Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.01.2015 № 3533-У

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября,  31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217). 

2. В Разделе 1 информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа,  коллегиального исполнительного органа или входящему в состав Совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции  единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав Совета директоров, то сведения по такому лицу приводятся один раз  в подразделе «Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)» с указанием занимаемой должности.

В строках 1.1.4, 2.1.4, 3.1.5 и 3.2.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30913, 2 декабря 2014 года № 35053 (Российская газета от  24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года) (далее – приложение 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации № 107н).

В строках 1.1.5 и 2.1.5 указывается наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного органа), работает по совместительству, и занимаемая им должность.

При заполнении строк 1.1.6, 2.1.6, 3.1.7 и 3.2.5 в качестве сведений об участии в органах управления других юридических лиц указывается наименование юридического лица, наименование органа управления, статус лица в органе управления.

В строках 1.1.7 и 2.1.7 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.

В строках 3.1.6 и 3.2.4 указываются наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и занимаемая должность.

В сведениях о главном бухгалтере организации не заполняются данные по строкам 1.1.7 – 1.1.8.

3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.

В строках 1.1.2 и 2.3.2 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации № 107н.

В строках 1.1.4 и 2.3.4 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.

По строке 2 информация о количестве сотрудников указывается с учетом лиц, работающих по совместительству, согласно утвержденному штатному расписанию организации. При этом не учитываются лица, являющиеся руководителями организации (органами управления), а также лица, являющиеся руководителями структурных подразделений, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с  осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;  лица, ответственные за организацию системы управления рисками; лица, являющиеся контролерами, включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственные должностные лица, осуществляющие контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; работники, осуществляющие технические и вспомогательные функции, а также лица, деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг.

В строке 2.2 отражается информация обо всех сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, за исключением лиц, указанных в строке 2.1. В случае если квалификационный аттестат находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, указывается только фамилия, имя, отчество сотрудника, его должность, поля «Серия», «Номер», «Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата» заполняются нулями.

В строке 2.3.5 отражается информация о функциях, выполняемых сотрудником в соответствии с возложенными на него обязанностями в качестве специалиста финансового рынка, указанных в должностной инструкции.

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВАХ) ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _________________/_____________________

Код формы по ОКУД 0420405

Квартальная

Номер строки	Код ОКПО	Полное наименова-ние филиала   (предста-ви-тельства)	Дата откры-тия филиала (пред-стави-тель-ства)	Указание на осуществ-ление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет)	Место нахождения филиала (представи-тельства)	Фамилия,   имя, отчество Руково-дителя филиала (пред-ставите-льства)	Номера теле-фонов
1	2	3	4	5	6	7	8

Единоличный исполнительный орган ___________________

(инициалы, фамилия)

Контролер                        ____________________

(инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника»

1. Отчетность по форме 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность.

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября,  31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля,  31 октября, 30 марта.

Отчет представляется профессиональными участниками, имеющими филиалы (представительства).

В отчете указываются сведения обо всех филиалах и представительствах организации, независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.

2. В графе 2 Отчета указывается восьмизначный цифровой код филиала (представительства) организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3. В графе 3 Отчета указывается полное наименование филиала (представительства) организации в соответствии с его учредительными документами.  В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения организации в Отчете указывается его новое полное наименование, а в скобках – ранее зарегистрированное.

4. В графе 4 Отчета указывается дата открытия филиала (представительства) в формате «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

5. В графе 5 Отчета указывается информация об осуществлении подразделением организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате «да/нет». 

6. В графе 6 Отчета указывается место нахождения (адрес) филиала (представительства) организации, указанное в учредительных документах организации.

7. В графе 7 Отчета указывается фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) организации. 

8. В графе 8 Отчета указываются номера контактных телефонов филиала (представительства) организации. 

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _____________/_____________

Код формы по ОКУД 0420406

На нерегулярной основе

Но­мер стро­ки	Полное фирмен­ное наимено­вание аудитор­ской органи­зации (фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора)	Основной государст­вен­ный реги­стра­ционный номер (ОГРН)	ИНН аудитор­ской органи­зации (индивидуа-льного аудитора)	Место нахожде­ния аудитор­ской органи­зации (индивидуа-льного аудитора)	Полное наиме­но­вание само­регули­руемой организа­ции аудиторов, членом которой является аудитор­ская организа­ция (индивидуальный аудитор)	Номер саморе­гу­лиру­емой органи­зации аудито­ров	Номер аудиторской орга­ни­зации (индивидуального аудитора) в реестре ауди­торов и ауди­торских органи­заций		Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке	Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки			Дата последней аудиторской проверки
							саморегу­лируемых организа­ций аудиторов	уполномо­ченного федераль­ного органа		дата заключения	дата начала предоставления услуг	дата окончания предоставления услуг
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Единоличный исполнительный орган  ___________________

                                 (инициалы, фамилия)

Контролер                         ____________________

                                 (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»

1. Отчетность по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 1, ст. 15; 2010, № 27, ст. 3420; 2011, № 1, ст. 12; № 19, ст. 2716; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; 48, ст. 6728; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6961; 2014, № 10, ст. 954; № 49, ст. 6912).

Отчет представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после даты заключения одного из следующих документов:

договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;

дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;

договора на проведение аудиторской проверки с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором).

Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки отражается в отдельной строке.

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках – ранее зарегистрированное. Для индивидуального аудитора в графе 2 указываются фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии).

3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). Для индивидуального аудитора в данной графе указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) (при наличии).

4. В графе 4 Отчета указывается ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора).

5. В графе 5 Отчета указывается место нахождения (адрес) аудиторской организации (индивидуального аудитора).

6. В графе 6 Отчета указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор), указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.

7. В графе 7 Отчета указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.

8. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация.

9. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган.

10. В графе 10 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией.

Для формирования Отчета используются следующие коды:

1 – годовая отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг;

2 – квартальная отчетность.

Информация о видах отчетности отражается отдельными строками по каждому коду.

11. В графе 11 Отчета указывается дата заключения договора (дополнительного соглашения к договору) на проведение аудиторской проверки между профессиональным участником рынка ценных бумаг и аудиторской организацией.

12. В графе 12 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки, заключенному между профессиональным участником рынка ценных бумаг и аудиторской организацией.

13. В графе 13 Отчета указывается дата окончания действия договора (дополнительного соглашения к договору) на проведение аудиторской проверки.

14. В графе 14 Отчета указывается дата последнего аудиторского заключения, полученного по состоянию на дату представления Отчета.

15. При заполнении граф 11 – 14 Отчета используется следующий формат указания дат: «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ СТРАХОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________/_____________

Код формы по ОКУД 0420407

На нерегулярной основе

Номер строки	Полное фирменное наименование страховой организации	Полное  наименование лицензии         страховой организации с  указанием видов деятельности	Номер лицензии  (лицензий)	Основной государ-ст­вен­ный реги­стра­ционный номер (ОГРН)	ИНН страхо-вой органи-зации	Место нахождения страховой организа-ции	Номер договора страхо-вания (страхо-вого полиса)	Период Страхо-вания по договору страхо-вания	Перечень           рисков, включенных в договор страхования	Размер страхового покрытия, тыс. руб.	Размер франшизы по договору страхования, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Единоличный исполнительный орган  ___________________

                                 (инициалы, фамилия)

Контролер                         ____________________

                                 (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»

1. Отчетность по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,  и представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после наступления следующих событий:

заключение договора со страховой организацией;

заключение дополнительного соглашения к полису, касающегося изменения показателей, предусмотренных данной формой отчетности.

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование страховой организации, указанное в едином государственном реестре субъектов страхового дела, который ведет орган страхового надзора. В случае изменения полного фирменного наименования страховой организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в     скобках – ранее зарегистрированное.

3. В графе 3 указывается полное наименование лицензии страховой организации и виды деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД), которые имеют непосредственное отношение к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4. В графе 4 указывается номер лицензии (лицензий) на осуществление страховой деятельности.

5. В графе 5 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховой организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.

6. В графе 6 указывается ИНН страховой организации.

7. В графе 7 указывается место нахождения (адрес) страховой организации в соответствии с учредительными документами.

8. В графе 8 указывается номер договора страхования (страхового полиса), заключенного между профессиональным участником и страховой организацией.

9. В графе 9 указывается период страхования  по договору страхования, заключенному между профессиональным участником и страховой организацией.

10. В графе 10 указывается информация о рисках, включенных в договор страхования.

11. В графе 11 указывается размер страхового покрытия, предусмотренного для соответствующего страхового случая. Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.

12. Графа 12 заполняется при наличии информации. Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ИНФОРМАЦИЯ ОБ УЧАСТИИ В СУДЕБНЫХ ПРОЦЕССАХ, ОТВЕТЧИКОМ В КОТОРЫХ ВЫСТУПИЛ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ УЧАСТНИК

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________________/____________________

Код формы по ОКУД 0420408

На нерегулярной основе

Номер строки	Дата начала судебно-го процесса	Номер дела	Наименование суда	Пред-мет иска	Сумма иска, тыс. руб.	Реше-ние суда	Дата исполне-ния решения суда	Прочее
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Единоличный исполнительный орган ___________________

                             (инициалы, фамилия)

Контролер                        ____________________

                             (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»