Указание Центрального банка Российской Федерации от 16.08.2016 № 4104-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 16 августа 2016 г. № 4104-У

г. Москва

О  видах договоров, заключенных не на организованных торгах,информация о которых предоставляется

в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах,порядке, составе, форме

 и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения

репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также

 порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров

Зарегистрировано Минюстом России 23 сентября 2016 года Регистрационный № 43786

Настоящее Указание на основании пункта 1 статьи 15⁵, пункта 1 статьи 15⁷, пунктов 1, 5, 7, 8 и 10 статьи 15⁸ Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225) (далее – Федеральный закон “О рынке ценных бумаг”) определяет:

виды договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий;

лиц, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, и порядок, состав, форму и сроки предоставления ими информации в репозитарий;

дополнительные требования к порядку ведения репозитарием реестра договоров;

порядок и сроки предоставления информации репозитарием;

порядок, состав, форму и сроки предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров.

1. В соответствии с пунктом 1 статьи 15⁵ и пунктом 1 статьи 15⁸ Федерального закона “О рынке ценных бумаг” предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах:

о договоре репо;

о договоре, являющемся производным финансовым инструментом;

о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).

Если договоры, указанные в настоящем пункте, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее – генеральное соглашение), то в соответствии с пунктом 2 статьи 15⁸ Федерального закона “О рынке ценных бумаг” одновременно с предоставлением информации о таких договорах в репозитарий предоставляется информация о генеральном соглашении.

2.  Предоставлять информацию в репозитарий обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющиеся стороной договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания:

кредитные организации;

брокеры;

дилеры;

управляющие;

депозитарии;

регистраторы;

негосударственные пенсионные фонды;

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

акционерные инвестиционные фонды;

организаторы торговли;

клиринговые организации;

страховые организации.

3.  Юридические лица, не указанные в пункте 2 настоящего Указания, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющиеся сторонами договоров, указанных в пункте 1 настоящего Указания, заключенных с 1 ноября 2016 года, обязаны предоставлять информацию в репозитарий о каждом из таких договоров, если второй стороной такого договора является юридическое лицо, не указанное в пункте 2 настоящего Указания, при выполнении любого из следующих условий:

если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 миллиард рублей;

если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого из трех месяцев подряд (далее – расчетный период) составляет не менее 10 миллиардов рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета (далее – пороговое значение);

если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.

4.  Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий лицами, указанными в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения такого договора, за исключением случаев предоставления в репозитарий информации по основанию, предусмотренному абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания.

В случае предоставления в репозитарий информации по основанию, предусмотренному абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания, информация предоставляется в репозитарий в течение месяца, следующего за расчетным периодом. При этом в случае изменения или прекращения такого договора после истечения расчетного периода информация о его изменении или прекращении предоставляется в репозитарий в сроки, указанные в абзаце первом настоящего пункта, с одновременным предоставлением информации о заключении такого договора, в случае если информация о заключении такого договора не была предоставлена ранее.

5. Сторона договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, вправе привлечь для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другую сторону такого договора или третье лицо, именуемое для целей настоящего Указания информирующим лицом.

6. Информация об одном договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, а также совокупности таких договоров, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется в один репозитарий.

7. Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в электронной форме в форматах, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, а в случаях, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, – на бумажном носителе.

8.  Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в составе, предусмотренном приложениями 1–7 к настоящему Указанию, в соответствии с порядком предоставления отдельных сведений в репозитарий, приведенном в приложении 8 к настоящему Указанию.

9. Реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием, состоит из трех разделов и ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления содержащейся в нем информации на бумажных носителях.

10.  В раздел 1 реестра договоров вносится запись о полученном репозитарием сообщении, содержащем информацию о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, и (или) генеральном соглашении (далее – сообщение).

Запись в раздел 1 реестра договоров вносится репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.

11. Запись в разделе 1 реестра договоров должна содержать:

наименование сообщения и порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время внесения в раздел 1 реестра договоров записи о сообщении;

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.

12.  В раздел 2 реестра договоров вносится запись, содержащая информацию согласно таблицам 1 и 2 приложения 1 к настоящему Указанию, а также запись, содержащая информацию, относящуюся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3–8 приложения 1 и приложениям 2–7 к настоящему Указанию.

Внесение записи в раздел 2 реестра договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.

Для целей настоящего пункта днем получения сообщения является:

в случае если по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, сообщение предоставляется одной стороной, – день получения сообщения от такой стороны;

в случае если по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, сообщения предоставляются каждой стороной, – день получения сообщения от второй стороны при условии совпадения информации, предоставленной в сообщениях, полученных от каждой из сторон такого договора;

при внесении записи о генеральном соглашении – день получения сообщения от стороны генерального соглашения независимо от факта получения репозитарием сообщения от второй стороны.

Информация, указанная в настоящем пункте, может предоставляться в репозитарий на иностранном языке, если договор, о котором предоставляется информация, составлен на иностранном языке.

13. Репозитарий отказывает во внесении записи, содержащей информацию о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, при нарушении следующих требований:

предоставление в репозитарий сообщения, содержащего информацию о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, должно осуществляться с одновременным предоставлением в репозитарий информации о соответствующем генеральном соглашении;

сообщение должно быть получено репозитарием от лица, являющегося стороной договора или информирующим лицом;

в сообщении должен содержаться международный код идентификации юридического лица – стороны договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица (в случае его привлечения);

сообщение не может предоставляться для изменения уникального кода идентификации договора;

в сообщении должен содержаться уникальный код идентификации договора;

сообщение не должно содержать уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в раздел 2 реестра договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, предоставлено с целью изменения информации о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, запись о котором была внесена в раздел 2 реестра договоров ранее;

сообщение должно быть составлено в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами осуществления репозитарной деятельности.

14. Репозитарий фиксирует информацию о внесении записи в раздел 2 реестра договоров, а также об отказе во внесении записи в реестр договоров в разделе 3 реестра договоров.

Фиксация информации о внесении записи в раздел 2 реестра договоров или отказа во внесении записи в реестр договоров осуществляется одновременно с внесением записи в раздел 2 реестра договоров или отказом во внесении записи в реестр договоров соответственно.

15. Запись в разделе 3 реестра договоров должна содержать:

международный код идентификации юридического лица – стороны договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица;

дату, время и номер записи, внесенной в раздел 2 реестра договоров, или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

вид записи в разделе 2 реестра договоров (внесение записи или изменение ранее внесенной записи);

информацию о факте внесения записи в раздел 2 реестра договоров или основание для отказа во внесении записи в реестр договоров;

уникальный код идентификации договора.

16. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в раздел 2 реестра договоров (отказа во внесении записи в реестр договоров), предоставляет сообщение, содержащее информацию, внесенную в раздел 2 реестра договоров (об отказе во внесении записи в реестр договоров), в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

17.  В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров в репозитарий может быть предоставлено новое сообщение не позднее трех рабочих дней со дня получения сообщения, содержащего информацию об отказе во внесении записи в реестр договоров, за исключением отказа при нарушении требований, предусмотренных абзацами пятым и шестым пункта 13 настоящего Указания. При этом установленные пунктом 4 настоящего Указания сроки предоставления информации в репозитарий считаются соблюденными, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

18. Возражения по внесенной в раздел 2 реестра договоров информации могут быть предоставлены в репозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения, содержащего информацию, внесенную в раздел 2 реестра договоров.

19. Репозитарий рассматривает возражения по внесенной в раздел 2 реестра договоров записи не позднее одного рабочего дня со дня их получения и вносит соответствующие изменения или предоставляет мотивированный отказ.

20.  При ведении реестра договоров репозитарий обязан обеспечить хранение и защиту информации, внесенной в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращение доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

21. Для ведения реестра договоров репозитарий обеспечивает использование программно-технических средств, которые должны позволять предоставлять информацию о внесении записи на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные записи обо всех или отдельных договорах, на любой момент или за любой период времени.

22.  Репозитарий обязан предоставлять в Банк России реестр договоров в составе, предусмотренном настоящим Указанием, каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дню предоставления реестра договоров, в электронной форме в формате XML (eXtensible Markup Language), FpML (Financial products Markup Language) либо путем организации бесперебойного защищенного доступа Банка России к таблицам базы данных репозитария.

23.  Репозитарий обязан предоставлять информацию о внесении записи в реестр договоров по письменному запросу лиц, указанных в пункте 8 статьи 15⁸ Федерального закона “О рынке ценных бумаг”, в электронном виде и (или) на бумажных носителях в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня поступления в репозитарий соответствующего запроса.

24. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования¹.

25. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У “О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2014 года № 32434 (“Вестник Банка России” от 4 июня 2014 года № 52);

Указание Банка России от 17 сентября 2014 года № 3382-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У “О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой

для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 сентября 2014 года № 34120 (“Вестник Банка России” от 1 октября 2014 года № 87);

Указание Банка России от 16 февраля 2015 года № 3567-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У “О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 марта 2015 года № 36574 (“Вестник Банка России” от 31 марта 2015 года № 28);

Указание Банка России от 7 сентября 2015 года № 3776-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У “О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 сентября 2015 года № 39001 (“Вестник Банка России” от 30 сентября 2015 года № 82);

Указание Банка России от 18 апреля 2016 года № 4001-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У “О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 мая 2016 года № 42138 (“Вестник Банка России” от 25 мая 2016 года № 48).

И.о. Председателя

Центрального банка

Российской Федерации                             Д.В. ТУЛИН

_______________________________________________________­­­

[1] Официально опубликовано на сайте Банка России 28.09.2016.

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 16 августа 2016 года № 4104-У

“О видах договоров, заключенных

не на организованных торгах,

информация о которых предоставляется

в репозитарий,лицах, предоставляющих

в репозитарий информацию о таких договорах,

порядке, составе, форме и сроках предоставления

ими информации в репозитарий, дополнительных

требованиях к порядку ведения репозитарием

реестра договоров, порядке и сроках предоставления

информации репозитарием, а также порядке,

составе, форме и сроках предоставления

репозитарием в Банк России реестра договоров”

Информация о договоре, подлежащая

предоставлению в репозитарий

Таблица 1. Информация о генеральном соглашении

Номер стро-ки	Вид информации	Описание
1	2	3
1	Идентификацион-ный код генерального соглашения	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Дата и время внесения информации о генеральном соглашении в раздел 2 реестра договоров	Указываются дата и время внесения записи о генеральном соглашении в раздел 2 реестра договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
3	Примерные условия договора (форма генерального соглашения)	Указываются наименование организации, разработавшей и опубликовавшей примерные условия договора или форму генерального соглашения, индивидуальное обозначение указанных документов либо указывается, что форма генерального соглашения разработана сторонами самостоятельно
4	Тип кода стороны 1	Указывается тип кода стороны генерального соглашения в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию
5	Код стороны 1	Указывается значение кода идентификации стороны генерального соглашения
6	Наименование стороны 1	Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица
7	Код страны стороны 1	Указывается код страны
8	Вид экономической деятельности стороны 1	CCP – центральный контрагент; CI – кредитная организация; B – брокер; D – дилер; T – управляющие; MC – управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; Dep – депозитарии; R – регистраторы; PF – негосударственные пенсионные фонды; IF – акционерные инвестиционные фонды; TA – организаторы торговли; CC – клиринговые организации; I – страховые организации; Other – прочие виды экономической деятельности
9	Тип кода стороны 2	Указывается тип кода стороны генерального соглашения в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию
10	Код стороны 2	Указывается значение кода идентификации стороны генерального соглашения
11	Наименование стороны 2	Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица
12	Код страны стороны 2	Указывается код страны
13	Вид экономической деятельности стороны 2	CCP – центральный контрагент; CI – кредитная организация; B – брокер; D – дилер; Т – управляющие; MC – управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; Dep – депозитарии; R – регистраторы; PF – негосударственные пенсионные фонды; IF – акционерные инвестиционные фонды; TA – организаторы торговли; CC – клиринговые организации; I – страховые организации; Other – прочие виды экономической деятельности
14	Код информирующего лица стороны 1	Указывается международный код идентификации юридического лица
15	Наименование информирующего лица стороны 1	Указывается полное фирменное наименование юридического лица
16	Код информирующего лица стороны 2	Указывается международный код идентификации юридического лица
17	Наименование информирующего лица стороны 2	Указывается полное фирменное наименование юридического лица
18	Аффилирован-ность стороны 1 и стороны 2	Y – стороны являются аффилированными; N – стороны не являются аффилированными

Таблица 2. Общая информация о договоре

Номер стро-ки	Виды информации	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Идентификационный код генерального соглашения	Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения. Если договор заключен не на условиях генерального соглашения, поле остается пустым
3	Дата и время поступления информации о договоре в репозитарий	Указываются дата и время регистрации сообщения в разделе 1 реестра договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
4	Дата и время внесения записи о договоре в раздел 2 реестра договоров	Указываются дата и время внесения записи о договоре в раздел 2 реестра договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
5	Код состояния обязательств по договору	R – исключение записи о заключении договора ввиду ошибочного внесения в раздел 2 реестра договоров или признания договора недействительным; N – прекращение обязательств новацией (новация отражается регистрацией нового договора); SО – прекращение обязательств зачетом (неттингом), а также по основаниям, предусмотренным статьей 41 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, ст. 27; № 23,ст. 3296; № 27, ст. 4225, ст. 4293); ССP – прекращение обязательств заменой новым обязательством между каждой из сторон первоначального обязательства и центральным контрагентом; T – прекращение обязательств надлежащим исполнением в срок; TD – прекращение обязательств надлежащим
		исполнением досрочно; D – прекращение обязательств по иным основаниям; W – прекращение регистрации договора в репозитарии ввиду перехода клиента в другой репозитарий; C – исполнение обязательств просрочено; P – исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям; E – продление срока действия договора по предусмотренным договором основаниям
6	Дата заключения договора	Указывается дата заключения договора в формате ГГГГ-ММ-ДД
7	Дата вступления в силу договора	Указывается дата, определенная сторонами как дата вступления в силу договора, в формате ГГГГ-ММ-ДД, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора. Если не применимо, поле остается пустым
8	Дата окончания срока действия договора	Указывается дата окончания срока действия договора в формате ГГГГ-ММ-ДД. В случае если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора
9	Тип кода продавца по договору	Указывается тип кода продавца по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию
10	Код продавца по договору	Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как продавец по договору. Если не применимо, поле остается пустым
11	Наименование продавца по договору	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица
12	Тип кода покупателя по договору	Указывается тип кода покупателя по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию
13	Код покупателя по договору	Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как покупатель по договору. Если не применимо, поле остается пустым
14	Наименование покупателя по договору	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица
15	Тип клиента стороны 1	F – клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг; L – клиент является иным юридическим лицом; P – клиент является физическим лицом; N – договор заключен не в интересах клиента
16	Тип кода клиента стороны 1	Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
17	Код клиента стороны 1	Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
18	Наименование клиента стороны 1	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
19	Код страны клиента 1	Указывается код страны. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
20	Тип клиента стороны 2	F – клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг; L – клиент является иным юридическим лицом; P – клиент является физическим лицом; N – договор заключен не в интересах клиента
21	Тип кода клиента стороны 2	Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
22	Код клиента стороны 2	Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
23	Наименование клиента стороны 2	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
24	Код страны клиента 2	Указывается код страны. Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым
25	Код брокера	Если сделка заключена при посредничестве брокера и брокер не является стороной сделки, указывается международный код идентификации юридического лица – брокера. Если не применимо, поле остается пустым
26	Код участника клиринга	Указывается международный код идентификации юридического лица – участника клиринга. Если не применимо, поле остается пустым
27	Код типа расчетов	OTC – внеклиринговый расчет; CCP – расчет по результатам клиринга с участием центрального контрагента; CS – расчет по результатам клиринга без участия центрального контрагента
28	Код метода расчетов	P – поставочный; C – расчетный; E – расчетно-поставочный, предполагающий выбор какой-либо стороной договора метода расчетов: поставочный или расчетный
29	Код клиринговой организации	Указывается международный код идентификации юридического лица – клиринговой организации. Если не применимо, поле остается пустым
30	Код центрального контрагента	Указывается международный код идентификации юридического лица – центрального контрагента. Если не применимо, поле остается пустым
31	Дата включения обязательств из договора в клиринговый пул	Указывается дата включения обязательств из договора в клиринговый пул в формате ГГГГ-ММ-ДД. Если не применимо, поле остается пустым
32	Обязанность Централизован-ного клиринга	Y – договор подлежит обязательному клирингу с участием центрального контрагента; N – договор не подлежит обязательному клирингу с участием центрального контрагента
33	Дата и время клиринга	Указываются дата и время клиринга обязательств из договора формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС. Если не применимо, поле остается пустым
34	Дата включения договора в портфель договоров	Указывается дата включения договора в портфель договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД. Если не применимо, поле остается пустым
35	Дата исключения договора из портфеля договоров	Указывается дата исключения договора из портфеля договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД. Если не применимо, поле остается пустым
36	Код информирующего лица стороны 1	Указывается международный код идентификации юридического лица. В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым
37	Наименование информирующего лица стороны 1	Указывается полное фирменное наименование юридического лица. В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым
38	Код информирующего лица стороны 2	Указывается международный код идентификации юридического лица. В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым
39	Наименование информирующего лица стороны 2	Указывается полное фирменное наименование юридического лица. В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым
40	Аффилирован-ность стороны 1 и стороны 2	Y – стороны являются аффилированными; N – стороны не являются аффилированными. В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым