Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2013 № 148-И

В случае проведения организованных торгов, в ходе которых определяется цена размещения опционов кредитной организации – эмитента, указываются:

порядок подачи участниками организованных торгов конкурентных заявок, содержащих количество приобретаемых опционов кредитной организации – эмитента и цену их приобретения;

порядок удовлетворения конкурентных заявок с учетом следующего:

а) конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения, либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента;

б) если иное не устанавливается решением о выпуске опционов кредитной организации – эмитента, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения;

в) в случае если условия проведения организованных торгов предусматривают подачу участниками организованных торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки;

порядок подачи участниками организованных торгов неконкурентных заявок (в случае если подача таких заявок предусматривается решением о выпуске опционов кредитной организации – эмитента), содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести опционы кредитной организации – эмитента без определения количества приобретаемых опционов кредитной организации – эмитента и цены их приобретения;

порядок удовлетворения неконкурентных заявок с учетом того, что неконкурентные заявки должны удовлетворяться по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торгов конкурентных заявок, или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

В случае если кредитная организация – эмитент и (или) уполномоченное им лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязанность заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых опционов кредитной организации – эмитента первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых опционов кредитной организации – эмитента, дополнительно указываются порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.

Если условия размещения опционов кредитной организации – эмитента путем открытой подписки с адресованным неопределенному кругу лиц приглашением делать предложения (оферты) об их приобретении предусматривают зачисление размещаемых опционов кредитной организации – эмитента на лицевой счет (счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, указываются:

срок (порядок определения срока), в течение которого опционы кредитной организации – эмитента, зачисленные на лицевой счет (счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по размещению опционов кредитной организации – эмитента, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении опционов кредитной организации – эмитента (лиц, которые в соответствии с иностранным правом является эмитентами иностранных ценных бумаг, если размещение опционов кредитной организации – эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг); 

условия и порядок зачисления опционов кредитной организации – эмитента на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении опционов кредитной организации – эмитента (лиц, которые в соответствии с иностранным правом являются эмитентами иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации – эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг), в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением опционов кредитной организации – эмитента.

В случае если опционы кредитной организации – эмитента размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения опционов кредитной организации – эмитента по каждому этапу и не совпадающие условия размещения.

Если при размещении опционов кредитной организации – эмитента акционеры имеют преимущественное право их приобретения, указывается, что договор, на основании которого осуществляется размещение опционов кредитной организации – эмитента лицу, реализующему преимущественное право их приобретения, считается заключенным с момента получения кредитной организацией – эмитентом заявления о приобретении опционов кредитной организации – эмитента с приложенным документом об их оплате, а если цена размещения опционов кредитной организации – эмитента лицам, осуществляющим преимущественное право их приобретения, определяется после окончания срока действия указанного преимущественного права – с момента оплаты приобретаемых опционов кредитной организации – эмитента. При этом, в случае если заявления о приобретении опционов кредитной организации – эмитента с приложенными документами об их оплате поступают в адрес кредитной организации – эмитента до даты начала размещения опционов кредитной организации – эмитента, соответствующие договоры считаются заключенными в дату начала размещения опционов кредитной организации – эмитента.

В случае размещения опционов кредитной организации – эмитента, предоставляющих право приобретения акций определенной категории (типа), путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых опционов кредитной организации – эмитента, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указываются:

дата составления списка акционеров, имеющих право приобретения размещаемых опционов кредитной организации – эмитента, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг. Данный список определяется на дату принятия решения о размещении ценных бумаг, если указанным решением не установлена иная дата или порядок ее определения;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых опционов кредитной организации – эмитента;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых опционов кредитной организации – эмитента, предоставляющих право приобретения акций определенной категории (типа) пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);

срок, в течение которого опционы кредитной организации – эмитента, предоставляющие право приобретения акций определенной категории (типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров – владельцев акций этой категории (типа), могут быть приобретены этими акционерами пропорционально количеству принадлежащих им акций этой категории (типа), должен составлять не менее 45 дней. Данное требование не применяется для кредитных организаций, действующих в форме акционерного общества, состоящих из одного акционера, а также в случае, если решение о размещении ценных бумаг принято единогласно всеми акционерами кредитной организации – владельцами ее голосующих акций и содержит срок (порядок определения срока) их размещения.

7.5. Информация о посредниках, привлекаемых к размещению опционов кредитной организации – эмитента.

В случае если размещение опционов кредитной организации – эмитента осуществляется кредитной организацией – эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих кредитной организации – эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения опционов кредитной организации – эмитента, по каждому такому лицу указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции лица, оказывающего услуги по размещению опционов кредитной организации – эмитента;

информация о наличии (отсутствии) обязанностей по приобретению не размещенных в срок опционов кредитной организации – эмитента. В случае наличия обязанности по приобретению не размещенных в срок опционов кредитной организации – эмитента указывается количество (порядок определения количества) не размещенных в срок опционов кредитной организации – эмитента и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество опционов кредитной организации – эмитента;

информация о наличии (отсутствии) у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности – также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

информация о наличии (отсутствии) у такого лица права на приобретение дополнительного количества опционов кредитной организации – эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) опционов кредитной организации – эмитента той же категории (типа), что и размещаемые опционы кредитной организации – эмитента, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения опционов кредитной организации – эмитента, а при наличии такого права – дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества опционов кредитной организации – эмитента;

размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые опционы кредитной организации – эмитента на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, – также размер указанного вознаграждения.

Если условия размещения предусматривают зачисление размещаемых опционов кредитной организации – эмитента на счет брокера, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги, решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

долю цены размещения ценных бумаг, при оплате которой размещаемые ценные бумаги могут быть зачислены на счет брокера, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, которая не может быть менее 25 процентов цены размещения ценных бумаг;

срок (порядок определения срока), в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, оказывающего кредитной организации – эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, который не может составлять более 14 рабочих дней;

условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг.

В случае если размещение опционов кредитной организации – эмитента осуществляется без привлечения профессиональных участников рынка ценных бумаг, указывается на это обстоятельство.

7.6. Цена или порядок определения цены размещения опционов кредитной организации – эмитента.

Указывается цена размещения одного опциона кредитной организации – эмитента, или порядок ее определения.

В случае если при размещении опционов кредитной организации – эмитента предоставляется преимущественное право приобретения опционов кредитной организации – эмитента, указывается цена или порядок определения цены размещения опционов кредитной    организации – эмитента лицам, имеющим преимущественное право.

7.7. Порядок и срок оплаты опционов кредитной организации – эмитента.

Указывается, что оплата опционов кредитной организации – эмитента может быть произведена только денежными средствами, а также порядок и срок оплаты (форма расчетов, оформляемые документы и так далее).

8. Порядок, сроки и условия исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента.

Указывается срок или порядок определения срока, в течение которого владельцами опционов кредитной организации – эмитента могут быть поданы заявления, содержащие требования об исполнении обязательств по опционам кредитной организации – эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации – эмитента.

Указывается, что указанные выше сроки не могут наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска опционов кредитной организации – эмитента или даты представления уведомления об итогах выпуска опционов кредитной организации – эмитента.

Указывается, что право владельца опциона кредитной организации – эмитента реализуется путем покупки им дополнительных акций кредитной организации – эмитента по цене, определенной в опционе кредитной организации – эмитента, при условии полной оплаты таких дополнительных акций. В случае отсутствия оплаты или неполной оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона срок, такой опцион считается погашенным без возникновения каких-либо обязательств у кредитной организации – эмитента опциона перед их владельцем.

9. Порядок и условия погашения опционов кредитной организации – эмитента.

Срок (дата) погашения опционов кредитной организации – эмитента или порядок его определения.

Указывается, что опционы кредитной организации – эмитента погашаются исполнением обязательств по данным опционам (в момент приобретения акций). Опционы кредитной организации – эмитента, владельцы которых не подали заявления, содержащие требования об исполнении обязательств по опциону кредитной организации – эмитента, погашаются по истечении срока, установленного для подачи таких заявлений. Опционы кредитной организации – эмитента, владельцы которых подали заявления, содержащие требования об исполнении обязательств по опциону кредитной организации, но не оплатили или не полностью оплатили дополнительные акции в срок, установленный пунктом 8 настоящего приложения к Инструкции для их оплаты, погашаются по истечении указанного срока.

10. Порядок раскрытия кредитной организацией – эмитентом информации о выпуске опционов кредитной организации – эмитента.

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске опционов кредитной организации – эмитента.

В случае если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, указывается на это обстоятельство, а также на то, что каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием.

В случае если информация раскрывается путем опубликования в периодическом печатном издании (изданиях), указывается название такого издания (изданий).

В случае если информация раскрывается путем опубликования на странице (страницах) в сети «Интернет», указывается адрес такой страницы (страниц) в сети «Интернет».

В случае если кредитная организация – эмитент обязана раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета, консолидированной финансовой отчетности и сообщений о существенных фактах, указывается на это обстоятельство.

Указывается на обязательство кредитной организации – эмитента и (или) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента, по требованию заинтересованного лица предоставить ему копию настоящего решения о выпуске ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

11. Указывается, что кредитная организация – эмитент обязуется обеспечить права владельцев опционов кредитной организации – эмитента при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

12. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

Форма заявления на предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

Исх. №__________________ от «__» _________ 20__ года

______________________________ (наименование регистрирующего органа)

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССМОТРЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ

______________________________________________________________

 (указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента)

просит осуществить предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ____________________________________

_____________________________________________________________;

(указываются вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации – эмитента); категория акций (обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций; идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации – эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных бумаг (документарные или бездокументарные)

объем выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по номинальной стоимости:________________________________________

_____________________________________________________________;

(указывается объем выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в валюте Российской Федерации или в иной валюте (для акций – только в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг)

номинальная стоимость одной ценной бумаги: __________________;

______________________________________________________________

(указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) в валюте Российской Федерации или в иной валюте (для акций – только в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг)

количество размещаемых ценных бумаг: ___________________ штук;

(указывается количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с решением о размещении данного выпуска)

способ размещения:___________________________________________.

(указывается способ размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) (открытая подписка, закрытая подписка, распределение среди акционеров, конвертация)

Адрес для направления почтовой корреспонденции кредитной организации – эмитента:

_____________________________________________________________;

(указывается адрес для направления почтовой корреспонденции кредитной организации – эмитента)

номер контактного телефона и факса кредитной организации – эмитента:____________________________________________________;

(указывается номер телефона и факса кредитной организации – эмитента

с указанием междугороднего кода)

адрес электронной почты кредитной организации – эмитента:

______________________________________________________________

 (указывается адрес электронной почты кредитной организации – эмитента)

Номер лицензии кредитной организации – эмитента на осуществление банковских операций ______________.

Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

______________________________ (наименование должности руководителя               кредитной организации)	________ (личная подпись)	_____________________ (инициалы, фамилия)
Дата «__» __________ 20__ года	М.П. кредитной организации

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

Форма заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

Исх. №__________________ от «__» _________ 20__ года

______________________________ (наименование регистрирующего органа)

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА

(ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ

______________________________________________________________

 (указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента)

просит осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ____________________________________

_____________________________________________________________;

(указываются вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации – эмитента); категория акций (обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций; идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации – эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных бумаг (документарные или бездокументарные)

данные ценные бумаги аналогичны ценным бумагам с индивидуальным государственным регистрационным номером ______

_____________________________________________________________;

объем выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по номинальной стоимости:________________________________________

_____________________________________________________________;

(указывается объем выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в валюте Российской Федерации или в иной валюте (для акций – только в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг)

номинальная стоимость одной ценной бумаги:

_____________________________________________________________;

(указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) в валюте Российской Федерации или в иной валюте (для акций – только в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг)

количество размещаемых ценных бумаг: ___________________ штук;

(указывается количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с решением о размещении данного выпуска)

способ размещения: __________________________________________.

(указывается способ размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) (открытая подписка, закрытая подписка, распределение среди акционеров, конвертация)

Ценные бумаги размещаются  в соответствии с решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, утвержденным «__»__________20__года _____________________________________________________________,

(указываются дата принятия решения об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и орган управления кредитной организации – эмитента, утвердивший решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг)

протокол № ___________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

на основании решения ________________________________________,

(указывается соответствующее решение, понимаемое под решением о размещении ценных бумаг в соответствии с пунктом 10.1 настоящей Инструкции)

принятого «__»__________ 20__года,

_____________________________________________________________,

(указываются дата проведения собрания (заседания), на котором принято решение о размещении и орган управления кредитной организации – эмитента, принявший данное решение)

протокол № ___________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

Адрес для направления почтовой корреспонденции кредитной организации – эмитента:

_____________________________________________________________;

(указывается адрес для направления почтовой корреспонденции кредитной организации – эмитента)

номер контактного телефона и факса кредитной организации – эмитента: ___________________________________________________;

(указывается номер телефона и факса кредитной организации – эмитента

с указанием междугороднего кода)

адрес электронной почты кредитной организации – эмитента:

_____________________________________________________________.

(указывается адрес электронной почты кредитной организации – эмитента)

Номер лицензии кредитной организации – эмитента на осуществление банковских операций ______________.

Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

______________________________ (наименование должности руководителя               кредитной организации)	________ (личная подпись)	_____________________ (инициалы, фамилия)
Дата «__» __________ 20__ года	М.П. кредитной организации

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

Форма заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

Исх. №__________________ от «__» _________ 20__ года

______________________________ (наименование регистрирующего органа)

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) И ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ

______________________________________________________________

 (указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента)

просит осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ____________________________________

_____________________________________________________________;

(указываются вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации – эмитента); категория акций (обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций; идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации – эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных бумаг (документарные или бездокументарные)

данные ценные бумаги аналогичны ценным бумагам с индивидуальным государственным регистрационным номером

_________________________.

Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости:

_____________________________________________________________;

(указывается объем выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в валюте Российской Федерации или в иной валюте (для акций – только в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг)

номинальная стоимость одной ценной бумаги:

_____________________________________________________________;

(указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) в валюте Российской Федерации или в иной валюте (для акций – только в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг)

количество размещаемых ценных бумаг: ___________________ штук;

(указывается количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с решением о размещении данного выпуска ценных бумаг)

способ размещения:___________________________________________.

(указывается способ размещения ценных бумаг выпуска

(дополнительного выпуска)

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, утверждено «__»__________20__года

_____________________________________________________________,

(указывается дата принятия решения об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и орган управления кредитной организации – эмитента, утвердивший решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг)

протокол № ___________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

на основании решения ________________________________________,

(указывается соответствующее решение, понимаемое под решением о размещении ценных бумаг в соответствии с пунктом 10.1 настоящей Инструкции)

принятого «__»__________ 20__года, _____________________________________________________________,

(указываются дата проведения собрания (заседания), на котором принято решение о размещении ценных бумаг и орган управления кредитной организации – эмитента, принявший данное решение)

протокол № ___________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, утвержден «__»__________20__года

_____________________________________________________________,

(указывается дата принятия решения об утверждении отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и орган управления кредитной организации – эмитента, утвердивший отчет об итогах выпуска

 (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

протокол № ___________________ от «__»___________20__года,

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

Адрес для направления почтовой корреспонденции кредитной организации – эмитента:

 ____________________________________________________________;

(указывается адрес для направления почтовой корреспонденции кредитной организации – эмитента)

номер контактного телефона и факса кредитной организации – эмитента:____________________________________________________;

(указывается номер телефона и факса кредитной организации – эмитента с указанием междугороднего кода)

адрес электронной почты кредитной организации – эмитента:

_____________________________________________________________.

(указывается адрес электронной почты кредитной организации – эмитента)

Номер лицензии кредитной организации – эмитента на осуществление банковских операций ______________.

Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

______________________________ (наименование должности руководителя               кредитной организации)	________ (личная подпись)	_____________________ (инициалы, фамилия)
Дата «__» __________ 20__ года	М.П. кредитной организации

Приложение 7

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

Форма описи документов, представляемых в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (выпусков) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) ценных бумаг, государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, присвоения выпуску (выпускам), дополнительному выпуску (дополнительным выпускам) ценных бумаг идентификационного номера, государственной регистрации отчета (отчетов) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, основной части проспекта ценных бумаг

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,

представляемых в _____________________________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

для государственной регистрации ______________________________

______________________________________________________________

(указываются слова: выпуска (выпусков) или дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) ценных бумаг; государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг; присвоения выпуску (выпускам), дополнительному выпуску (дополнительным выпускам) ценных бумаг идентификационного номера; государственной регистрации отчета (отчетов) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; регистрации проспекта ценных бумаг, основной части проспекта ценных бумаг)

______________________________________________________________

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента)

№ п/п	Наименование документа	Количество  листов в одном экземпляре	Количество экземпляров
1	2	3	4

Всего представлено документов на _____________________ листах;

(указывается сумма произведений значений граф 3 и 4)

электронный носитель: ____ шт.

На электронном носителе представлены тексты документов:

№ п/п	Наименование документа	Название файла, включая расширение
1	2	3

______________________________ (наименование должности руководителя               кредитной организации)	________ (личная подпись)	_____________________ (инициалы, фамилия)
Дата «__» __________ 20__ года	М.П. кредитной организации

Приложение 8

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

АНКЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ – ЭМИТЕНТА

по состоянию на «     »_________20__ года

1.Полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента в соответствии с уставом.

2.Сокращенное фирменное наименование кредитной организации – эмитента в соответствии с уставом.

3. Номер свидетельства о государственной регистрации кредитной организации – эмитента и дата регистрации.

В отношении кредитной организации – эмитента, зарегистрированной после вступления в силу Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50,   ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст.19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 21, ст. 2526; № 31, ст. 4196; № 49, ст. 6409; № 52, ст. 7002; 2011, № 27,  ст. 3880; № 30, ст. 4576; № 49, ст. 7061; 2012, № 14, ст. 1553; № 31, ст.4322, № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084), указываются основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании кредитной организации в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении кредитной организации – эмитента, зарегистрированной до вступления в силу указанного Закона, указываются две даты – дата регистрации в Банке России и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с указанным Законом сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие указанного Закона, в единый государственный реестр юридических лиц, а также регистрационный номер кредитной организации – эмитента в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций и основной государственный регистрационный номер.

4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

5. Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД).

6. Сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента.

Полное фирменное наименование и место нахождения регистратора, а также адрес для направления регистратору почтовой корреспонденции.

Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия).

В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется кредитной организацией – эмитентом самостоятельно, указывается на это обстоятельство.

7. Размер и структура уставного капитала кредитной организации – эмитента.

Указывается размер уставного капитала кредитной организации – эмитента.

 Для кредитных организаций – эмитентов, являющихся акционерными обществами, указывается разбивка уставного капитала кредитной организации – эмитента на обыкновенные и привилегированные акции с указанием количества акций каждой категории, общей номинальной стоимости акций каждой категории и размера доли каждой категории акций в уставном капитале кредитной организации – эмитента.

8. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале кредитной организации – эмитента.

Указывается доля уставного капитала кредитной организации – эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности.

9. Количество участников или лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента.

Указывается общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента, а также отдельно количество физических лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента, и количество юридических лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента. В случае если в состав лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента, входят номинальные держатели акций кредитной организации – эмитента, дополнительно указывается общее количество номинальных держателей акций кредитной организации – эмитента.

10. Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации – эмитента – владельцах не менее чем двумя процентами уставного капитала или не менее чем двумя процентами обыкновенных акций кредитной организации – эмитента.

Сведения об акционерах (участниках) – физических лицах:

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)	Наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка, села, населенного пункта) проживания	Доля в уставном капитале кредитной организации – эмитента	Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента
1	2	3	4	5

Сведения об акционерах (участниках) – юридических лицах, существующих в организационно-правовой форме  акционерного общества:

№ п/п	Код эмитента	Полное фирменное наименование акционера (участника)	Основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД)	Доля в уставном капитале кредитной организации – эмитента	Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента
1	2	3	4	5	6	7	8

Сведения об акционерах (участниках) – юридических лицах, не являющихся акционерными обществами:

№ п/п	Код эмитента	Полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Дата государственной регистрации	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Доля в устав ном капитале	Доля обыкновенных акций в уставном капитале
1	2	3	4	5	6	7	8

11. Наличие или отсутствие обязанности раскрытия (представления) информации в соответствии со статьей 30  Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Адрес страниц в сети «Интернет», используемых для раскрытия (предоставления) информации, если у кредитной организации – эмитента существует обязанность по раскрытию информации.

12. Способ получения кредитной организацией – эмитентом от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче кредитной организации – эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг.

Указывается предпочтительный для кредитной организации – эмитента способ получения от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче кредитной организации – эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг (по почте; в электронной форме в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией; выдача представителю кредитной организации – эмитента, действующему по доверенности).

______________________________ (наименование должности руководителя               кредитной организации)	________ (личная подпись)	_____________________ (инициалы, фамилия)
Дата «__» __________ 20__ года	М.П. кредитной организации

Приложение 9

к Инструкции Банка России

от « 27 » декабря 2013 года № 148-И

«О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных организаций

на территории Российской Федерации

Раздел I. Форма титульного листа изменений основной части проспекта ценных бумаг

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

«__» ______________ 20__ года

_____________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

_____________________________

(подпись уполномоченного лица)

М.П.

ИЗМЕНЕНИЯ В ОСНОВНУЮ ЧАСТЬ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ

____________________________________________________________________________________________________________________________

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента)

_____________________________________________________________;

(указываются вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации – эмитента); категория акций (обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций; идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации – эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных бумаг (документарные или бездокументарные)

дата государственной регистрации основной части проспекта ценных бумаг: «__» __________ 20__ года.

Изменения вносятся по решению, принятому

«__» __________ 20__ года ___________________________________,