Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2013 № 148-И

В случае если информация раскрывается путем опубликования на странице (страницах) в сети «Интернет», указывается адрес такой страницы (страниц) в сети «Интернет».

В случае если кредитная организация – эмитент обязана раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета, консолидированной финансовой отчетности кредитной организации – эмитента, сообщений о существенных фактах, указывается на это обстоятельство.

Указывается на обязательство кредитной организации – эмитента и (или) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций кредитной организации – эмитента, по требованию заинтересованного лица предоставить ему копию настоящего решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

11. Указывается на обязательство кредитной организации – эмитента обеспечить права владельцев акций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

12. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

Раздел I. Форма титульного листа решения о выпуске облигаций

Отметка регистрирующего органа

РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ОБЛИГАЦИЙ

______________________________________________________________

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента)

облигации ____________________________________________________

(указываются серия, форма, срок погашения, идентификационные

признаки облигаций)

______________________________________________________________

(указываются номинальная стоимость одной облигации, количество, способ размещения облигаций)

Облигации с ипотечным покрытием

Жилищные облигации с ипотечным покрытием

Ценные бумаги, составляющие настоящий выпуск, являются ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и ограничены в обороте в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Утверждено «__» __________ 20__ года решением_____________ _____________________________________________________________,

(указывается дата утверждения решения и наименование уполномоченного органа кредитной организации – эмитента (кредитной организации, реорганизуемой в форме слияния, разделения, выделения, преобразования), утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций)

протокол № _________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

на основании решения о размещении ценных бумаг, принятого

«__»___________20__года

_____________________________________________________________, (указывается дата проведения собрания (заседания), на котором принято данное решение, и орган управления кредитной организации – эмитента (кредитной организации, реорганизуемой в форме слияния, разделения, выделения, преобразования), принявший решение о размещении облигаций)

протокол № _________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

Место нахождения кредитной организации – эмитента и контактные телефоны:

_____________________________________________________________.

(указывается место нахождения и контактные телефоны кредитной организации – эмитента)

______________________________ (наименование должности руководителя               кредитной организации)	________ (личная подпись)	_____________________ (инициалы, фамилия)
Дата «__» __________ 20__ года	М.П. кредитной организации

Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается _____________________________________________             (указывается способ обеспечения облигаций) в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций. __________________________________ (указывается полное фирменное наименование лица, предоставившего обеспечение по облигациям, в случае если обеспечение предоставлено третьим лицом)
__________________________ (наименование должности руководителя лица,  предоставившего  обеспечение по облигациям) Дата «___» ________ 20__ года	_____________ (личная подпись) М.П. лица, предоставившего обеспечение	________________ (инициалы, фамилия)

Исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием настоящего выпуска обеспечивается залогом ипотечного покрытия в   соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций с ипотечным покрытием. Настоящим подтверждается полнота и достоверность информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия, который  прилагается к  настоящему решению о выпуске облигаций с ипотечным покрытием и  является его неотъемлемой частью. __________________________________ (указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций)
__________________________       (наименование должности уполномоченного лица специализированного депозитария) Дата «___» ________ 20__ года	_____________ (личная подпись) М.П. специализированного депозитария	________________ (инициалы, фамилия)

     Раздел II. Порядок заполнения поля «Отметка регистрирующего органа» на титульном листе решения о выпуске облигаций

1.В случае государственной регистрации выпуска облигаций указывается:

«ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

«_____» _____________ 20__ года

Решение о государственной регистрации вступает в силу с даты государственной регистрации кредитной организации – эмитента

Индивидуальный государственный регистрационный номер:

_______________________________

(наименование регистрирующего органа)

_______________________________

(подпись уполномоченного лица)

М.П.».

2. В случае присвоения выпуску ценных бумаг идентификационного номера указывается:

«__» _________ 20__ года

Присвоен идентификационный номер:

Решение вступает в силу с даты  внесения в единый государственный реестр юридических лиц записей о создании (государственной регистрации) кредитной организации в результате реорганизации в форме разделения или выделения

_______________________________

(указывается наименование органа, присвоившего идентификационный номер)

_______________________________

(подпись уполномоченного лица)

М.П.».

3. В случае предварительного рассмотрения документов, необходимых для государственной регистрации выпуска облигаций, указывается:

«__» _________ 20__ года

Предварительно рассмотрено

_______________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

_______________________________

(подпись уполномоченного лица)».

Раздел III. Информация, включаемая в решение о выпуске облигаций

1. Вид и иные идентификационные признаки ценных бумаг.

Указывается вид ценных бумаг – облигации.

Указывается, являются ли облигации именными ценными бумагами или ценными бумагами на предъявителя; серия облигаций (при ее наличии), иные идентификационные признаки (процентные, дисконтные, конвертируемые, неконвертируемые, с ипотечным покрытием, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев, с возможностью досрочного погашения по усмотрению кредитной организации – эмитента, без возможности досрочного погашения и так далее); срок погашения облигаций.

2. Форма облигаций.

Указывается форма облигаций (документарные или бездокументарные).

В случае выпуска именных облигаций указывается следующая информация о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных бездокументарных облигаций кредитной организации – эмитента:

полное фирменное наименование;

место нахождения;

адрес для направления регистратору почтовой корреспонденции;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию, срок действия лицензии;

номер контактного телефона (факса).

В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется кредитной организацией – эмитентом самостоятельно, указывается на это обстоятельство.

В случае выпуска документарных облигаций на предъявителя, а также в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при выпуске именных облигаций указывается, предусмотрено ли обязательное централизованное хранение в депозитарии (облигации с обязательным централизованным хранением).

В случае если обязательное централизованное хранение предусмотрено, для депозитария, который будет осуществлять обязательное централизованное хранение, указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

номер, дата выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию, срок ее действия; номер контактного телефона (факса).

3. Номинальная стоимость облигации.

Указывается номинальная стоимость каждой облигации выпуска.

4. Количество облигаций в выпуске.

Указывается количество облигаций, размещаемых в рамках выпуска.

В случае если выпуск облигаций предполагается размещать траншами, указывается также количество (порядок определения количества) траншей выпуска, количество (порядок определения количества) облигаций в каждом транше, а также порядковые номера и (в случае присвоения) коды облигаций каждого транша.

5. Права владельца облигации.

Указывается право владельцев облигаций на получение от кредитной организации – эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав; право на досрочное погашение по требованию владельцев; право на приобретение облигаций, а также иные права в соответствии с решением о выпуске и законодательством Российской Федерации.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями, изложенными в пункте 14 решения о выпуске облигаций.

Указывается на то, что облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, вытекающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

В случае если размещаемые облигации являются облигациями с ипотечным покрытием, указывается, что с переходом прав на облигацию с ипотечным покрытием к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из залога ипотечного покрытия. Передача прав, возникших из залога ипотечного покрытия, без передачи прав на облигацию с ипотечным покрытием является недействительной.

В случае если размещаемые облигации являются конвертируемыми, указываются сведения о ценных бумагах в которые конвертируются выпускаемые облигации: вид, категория (тип) ценных бумаг, номинальная стоимость, количество ценных бумаг, в которые конвертируется каждая конвертируемая облигация, серия и иные идентификационные признаки облигаций (при конвертации конвертируемых облигаций в облигации), права, предоставляемые ценными бумагами, порядок и условия такой конвертации (по требованию владельцев ценных бумаг; и (или) по наступлении срока (календарная дата, период времени, событие (обстоятельство), которое может наступить), с указанием порядка и коэффициента конвертации, даты составления списка владельцев облигаций для целей конвертации (порядка ее определения).

Описание прав по размещаемым путем конвертации облигациям, а также описание порядка и условий конвертации должно соответствовать описанию прав по этим облигациям, а также описанию порядка и условий конвертации, установленному решением о выпуске конвертируемых в них облигаций.

В случае если конвертация облигаций осуществляется по требованию их владельцев, в решении о выпуске таких облигаций должен быть установлен срок или порядок определения срока, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого должна быть осуществлена такая конвертация.

Указывается срок, в течение которого владельцами конвертируемых облигаций могут быть поданы заявления, содержащие требования об их конвертации, который не может наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска конвертируемых облигаций в случае, если процедура эмиссии сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска облигаций.

В случае если размещаемые облигации являются облигациями, предназначенными для квалифицированных инвесторов, указывается на это обстоятельство. Указываются особенности, связанные с учетом и переходом прав на указанные облигации, предусмотренные действующим законодательством.

6. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных облигацией.

В случае выпуска бездокументарных облигаций указывается следующее:

«Решение о выпуске облигаций является документом, удостоверяющим права, закрепленные облигацией.

Права владельцев на именные бездокументарные облигации удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на облигации в депозитарии – записями по счетам депо в депозитариях.

Право на именную бездокументарную облигацию переходит к приобретателю:

в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, – с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в случае учета прав на ценные бумаги в реестре – с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные облигацией, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту облигацию. Переход прав, закрепленных именной облигацией, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.».

Указывается лицо, которому кредитная организация – эмитент выдает (направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), и иные условия выдачи передаточного распоряжения.

В случае выпуска облигаций в документарной форме указывается, что сертификат и решение о выпуске облигаций являются документами, удостоверяющими права, закрепленные облигациями. В случае расхождения между текстом решения о выпуске облигаций и данными, приведенными в сертификате облигаций, владелец облигации имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой облигацией, в объеме, удостоверенном сертификатом.

В случае выпуска документарных облигаций без обязательного централизованного хранения указывается, что права владельцев на облигации документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В случае выпуска облигаций на предъявителя указывается, что:

право на предъявительскую документарную облигацию переходит к приобретателю в случае нахождения ее сертификата у владельца – в момент передачи этого сертификата приобретателю, в случае хранения сертификатов предъявительских документарных облигаций и (или) учета прав на такие облигации в депозитарии – в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя;

осуществление прав по предъявительским облигациям производится по предъявлении сертификатов их владельцем либо его доверенным лицом;

в случае хранения сертификатов документарных облигаций в депозитариях права, закрепленные облигациями, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Кредитная организация – эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав лица – владельца облигаций, указанного в этом списке.

Указывается порядок, в том числе срок выдачи первым владельцам сертификатов ценных бумаг.

В случае выпуска документарных облигаций с обязательным централизованным хранением указывается, что права владельцев облигаций удостоверяются сертификатом облигаций и записями по счетам депо в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение или депозитариях – депонентах депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение. Право на облигации переходит к приобретателю в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигации. Права, закрепленные облигацией, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на облигацию.

Указывается порядок, в том числе срок внесения приходной записи по счету депо первого владельца в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение, а также порядок осуществления прав владельцем облигаций.

Могут быть указаны иные сведения о порядке удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных облигацией в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

7. Порядок и условия размещения облигаций.

7.1. Способ размещения облигаций.

Указывается способ размещения облигаций выпуска:

 открытая подписка;

 закрытая подписка. В случае закрытой подписки указывается круг потенциальных приобретателей облигаций, а также может указываться количество облигаций, размещаемых каждому из указанных приобретателей. В случае если закрытая подписка на облигации осуществляется на основании соглашения (соглашений) кредитной организации – эмитента и потенциального приобретателя (приобретателей) облигаций о замене первоначального обязательства (обязательств), существовавшего между ними, договором (договорами) займа, заключенного (заключенных) путем выпуска и продажи облигаций, указываются особенности размещения таких облигаций, не отраженные в иных пунктах решения о выпуске облигаций;

конвертация.

7.2. Срок размещения облигаций.

В случае размещения облигаций путем подписки указываются:

дата начала размещения облигаций. Под датой начала размещения облигаций понимается дата, с которой кредитная организация – эмитент вправе начать их размещение с соблюдением всех предусмотренных законодательством Российской Федерации процедур;

дата окончания размещения облигаций.

В случае если выпуск облигаций предполагается размещать траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого транша или порядок их определения.

В случае выпуска конвертируемых в акции облигаций и возникновении у акционеров кредитной организации – эмитента преимущественного права на приобретение размещаемых конвертируемых в акции облигаций, указываются дата начала и дата окончания размещения облигаций среди лиц, имеющих преимущественное право их приобретения.

В случае выпуска облигаций, размещаемых путем конвертации, указывается дата (срок) конвертации облигаций, а в случае если конвертация осуществляется по требованию владельцев таких облигаций – срок  или порядок определения срока, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления.

В случае если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.

7.3. Порядок и условия размещения облигаций выпуска.

7.3.1. Порядок и условия размещения облигаций путем подписки.

1) Порядок и условия отчуждения облигаций первым владельцам в ходе их размещения.

В случае размещения облигаций путем подписки указываются порядок и условия заключения договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок, в случае если заключение договоров осуществляется посредством подачи и удовлетворения заявок), направленных на отчуждение облигаций первым владельцам в ходе их размещения.

В случае если размещение ценных бумаг предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг, указывается на это обстоятельство.

Если порядок заключения договоров, направленных на приобретение размещаемых облигаций при открытой подписке, предусматривает адресованное неопределенному кругу лиц приглашение делать предложения (оферты) о приобретении размещаемых облигаций (за исключением размещения облигаций на организованных торгах, проводимых биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг), указываются:

срок (порядок определения срока), в течение которого могут быть поданы предложения (оферты) о приобретении размещаемых облигаций, в том числе предложения (оферты) о приобретении размещаемых иностранных ценных бумаг, если размещение облигаций российской кредитной организации – эмитента может осуществляться посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг;

указание на то, что каждое предложение (оферта) должно содержать цену приобретения и количество размещаемых облигаций (иностранных ценных бумаг, если размещение облигаций кредитной организации – эмитента может осуществляться посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг), которое лицо, делающее предложение (оферту), обязуется приобрести по указанной цене, и (или) согласие такого лица приобрести соответствующие облигации в определенном в предложении (оферте) количестве или на определенную в оферте сумму по цене размещения, определенной (определяемой) кредитной организацией – эмитентом в соответствии с настоящим решением о выпуске облигаций;

срок и порядок получения лицами, сделавшими предложения (оферты) о приобретении размещаемых облигаций (за исключением лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения размещаемых облигаций), ответа о принятии таких предложений (акцепта), в том числе указание на то, что ответ о принятии предложения (акцепт) направляется лицам, определяемым кредитной организацией – эмитентом по ее усмотрению из числа лиц, сделавших такие предложения (оферты).

Поданные предложения (оферты) о приобретении размещаемых облигаций, в том числе предложения (оферты) о приобретении иностранных ценных бумаг (если размещение облигаций кредитной организации – эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг) подлежат регистрации в специальном журнале учета поступивших предложений в день их поступления.

В случае если облигации размещаются посредством подписки на  организованных торгах, указывается наименование лица, организующего проведение торгов (кредитная организация – эмитент, специализированная организация). Если организатором торгов является специализированная организация, также указываются ее полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, а если такой организацией является организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе биржа, – также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

Если в качестве организатора организованных торгов выступает биржа или иной организатор торговли на рынке ценных бумаг, указывается на то, что организованные торги проводятся в соответствии с правилами биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрированными в установленном законодательством Российской Федерации порядке. При этом, в случае если ответ о принятии предложений (оферт) о приобретении размещаемых облигаций направляется участникам организованных торгов, определяемым по усмотрению кредитной организации – эмитента из числа участников организованных торгов, сделавших такие предложения (оферты), указывается на это обстоятельство.

В случае проведения организованных торгов, в ходе которых определяется цена (цены) размещения облигаций, указываются:

порядок подачи участниками организованных торгов конкурентных заявок, содержащих количество приобретаемых облигаций и цену их приобретения;

порядок удовлетворения конкурентных заявок с учетом следующего:

а) конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения, либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента;

б) если иное не устанавливается решением о выпуске облигаций, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения;

в) в случае если условия проведения организованных торгов предусматривают подачу участниками организованных торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки;

порядок подачи участниками организованных торгов неконкурентных заявок (в случае если подача таких заявок предусматривается решением о выпуске облигаций), содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести облигации без определения количества приобретаемых облигаций и цены их приобретения;

порядок удовлетворения неконкурентных заявок с учетом того, что неконкурентные заявки должны удовлетворяться по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе организованных торгов конкурентных заявок, или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

В случае если кредитная организация – эмитент и (или) уполномоченное ею лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязательство заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых облигаций первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых облигаций, дополнительно указываются порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.

В случае если одновременно с размещением облигаций планируется предложить к приобретению, в том числе за пределами Российской Федерации посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг, ранее размещенные (находящиеся в обращении) облигации кредитной организации – эмитента того же вида, указываются:

сведения о владельце (владельцах) облигаций кредитной организации – эмитента, который намеревается (которые намереваются) предложить их к приобретению одновременно с размещением облигаций (полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческой организации), наименование (для некоммерческой организации), место нахождения юридического лица или фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица);

количество облигаций кредитной организации – эмитента того же вида, что и размещаемые облигации, принадлежащих владельцу, намеревающемуся предложить их к приобретению одновременно с размещением облигаций;

количество облигаций кредитной организации – эмитента того же вида, что и размещаемые облигации, которое владелец намеревается предложить к приобретению одновременно с размещением облигаций;

предполагаемый способ предложения облигаций (оферта; публичная оферта; приглашение делать публичные оферты; привлечение брокера; предложение через биржу или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг; предложение за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг; иное).

В случае размещения кредитной организацией – эмитентом конвертируемых в акции облигаций путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых конвертируемых облигаций, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указываются:

дата (порядок определения даты), на которую составляется список акционеров, имеющих право приобретения размещаемых конвертируемых облигаций;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых конвертируемых в акции облигаций;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых конвертируемых в акции облигаций, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа). Срок, в течение которого конвертируемые в акции облигации кредитной организации – эмитента, предоставляющие право приобретения акций определенной категории (типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров – владельцев акций этой категории (типа), могут быть приобретены.

В случае если облигации размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и не совпадающие условия размещения.

Если при размещении конвертируемых в акции облигаций акционеры имеют преимущественное право их приобретения, указывается, что договор, на основании которого осуществляется размещение конвертируемых в акции облигаций лицу, реализующему преимущественное право их приобретения, считается заключенным с момента получения кредитной организацией – эмитентом заявления о приобретении конвертируемых в акции облигаций с приложенным документом об их оплате, а если цена размещения конвертируемых в акции облигаций лицам, осуществляющим преимущественное право их приобретения определяется после окончания срока действия указанного преимущественного права, – с момента оплаты приобретаемых конвертируемых в акции облигаций. При этом, в случае если заявления о приобретении конвертируемых в акции облигаций с приложенными документами об их оплате поступают в адрес кредитной организации – эмитента до даты начала размещения облигаций, соответствующие договоры считаются заключенными в дату начала размещения конвертируемых в акции облигаций.

2) Наличие или отсутствие возможности осуществления преимущественного права.

В случае размещения конвертируемых в акции облигаций указывается на наличие или отсутствие у акционеров возможности осуществления преимущественного права приобретения облигаций выпуска.

В случае наличия лиц, имеющих преимущественное право приобретения облигаций данного выпуска, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения облигаций выпуска;

порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых облигаций, о возможности его осуществления. В случае если порядок определения цены размещения, установленный решением о выпуске облигаций, предусматривает определение цены после окончания срока действия преимущественного права, уведомление должно содержать сведения о сроке оплаты облигаций, который не может быть менее пяти рабочих дней с момента раскрытия информации о цене размещения или порядке ее определения;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций, в том числе срок действия указанного преимущественного права;

указание на то, что до окончания срока действия преимущественного права приобретения размещаемых облигаций, их размещение иначе как посредством осуществления указанного преимущественного права не допускается;

порядок подведения итогов осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых облигаций;

порядок раскрытия информации об итогах осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций.

В случае если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, указывается порядок раскрытия такой информации.

3) Информация о посредниках, привлекаемых к размещению облигаций.

В случае если размещение облигаций осуществляется кредитной организацией – эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих кредитной организации – эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения облигаций, по каждому такому лицу указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции лица, оказывающего услуги по размещению облигаций;

информация о наличии (отсутствии) обязанностей по приобретению не размещенных в срок облигаций. В случае наличия обязанностей по приобретению не размещенных в срок облигаций указываются: количество (порядок определения количества) не размещенных в срок облигаций, срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество облигаций;

информация о наличии (отсутствии) у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности – также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

информация о наличии (отсутствии) у такого лица права на приобретение дополнительного количества облигаций кредитной организации – эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) облигаций кредитной организации – эмитента того же вида, что и размещаемые облигации, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения облигаций, а при наличии такого права – дополнительное количество (порядок определения количества) облигаций, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества облигаций; 

размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, – также размер указанного вознаграждения.

Если условия размещения предусматривают зачисление размещаемых облигаций на счет брокера, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по их размещению, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на облигации, решение о выпуске таких облигаций должно содержать:

долю цены размещения облигаций, при оплате которой размещаемые облигации могут быть зачислены на счет брокера, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по их размещению, которая не может быть менее 25 процентов цены размещения облигаций;

срок (порядок определения срока), в течение которого облигации, зачисленные на счет брокера, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по их размещению, должны быть зачислены на лицевые счета (счета депо) лиц, заключивших договоры о приобретении облигаций, который не может составлять более 14 рабочих дней;

условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевые счета (счета депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг.

В случае если размещение облигаций осуществляется без привлечения профессиональных участников рынка ценных бумаг, указывается на это обстоятельство.

4) Цена или порядок определения цены размещения облигаций.

Указывается цена размещения одной облигации (в рублях и иностранной валюте, если предполагается размещение облигаций за иностранную валюту) или порядок ее определения либо указывается, что такие цены или порядок ее определения будут установлены уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента не позднее начала размещения облигаций.

Цена размещения облигаций кредитной организации – эмитента, конвертируемых в ее акции, не может быть ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются такие облигации.

В случае если при размещении конвертируемых в акции облигаций предоставляется преимущественное право их приобретения, указывается цена или порядок определения цены размещения конвертируемых в акции облигаций лицам, имеющим преимущественное право.

5) Порядок и срок оплаты облигаций.

Указывается порядок и срок оплаты (форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций, оформляемые документы и так далее).

7.3.2. Порядок и условия размещения облигаций путем конвертации.

При размещении облигаций с целью конвертации в них ранее размещенных конвертируемых облигаций указываются порядок и условия такой конвертации (описание порядка и условий конвертации должно соответствовать описанию порядка и условий конвертации, установленному решением о выпуске конвертируемых в них облигаций).

Указывается соотношение (коэффициент) конвертации, дата (порядок определения даты) составления списка владельцев облигаций для конвертации.

Указываются условия и порядок конвертации:

по требованию владельцев ценных бумаг;

и (или)

по наступлении срока (календарная дата, период времени или событие (обстоятельство), которое может наступить).

В случае если конвертация ценных бумаг, конвертируемых в облигации, осуществляется по требованию их владельцев, указываются:

срок или порядок определения срока, в течение которого владельцами ценных бумаг могут быть поданы соответствующие заявления, который не может наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска конвертируемых облигаций и составлять более одного года с даты государственной регистрации выпуска облигаций, размещаемых путем конвертации в них ранее размещенных конвертируемых облигаций, за вычетом периода времени, установленного для конвертации конвертируемых облигаций на основании полученных заявлений;

срок, в течение которого должна быть осуществлена такая конвертация.

7.3.3. В случае размещения облигаций, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых конвертируемых облигаций, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указываются:

дата составления списка акционеров, имеющих право приобретения размещаемых конвертируемых облигаций, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении таких облигаций. Данный список определяется на дату принятия решения о размещении ценных бумаг, если указанным решением не установлена иная дата или порядок ее определения;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых конвертируемых облигаций;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых конвертируемых в акции облигаций, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);

срок, в течение которого облигации, конвертируемые в акции определенной категории (типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров – владельцев акций этой категории (типа), могут быть приобретены этими акционерами пропорционально количеству принадлежащих им акций этой категории (типа), должен составлять не менее 45 дней. Данное требование не применяется для выпусков облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, кредитных организаций, действующих в форме акционерного общества, состоящих из одного акционера, а также в случае, если решение о размещении таких облигаций принято единогласно всеми акционерами кредитной организации – владельцами ее голосующих акций и содержит срок (порядок определения срока) их размещения.

В случае если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров кредитной организации – эмитента с предоставлением им возможности приобретения определенного (ограниченного) количества размещаемых конвертируемых облигаций, дополнительно раскрывается максимальное количество таких облигаций, которое может быть приобретено каждым акционером, или порядок его определения.

7.3.4. В случае если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), дополнительно раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и не совпадающие условия размещения.

8. Порядок и срок выплаты доходов.

8.1. Размер дохода или порядок его определения.

Указывается размер дохода или порядок его определения.

В случае если доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их определения, а также размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения.

Указывается порядок раскрытия (предоставления) кредитной организацией – эмитентом информации о размере (порядке определения размера) процента (купона).

Могут быть указаны иные сведения о порядке определения дохода по облигациям в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

8.2. Порядок выплаты дохода.

Указывается срок (дата) выплаты дохода, форма расчетов: наличная, безналичная; сроки перечисления начисленных доходов; место выплаты доходов.

Для документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением указываются:

сведения о том, что владельцы получают причитающиеся им доходы по облигациям в денежной форме через депозитарий, осуществляющий учет прав на облигации, депонентами которого они являются;

сведения о том, что передача доходов по облигациям в денежной форме осуществляется депозитарием лицу, являющемуся его депонентом на конец операционного дня, предшествующего дате, в которую обязанность кредитной организации – эмитента по выплате доходов по облигациям в денежной форме подлежит исполнению, а если в установленную дату (установленный срок) обязанность кредитной организации – эмитента по выплате доходов по облигациям в денежной форме, которые подлежат выплате одновременно с осуществлением денежных выплат в счет погашения облигаций (обязанность кредитной организации – эмитента по осуществлению последней денежной выплаты по облигациям), не исполняется или исполняется ненадлежащим образом, – на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций раскрыта информация о получении им подлежащих передаче денежных выплат в счет погашения облигаций;

сведения о том, что кредитная организация – эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплаты доходов по облигациям в денежной форме путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему их обязательное централизованное хранение.

9. Срок и порядок обращения облигаций.

9.1. Указывается срок обращения облигаций.

9.2. Ограничения, связанные с обращением облигаций.

Указывается, что обращение облигаций запрещается до их полной оплаты, а если процедура эмиссии сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска облигаций, – также до государственной регистрации отчета об итогах их выпуска.

Публичное обращение облигаций, выпуск которых подлежит государственной регистрации, допускается при одновременном соблюдении следующих условий:

регистрации проспекта ценных бумаг или допуска облигаций к организованным торгам без включения в котировальные списки;

раскрытии кредитной организацией – эмитентом информации в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Указываются ограничения на обращение облигаций, предназначенных для квалифицированных инвесторов на организованных торгах в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

10. Сведения о порядке и условиях погашения (досрочного погашения) облигаций.

10.1. Форма погашения облигаций.

Указывается форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, в том числе получаемое при конвертации), а также возможность и условия выбора владельцами облигаций формы их погашения.

В случае если облигации погашаются имуществом, указываются сведения о таком имуществе.

10.2. Погашение облигаций по истечении срока обращения.

Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения.

Для документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением, указываются:

сведения о том, что владельцы получают причитающиеся им денежные выплаты в счет погашения облигаций через депозитарий, осуществляющий учет прав на облигации, депонентами которого они являются;

сведения о том, что передача денежных выплат в счет погашения облигаций осуществляется депозитарием лицу, являющемуся его депонентом на конец операционного дня, предшествующего дате, в которую облигации подлежат погашению, а если в установленную дату (установленный срок) обязанность кредитной организации – эмитента по осуществлению денежных выплат в счет погашения облигаций не исполняется или исполняется ненадлежащим образом – на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций, раскрыта информация о получении им подлежащих передаче денежных выплат в счет погашения облигаций;

сведения о том, что кредитная организация – эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет погашения облигаций путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему их обязательное централизованное хранение.

Могут быть указаны иные сведения об условиях и порядке погашения облигаций в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

10.3. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.

10.3.1. Указывается на наличие или отсутствие возможности досрочного погашения облигаций выпуска по требованию их владельцев и (или) по усмотрению кредитной организации – эмитента.

В случае если предусматривается возможность досрочного погашения облигаций, указывается, что досрочное погашение облигаций допускается только после полной оплаты облигаций, а если процедура эмиссии сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска облигаций, – также после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска.

Облигации, погашенные кредитной организацией – эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение.

В случае если возможность досрочного погашения облигаций кредитной организации – эмитента не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

10.3.2. Порядок досрочного погашения облигаций по требованию владельцев облигаций.

Указываются условия возникновения у кредитной организации – эмитента обязательства по досрочному погашению облигаций.

В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием указывается, что владельцы облигаций с ипотечным покрытием имеют право требовать досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием, в случае если:

нарушены требования к размеру ипотечного покрытия облигаций, установленные Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах»;

нарушен установленный порядок замены имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций;

нарушены установленные условия, обеспечивающие надлежащее исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием.

Указывается стоимость досрочного погашения облигаций, определяемая как сумма номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть уже была выплачена владельцам) и накопленного процентного (купонного) дохода, который должен быть выплачен владельцам облигаций из расчета количества дней, прошедших с даты начала соответствующего процентного (купонного) периода и до даты выплаты такого дохода. Стоимость досрочного погашения облигаций не может быть менее суммы номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть уже была выплачена владельцам облигаций) и накопленного процентного (купонного) дохода (процентного (купонного) дохода, который должен быть выплачен владельцам облигаций из расчета количества дней, прошедших с даты начала соответствующего процентного (купонного) периода и до даты выплаты такого дохода).

Указывается срок (порядок определения срока), в течение которого владельцами облигаций могут быть заявлены требования о досрочном погашении принадлежащих им облигаций.

В том случае если начало срока, в течение которого облигации могут быть предъявлены владельцами к досрочному погашению, определяется указанием на определенное событие, указывается порядок раскрытия информации о наступлении указанного события.

Срок, в течение которого владельцами облигаций с ипотечным покрытием могут быть поданы заявления о досрочном погашении таких облигаций, должен составлять не менее 30 дней с даты раскрытия информации о возникновении у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций и условиях их досрочного погашения, а в случае, когда нарушение, послужившее основанием для возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций, не устранено кредитной организацией – эмитентом указанных облигаций в 30-дневный срок, – до даты, следующей за датой раскрытия информации об устранении такого нарушения.

В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух или более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, указывается, что требования владельцев облигаций с ипотечным покрытием каждой очереди о досрочном погашении таких облигаций подлежат удовлетворению в порядке очередности, установленной решением о выпуске указанных облигаций. В этом случае исполнение требований владельцев облигаций с ипотечным покрытием каждой очереди о досрочном погашении таких облигаций допускается только после исполнения требований о досрочном погашении владельцев облигаций с ипотечным покрытием предыдущей очереди.

Указывается обязательство кредитной организации – эмитента досрочно погасить все облигации, заявления на досрочное погашение которых поступят от владельцев облигаций в установленный срок.

Определяется порядок раскрытия информации о порядке и условиях досрочного погашения облигаций, об итогах досрочного погашения облигаций, в том числе о количестве досрочно погашенных облигаций.

Могут быть указаны иные сведения об условиях досрочного погашения облигаций в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

10.3.3. Порядок досрочного погашения облигаций по усмотрению кредитной организации – эмитента.

В случае если предусматривается досрочное погашение по усмотрению кредитной организации – эмитента, указывается, что приобретение облигаций означает согласие приобретателя (владельца) облигаций с возможностью их досрочного погашения по усмотрению кредитной организации – эмитента, а также что досрочное погашение облигаций по усмотрению кредитной организации – эмитента осуществляется в отношении всех облигаций данного выпуска.

Указывается орган управления, уполномоченный на принятие решения о досрочном погашении облигаций по усмотрению кредитной организации – эмитента, которым является единоличный исполнительный орган кредитной организации – эмитента облигаций, если иное не установлено федеральными законами или уставом кредитной         организации – эмитента облигаций.

Указывается стоимость (порядок определения стоимости) досрочного погашения облигаций (сумму (порядок определения суммы), выплачиваемую по каждой облигации при досрочном погашении), которая не может быть менее номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть ранее уже была выплачена) облигаций, а если выплата доходов по облигациям осуществляется по окончании отдельных периодов (купонных периодов), – также суммы накопленного дохода (дохода, который должен быть выплачен владельцам облигаций из расчета количества дней, прошедших с даты начала соответствующего купонного периода и до даты досрочного погашения облигаций).

Указывается срок (порядок определения срока), в течение которого кредитной организацией – эмитентом может быть принято решение о досрочном погашении облигаций по ее усмотрению, а также срок, в течение которого облигации могут быть досрочно погашены кредитной организацией – эмитентом.

Для выпуска документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается следующая информация:

сведения о том, что владельцы получают причитающиеся им денежные выплаты в счет погашения облигаций через депозитарий, осуществляющий учет прав на облигации, депонентами которого они являются;

сведения о том, что передача денежных выплат в счет погашения облигаций осуществляется депозитарием лицу, являющемуся его депонентом на конец операционного дня, предшествующего дате, в которую облигации подлежат погашению, а если в установленную дату (установленный срок) обязанность кредитной организации – эмитента по осуществлению денежных выплат в счет погашения облигаций не исполняется или исполняется ненадлежащим образом, – на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций, раскрыта информация о получении им подлежащих передаче денежных выплат в счет погашения облигаций;

сведения о том, что кредитная организация – эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет погашения облигаций путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему их обязательное централизованное хранение.

Указывается порядок раскрытия информации о порядке и условиях, в том числе о стоимости досрочного погашения облигаций.

 Указывается порядок раскрытия информации об итогах досрочного погашения облигаций, в том числе о количестве досрочно погашенных облигаций (при наличии у кредитной организации – эмитента обязанности раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах), иные условия досрочного погашения облигаций.

Могут быть указаны иные сведения об условиях досрочного погашения облигаций в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

11. Сведения о приобретении облигаций в период обращения.

Указывается на наличие или отсутствие возможности приобретения кредитной организацией – эмитентом облигаций по требованию владельцев и (или) по соглашению с владельцами таких облигаций с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения, а также информация о возможности или невозможности погашения приобретенных кредитной организацией – эмитентом облигаций досрочно. Облигации, погашенные кредитной организацией – эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение.

11.1. Порядок приобретения облигаций по требованию владельцев облигаций.

Указывается, что приобретение облигаций кредитной организацией – эмитентом допускается только после полной оплаты облигаций, а если процедура эмиссии сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска облигаций, – также после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска.

Указывается порядок раскрытия (предоставления) информации об условиях приобретения облигаций, об итогах приобретения облигаций, в том числе о количестве приобретенных облигаций.

 В случае если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено кредитной организацией – эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное фирменное наименование и сокращенное наименование этого лица, место его нахождения.

Указывается обязательство кредитной организации – эмитента приобрести все облигации, заявления на приобретение которых поступили от владельцев облигаций в установленный срок.

Указывается цена приобретения облигаций по требованию их владельцев, которая не может быть менее ее номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть уже была выплачена владельцам облигаций).

Могут быть указаны иные сведения о порядке приобретения облигаций по требованию их владельцев в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

11.2. Порядок приобретения облигаций по соглашению с владельцами облигаций.

Указывается, что приобретение облигаций кредитной организацией – эмитентом допускается только после полной оплаты облигаций а если процедура эмиссии сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска облигаций, – также после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска.

Указываются порядок и условия приобретения облигаций кредитной организацией – эмитентом, в том числе:

срок (порядок определения срока), в течение которого кредитной организацией – эмитентом может быть принято решение о приобретении размещенных облигаций, и порядок направления кредитной организацией – эмитентом предложения о приобретении облигаций;

цена (порядок определения цены) приобретения облигаций.

Указываются порядок и срок принятия предложения о приобретении облигаций по соглашению с их владельцами; порядок раскрытия информации об условиях приобретения облигаций, в том числе о цене приобретения облигаций или порядке ее определения и количестве приобретаемых облигаций.

В случае если государственная регистрация выпуска облигаций, предусматривающих их приобретение кредитной организацией – эмитентом по соглашению с владельцами облигаций, сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации об условиях приобретения облигаций должно осуществляться в установленном федеральными законами порядке.

Указывается порядок раскрытия информации об итогах приобретения облигаций, в том числе о количестве приобретенных облигаций.

Указывается, что в случае принятия владельцами облигаций предложения об их приобретении кредитной организацией – эмитентом в отношении большего количества облигаций, чем указано в таком предложении, кредитная организация – эмитент приобретает облигации у владельцев пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия о приобретении только целого количества облигаций.

В случае если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено другому юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения такого лица.

Могут быть указаны иные сведения о порядке приобретения облигаций по соглашению с их владельцами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

12. Сведения о платежных агентах по облигациям.

В случае назначения кредитной организацией – эмитентом платежного агента указываются виды выплат, которые будут осуществляться кредитной организацией – эмитентом с привлечением платежных агентов, при этом по каждому платежному агенту указываются:

полное и сокращенное фирменное наименование;

место нахождения;

функции платежного агента;

номер и дата выдачи лицензии на совершение банковских операций.

Если кредитная организация – эмитент не планирует привлечение платежного агента к осуществлению выплат по облигациям, указывается на то, что все выплаты будут осуществляться кредитной организацией – эмитентом без привлечения платежных агентов.

Приводится порядок раскрытия информации о возможности назначения кредитной организацией – эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений.

13. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия (предоставления) информации в случае дефолта по облигациям.

Указываются действия владельцев облигаций в случае отказа кредитной организации – эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям.

Данная информация должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая порядок обращения с требованием к кредитной организации – эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам кредитной организации – эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения кредитной организацией – эмитентом обязательств по облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности).

В случае если раскрытие информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям поручено кредитной организацией – эмитентом иному юридическому лицу, указывается информация о лице, которому поручено раскрытие информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения).

14. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска.

Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные федеральными законами и настоящей Инструкцией в зависимости от предоставляемого способа обеспечения.

14.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям.

В случае выпуска облигаций с обеспечением, по каждому лицу, предоставляющему обеспечение исполнения обязательств по облигациям указываются: полное и сокращенное фирменное наименование (для некоммерческой организации – наименование, для физического лица – фамилия, имя и отчество (если последнее имеется), место нахождения (для физического лица – адрес места жительства). В случае если обеспечение по облигациям предоставлено юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

Указывается на наличие (отсутствие) у лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, или принятие на себя лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанности по раскрытию информации о его финансово-хозяйственной деятельности, в том числе в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием указывается, что лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям с ипотечным покрытием, является кредитная организация – эмитент таких облигаций.

14.2 Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям.

14.2.1. Вид предоставляемого обеспечения.

Указывается вид предоставляемого обеспечения: залог, поручительство, банковская гарантия, государственная или муниципальная гарантия.

14.2.2. Условия выпуска облигаций с залоговым обеспечением.

1) Предмет залога.

Для ценных бумаг, являющихся предметом залога, указывается вид ценных бумаг, категория (тип, серия), иные идентификационные признаки, наименование эмитента, форма выпуска ценных бумаг, индивидуальный государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, количество, номинальная стоимость ценных бумаг (в случае если в соответствии с федеральными законами ценные бумаги имеют номинальную стоимость), иные обязательные реквизиты ценных бумаг, установленные федеральными законами, права владельцев ценных бумаг, наименование и место нахождения регистратора или депозитария, в котором учитываются права на ценные бумаги, а также информация о существующих обременениях на закладываемые ценные бумаги.

Для недвижимого имущества, являющегося предметом залога, указывается вид недвижимого имущества, право залогодателя на недвижимое имущество, кадастровый (условный) номер объекта недвижимого имущества или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен и объясняющие это обстоятельства, номер, за которым осуществлена государственная регистрация права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним, дата государственной регистрации права или указание на то, что государственная регистрация права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним не осуществлялась и объясняющие это обстоятельства, место нахождения недвижимого имущества, описание недвижимого имущества (в том числе область использования недвижимого имущества; общая и полезная площадь недвижимого имущества; год создания (постройки) недвижимого имущества, а если производилась реконструкция или ремонт недвижимого имущества, – также год проведения последней реконструкции или ремонта), информация о существующих обременениях на закладываемое недвижимое имущество.