"Правовой режим иностранных инвестиций в Российской Федерации" (Пушкин А.В.) ("Юрист", 2007)

от договора с владельцем гарантии или нарушение такого договора в случаях, когда владелец гарантии не имеет возможности обратиться к судебному или арбитражному органу для вынесения решений по иску об отказе от договора или его нарушении, или такой орган не принимает решения в течение разумного периода времени, как это предусмотрено в договорах о гарантии в соответствии с положениями Агентства, или такое решение не может быть осуществлено. Этот вид страхования возможен при наличии прямых контрактных отношений между инвестором и правительственной организацией. Страхование от данного вида рисков покрывает потери, возникшие в результате отказа правительства страны - получателя инвестиций от выплаты компенсации, положенной инвестору по решению арбитражного суда. В ожидании вынесения решения арбитражного суда инвестор может получить предварительную компенсацию.
4. Война и гражданские беспорядки - любые военные действия или гражданские беспорядки на любой территории принимающей страны. Страхование от данного вида рисков покрывает повреждение или уничтожение активов или полное прекращение реализации проекта в результате военных действий и гражданских беспорядков, включая революции и государственные перевороты, мятежи и акты терроризма. По инвестициям в акционерный капитал МИГА выплачивает компенсацию в размере наименьшей из трех величин: балансовой стоимости активов, стоимости их замены или восстановления. По кредитам и гарантиям по кредитам МИГА выплачивает компенсацию в размере основной суммы займа и процентов по займу при условии, что неуплата по кредиту напрямую вызвана военными действиями или гражданскими беспорядками.
Совет директоров Агентства квалифицированным большинством голосов может утвердить расширение сферы охвата гарантии на конкретные некоммерческие риски, кроме риска девальвации или обесценивания валюты.
До заключения МИГА договора о гарантии с конкретным инвестором предоставление гарантии Агентством утверждается правительством принимающей страны по установленным для покрытия рискам. Условия каждого договора о гарантии определяются по правилам, установленным Советом директоров МИГА.
Размер страховой премии определяется на основе анализа рисков каждого конкретного проекта и устанавливается в размере от 0,45 до 1,75% страхового обеспечения на каждый вид риска в год.
Гарантии могут предоставляться на срок до 15 лет (в исключительных случаях до 20 лет). Размер страхового обеспечения может составлять до 90% инвестированных средств и до 450% реинвестированной прибыли по инвестициям в акционерный капитал. По кредитам и гарантиям по кредитам страховое обеспечение предоставляется в размере до 95% от основной суммы долга и 135% от выплат по процентам. На настоящий момент МИГА может выдавать гарантии на сумму до 200 миллионов долларов США по одному проекту. Дополнительное страхование может осуществляться через процедуру совместного страхования и перестрахования совместно с иными страховщиками.
Статья 18 Конвенции предусматривает использование механизма суброгации в случае выплаты страховой суммы инвестору: "в случае выплаты компенсации требования, связанные с гарантированным капиталовложением, уступаются Агентству".
Споры, касающиеся претензий Агентства в порядке суброгации, урегулируются в соответствии со специальной процедурой, предусмотренной приложением II к Конвенции, либо в соответствии с отдельным соглашением об альтернативном методе урегулирования спора, заключенным между Агентством и государством - членом Агентства, которое в каждом случае утверждается Советом директоров квалифицированным большинством голосов до начала операций Агентства на территории этого члена (статья 57 Конвенции).
Процедура разрешения спора заключается в следующем: в случае если спор не урегулирован путем переговоров в течение 120 дней, любая из сторон вправе передать его на арбитраж либо стороны по взаимному согласию могут прибегнуть к согласительной процедуре при содействии избранного сторонами посредника. Арбитраж начинается путем уведомления стороной, обращающейся в арбитраж (истцом), другой стороны или сторон в споре (ответчика). В уведомлении указываются характер спора, суть иска и фамилия арбитра, назначаемого истцом. В 30-дневный срок после даты получения уведомления ответчик уведомляет истца о фамилии назначаемого им арбитра. В 30-дневный срок после даты назначения второго арбитра обе стороны выбирают третьего арбитра, который выступает в качестве председателя Арбитражного суда (Суда). Арбитражное решение является окончательным и обязательным для сторон и не может стать предметом апелляции, отмены или пересмотра.
По данным ежегодного отчета МИГА в 2006 финансовом году было предоставлено 66 гарантий, поддержан 41 проект. Проекты по предоставлению гарантий, осуществленные в 2006 финансовом году, в отраслевой разбивке: сельское хозяйство, обрабатывающая промышленность и строительство - 9; финансовый сектор - 10; инфраструктура - 14; нефтегазовая и горнорудная отрасли - 2; туризм и сфера услуг - 6.
В 2006 финансовом году выплаты по требованиям МИГА не производило, осуществляется контроль за ходом примерно 8 инвестиционных споров в связи с инвестициями, по которым предоставлены гарантии МИГА, и принимаются меры по их разрешению.
МИГА является эффективным международным механизмом страхования иностранных инвестиций от некоммерческих рисков, предоставляющим гарантии для иностранных инвестиционных проектов, реализуемых в том числе на территории России. В частности, в 2006 году МИГА предоставило гарантии в размере 56,4 млн. долларов США немецкой фирме "WTE Wassertechnik GmbH" для реализации проекта строительства нового комплекса водоочистных сооружений для различных районов Москвы, который осуществляется в рамках государственно-частного партнерства по концессионной схеме "строительство - владение - эксплуатация - передача" сроком на 13 лет. Конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств одобрена Советом управляющих Всемирного банка в Вашингтоне 18 марта 1965 года, вступила в силу 14 октября 1966 года, подписана Россией 16 июня 1993 года, но до настоящего времени не ратифицирована.
Конвенция заключена с целью создания международных методов урегулирования споров, возникающих в сфере международных частных инвестиций. В отношении таких споров обычно применяется национальная юрисдикция государства - реципиента инвестиций, однако наличие механизма международного примирения и арбитража является важной гарантией защиты иностранных инвестиций путем предоставления возможности независимого и беспристрастного рассмотрения споров между государством и частным иностранным инвестором, что играет немаловажную роль в развитии иностранных инвестиций.
С целью создания такого механизма под эгидой Международного банка реконструкции и развития Конвенцией учрежден Международный центр по урегулированию инвестиционных споров - ИКСИД (International Centre for Settlement of Investment Disputes, ICSID).
По состоянию на 27 января 2007 года в Конвенции участвуют 143 государства. Несмотря на то что Российская Федерация не ратифицировала Конвенцию, в соответствии с заключаемыми Россией двусторонними соглашениями о поощрении и взаимной защите капиталовложений предусматривается возможность обращения в ИКСИД в соответствии с правилами, предусмотренными Дополнительным протоколом 1979 года, в соответствии с которым спор может быть передан на рассмотрение ИКСИД и в том случае, если одна из сторон в споре не является участником Конвенции.
Организационная структура ИКСИД включает в себя Административный совет и Секретариат. Центр возглавляется Генеральным секретарем, избираемым Административным советом большинством в две трети голосов его членов по представлению Председателя. Центр ведет списки примирителей и арбитров, а также обеспечивает организационную сторону примирительной и арбитражной процедур. Каждое государство - участник Конвенции может назначить в каждый список по четыре человека, а Председатель Административного совета - 10 человек (статья 13 Конвенции).
Под юрисдикцию ИКСИД подпадают инвестиционные споры между государством - членом Конвенции и физическим или юридическим лицом другого государства - члена Конвенции. При этом ни одно договаривающееся государство в силу одного лишь факта ратификации, принятия или одобрения Конвенции и без его согласия не считается взявшим на себя обязательство передать какой-либо конкретный спор на рассмотрение ИКСИД. Для передачи спора на рассмотрение ИКСИД требуется письменное согласие сторон.
Любое договаривающееся государство может во время ратификации, принятия или одобрения Конвенции или в любой последующий момент уведомить Центр о категории или категориях споров, которые оно будет или не будет считать подпадающими под юрисдикцию Центра (статья 25 Конвенции).
Таким образом, спор может быть передан на рассмотрение ИКСИД, если он отвечает следующим требованиям:
- является спором правового характера в сфере инвестиций;
- сторонами спора являются государство - участник Конвенции и физическое или юридическое лицо из другого государства - участника Конвенции;
- имеется письменное согласие сторон на передачу спора под юрисдикцию ИКСИД.
Спор может быть также передан на рассмотрение ИКСИД в случае, если такая возможность предусмотрена двусторонним соглашением о взаимной защите инвестиций, заключенным между государством, являющимся стороной в споре, и государством происхождения инвестора.
Кроме того, возможность передачи иностранным инвестором инвестиционных споров на рассмотрение ИКСИД может быть предусмотрена внутренним законодательством страны - реципиента инвестиций.
Для разрешения споров Конвенция предусматривает примирительную и арбитражную процедуры.
Примирительная процедура заключается в следующем:
1. Лицо, желающее возбудить примирительную процедуру, обращается с письменной просьбой об этом к Генеральному секретарю ИКСИД.
2. Формируется примирительная комиссия, которая состоит из одного примирителя или любого нечетного числа примирителей, назначаемого по соглашению сторон.
3. Комиссия осуществляет примирительные процедуры, суть которых состоит в том, чтобы выяснить предмет спора между Сторонами и добиваться достижения соглашения между ними на взаимоприемлемых условиях. В этих целях Комиссия может на любой стадии разбирательства и время от времени рекомендовать Сторонам условия урегулирования. Стороны должны добросовестно сотрудничать с Комиссией, с тем чтобы она могла выполнять свои функции, и самым серьезным образом учитывать ее рекомендации (статья 34 Конвенции). Результат работы примирительной комиссии отражается в протоколе.
Арбитражная процедура заключается в следующем:
1. Лицо, желающее возбудить арбитражную процедуру, обращается с письменной просьбой об этом к Генеральному секретарю ИКСИД.
2. Формируется арбитражный суд, который состоит из одного арбитра или любого нечетного числа арбитров, назначаемых по соглашению сторон. Если стороны не пришли к согласию, суд формируется в составе трех арбитров, по одному из которых назначает каждая из сторон, а третий, являющийся председателем суда, назначается по соглашению сторон (статья 37 Конвенции).
3. Суд разрешает спор в соответствии с такими нормами права, которые могут быть согласованы Сторонами. При отсутствии такого соглашения Суд применяет право договаривающегося государства, являющегося Стороной в споре (включая его нормы коллизионного права), и такие нормы международного права, которые могут быть применены (статья 42 Конвенции). Суд решает вопросы большинством голосов всех его членов. Арбитражное решение Суда составляется в письменной форме и подписывается голосовавшими за него членами Суда.
Арбитражное решение может быть пересмотрено в случае выявления какого-либо факта такого характера, который существенно влияет на это решение, при условии, что в момент вынесения решения этот факт был неизвестен суду и заявителю и что незнание заявителем этого факта не было результатом небрежности.
Отмена арбитражного решения возможна по следующим основаниям:
- суд был сформирован ненадлежащим образом;
- суд явно превысил свои полномочия;
- имела место коррупция какого-либо члена суда;
- имело место серьезное отступление от какого-либо существенного правила процедуры;
- в арбитражном решении не изложены соображения, на которых оно основано.
Заявление об отмене арбитражного решения подается на имя Генерального секретаря ИКСИД в течение 120 дней считая с даты вынесения арбитражного решения, а если просьба об отмене основана на факте коррупции, такое заявление подается в течение 120 дней после выявления факта коррупции, но в любом случае в течение трех лет со дня вынесения арбитражного решения. Арбитражное решение ИКСИД является обязательным для сторон, каждая сторона должна соблюдать и выполнять условия арбитражного решения за исключением случаев, когда исполнение приостановлено согласно соответствующим положениям Конвенции.
Каждое государство-участник должно признавать арбитражное решение, вынесенное согласно Конвенции, в качестве обязательного и выполнять финансовые обязательства, предусмотренные этим решением, в пределах своей территории, как если бы это было окончательным решением суда данного государства (статья 54 Конвенции).
В настоящее время ИКСИД является авторитетным органом по рассмотрению споров в сфере иностранных инвестиций, который способствует развитию инвестиционной деятельности и играет большую роль в формировании международного инвестиционного права.
По данным ежегодного отчета ИКСИД в 2006 году количество рассматриваемых Центром споров достигло рекордной отметки в 118 дел. Общее количество примирительных и арбитражных процедур, зарегистрированных Центром с момента его основания, возросло до 210, включая 26 новых арбитражных дел, рассмотрение которых началось в 2006 году, 3 из которых основаны на дополнительных правилах ИКСИД, а остальные являются предусмотренными Конвенцией арбитражными процедурами.
Из общего числа дел, зарегистрированных в 2006 году, 21 основано на двусторонних и многосторонних инвестиционных соглашениях, в частности, таких, как Североамериканское соглашение о свободной торговле (NAFTA) и Энергетическая хартия. Оставшиеся 5 дел основаны на арбитражных оговорках, включенных в инвестиционные контракты. Также в 2006 году зарегистрировано 2 заявления об отмене вынесенных арбитражных решений и одно заявление о пересмотре вынесенного решения.
Кроме многосторонних соглашений по вопросам иностранных инвестиций большую роль в регулировании зарубежных капиталовложений играют двусторонние инвестиционные соглашения. Наибольшее значение среди двусторонних соглашений имеют соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений, заключаемые между правительствами экспортера