Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.01.2015 № 3533-У

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________________/_______________________

Код формы по ОКУД 0420404

Квартальная

Раздел 1. Сведения об органах управления организации

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным  органом, главном бухгалтере организации:
1.1	Фамилия, имя, отчество
1.1.1	Дата рождения
1.1.2	Место рождения
1.1.3	ИНН
1.1.4	Иной идентификатор
1.1.5	Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.1.5.1	Наименование организации
1.1.5.2	Должность
1.1.6	Сведения об участии в органах управления  других юридических  лиц
1.1.6.1	Наименование юридического лица
1.1.6.2	Наименование органа управления
1.1.6.3	Статус в органе управления
1.1.7	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.7.1	Серия
1.1.7.2	Номер
1.1.7.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.1.7.4	Квалификация,  специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.1.8	Должность, занимаемая  в организации
…	…
1.1.9	Сведения о высшем образовании
1.1.9.1	Наименование вуза
1.1.9.2	Год окончания вуза
1.1.9.3	Номер диплома
1.1.9.4	Специальность по диплому
1.1.9.5	Квалификация по диплому
…	…
2	Информация о коллегиальном исполнительном органе  (указывается при наличии)
2.1.	Фамилия, имя, отчество
2.1.1	Дата рождения
2.1.2	Место рождения
2.1.3	ИНН
2.1.4	Иной идентификатор
2.1.5	Сведения о работе по совместительству в иных организациях
2.1.5.1	Наименование организации
2.1.5.2	Должность
2.1.6	Сведения об  участии в органах управления  других юридических  лиц
2.1.6.1	Наименование юридического лица
2.1.6.2	Наименование органа управления
2.1.6.3	Статус в органе управления
2.1.7	Наличие   квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им  квалификационных аттестатов
2.1.7.1	Серия
2.1.7.2	Номер
2.1.7.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.1.7.4	Квалификация,  специализация   согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
2.1.8	Должность, занимаемая  в организации
…	…
3	Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
3.1	Председатель Совета директоров
3.1.1	Фамилия, имя, отчество
3.1.2	Дата рождения
3.1.3	Место рождения
3.1.4	ИНН
3.1.5	Иной идентификатор
3.1.6	Сведения о работе в иных организациях
3.1.6.1	Наименование организации
3.1.6.2	Должность
3.1.7	Сведения об участии  в органах управления  других юридических  лиц
3.1.7.1	Наименование юридического лица
3.1.7.2	Наименование органа управления
3.1.7.3	Статус в органе управления
3.2	Член Совета директоров
3.2.1	Фамилия, имя, отчество
3.2.2	ИНН
3.2.3	Иной идентификатор
3.2.4	Сведения о работе в иных организациях
3.2.4.1	Наименование организации
3.2.4.2	Должность
3.2.5	Сведения об  участии в органах управления  других юридических лиц
3.2.5.1	Наименование юридического лица
3.2.5.2	Наименование органа управления
3.2.5.3	Статус в органе управления
…	…

Раздел 2. Сведения о сотрудниках организации

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с  осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком:
1.1	Фамилия, имя, отчество
1.1.1	ИНН
1.1.2	Иной идентификатор
1.1.3	Должность
1.1.4	Наличие  квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.4.1	Серия
1.1.4.2	Номер
1.1.4.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.1.4.4	Квалификация, специализация  согласно квалификационному  аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
…	…
2	Количество сотрудников организации, всего, в том числе:
2.1	нерезидентов
2.2	сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
2.3	Фамилия, имя, отчество
2.3.1	ИНН
2.3.2	Иной идентификатор
2.3.3	Должность
1	2	3
2.3.4	Наличие   квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
2.3.4.1	Серия
2.3.4.2	Номер
2.3.4.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.3.4.4	Квалификация, специализация  согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
2.3.5	Выполняемые функции
…	…

Единоличный исполнительный орган  ___________________

                                 (инициалы, фамилия)

Контролер                         ____________________

                                 (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»

1. Отчетность по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность.