывается
наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок, а не
банка, выпустившего расписки.
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 26
и 44 указывается наименование управляющей компании, а в скобках -
наименование паевого инвестиционного фонда.
Для векселей физических лиц в графах 26 и 44 указываются
фамилия и инициалы векселедателя.
В графах 27 и 45 для эмитентов-резидентов указываются
присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН)
(10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических
лиц).
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 27
и 45 указывается ИНН управляющей компании.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графах 27 и 45
указывается цифровой код страны, резидентом которой является
эмитент данной ценной бумаги, в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ). Если в качестве эмитента
выступает международная организация, то указывается код "998", но
не код страны, где расположена данная организация. Во всех
остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют,
указывается код "999". Не следует определять страну принадлежности
эмитента на основе валюты, в которой номинированы ценные бумаги, а
также указывать в качестве страны - эмитента ценных бумаг страну,
предоставившую гарантии (если только страна выпуска ценных бумаг не
совпадает со страной предоставления гарантии), или страну
нерезидента, у которого были приобретены соответствующие ценные
бумаги (если только страна продавца не совпадает со страной
эмитента).
Для депозитарных расписок, выпущенных на ценные бумаги,
эмитентами которых являются нерезиденты, в графах 27 и 45 следует
указать код страны - эмитента ценной бумаги, лежащей в основе
расписки, а не банка, выпустившего расписки. Если эмитентом ценной
бумаги, лежащей в основе расписки, является юридическое лицо -
резидент, то в данной графе указывается его ИНН.
В случае отсутствия данных для заполнения граф 27 и 45
кредитная организация должна указывать в пояснительной записке
причину их незаполнения.
В графах 28 и 46 указывается тип ценной бумаги с
использованием следующих кодов:
BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти и
облигации Банка России;
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации банков-резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации
иностранных центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
DS1 - депозитные сертификаты банков-резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
SS1 - сберегательные сертификаты банков-резидентов;
SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
SHS1 - акции банков-резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции банков-резидентов (привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов;
SHS6 - прочие акции нерезидентов;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований;
BIL3 - векселя банков-резидентов;
BIL4 - векселя прочих резидентов;
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPN - опционы;
ENC - закладные;
OTHER - иное.
В графах 29 и 47 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных
эмитентами-резидентами, указывается номер государственной
регистрации выпуска ценных бумаг. В случае отсутствия информации о
номере государственной регистрации, но при наличии международного
идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) в графах 29 и 47
указывается соответствующий ISIN-код. Для эмиссионных ценных бумаг,
выпущенных эмитентами-нерезидентами, указывается ISIN-код ценной
бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код,
присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой
заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается
использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов
отчитывающейся кредитной организации, а также кодов, присвоенных
другими организациями, не являющимися регистрационными.
По неэмиссионным ценным бумагам указанные графы не
заполняются.
В графах 30 и 48 указывается цифровой код валюты, в которой
выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому
классификатору валют (ОКВ).
В графах 31 и 49 указывается номинальная стоимость одной
ценной бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости на
законном основании, то указанные графы не заполняются. Номинальная
стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты
обязательства. Если неэмиссионная ценная бумага в качестве
обязательного реквизита содержит сумму основного обязательства,
которая может изменяться (уменьшаться) в течение периода обращения
ценной бумаги в связи с возможностью погашения суммы обязательств
по частям, то в данных графах указываются суммы основного
обязательства, действующие на дату составления Отчета.
II.6. Подраздел 3.1.
В графах с 32-й по 43-ю отражается информация о количестве
ценных бумаг, учитываемых на счетах депо клиентов, открытых в
отчитывающейся кредитной организации. Количество ценных бумаг
указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются с
точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по
эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и
выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов,
типов ценных бумаг и номиналов.
В графе 32 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим
лицам, являющимся резидентами Российской Федерации, и отражаемых по
счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 33 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих на правах собственности кредитным организациям -
резидентам и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 34 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим
лицам, являющимся нерезидентами Российской Федерации, и отражаемых
по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 35 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся
резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам
депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060,
98065, 98070.
В графе 36 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующим депозитариям кредитных организаций -
корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг,
принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по
счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 37 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся
нерезидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам
депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060,
98065, 98070.
В графах 38 и 39 указывается совокупное количество ценных
бумаг, учитываемых на счетах залогодержателей-резидентов и
залогодержателей-нерезидентов соответственно и отражаемых по счету
N 98070.
В графе 40 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах доверительных управляющих, и отражаемых по
счетам N 98053, 98055, 98070.
В графе 41 указывается количество ценных бумаг, находящихся в
размещении, а также изъятых из обращения для погашения или
конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария
и отражаемых по счету N 98090.
В графе 42 указывается количество выкупленных эмитентом для
перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитентов,
являющихся клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090.
В графе 43 указывается количество ценных бумаг, владельцы
которых не установлены, и отражаемых по счетам N 98070, 98080.
II.7. Подраздел 3.2.
В графах с 50-й по 55-ю отражается информация о количестве
ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых на имя кредитной
организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные
акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой.
При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе
эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе
эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов.
В графе 50 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих кредитной организации на праве собственности и
отражаемых по счетам N 98050, 98053, 98070.
В графе 51 указывается совокупное количество ценных бумаг,
отражаемых по счету N 98070, в отношении которых кредитная
организация является залогодержателем.
В графе 52 указывается совокупное количество ценных бумаг,
отражаемых по счету N 98053, 98055, 98070, в отношении которых
кредитная организация является доверительным управляющим.
В графе 53 указывается количество ценных бумаг, находящихся в
размещении, а также изъятых из обращения для погашения или
конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открытых на имя
кредитной организации и отражаемых по счету N 98090.
В графе 54 указывается количество выкупленных для перепродажи
ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента, открытых на имя
кредитной организации и отражаемых по счетам N 98070, 98090.
В графе 55 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих кредитной организации на праве собственности и
находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в
которые не отражены на счетах основного баланса. К таким относятся:
ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счета кредитной
организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату;
ценные бумаги, обязательства по которым исполнены до момента
их возврата эмитенту или его агенту;
ценные бумаги, вложения в которые признаны безнадежными
долгами;
и другие.
При наличии остатков ценных бумаг в данной графе кредитная
организация обязана в пояснительной записке указать причину
отсутствия вложений в указанные ценные бумаги на счетах основного
баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо,
отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.8. Раздел 4 заполняется только кредитными организациями,
имеющими филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
по состоянию на "___" __________ _____ г.
Наименование головной кредитной организации___________________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409801
Квартальная/Годовая
|———|—————|—————|—————|—————|——————|————————|—————|————|—————|
|Но-|Пол- |Мес- |Фак- | Но- | Ор- | Удель- | Ба- |Ме- | Вид |
|мер|ное |то |ти- | мер | га- |ный вес |лан- |тод |дея- |
|п/п|наи- |на- |чес- |(код)| ни- | акций | со- |кон-|тель-|
| |ме- |хож- |кое |юри- | за- | (до- | вая |со- |нос- |
| |но- |де- |мес- | ди- | ции, | лей), |стои-|ли- | ти |
| |ва- |ния |то |чес- | име- | прина- |мость|да- | |
| |ние |учас-|на- |кого | ющие | дле- |акций|ции | |
| |юри- |тни- |хож- | ли- | па- | жа- |(до- | | |
| |ди- |ка |де- | ца | кет | щих |лей),| | |
| |чес- |груп-|ния | | ак- | го- |при- | | |
| |кого |пы |учас-| | ций | лов- | на- | | |
| |ли- |(ад- |тни- | | (до- |ной кре-|дле- | | |
| |ца - |рес) |ка | | лю | дит- | жа- | | |
| |учас-| |груп-| |учас- | ной | щих | | |
| |тни- | |пы | |тия) в| орга- | го- | | |
| |ка | | | | ус- | низа- |лов- | | |
| |груп-| | | | тав- | ции | ной | | |
| |пы | | | | ном |и (или) |кре- | | |
| | | | | |капи- | участ- |дит- | | |
| | | | | | тале | никам | ной | | |
| | | | | |учас- | груп- | ор- | | |
| | | | | | тни- | пы, | га- | | |
| | | | | | ка, | (про- | ни- | | |
| | | | | | или | цен- | за- | | |
| | | | | | ока- | тов с |ции и| | |
| | | | | |зыва- | од- |(или)| | |
| | | | | | ющие | ним |учас-| | |
| | | | | | иным | деся- |тни- | | |
| | | | | |обра- | тич- | кам | | |
| | | | | | зом |ным зна-|груп-| | |
| | | | | |влия- |ком) или| пы | | |
| | | | | |ние на| иные |(тыс.| | |
| | | | | | его | спо- |руб.)| | |
| | | | | | дея- | со- | | | |
| | | | | |тель- |бы влия-| | | |
| | | | | |ность | ния на | | | |
| | | | | | | дея- | | | |
| | | | | | | тель- | | | |
| | | | | | | ность | | | |
| | | | | | | учас- | | | |
| | | | | | | тни- | | | |
| | | | | | | ков | | | |
| | | | | | | груп- | | | |
| | | | | | | пы | | | |
|———|—————|—————|—————|—————|——————|————————|—————|————|—————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|———|—————|—————|—————|—————|——————|————————|—————|————|—————|
| 0 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 1 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
|...| | | | | | | | | |
|———|—————|—————|—————|—————|——————|————————|—————|————|—————|
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409801 "Отчет о составе участников банковской (консолидированной)
группы"
1. Отчетность по форме 0409801 "Отчет о составе участников
банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп и представляется в территориальные учреждения Банка России:
в срок не позднее 10 календарных дней с даты образования
банковской (консолидированной) группы. При этом допускается не
заполнение граф 5 и 9 Отчета;
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - в срок не
позднее 1 месяца после отчетной даты, на 1 января - в срок не
позднее 2 месяцев после отчетной даты.
2. В графе 1 Отчета указывается порядковый номер головной
кредитной организации и участников банковской (консолидированной)
группы, при этом головной кредитной организации присваивается номер
"0", участникам банковской (консолидированной) группы - номер по
порядку.
3. В графе 2 Отчета указывается полное наименование участников
банковской (консолидированной) группы:
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ
- в соответствии со справочником СВИФТ;
юридического лица (некредитной организации) - резидента - в
соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном
реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента (некредитной организации или
кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ) - в
соответствии с наименованием, приведенным в заключенном с ним
договоре (соглашении или ином документе).
При этом буквенное отражение наименования одного и того же
участника банковской (консолидированной) группы должно быть
неизменным на протяжении всех отчетных периодов составления
консолидированной отчетности. В случае изменения наименования
участника банковской (консолидированной) группы в Отчете
указывается его новое наименование, а в скобках ранее
действовавшее.
4. В графе 3 Отчета указывается место нахождения (адрес)
участников банковской (консолидированной) группы, указанное в их
регистрационных документах, для участника банковской
(консолидированной) группы - нерезидента дополнительно указывается
код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
5. В графе 4 Отчета указывается фактическое место нахождения
участников банковской (консолидированной) группы, для участника
банковской (консолидированной) группы - нерезидента дополнительно
указывается код страны его места нахождения в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. В графе 5 Отчета по каждому участнику банковской
(консолидированной) группы указываются:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы
СВИФТ - код по справочнику СВИФТ;
для юридических лиц (некредитных организаций) - резидентов -
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в
соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц;
для юридических лиц - нерезидентов (некредитных организаций
или кредитных организаций, не являющихся участниками системы СВИФТ)
- НР.
7. В графе 6 Отчета приводится информация об участниках
банковской (консолидированной) группы, оказывающих существенное
влияние на решения органов управления других участников банковской
(консолидированной) группы. Информация об участии приводится с
использованием номеров, присвоенных участнику банковской
(консолидированной) группы в графе 1 Отчета.
Если существенное влияние на участника банковской
(консолидированной) группы оказывают несколько участников
банковской (консолидированной) группы, то информация о них
располагается в графе 6 Отчета в столбец.
8. В графе 7 Отчета указывается признак, характеризующий
существенное влияние головной кредитной организации и других
участников банковской (консолидированной) группы на решения,
принимаемые органами управления участника банковской
(консолидированной) группы:
удельный вес акций (долей), принадлежащих головной кредитной
организации и участникам банковской (консолидированной) группы;
Д - в соответствии с условиями договора, заключаемого между
юридическими лицами, входящими в состав банковской
(консолидированной) группы;
ИО - в соответствии с правом назначать единоличный
исполнительный орган и(или) более половины состава коллегиального
органа либо органа управляемого юридического лица;
СД - в соответствии с возможностью определять избрание более
половины состава совета директоров (наблюдательного совета).
При наличии одновременно нескольких признаков существенного
влияния головной кредитной организации или других участников на
решения органов управления участника банковской (консолидированной)
группы признаки в соответствующей строке указываются
последовательно, через запятую.
9. В графе 9 Отчета указывается код метода консолидации:
1 - метод полной консолидации;
2 - метод консолидации по эквивалентной стоимости;
3 - метод пропорциональной консолидации.
10. В графе 10 Отчета указываются коды видов экономической
деятельности участников банковской (консолидированной) группы в
соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической
деятельности (ОКВЭД).
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
на ______ г.
Наименование головной кредитной организации___________________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409802
Квартальная/Годовая
тыс. руб.
|———|——————|————|—————————————————|—————|——————————|————|————|
|Но-|Статьи|Ба- | Показатели |Про- |Корректи- |Дан-|Дан-|
|мер|консо-|лан-|участников группы|ме- |ровки (в |ные |ные |
|п/п|лиди- |со- | |жу- |т.ч. взаи-|на |за |
| |рован-|вый | |точ- |мные опе- |от- |со- |
| |ного |от- | |ный |рации) |чет-|от- |
| |балан-|чет | |ре- | |ную |вет-|
| |сового|го- | |зуль-| |дату|ству|
| |отчета|лов-| |тат | |(гр.|ющий|
| | |ной | |(гр.3| |7 + |пе- |
| | |кре-| |+ гр.| |гр.8|риод|
| | |дит-| | 4 + | |+гр.|про-|
| | |ной | |гр.5 | |9) |шло-|
| | |ор- | |+ гр.| | |го |
| | |га- | | 6 + | | |года|
| | |ни- | | ...)| | | |
| | |за- | | | | | |
| | |ции | | | | | |
| | | |—————|—————|—————| |————|—————| | |
| | | |ба- |ба- |ба- | |уве-|уме- | | |
| | | |лан- |лан- |лан- | |ли- |ньше-| | |
| | | |со- |со- |со- | |че- |ние | | |
| | | |вый |вый |вый | |ние | | | |
| | | |от- | от- |от- | | | | | |
| | | |чет |чет |чет | | | | | |
| | | |уча- |уча- |уча- | | | | | |
| | | |стни-|стни-|стни-| | | | | |
| | | |ка А |ка Б |ка ..| | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11|
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| I |АКТИВЫ| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 1 |Де- | | | | | | | | | |
| |неж- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 2 |Сред- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | | |
| |дитных| | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | | |
| |ций в | | | | | | | | | |
| |Цен- | | | | | | | | | |
| |траль-| | | | | | | | | |
| |ном | | | | | | | | | |
| |банке | | | | | | | | | |
| |Рос- | | | | | | | | | |
| |сий- | | | | | | | | | |
| |ской | | | | | | | | | |
| |Феде- | | | | | | | | | |
| |рации | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|2.1|Обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |резер-| | | | | | | | | |
| |вы | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 3 |Сред- | | | | | | | | | |
| |ства в| | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | | |
| |дитных| | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | | |
| |циях | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 4 |Чистые| | | | | | | | | |
| |вло- | | | | | | | | | |
| |жения | | | | | | | | | |
| |в тор-| | | | | | | | | |
| |говые | | | | | | | | | |
| |ценные| | | | | | | | | |
| |бумаги| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 5 |Чистая| | | | | | | | | |
| |ссуд- | | | | | | | | | |
| |ная | | | | | | | | | |
| |задол-| | | | | | | | | |
| |жен- | | | | | | | | | |
| |ность | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 6 |Чистые| | | | | | | | | |
| |вло- | | | | | | | | | |
| |жения | | | | | | | | | |
| |в ин- | | | | | | | | | |
| |вести-| | | | | | | | | |
| |цион- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |ценные| | | | | | | | | |
| |бу- | | | | | | | | | |
| |маги, | | | | | | | | | |
| |удер- | | | | | | | | | |
| |жива- | | | | | | | | | |
| |емые | | | | | | | | | |
| |до по-| | | | | | | | | |
| |гаше- | | | | | | | | | |
| |ния | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 7 |Чистые| | | | | | | | | |
| |вло- | | | | | | | | | |
| |жения | | | | | | | | | |
| |в цен-| | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |бу- | | | | | | | | | |
| |маги, | | | | | | | | | |
| |име- | | | | | | | | | |
| |ющи- | | | | | | | | | |
| |еся в | | | | | | | | | |
| |нал- | | | | | | | | | |
| |ичии | | | | | | | | | |
| |для | | | | | | | | | |
| |про- | | | | | | | | | |
| |дажи | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 8 |Инвес-| х | х | х | х | х | | | | |
| |тиции | | | | | | | | | |
| |в | | | | | | | | | |
| |зави- | | | | | | | | | |
| |симые | | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | | |
| |ции | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
| 9 |Поло- | х | х | х | х | х | | | | |
| |жи- | | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ная | | | | | | | | | |
| |дело- | | | | | | | | | |
| |вая | | | | | | | | | |
| |репу- | | | | | | | | | |
| |тация | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|10 |Ос- | | | | | | | | | |
| |нов- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | | |
| |ства, | | | | | | | | | |
| |нема- | | | | | | | | | |
| |тери- | | | | | | | | | |
| |аль- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |акти- | | | | | | | | | |
| |вы и | | | | | | | | | |
| |мате- | | | | | | | | | |
| |риаль-| | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |запасы| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|11 |Тре- | | | | | | | | | |
| |бова- | | | | | | | | | |
| |ния по| | | | | | | | | |
| |полу- | | | | | | | | | |
| |чению | | | | | | | | | |
| |про- | | | | | | | | | |
| |центов| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|12 |Прочие| | | | | | | | | |
| |активы| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|13 |Всего | | | | | | | | | |
| |акти- | | | | | | | | | |
| |вов | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|II |ПАС- | | | | | | | | | |
| |СИВЫ | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|14 |Кре- | | | | | | | | | |
| |диты | | | | | | | | | |
| |Цен- | | | | | | | | | |
| |траль-| | | | | | | | | |
| |ного | | | | | | | | | |
| |банка | | | | | | | | | |
| |Рос- | | | | | | | | | |
| |сийс- | | | | | | | | | |
| |кой | | | | | | | | | |
| |Феде- | | | | | | | | | |
| |рации | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|15 |Сред- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | | |
| |дитных| | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | | |
| |ций | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|16 |Сред- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
| |клие- | | | | | | | | | |
| |нтов | | | | | | | | | |
| |(не- | | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | | |
| |дит- | | | | | | | | | |
| |ных | | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | | |
| |ций) | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|6.1|Вклады| | | | | | | | | |
| |физи- | | | | | | | | | |
| |чес- | | | | | | | | | |
| |ких | | | | | | | | | |
| |лиц | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|17 |Выпу- | | | | | | | | | |
| |щенные| | | | | | | | | |
| |дол- | | | | | | | | | |
| |говые | | | | | | | | | |
| |обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|18 |Обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
| |по уп-| | | | | | | | | |
| |лате | | | | | | | | | |
| |про- | | | | | | | | | |
| |центов| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|19 |Прочие| | | | | | | | | |
| |обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|20 |Отри- | х | х | х | х | х | | | | |
| |ца- | | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ная | | | | | | | | | |
| |дело- | | | | | | | | | |
| |вая | | | | | | | | | |
| |репу- | | | | | | | | | |
| |тация | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|21 |Резер-| | | | | | | | | |
| |вы на | | | | | | | | | |
| |воз- | | | | | | | | | |
| |мож- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |потери| | | | | | | | | |
| |по ус-| | | | | | | | | |
| |ловным| | | | | | | | | |
| |обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ствам | | | | | | | | | |
| |креди-| | | | | | | | | |
| |тного | | | | | | | | | |
| |хара- | | | | | | | | | |
| |ктера,| | | | | | | | | |
| |прочим| | | | | | | | | |
| |воз- | | | | | | | | | |
| |можным| | | | | | | | | |
| |поте- | | | | | | | | | |
| |рям и | | | | | | | | | |
| |по | | | | | | | | | |
| |опе- | | | | | | | | | |
| |раци- | | | | | | | | | |
| |ям с | | | | | | | | | |
| |рези- | | | | | | | | | |
| |ден- | | | | | | | | | |
| |тами | | | | | | | | | |
| |офшор-| | | | | | | | | |
| |ных | | | | | | | | | |
| |зон | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|22 |Всего | | | | | | | | | |
| |обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ств | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|III|ИСТО- | | | | | | | | | |
| |ЧНИКИ | | | | | | | | | |
| |СОБС- | | | | | | | | | |
| |ТВЕН- | | | | | | | | | |
| |НЫХ | | | | | | | | | |
| |СРЕД- | | | | | | | | | |
| |СТВ | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|23 |Средс-| | | | | | | | | |
| |тва | | | | | | | | | |
| |акцио-| | | | | | | | | |
| |неров | | | | | | | | | |
| |(учас-| | | | | | | | | |
| |тни- | | | | | | | | | |
| |ков) | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|24 |Собс- | | | | | | | | | |
| |твен- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |акции | | | | | | | | | |
| |(доли)| | | | | | | | | |
| |,выку-| | | | | | | | | |
| |плен- | | | | | | | | | |
| |ные у | | | | | | | | | |
| |акцио-| | | | | | | | | |
| |неров | | | | | | | | | |
| |(учас-| | | | | | | | | |
| |тников| | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|25 |Эмис- | | | | | | | | | |
| |сион- | | | | | | | | | |
| |ный | | | | | | | | | |
| |доход | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|26 |Пере- | | | | | | | | | |
| |оценка| | | | | | | | | |
| |осно- | | | | | | | | | |
| |вных | | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | | |
| |ств | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|27 |Фонды | | | | | | | | | |
| |и не- | | | | | | | | | |
| |испо- | | | | | | | | | |
| |льзо- | | | | | | | | | |
| |ванная| | | | | | | | | |
| |при- | | | | | | | | | |
| |быль | | | | | | | | | |
| |(непо-| | | | | | | | | |
| |гашен-| | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |убыт- | | | | | | | | | |
| |ки | | | | | | | | | |
| |прош- | | | | | | | | | |
| |лых | | | | | | | | | |
| |лет | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|28 |Рас- | | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | | |
| |буду- | | | | | | | | | |
| |щих | | | | | | | | | |
| |пери- | | | | | | | | | |
| |одов и| | | | | | | | | |
| |пред- | | | | | | | | | |
| |стоя- | | | | | | | | | |
| |щие | | | | | | | | | |
| |вып- | | | | | | | | | |
| |латы, | | | | | | | | | |
| |влия- | | | | | | | | | |
| |ющие | | | | | | | | | |
| |на | | | | | | | | | |
| |собс- | | | | | | | | | |
| |твен- | | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|29 |При- | | | | | | | | | |
| |быль к| | | | | | | | | |
| |рас- | | | | | | | | | |
| |преде-| | | | | | | | | |
| |лению | | | | | | | | | |
| |(убы- | | | | | | | | | |
| |ток) | | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | | |
| |отчет-| | | | | | | | | |
| |ный | | | | | | | | | |
| |пери- | | | | | | | | | |
| |од | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|30 |Всего | | | | | | | | | |
| |источ-| | | | | | | | | |
| |ников | | | | | | | | | |
| |собс- | | | | | | | | | |
| |твен- | | | | | | | | | |
| |ных | | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | | |
| |ств | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|31 |Доля | х | х | х | х | х | | | | |
| |малых | | | | | | | | | |
| |акци- | | | | | | | | | |
| |онеров| | | | | | | | | |
| |(учас-| | | | | | | | | |
| |тни- | | | | | | | | | |
| |ков) | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|1.1|Доля | х | х | х | х | х | | | | |
| |собст-| | | | | | | | | |
| |венных| | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | | |
| |ств, | | | | | | | | | |
| |прина-| | | | | | | | | |
| |длежа-| | | | | | | | | |
| |щая | | | | | | | | | |
| |малым | | | | | | | | | |
| |акци- | | | | | | | | | |
| |онерам| | | | | | | | | |
| |(учас-| | | | | | | | | |
| |тни- | | | | | | | | | |
| |кам) | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|1.2|При- | х | х | х | х | х | | | | |
| |быль | | | | | | | | | |
| |(убы- | | | | | | | | | |
| |ток), | | | | | | | | | |
| |прина-| | | | | | | | | |
| |длежа-| | | | | | | | | |
| |щая | | | | | | | | | |
| |(при- | | | | | | | | | |
| |надле-| | | | | | | | | |
| |жащий)| | | | | | | | | |
| |малым | | | | | | | | | |
| |акцио-| | | | | | | | | |
| |нерам | | | | | | | | | |
| |(учас-| | | | | | | | | |
| |тни- | | | | | | | | | |
| |кам) | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|32 |Всего | | | | | | | | | |
| |пасси-| | | | | | | | | |
| |вов | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|IV |ВНЕБА-| | | | | | | | | |
| |ЛАНСО-| | | | | | | | | |
| |ВЫЕ | | | | | | | | | |
| |ОБЯЗА-| | | | | | | | | |
| |ТЕЛЬ- | | | | | | | | | |
| |СТВА | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|33 |Безот-| | | | | | | | | |
| |зывные| | | | | | | | | |
| |обяза-| | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | | |
| |ства | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
|34 |Гаран-| | | | | | | | | |
| |тии | | | | | | | | | |
| |выдан-| | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | | |
|———|——————|————|—————|—————|—————|—————|————|—————|————|————|
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409802 "Консолидированный балансовый отчет"
1. Отчетность по форме 0409802 "Консолидированный балансовый
отчет" (далее - Отчет) составляется головными кредитными
организациями банковских (консолидированных) групп в соответствии с
нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности и
обязательных нормативах банковских (консолидированных) групп.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России (без заполненения графы 11):
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп (за исключением головных кредитных
организаций банковских (консолидированных) групп, являющихся
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений) -
не позднее 1-го месяца квартала, следующего за отчетным;
головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп, являющимися крупными кредитными
организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 8-го
рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;
по состоянию на 1 января - в срок не позднее 2 месяцев после
отчетной даты.
3. Отчет (графы 1, 2, 10, 11) публикуется и представляется
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1
января года, следующего за отчетным, - в течение 3 рабочих дней
после даты опубликования годовых отчетов.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
за ______ г.
Наименование головной кредитной организации___________________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409803
Квартальная/Годовая
тыс. руб.
|———|———————|————|———————————|—————|——————————|————|—————————|
|Но-|Статьи |По- |Показатели |Про- |Корректи- |Дан-|Данные за|
|мер|консо- |ка- | участников|межу-|ровки (в |ные |соответ- |
|п/п|лидиро-|за- | группы |точ- |т.ч. дохо-|на |ствующий |
| |ванного|те- | |ный |ды и рас- |от- |период |
| |отчета |го- | |ре- |ходы от |чет-|прошлого |
| |о при- |ло- | |зуль-|взаимных |ную |года |
| |былях |вной| |тат |операций) |дату| |
| |и убы- |кре-| |(гр.3| |(гр.| |
| |тках |дит-| |+гр.4| |6 + | |
| | |ной | |+гр.5| |гр.7| |
| | |ор- | | | |-гр.| |
| | |га- | | | |8) | |
| | |ни- |—————|—————| |————|—————| | |
| | |за- |от- |от- | |уве-|уме- | | |
| | |ции |чет |чет | |ли- |ньше-| | |
| | | |уча- |уча- | |че- |ние | | |
| | | |стни-|стни-| |ние | | | |
| | | |ка А |ка Б | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7| 8 | 9 | 10 |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| |Про- | |
| |центы, | |
| |полу- | |
| |чен- | |
| |ные и | |
| |ана- | |
| |логи- | |
| |чные | |
| |до- | |
| |ходы | |
| |от: | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 1 |Раз- | | | | | | | | |
| |меще- | | | | | | | | |
| |ния | | | | | | | | |
| |средств| | | | | | | | |
| |в кре- | | | | | | | | |
| |дит- | | | | | | | | |
| |ных ор-| | | | | | | | |
| |гани- | | | | | | | | |
| |заци- | | | | | | | | |
| |ях | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 2 |Ссуд, | | | | | | | | |
| |предос-| | | | | | | | |
| |тав- | | | | | | | | |
| |ленных | | | | | | | | |
| |кли- | | | | | | | | |
| |ентам | | | | | | | | |
| |(не- | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | |
| |дит- | | | | | | | | |
| |ным | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | |
| |циям) | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 3 |Средств| | | | | | | | |
| |,пере- | | | | | | | | |
| |дан- | | | | | | | | |
| |ных в | | | | | | | | |
| |лизинг | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 4 |Цен- | | | | | | | | |
| |ных | | | | | | | | |
| |бумаг с| | | | | | | | |
| |фикси- | | | | | | | | |
| |рован- | | | | | | | | |
| |ным | | | | | | | | |
| |дохо- | | | | | | | | |
| |дом | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 5 |Дру- | | | | | | | | |
| |гих ис-| | | | | | | | |
| |точ- | | | | | | | | |
| |ников | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 6 |Всего | | | | | | | | |
| |про- | | | | | | | | |
| |цен- | | | | | | | | |
| |тов, | | | | | | | | |
| |полу- | | | | | | | | |
| |чен- | | | | | | | | |
| |ных и | | | | | | | | |
| |ана- | | | | | | | | |
| |логич- | | | | | | | | |
| |ных до-| | | | | | | | |
| |ходов | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| |Процен-| |
| |ты, | |
| |упла- | |
| |чен- | |
| |ные и | |
| |ана- | |
| |логи- | |
| |чные | |
| |рас- | |
| |ходы | |
| |по: | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 7 |При- | | | | | | | | |
| |вле- | | | | | | | | |
| |чен- | | | | | | | | |
| |ным | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | |
| |ствам | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | |
| |дит- | | | | | | | | |
| |ных | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | |
| |ций | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 8 |При- | | | | | | | | |
| |вле- | | | | | | | | |
| |чен- | | | | | | | | |
| |ным | | | | | | | | |
| |сред- | | | | | | | | |
| |ствам | | | | | | | | |
| |кли- | | | | | | | | |
| |ентов | | | | | | | | |
| |(не- | | | | | | | | |
| |кре- | | | | | | | | |
| |дит- | | | | | | | | |
| |ным | | | | | | | | |
| |ор- | | | | | | | | |
| |гани- | | | | | | | | |
| |заци- | | | | | | | | |
| |ям) | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 9 |Выпу- | | | | | | | | |
| |щен- | | | | | | | | |
| |ным | | | | | | | | |
| |дол- | | | | | | | | |
| |говым | | | | | | | | |
| |обяза- | | | | | | | | |
| |тель- | | | | | | | | |
| |ствам | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 10|Всего | | | | | | | | |
| |про- | | | | | | | | |
| |цен- | | | | | | | | |
| |тов, | | | | | | | | |
| |упла- | | | | | | | | |
| |чен- | | | | | | | | |
| |ных и | | | | | | | | |
| |ана- | | | | | | | | |
| |логи- | | | | | | | | |
| |чных | | | | | | | | |
| |рас- | | | | | | | | |
| |ходов | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 11|Чис- | | | | | | | | |
| |тые | | | | | | | | |
| |про- | | | | | | | | |
| |цент- | | | | | | | | |
| |ные и | | | | | | | | |
| |ана- | | | | | | | | |
| |логи- | | | | | | | | |
| |чные | | | | | | | | |
| |дохо- | | | | | | | | |
| |ды | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 12|Чис- | | | | | | | | |
| |тые | | | | | | | | |
| |дохо- | | | | | | | | |
| |ды от | | | | | | | | |
| |опе- | | | | | | | | |
| |раций | | | | | | | | |
| |с цен- | | | | | | | | |
| |ными | | | | | | | | |
| |бума- | | | | | | | | |
| |гами | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 13|Чис- | | | | | | | | |
| |тые | | | | | | | | |
| |дохо- | | | | | | | | |
| |ды от | | | | | | | | |
| |опе- | | | | | | | | |
| |раций | | | | | | | | |
| |с ино- | | | | | | | | |
| |стран- | | | | | | | | |
| |ной | | | | | | | | |
| |ва- | | | | | | | | |
| |лютой | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 14|Чис- | | | | | | | | |
| |тые | | | | | | | | |
| |дохо- | | | | | | | | |
| |ды от | | | | | | | | |
| |опе- | | | | | | | | |
| |раций | | | | | | | | |
| |с дра- | | | | | | | | |
| |го- | | | | | | | | |
| |цен- | | | | | | | | |
| |ными | | | | | | | | |
| |ме- | | | | | | | | |
| |тал- | | | | | | | | |
| |лами | | | | | | | | |
| |и про- | | | | | | | | |
| |чими | | | | | | | | |
| |фи- | | | | | | | | |
| |нан- | | | | | | | | |
| |со- | | | | | | | | |
| |выми | | | | | | | | |
| |инс- | | | | | | | | |
| |тру- | | | | | | | | |
| |мен- | | | | | | | | |
| |тами | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 15|Чис- | | | | | | | | |
| |тые | | | | | | | | |
| |до- | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | |
| |от | | | | | | | | |
| |пере- | | | | | | | | |
| |оцен- | | | | | | | | |
| |ки | | | | | | | | |
| |инос- | | | | | | | | |
| |тран- | | | | | | | | |
| |ной | | | | | | | | |
| | ва- | | | | | | | | |
| |люты | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 16|Коми- | | | | | | | | |
| |ссио- | | | | | | | | |
| |нные | | | | | | | | |
| | до- | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 17|Коми- | | | | | | | | |
| |ссио- | | | | | | | | |
| |нные | | | | | | | | |
| |рас- | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 18|Чис- | | | | | | | | |
| |тые | | | | | | | | |
| |до- | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | |
| |от | | | | | | | | |
| |разо- | | | | | | | | |
| |вых | | | | | | | | |
| |опе- | | | | | | | | |
| |раций | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 19|Прочие | | | | | | | | |
| |чистые | | | | | | | | |
| |опе- | | | | | | | | |
| |раци- | | | | | | | | |
| |онные | | | | | | | | |
| |до- | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 20|Адми- | | | | | | | | |
| |нис- | | | | | | | | |
| |тра- | | | | | | | | |
| |тивно- | | | | | | | | |
| |упра- | | | | | | | | |
| |влен- | | | | | | | | |
| |чес- | | | | | | | | |
| |кие | | | | | | | | |
| |рас- | | | | | | | | |
| |ходы | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 21|Резер- | | | | | | | | |
| |вы на | | | | | | | | |
| |воз- | | | | | | | | |
| |мож- | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | |
| |по- | | | | | | | | |
| |тери | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 22|Доля | х| х | х | х | | | | |
| | при- | | | | | | | | |
| |были | | | | | | | | |
| | (убы- | | | | | | | | |
| | тка) | | | | | | | | |
| | зави- | | | | | | | | |
| |симой | | | | | | | | |
| |орга- | | | | | | | | |
| |низа- | | | | | | | | |
| |ции | | | | | | | | |
| |после | | | | | | | | |
| |нало- | | | | | | | | |
| |гооб- | | | | | | | | |
| |ложе- | | | | | | | | |
| |ния | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 23|При- | | | | | | | | |
| |быль | | | | | | | | |
| |до | | | | | | | | |
| |нало- | | | | | | | | |
| |гооб- | | | | | | | | |
| |ложе- | | | | | | | | |
| |ния | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 24|Начи- | | | | | | | | |
| |слен- | | | | | | | | |
| |ные | | | | | | | | |
| |нало- | | | | | | | | |
| |ги | | | | | | | | |
| |(вклю- | | | | | | | | |
| |чая | | | | | | | | |
| |налог | | | | | | | | |
| |на | | | | | | | | |
| |при- | | | | | | | | |
| |быль) | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 25|При- | | | | | | | | |
| |быль | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |отче- | | | | | | | | |
| |тный | | | | | | | | |
| |пери- | | | | | | | | |
| |од | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 26|При- | х| х | х | х | | | | |
| |быль, | | | | | | | | |
| |принад-| | | | | | | | |
| |лежа- | | | | | | | | |
| |щая | | | | | | | | |
| |группе | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
| 27|При- | х| х | х | х | | | | |
| |быль, | | | | | | | | |
| |при- | | | | | | | | |
| |надле- | | | | | | | | |
| |жащая | | | | | | | | |
| |малым | | | | | | | | |
| |акци- | | | | | | | | |
| |оне- | | | | | | | | |
| |рам | | | | | | | | |
| |(учас- | | | | | | | | |
| |тни- | | | | | | | | |
| |кам) | | | | | | | | |
|———|———————|————|—————|—————|—————|————|—————|————|—————————|
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409803 "Консолидированный отчет о прибылях и убытках"
1. Отчетность по форме 0409803 "Консолидированный отчет о
прибылях и убытках" (далее - Отчет) составляется головными
кредитными организациями банковских (консолидированных) групп в
соответствии с нормативным актом Банка России о консолидированной
отчетности и обязательных нормативах банковских (консолидированных)
групп.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России (без заполнения графы 10):
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп (за исключением головных кредитных
организаций банковских (консолидированных) групп, являющихся
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений), -
не позднее 1-го месяца квартала, следующего за отчетным;
головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп, являющимися крупными кредитными
организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 8-го
рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;
по состоянию на 1 января - в срок не позднее 2 месяцев после
отчетной даты.
3. Отчет (графы 1, 2, 9, 10) публикуется и представляется
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1
января года, следующего за отчетным, - в течение 3 рабочих дней
после даты опубликования годовых отчетов.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
ОТЧЕТ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
по состоянию на "___" __________ _____ г.
Наименование головной кредитной организации___________________
Почтовый адрес________________________________________________
Код формы 0409805
Квартальная/Годовая
тыс. руб.
I. Собственные средства
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| Номер | Наименование показателя | Сумма |
| п/п | | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 1 | 2 | 3 |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| I | Источники собственных средств | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 1 | Средства акционеров (участников) | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 2 | Эмиссионный доход | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 3 | Фонды | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 4 | Прибыль (убытки) прошлых лет | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 5 | Переоценка основных средств | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 6 | Прибыль к распределению (убыток) за | |
| | отчетный период | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 7 | Доля малых акционеров (участников) | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 8 | Всего по разделу I | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| II | Статьи, увеличивающие источники | |
| | собственных средств | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 9 | Отрицательная деловая репутация | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 10 | Субординированные кредиты, полученные | |
| | головной кредитной организацией и(или) | |
| | участниками группы от юридических лиц, не | |
| | входящих в группу (по остаточной | |
| | стоимости) | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 11 | Резервы на возможные потери | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 12 | Всего по разделу II | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| III | Статьи, уменьшающие источники собственных | |
| | средств | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 13 | Незарегистрированный уставный капитал | |
| | головной кредитной организации, созданной | |
| | в форме общества с ограниченной | |
| | ответственностью | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 14 | Собственные акции (доли), выкупленные у | |
| | акционеров (участников) | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 15 | Положительная деловая репутация | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 16 | Расходы будущих периодов и предстоящие | |
| | выплаты, влияющие на собственные средства | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 17 | Величина недосозданных резервов на | |
| | возможные потери | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 18 | Просроченная дебиторская задолженность | |
| | длительностью свыше 30 дней | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 19 | Вложения в акции (доли) дочерних и | |
| | зависимых организаций, отчетные данные | |
| | которых не включены в консолидированную | |
| | отчетность | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 20 | Субординированные кредиты, | |
| | предоставленные головной кредитной | |
| | организацией и(или) участниками группы | |
| | юридическим лицам, не входящим в группу | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| 21 | Всего по разделу III | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
| IV | Всего собственных средств | |
|———————|———————————————————————————————————————————|————————|
II. Значения обязательных нормативов
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| Обязательные | Значения | Справочно: знаменатель |
| нормативы | нормативов | (для Н1) или числитель |
| | | (для Н7, Н9.1, Н10.1, |
| | | Н12) |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| 1 | 2 | 3 |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| Н1 | | |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| Н7 | | |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| Н9.1 | | |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| Н10.1 | | |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
| Н12 | | |
|——————————————|—————————————————|———————————————————————————|
III. Информация о заемщиках (группе связанных заемщиков), по
которым нарушено значение обязательного норматива Н6
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
| Наименование | Величина | Величина | Значение |
| заемщика | крупных | кредитного | норматива |
| (группы | кредитов | риска (КРЗ) | |
| связанных | | | |
| заемщиков) | | | |
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
| | | | |
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
| | | | |
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
| | | | |
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
| | | | |
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
| | | | |
|——————————————|——————————————|——————————————|———————————————|
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"___" __________ _____ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме
0409805 "Отчет об обязательных нормативах банковской
(консолидированной) группы"
1. Отчетность по форме 0409805 "Отчет об обязательных
нормативах банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет)
составляется головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп в соответствии с нормативным актом Банка
России о консолидированной отчетности и обязательных нормативах
банковских (консолидированных) групп.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России:
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп (за исключением головных кредитных
организаций банковских (консолидированных) групп, являющихся
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений) -
не позднее 1-го месяца квартала, следующего за отчетным;
головными кредитными организациями банковских
(консолидированных) групп, являющимися крупными кредитными
организациями с широкой сетью подразделений, - не позднее 8-го
рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;
по состоянию на 1 января - в срок не позднее 2 месяцев после
отчетной даты.
Банковская отчетность
|——————————|—————————————————————————————————————————|
|Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
|по ОКАТО |————|———————————————|———————————————|————|
| |по | основной |регистрационный|БИК |
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | |номер | номер) | |
|——————————|————|———————————————|———————————————|————|
Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
