Указание Центрального банка Российской Федерации от 18.04.2016 № 4001-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

Указание

от 18 апреля 2016 г. № 4001-У

г. Москва

О внесении изменений

в Указание Банка России

от 30 апреля 2014 года № 3253-У

«О порядке ведения реестра договоров,

заключенных на условиях генерального соглашения

(единого договора), сроках предоставления информации,

необходимой для ведения указанного реестра,

и информации из указанного реестра, а также

предоставления реестра договоров, заключенных

на условиях генерального соглашения (единого договора),

в Центральный банк Российской Федерации

(Банк России)»

Зарегистрировано Минюстом России 18 мая 2016 года

Регистрационный № 42138

1. Внести в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2014 года № 32434, 24 сентября 2014 года № 34120, 27 марта 2015 года № 36574, 25 сентября 2015 года № 39001 («Вестник Банка России» от 4 июня 2014 года № 52, от 1 октября 2014 года № 87, от 31 марта 2015 года № 28, от 30 сентября 2015 года № 82), следующие изменения.

1.1. Пункт 25 дополнить абзацем следующего содержания:

«сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, представлено с целью изменения сведений о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр договоров.».

1.2. В приложении 8:

пункты 7–11 изложить в следующей редакции:

«7. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) представляет собой уникальный код, обеспечивающий однозначную идентификацию договора, указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, а также генерального соглашения для целей предоставления информации в репозитарий (далее – уникальный код идентификации договора).

8. Уникальный код идентификации договора формируется и присваивается договору, указанному в пункте 7 настоящего приложения, не позднее момента предоставления в репозитарий информации о заключении такого договора в соответствии с требованием пункта 12 настоящего Указания.

Стороны вправе сформировать и присвоить уникальный код идентификации договора договору, указанному в пункте 7 настоящего приложения, заключенному до 1 июля 2016 года, запись о котором внесена в реестр договоров.

При прекращении обязательства, существующего между сторонами договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, заключенного не с центральным контрагентом, заменой новым обязательством между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23; ст. 47) осуществляется формирование нового уникального кода идентификации договора в отношении каждого заключенного с центральным контрагентом договора.

9. Уникальный код идентификации договора содержит не более 52 символов и состоит из следующих частей:

префикса, состоящего из 20 символов международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), осуществляющего формирование уникального кода идентификации договора (далее – формирующее лицо);

идентификатора сделки, максимальная длина которого не превышает 32 символа, формируемого в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом.

9.1. В случае изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), формирующее лицо обязано использовать новый префикс при формировании уникальных кодов идентификации договоров, указанных в пункте 7 настоящего приложения, заключенных после изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI). При этом уникальные коды идентификации договора, присвоенные договорам, указанным в пункте 7 настоящего приложения, до изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), не изменяются.

9.2. Формирующее лицо обязано обеспечить уникальность идентификатора сделки, исключающую возможность повторного использования ранее присвоенных идентификаторов сделки.

Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

10. Формирование и присвоение уникального кода идентификации
договора по соглашению сторон договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, осуществляет сторона такого договора либо третье лицо.

В случае если соглашение между сторонами договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, в отношении выбора формирующего лица не достигнуто, формирующим лицом является сторона договора, обязанная предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1¹ настоящего Указания.

В случае когда обе стороны договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, являются лицами, обязанными предоставлять
информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1¹ настоящего Указания, формирующим лицом является лицо, международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) которого, начиная с седьмого символа, содержит символы, приоритет которых установлен в следующем порядке: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

11. Формирующее лицо направляет сформированный уникальный код идентификации договора другой стороне договора (сторонам договора), указанного в пункте 7 настоящего приложения, путем обмена электронными документами, передаваемыми по каналам связи, позволяющим установить, что электронный документ, содержащий уникальный код идентификации договора, исходит от формирующего лица.»;

пункт 11¹ признать утратившим силу.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования¹.

_______________

¹ Официально опубликовано на сайте Банка России 20.05.2016.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации                             Э.С. НАБИУЛЛИНА