Расширенный поиск

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2013 № 148-И

В случае отказа какого-либо из акционеров кредитной организации – эмитента от приобретения причитающихся ему ценных бумаг, размещаемых путем закрытой подписки среди всех акционеров пропорционально количеству принадлежащих им акций, такие ценные бумаги остаются неразмещенными, если иное не предусмотрено решением об их размещении.

14.7. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями – эмитентами осуществляется путем открытия кредитной организацией – эмитентом накопительного счета.

Накопительными счетами признаются: корреспондентский счет кредитной организации – эмитента, открытый в Банке России в валюте Российской Федерации, корреспондентский счет кредитной организации – эмитента, открытый в соответствии с подпунктом 14.7.2 настоящего пункта в уполномоченном банке или банке за пределами территории Российской Федерации в соответствующей иностранной валюте (далее – корреспондентский счет), а также накопительный счет со специальным режимом. Накопительный счет со специальным режимом не является банковским счетом.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций кредитной организации – эмитента должно содержать указание, какой накопительный счет будет (какие накопительные счета будут) использоваться при оплате акций. При этом накопительный счет со специальным режимом может использоваться при оплате акций только в случае представления кредитной организацией – эмитентом по итогам их размещения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Кредитная организация – эмитент не может использовать счета с различными режимами для одного выпуска (дополнительного выпуска) акций.

14.7.1. Денежные средства, поступающие в оплату акций учреждаемой кредитной организации до выдачи ей лицензии на осуществление банковских операций, аккумулируются на корреспондентском счете кредитной организации, открытом в Банке России при ее регистрации.

14.7.2. Если в решении о выпуске (дополнительном выпуске) акций кредитной организации – эмитента не предусмотрено использование накопительного счета со специальным режимом, то для аккумулирования средств в валюте Российской Федерации используется корреспондентский счет кредитной организации – эмитента, открытый в Банке России в валюте Российской Федерации.

Для поступления средств в иностранной валюте может быть открыт или использован открытый корреспондентский счет кредитной организации – эмитента в соответствующей иностранной валюте в банке, рейтинг долгосрочной кредитоспособности которого на дату утверждения решения о выпуске акций не ниже «ВВВ-» по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor's», «Fitch Ratings» и не ниже уровня Ваа3 долгосрочного рейтинга депозитов в иностранной валюте по классификации рейтингового агентства «Moody's Investors Service», а также в иностранном банке, оплачивающем не менее 50 процентов размещаемых акций дочерней кредитной организации – эмитента.

14.7.3. Если в решении о выпуске (дополнительном выпуске) акций кредитной организации – эмитента предусмотрено использование накопительного счета со специальным режимом, то для аккумулирования средств в валюте Российской Федерации данный счет открывается в подразделении расчетной сети Банка России, в котором открыт корреспондентский счет кредитной организации – эмитента.

На накопительный счет со специальным режимом могут зачисляться только денежные средства, поступающие в оплату акций кредитной организации – эмитента.

Для поступления средств в иностранной валюте накопительный счет со специальным режимом может быть открыт в соответствующей иностранной валюте в банке, рейтинг долгосрочной кредитоспособности которого на дату утверждения решения о выпуске акций не ниже «ВВВ-» по классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor's», «Fitch Ratings» и не ниже уровня Ваа3 долгосрочного рейтинга депозитов в иностранной валюте по классификации рейтингового агентства «Moody's Investors Service», а также в иностранном банке, оплачивающем не менее 50 процентов размещаемых акций дочерней кредитной организации – эмитента. В этом случае кредитная организация – эмитент должна обеспечить наличие неснижаемого остатка на корреспондентском счете в размере средств, поступивших в оплату акций в денежной форме в иностранной валюте. Открытие нескольких накопительных счетов со специальным режимом для поступления средств в иностранной валюте не допускается.

При использовании накопительного счета со специальным режимом кредитная организация – эмитент обязана:

сдавать Банку России принимаемые в кассу наличные денежные средства, поступающие от физических лиц в оплату размещаемых акций, не позднее дня, следующего за днем их поступления, с обязательным зачислением всей суммы на накопительный счет со специальным режимом. Если кредитная организация – эмитент, осуществляющая прием платежей в оплату размещаемых акций наличными денежными средствами, не сдает эту выручку в Банк России, то она обязана не позднее дня, следующего за днем ее поступления, перечислить в безналичном порядке эквивалент принятой в наличной форме суммы средств с корреспондентского счета на накопительный счет со специальным режимом;

не позднее дня, следующего за днем оплаты акций, перечислить с корреспондентского счета в Банке России на накопительный счет со специальным режимом сумму денежных средств, которую перечислил клиент в оплату акций со своего банковского счета, открытого в кредитной организации – эмитенте.

Кредитная организация – эмитент до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций не вправе использовать в своем обороте денежные средства, находящиеся на накопительном счете со специальным режимом, за исключением случаев возврата денежных средств:

лицам, ранее перечислившим денежные средства в оплату акций, если итоги выпуска не зарегистрированы;

лицам, ранее перечислившим денежные средства в оплату акций, при расторжении договора купли-продажи акций в период проведения подписки на них. Денежные средства с накопительного счета в указанном случае возвращаются по распоряжению кредитной организации – эмитента инвесторам на их банковские счета или через кассу кредитной организации – эмитента (для физических лиц).

После государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций средства в валюте Российской Федерации с накопительного счета со специальным режимом перечисляются на корреспондентский счет кредитной организации – эмитента в Банке России. Накопительный счет со специальным режимом закрывается.

14.7.4. Оплата акций в валюте Российской Федерации юридическими лицами и физическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (резидентами и нерезидентами), производится только в безналичном порядке.

Оплата акций в валюте Российской Федерации физическими лицами – резидентами производится как наличными денежными средствами, так и в безналичном порядке.

Оплата акций в валюте Российской Федерации физическими лицами – нерезидентами производится только в безналичном порядке.

При оплате акций в валюте Российской Федерации в безналичном порядке денежные средства должны зачисляться на накопительный счет (корреспондентский счет кредитной организации – эмитента в Банке России или накопительный счет со специальным режимом).

Наличные денежные средства в оплату акций вносятся в кассу кредитной организации – эмитента.

При оплате акций кредитной организации – эмитента денежными средствами в валюте Российской Федерации с банковского счета клиента, который ведется в этой же кредитной организации – эмитенте, а также внесенными в оплату через кассу кредитной организации – эмитента, если в качестве накопительного счета в решении о выпуске ценных бумаг указан корреспондентский счет кредитной организации – эмитента в Банке России, кредитная организация – эмитент отражает данные операции соответствующими бухгалтерскими записями, минуя корреспондентский счет в Банке России.

14.7.5. Нерезиденты (юридические и физические лица) вправе оплачивать акции кредитной организации – эмитента при их размещении в иностранной валюте, если это предусмотрено в зарегистрированных эмиссионных документах кредитной организации. Оплата резидентами акций в иностранной валюте не допускается, кроме случаев оплаты акций кредитной организации – эмитента, являющейся уполномоченным банком, другим уполномоченным банком от своего имени и за свой счет.

Нерезиденты (юридические и физические лица) оплачивают акции кредитной организации – эмитента иностранной валютой со своих банковских счетов (банковских вкладов) в иностранной валюте, открытых в уполномоченных банках, а также со своих банковских счетов (банковских вкладов) в банках за пределами территории Российской Федерации.

Иностранная валюта должна поступать на корреспондентский счет кредитной организации – эмитента или на накопительный счет со специальным режимом, открытые (открываемые) в соответствии с подпунктами 14.7.2 и 14.7.3 настоящего пункта.

14.7.6. При размещении акций на организованных торгах денежные средства, поступающие в их оплату, могут зачисляться на счет кредитной организации – эмитента, открытый в кредитной организации, осуществляющей клиринговые расчеты по итогам данных торгов.

Не позднее следующего рабочего дня с даты поступления денежных средств кредитная организация – эмитент обязана перечислять полученные денежные средства, со счета, открытого в кредитной организации, осуществляющей клиринговые расчеты по итогам торгов, на накопительный счет.

14.7.7. В случае если размещение ценных бумаг путем подписки осуществляется с привлечением брокера, оказывающего услуги по размещению ценных бумаг, условия размещения таких ценных бумаг, устанавливаемые решением об их выпуске (дополнительном выпуске), могут предусматривать зачисление размещаемых ценных бумаг на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения. Указанный счет открывается брокером, оказывающим услуги по размещению ценных бумаг, в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги.

Срок, в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, указанный в настоящем пункте, должны быть размещены лицам, заключившим договоры об их приобретении, не может составлять более 14 рабочих дней.

Брокер, оказывающий услуги по размещению ценных бумаг, обязан в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения денежных средств в оплату акций от лиц, заключивших договоры об их приобретении, перечислять полученные денежные средства со своего расчетного (корреспондентского) счета на накопительный счет (корреспондентский счет кредитной организации – эмитента в Банке России или накопительный счет со специальным режимом).

14.7.8. Имущество кредитной организации – эмитента, направляемое на увеличение уставного капитала в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции, на накопительный счет со специальным режимом не зачисляется.

14.7.9. Имущество в неденежной форме, вносимое инвесторами в оплату акций, принимается на баланс кредитной организации – эмитента в оценке, произведенной советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента.

При оплате акций неденежными средствами для определения рыночной стоимости такого имущества должен привлекаться оценщик. Величина денежной оценки имущества, произведенной советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента, не может быть выше величины оценки, произведенной оценщиком.

14.7.10. Денежные средства в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, а также иное имущество, внесенное в оплату акций кредитной организации – эмитента, при размещении акций путем подписки до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций (представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций) не учитываются в составе источников формирования ее собственных средств (капитала) и не подлежат включению в расчет обязательных нормативов.

14.7.11. При размещении облигаций и опционов накопительный счет кредитной организации – эмитенту не открывается.

Глава 15. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

15.1. Кредитная организация – эмитент не позднее 30 дней после даты окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, а в случае если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, – не позднее 30 дней после даты размещения последней ценной бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска), представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или в случае, предусмотренном абзацем вторым настоящего пункта, – уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Кредитная организация – эмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при одновременном соблюдении следующих условий: ценные бумаги размещены путем открытой подписки, ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами, ценные бумаги допущены к организованным торгам, в том числе в случае, когда допуск к организованным торгам ценных бумаг выпуска, по отношению к которому размещавшиеся ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, был осуществлен ранее.

В случае представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при несоблюдении указанных условий, такое уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной организации – эмитенту вместе с уведомлением о необходимости представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. При этом уведомление не считается представленным в регистрирующий орган.

В случае несоответствия состава сведений, содержащихся в представленном кредитной организацией – эмитентом уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг требованиям настоящей Инструкции, регистрирующий орган направляет кредитной организации – эмитенту соответствующее уведомление с указанием допущенных нарушений, необходимости представления кредитной организацией – эмитентом исправленного уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и срока для его представления.

В случае эмиссии ценных бумаг кредитной организации – эмитента, созданной в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением, отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган не представляется.

15.2. В случае представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной организации – эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения, за исключением следующих случаев:

размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока их размещения;

размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых кредитная организация – эмитент предполагала осуществить размещение ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг;

отказа кредитной организации – эмитента от размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) и представления отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащего информацию о том, что ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не размещена.

В случае представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такое уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной организации – эмитенту регистрирующим органом вместе с уведомлением о необходимости представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг после окончания срока размещения всех ценных бумаг, за исключением случая размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг.

15.3. В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) в этом случае осуществляется в объеме фактически размещенных ценных бумаг.

15.4. Отчет о первом выпуске акций при учреждении кредитной организации – эмитента представляется в регистрирующий орган одновременно с представлением документов на получение лицензии на осуществление банковских операций.

15.5. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг составляется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

15.6. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг утверждается единоличным органом управления кредитной организации – эмитента, если иное не предусмотрено уставом кредитной организации – эмитента, и подписывается лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента, подтверждающим тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете или уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Подпись лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента, скрепляется печатью кредитной организации – эмитента.

В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг также может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

15.7. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организацией – эмитентом в регистрирующий орган представляются:

заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции (за исключением случая, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг);

отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции (представляется отдельно по каждому выпуску ценных бумаг);

опись представляемых документов в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;

копия протокола или выписка из протокола заседания уполномоченного органа кредитной организации – эмитента, на котором был утвержден отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его утверждение или копия приказа единоличного исполнительного органа;

копия платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией – эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случая, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг);

копия выписки из накопительного счета в Банке России, а также, в случае оплаты акций иностранной валютой, выписка из корреспондентского счета кредитной организации – эмитента, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты, с указанием кредитной организации, в которой ведется этот счет (в случае если оплата акций осуществлялась с использованием накопительного счета со специальным режимом);

выписки из лицевых счетов покупателей акций (за исключением случаев использования кредитной организацией накопительного счета со специальным режимом в рублях и (или) в иностранной валюте), подтверждающие поступление перечисленных инвесторами сумм денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте, которые могут быть оформлены в виде единого комплекта документов. С этой целью указанные выписки должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом. Подпись уполномоченного лица должна быть скреплена печатью кредитной организации – эмитента;

выписки из лицевых счетов, средства с которых вносятся в оплату уставного капитала, по данным бухгалтерской отчетности кредитной организации – эмитента за последний отчетный квартал, предшествующий дате представления документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, за подписью единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера кредитной организации – эмитента или лиц, их замещающих;

копия свидетельства о праве собственности кредитной организации – эмитента на банковское здание, переданное инвестором в качестве оплаты акций;

доказательства фиксации обременения ценных бумаг залогом у лица, осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги (в случае если предметом залога по облигациям с обеспечением являются ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре или в депозитарии);

сообщение о погашении конвертированных ценных бумаг в случае размещения ценных бумаг путем конвертации;

справка кредитной организации – эмитента о соблюдении ею требований по раскрытию информации на этапах государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и размещения ценных бумаг, а если в соответствии с зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг кредитная организация – эмитент приняла на себя обязанность по раскрытию информации в период после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и до окончания размещения ценных бумаг, – также по раскрытию кредитной организацией – эмитентом такой информации, с указанием адреса страницы (страниц) в сети «Интернет», используемой (используемых) кредитной организацией – эмитентом для раскрытия информации. Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией – эмитентом информации с указанием: наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта (сообщение, сообщение о существенном факте, решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспект ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, иное), способа раскрытия информации (опубликование в ленте новостей; опубликование (размещение) на странице в сети «Интернет»; опубликование в печатном периодическом издании; иное), даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей, – также времени ее опубликования в ленте новостей, адреса страницы в сети «Интернет», на которой опубликована (размещена) информация, названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация, описания иного способа раскрытия информации если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети «Интернет», опубликование в печатном периодическом издании;

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления кредитной организации – эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие (в случае если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, и указанные сделки в соответствии с федеральными законами подлежали одобрению уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента);

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления кредитной организации – эмитента, принявшего решение об одобрении крупных сделок по размещению ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие (в случае если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, являвшиеся для кредитной организации – эмитента крупными сделками, подлежавшими в соответствии с федеральными законами одобрению уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента);

письмо кредитной организации – эмитента, подтверждающее уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения размещавшихся ценных бумаг, о возможности осуществления такого преимущественного права, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае если в ходе размещения ценных бумаг предоставлялось преимущественное право их приобретения;

письмо кредитной организации – эмитента, подтверждающее уведомление акционеров о возможности приобретения ими размещавшихся ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае если акции, облигации, конвертируемые в акции, и опционы кредитной организации – эмитента размещались путем закрытой подписки только среди всех акционеров кредитной организации – эмитента – владельцев акций соответствующей категории (типа) и указанные акционеры имели возможность приобрести размещавшиеся ценные бумаги пропорционально количеству принадлежавших им акций;

копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации – эмитента и (или) лица, предоставившего обеспечение по облигациям, которым принято решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения (в случае если размещены облигации с обеспечением и сделка по предоставлению обеспечения являлась для кредитной организации – эмитента и (или) лица, предоставившего такое обеспечение, крупной сделкой и (или) сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность, которая в соответствии с федеральными законами подлежала одобрению уполномоченным органом управления);

копия протокола общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента, на котором принято решение о выплате дивидендов акционерам кредитной организации – эмитента (в случае если оплата уставного капитала осуществлялась путем зачета денежных требований по выплате начисленных, но не выплаченных акционерам дивидендов);

иные документы в соответствии с подпунктами 15.7.1 – 15.7.6 настоящего пункта, а также законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

15.7.1. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске (дополнительном выпуске) которых порядок определения цены размещения ценных бумаг установлен путем указания на то, что такая цена определяется уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации – эмитента, которым принято решение об определении цены размещения ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие;

копия составленного в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации об оценочной деятельности отчета оценщика (раздела отчета оценщика, содержащего основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей (содержащих) подпись оценщика, личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или подпись оценщика, печать и подпись руководителя юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) о рыночной стоимости ценных бумаг (если оценщик привлекался кредитной организацией – эмитентом по собственному усмотрению либо в соответствии с требованиями федеральных законов);

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента решении об определении цены размещения ценных бумаг (для акционерного общества, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации – эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией – эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона «Об акционерных обществах», не получено;

копия решения уполномоченного федерального органа исполнительной власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления об условиях приватизации государственного и (или) муниципального имущества, если в оплату размещенных ценных бумаг вносилось государственное и (или) муниципальное имущество.

15.7.2. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, оплата которых осуществлялась неденежными средствами, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, на которых приняты решения об определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за их принятие, а также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за их принятие;

копия составленного в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации об оценочной деятельности отчета оценщика (раздела отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей подпись оценщика, личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или подпись оценщика, печать и подпись руководителя юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента решении об определении цены (денежной оценки) имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг (для кредитной организации – эмитента, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации – эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией – эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона «Об акционерных обществах», не получено;

15.7.3. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно представляются:

выписка из лицевого счета, подтверждающая внесение денежных средств в оплату облигаций кредитной организации – эмитента;

сводный реестр заявок на покупку облигаций (в случае размещения облигаций на организованных торгах);

выписки из лицевых счетов владельцев облигаций в реестре (для именных облигаций) или по счетам депо депозитария, подтверждающие факт размещения облигаций;

копия (копии) (выписка (выписки) из) решения (протокола собрания (заседания), приказа) уполномоченного лица (органа управления кредитной организации – эмитента), которым принято решение об определении дохода и (или) даты начала размещения облигаций (в случае, если решением о выпуске облигаций порядок определения дохода и (или) даты начала размещения облигаций установлен путем указания на то, что доход и (или) дата начала размещения облигаций определяется уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента), с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг или со счета депо, подтверждающая фиксацию залога соответствующих ценных бумаг, в случае размещения облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг;

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Указанный документ должен быть составлен на дату возникновения у первого владельца прав на облигации (дату внесения первой приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца облигаций или дату передачи первому владельцу первого сертификата облигаций) и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям.

15.7.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой (залогом недвижимого имущества), в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске облигаций;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию ипотеки.

15.7.5. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия реестра ипотечного покрытия, составленного на дату, не более чем на семь дней предшествующую дате представления документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием, но не ранее даты фактического окончания размещения облигаций с ипотечным покрытием. Верность копии реестра ипотечного покрытия должна быть подтверждена печатью и подписью уполномоченного лица специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия;

справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия, о размере ипотечного покрытия, рассчитанном в установленном порядке, и обо всех фактах исключения, в том числе в порядке замены, обеспеченных ипотекой требований и иного имущества, составляющего ипотечное покрытие. Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату составления реестра ипотечного покрытия, копия которого представляется в регистрирующий орган в соответствии с настоящим подпунктом;

справка кредитной организации – эмитента о соблюдении требований по обеспечению надлежащего исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием. Указанная справка должна содержать сведения о размере (сумме) неисполненных обязательств по размещенным облигациям с ипотечным покрытием и размере ипотечного покрытия таких облигаций, рассчитанном в установленном порядке. Указанная справка должна быть составлена на дату составления реестра ипотечного покрытия, копия которого представляется в регистрирующий орган в соответствии с настоящим подпунктом;

справка кредитной – организации – эмитента облигаций с ипотечным покрытием о соблюдении ею требований по раскрытию информации об облигациях с ипотечным покрытием.

15.7.6. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных (подлежавших размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из одного лица, которое отказалось от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляется документ, подтверждающий отказ указанного лица от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг.

15.8. Если регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или регистрирующим органом, в который представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является территориальное учреждение Банка России, то кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган: документы, необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), в двух экземплярах; отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в четырех экземплярах; уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в двух экземплярах.

Если регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или регистрирующим органом, в который представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, то кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган: документы, необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), в одном экземпляре; отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг – в трех экземплярах; уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг – в одном экземпляре.

Тексты описи документов, заявлений на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, анкеты кредитной организации – эмитента, уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

15.9. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не может превышать 14 дней с даты получения им документов в соответствии с пунктом 15.7 настоящей Инструкции.

15.10. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает информацию, содержащуюся в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, настоящей Инструкции и иным нормативным правовым актам Банка России. Регистрирующий орган вправе оценивать информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее достоверности.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», настоящей Инструкции, а также в случае выявления иных нарушений (за исключением нарушений требований законодательства Российской Федерации, допущенных кредитной организацией – эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг, которые не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации – эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации – эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

В таком случае датой представления документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг считается дата представления исправленных документов.

При представлении кредитной организацией – эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров, с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

15.11. Если эмиссия акций, размещаемых путем подписки, сопровождается государственной регистрацией отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), а также в случае размещения акций путем конвертации в них конвертируемых облигаций кредитная организация – эмитент в срок, указанный в пункте 15.1 настоящей Инструкции, направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации – эмитента (структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций), или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями, документы, подтверждающие правомерность оплаты инвесторами уставного капитала в соответствии с Инструкцией Банка России № 135-И.

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации – эмитента (структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций), или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями, осуществляет проверку правомерности оплаты инвесторами уставного капитала кредитной организации – эмитента и в срок, не превышающий 10 дней с даты получения указанных выше документов, направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, если он является регистрирующим органом, или структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, если регистрирующим органом является данное территориальное учреждение, свое заключение.

После получения заключения, подтверждающего правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации – эмитента, и при отсутствии замечаний, связанных с выпуском ценных бумаг кредитной организации – эмитента, регистрирующий орган регистрирует отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

15.12. В случае регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения:

выдает уполномоченному лицу кредитной организации – эмитента или направляет в адрес кредитной организации – эмитента письмо, подтверждающее акт государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в котором указываются дата принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, вид (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг индивидуальный государственный регистрационный номер и дата его присвоения, номинальная стоимость и количество размещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), фактический объем зарегистрированного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по номинальной стоимости, способ и цена размещения ценных бумаг, а также (для выпуска (дополнительного выпуска) акций) размер уставного капитала кредитной организации – эмитента, включающий итоги выпуска; два экземпляра отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации; электронный носитель, представленный в соответствии с требованиями пункта 15.8 настоящей Инструкции;

направляет в адрес расчетно-кассового центра (иного структурного подразделения территориального учреждения) по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации – эмитента письмо с разрешением перечислить денежные средства, находящиеся на накопительном счете со специальным режимом кредитной организации – эмитента в Банке России, на корреспондентский счет кредитной организации – эмитента (в случае если оплата акций в валюте Российской Федерации осуществлялась с использованием накопительного счета со специальным режимом);

осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;

направляет копию письма о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций в структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями (в случае если надзор за деятельностью кредитной организации – эмитента осуществляется структурным подразделением центрального аппарата Банка России).

Каждый экземпляр отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, письмо, подтверждающее акт государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также письмо с разрешением перечислить денежные средства, находящиеся на накопительном счете со специальным режимом кредитной организации – эмитента в Банке России, на корреспондентский счет кредитной организации – эмитента, подписывается уполномоченным лицом регистрирующего органа. Подпись скрепляется печатью Банка России или, в случае если регистрирующим органом является территориальное учреждение Банка России – территориального учреждения Банка России с изображением Государственного герба Российской Федерации.

15.13. В случае представления кредитной организацией – эмитентом в соответствии с пунктом 15.1 настоящей Инструкции уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты его получения:

направляет письмо о получении уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций кредитной организации – эмитента в подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями (в случае, если надзор за деятельностью кредитной организации – эмитента осуществляется структурным подразделением центрального аппарата Банка России), содержащее дату получения регистрирующим органом уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размер уставного капитала кредитной организации – эмитента по итогам размещения выпуска (дополнительного выпуска) акций.

15.14. Территориальное учреждение Банка России, зарегистрировавшее отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации – эмитента или получившее от кредитной организации – эмитента уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не позднее трех дней с даты государственной регистрации отчета или получения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России один экземпляр зарегистрированного отчета или уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и по одному экземпляру документов, представленных в регистрирующий орган в связи с государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

15.15. После государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций снимаются все ограничения и запреты, установленные настоящей Инструкцией, на использование денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, иного имущества, внесенного в оплату размещенных акций.

15.16. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям:

нарушение кредитной организацией – эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и настоящей Инструкции, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в том числе в случае:

нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

невыполнения кредитной организацией – эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

нарушения кредитной организацией – эмитентом срока представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

неисполнение кредитной организацией – эмитентом требований регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации;

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и настоящей Инструкции;

непредставление на основании запроса или уведомления регистрирующего органа о необходимости устранения нарушений всех документов, необходимых для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг либо исправленных документов в срок, установленный регистрирующим органом;

внесение в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или иные документы, являвшиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, либо в отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

несоблюдение кредитной организацией – эмитентом облигаций с ипотечным покрытием обязательных нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России № 112-И, а также требований, установленных статьей 13 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах», на дату утверждения отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием.

В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается регистрирующим органом несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

15.17. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган не позднее трех дней с даты принятия решения обязан выдать или направить кредитной организации – эмитенту письмо об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащее основания отказа. При этом регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных в соответствии с пунктом 15.7 настоящей Инструкции документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации – эмитенту.

15.18. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг принимается регистрирующим органом, осуществившим государственную регистрацию данного дополнительного выпуска ценных бумаг, в течение 14 дней по истечении трех месяцев со дня государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, а в случае получения регистрирующим органом исполнительного документа, содержащего требование об обеспечении иска мерой, запрещающей регистрирующему органу совершать действия по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг, – в течение 14 дней со дня получения достоверных сведений об отмене (замене) указанной меры.

В течение трех дней с даты принятия решения об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг регистрирующий орган, принявший указанное решение:

направляет уведомление об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг в кредитную организацию – эмитент таких ценных бумаг, а в случае если учет прав на такие ценные бумаги осуществляется иным лицом (регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарием, осуществляющим централизованное хранение документарных ценных бумаг) – также лицу, которое по информации, представленной в регистрирующий орган в установленном порядке, осуществляет учет прав на такие ценные бумаги.

Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг должно содержать:

наименование регистрирующего органа;

индивидуальный государственный регистрационный номер дополнительного выпуска ценных бумаг и дату его государственной регистрации;

дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг;

индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг, указание на его аннулирование;

дату принятия решения об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

Глава 16. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг

16.1. Кредитная организация – эмитент после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и (или) проспекта ценных бумаг и до погашения всех ценных бумаг соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) вправе, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами о ценных бумагах, обязана внести изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг.

16.2. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг вносятся по решению органа управления кредитной организации – эмитента, к компетенции которого отнесено утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспекта ценных бумаг соответственно.

В случае если изменения, вносимые в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, затрагивают условия, определенные решением о размещении таких ценных бумаг, указанные изменения вносятся также по решению органа управления кредитной организации – эмитента, к компетенции которого отнесено принятие решения о размещении соответствующих ценных бумаг.

В случае если изменения в решение о выпуске облигаций вносятся после размещения облигаций, за исключением изменений, связанных с заменой кредитной организации – эмитента при ее реорганизации, внесение таких изменений осуществляется с согласия владельцев облигаций, полученного в порядке, установленном федеральным законом.

16.3. Кредитная организация – эмитент не вправе изменять решение о выпуске ценных бумаг в части объема прав по ценной бумаге, установленных этим решением, после начала размещения ценных бумаг, за исключением случаев, установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

16.4. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в части продления срока размещения и (или) изменения условий и порядка размещения ценных бумаг могут быть внесены до завершения размещения ценных бумаг.

Кредитная организация – эмитент вправе продлить срок размещения ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Каждое продление срока размещения ценных бумаг не может составлять более одного года, а общий срок размещения ценных бумаг с учетом его продления – более трех лет с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Решение о внесении в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг изменений в части продления срока размещения ценных бумаг должно быть принято уполномоченным органом кредитной организации – эмитента до истечения срока размещения ценных бумаг, который продлевается. При этом второе и каждое последующее продление срока размещения ценных бумаг допускается после начала течения предыдущего продления срока размещения ценных бумаг (наступления даты, с которой начинается течение предыдущего продления срока размещения ценных бумаг).

16.5. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, за исключением изменений в проспект ценных бумаг, которые предусмотрены пунктом 16.6 настоящей Инструкции.

16.6. В случае если после регистрации проспекта ценных бумаг и до начала их размещения кредитной организацией – эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли новые обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, в проспект ценных бумаг должны быть внесены изменения, отражающие указанные обстоятельства. Такие изменения не подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, а содержащаяся в них информация должна быть раскрыта до начала размещения ценных бумаг в том же порядке, в котором раскрывается информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг.

Положение настоящего пункта в части внесения в проспект ценных бумаг изменений, отражающих составление кредитной организацией – эмитентом соответствующей бухгалтерской (финансовой) отчетности, не применяется в случае, если кредитная организация – эмитент осуществляет раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

16.7. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг при обнаружении в данных документах недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в случае нарушения кредитной организацией – эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и настоящей Инструкции.

16.8. В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг после начала размещения ценных бумаг и до его завершения кредитная организация – эмитент с даты принятия решения о внесении таких изменений уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента, а если такие изменения затрагивают условия, определенные решением о размещении ценных бумаг, – с даты принятия уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента решения об изменении условий размещения ценных бумаг, определенных решением о размещении ценных бумаг, кредитная организация – эмитент обязана приостановить размещение ценных бумаг и опубликовать сообщение о приостановлении размещения ценных бумаг в установленном законодательством порядке.

16.9. Документы для государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг до завершения размещения (истечения срока размещения) ценных бумаг должны быть представлены в регистрирующий орган в течение 15 дней с даты принятия уполномоченным органом кредитной организации – эмитента решения о внесении (об утверждении) таких изменений.

Документы для государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента облигаций должны быть представлены в регистрирующий орган одновременно с документами для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой в результате реорганизации (при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения, преобразования), или документами на внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого юридического лица (при реорганизации кредитной организации в форме присоединения).

16.10. Для государственной регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, кредитная организация – эмитент должна представить в регистрирующий орган следующие документы:

заявление на государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции;

изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с приложением 15 к настоящей Инструкции и (или) изменения в проспект ценных бумаг в соответствии с приложением 16 к настоящей Инструкции;

копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации – эмитента, которым принято решение о внесении (об утверждении) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие;

копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации – эмитента, которым принято решение об изменении условий размещения ценных бумаг, определенных решением о размещении ценных бумаг, в случае если вносимые изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг затрагивают такие условия, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие;

справку кредитной организации – эмитента о соблюдении ею требований по раскрытию информации о приостановлении размещения ценных бумаг в случае если ценные бумаги размещаются путем открытой подписки и (или) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта и соответствующие изменения вносятся после начала размещения ценных бумаг. Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией – эмитентом информации с указанием: наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта (сообщение, сообщение о существенном факте, иное); способа раскрытия информации (опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети «Интернет», опубликование в печатном периодическом издании, иное); даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей – также времени ее опубликования в ленте новостей; адреса страницы в сети «Интернет», на которой опубликована (размещена) информация, названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация, описания иного способа раскрытия информации если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети «Интернет», опубликование в печатном периодическом издании;

копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией – эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в их проспект;

документ, подтверждающий получение в порядке, установленном федеральным законом, согласия владельцев облигаций на внесение изменений в решение о выпуске облигаций, в случае если такие изменения вносятся после размещения облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой кредитной организации – эмитента при ее реорганизации;

опись представленных документов в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции.

16.11. Изменения, вносимые в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, утверждаются и подписываются в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для утверждения и подписания решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Изменения, вносимые в проспект ценных бумаг, утверждаются и подписываются в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для утверждения и подписания проспекта ценных бумаг. При этом иные лица, подписавшие проспект ценных бумаг, подписывают изменения в проспект ценных бумаг в случае, если такие изменения затрагивают информацию, полнота и достоверность которой ими подтверждается.

16.12. Если государственная регистрация изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг осуществляется в территориальном учреждении Банка России, то кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган документы, предусмотренные пунктом 16.10 настоящей Инструкции, в двух экземплярах, за исключением изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, представляемых в четырех экземплярах.

Если государственная регистрация изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг осуществляется Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, то кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган документы, предусмотренные пунктом 16.10 настоящей Инструкции, в одном экземпляре, за исключением изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, представляемых в трех экземплярах.

Тексты описи документов, заявления на внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

16.13. Регистрирующий орган обязан:

осуществить государственную регистрацию изменений, которые вносятся в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 20 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для регистрации таких изменений;

осуществить государственную регистрацию изменений, которые вносятся в проспект ценных бумаг либо в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и в проспект ценных бумаг, или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации таких изменений.

Основаниями для отказа в государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, являются основания, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и настоящей Инструкцией для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также нарушение пункта 16.3 настоящей Инструкции.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации таких изменений, предоставить возможность кредитной организации – эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации – эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении кредитной организацией – эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

16.14. Решение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента облигаций принимается регистрирующим органом до государственной регистрации кредитной организации – эмитента (до внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности присоединяемого к кредитной организации юридического лица) и вступает в силу с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании кредитной организации – эмитента путем реорганизации (прекращении деятельности присоединенного юридического лица).

В случае отказа органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, в государственной регистрации кредитной организации – эмитента, создаваемой в результате реорганизации (внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности присоединяемого к кредитной организации юридического лица), не вступившее в силу решение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента облигаций аннулируется. Регистрирующий орган аннулирует указанное решение в течение 14 дней после истечения одного месяца с даты получения им сведений об отказе органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, в государственной регистрации кредитной организации – эмитента (внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности присоединяемого к кредитной организации юридического лица), при условии, что на момент аннулирования указанное решение не вступило в законную силу.

16.15. В случае принятия решения о государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения:

выдает (направляет) кредитной организации – эмитенту письмо регистрирующего органа, уведомляющее о государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, содержащее дату принятия решения о государственной регистрации изменений, индивидуальный государственный регистрационный номер и идентификационные признаки ценных бумаг такого выпуска (дополнительного выпуска); два экземпляра изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) два экземпляра изменений в проспект ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации; электронный носитель, представленный в соответствии с требованиями пункта 16.12 настоящей Инструкции. В случае принятия решения о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента при реорганизации в форме слияния, присоединения, выделения, разделения или преобразования в письме также указывается, что решение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций вступает в силу с даты государственной регистрации кредитной организации (кредитных организаций), создаваемой (создаваемых) в результате реорганизации в форме слияния, разделения, выделения, преобразования или с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица – при реорганизации в форме присоединения;

Каждый экземпляр изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг подписывается уполномоченным лицом регистрирующего органа. Подпись скрепляется печатью Банка России или, в случае если регистрирующим органом является территориальное учреждение Банка России, территориального учреждения Банка России с изображением Государственного герба Российской Федерации.

16.16. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения обязан выдать (направить) кредитной организации – эмитенту письмо (уведомление) о таком отказе, содержащее основания отказа.

При отказе в государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных в соответствии с пунктом 16.10 настоящей Инструкции документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации – эмитенту.

16.17. Если государственная регистрация изменений в регистрационные документы выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России, то в течение трех дней с даты принятия решения о государственной регистрации данных изменений территориальное учреждение направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по одному экземпляру зарегистрированных изменений, а также документов, представленных в соответствии с пунктом 16.10 настоящей Инструкции.

16.18. Размещение ценных бумаг возобновляется с даты государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или принятия решения об отказе в государственной регистрации таких изменений, или после раскрытия информации о возобновлении размещения ценных бумаг, если кредитная организация – эмитент обязана осуществлять такое раскрытие в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации по ценным бумагам.

Глава 17. Регистрация проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг

17.1. Регистрация проспекта ценных бумаг может осуществляться:

одновременно с осуществлением государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг – в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг;

впоследствии – после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Документы на регистрацию проспекта ценных бумаг (основной части проспекта ценных бумаг) кредитных организаций – эмитентов, надзор за которыми осуществляется уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России, представляются в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

Документы на регистрацию проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляются в регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию последнего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в отношении которых регистрируется проспект ценных бумаг.

Документы на регистрацию основной части проспекта ценных бумаг, в которой введение не содержит информацию о размещаемых ценных бумагах и об условиях такого размещения, представляются в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации – эмитента.

Документы на регистрацию основной части проспекта ценных бумаг, в которой введение содержит информацию о размещаемых ценных бумагах и об условиях такого размещения, представляются в регистрирующий орган, определяемый в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции.

17.2. Государственная регистрация двух или более выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг одной кредитной организации – эмитента, которая осуществляется одновременно, может сопровождаться регистрацией одного проспекта ценных бумаг, подготовленного в отношении ценных бумаг таких выпусков (дополнительных выпусков).

17.3. Проспект ценных бумаг утверждается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента.

17.4. Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

17.5. В случае эмиссии облигаций с обеспечением, предоставленным третьим лицом, проспект таких облигаций должен быть подписан лицом, предоставившим указанное обеспечение, подтверждающим тем самым достоверность информации о предоставленном обеспечении.

17.6. Проспект ценных бумаг по усмотрению кредитной организации – эмитента может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг не может являться аффилированное лицо кредитной организации – эмитента.

17.7. Проспект ценных бумаг, зарегистрированный регистрирующим органом, распространяется на все ценные бумаги соответствующего выпуска, а в случае осуществления эмиссии ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска, – также на все ценные бумаги такого дополнительного выпуска, а если дополнительному выпуску ценных бумаг присваивается индивидуальный номер (код), – после аннулирования в установленном порядке индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.

Проспект ценных бумаг, регистрация которого осуществляется регистрирующим органом одновременно с государственной регистрацией дополнительного выпуска ценных бумаг, распространяется на все ценные бумаги такого дополнительного выпуска, а также на все ценные бумаги выпуска, к которому данный выпуск является дополнительным.

17.8. Информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг, должна отражать все обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении ценных бумаг. Ответственность за полноту и достоверность указанной информации несет кредитная организация – эмитент.

17.9. Проспект ценных бумаг может быть подготовлен и зарегистрирован в виде отдельных документов, содержащих основную и дополнительную части проспекта ценных бумаг (основная часть проспекта ценных бумаг и дополнительная часть проспекта ценных бумаг).

Регистрация дополнительной части проспекта ценных бумаг допускается одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и не позднее одного года с даты регистрации основной части проспекта ценных бумаг.

В случаях если после регистрации основной части проспекта ценных бумаг кредитной организацией – эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, и если во введении проспекта ценных бумаг отсутствовали сведения о размещаемых ценных бумагах и об условиях их размещения, одновременно с регистрацией дополнительной части проспекта ценных бумаг должен быть зарегистрирован документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг.

К утверждению и подписанию основной и дополнительной частей проспекта ценных бумаг применяются требования, установленные для утверждения и подписания проспекта ценных бумаг.

17.10. Требования к форме и содержанию проспекта ценных бумаг, основной и дополнительной части проспекта ценных бумаг устанавливаются иными нормативными актами Банка России.

17.11. В случае регистрации проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или в случае регистрации основной части проспекта ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг в соответствии с приложением 17 к настоящей Инструкции или на регистрацию основной части проспекта ценных бумаг в соответствии с приложением 18 к настоящей Инструкции;

опись документов, представляемых в регистрирующий орган, в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;

проспект ценных бумаг или основная часть проспекта ценных бумаг;

копия (выписка из) протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, на котором принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг;

17.11.1. Документы, необходимые для регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг в соответствии с абзацами первым – шестым настоящего пункта, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг.

Если регистрация проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг производится в территориальном учреждении Банка России, то проспект ценных бумаг или основная часть проспекта ценных бумаг представляется в четырех экземплярах, остальные документы – в двух экземплярах.

Для регистрации в Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России проспект ценных бумаг или основная часть проспекта ценных бумаг представляется в трех экземплярах, а остальные документы – в одном экземпляре.

Текст описи документов, заявления на регистрацию проспекта ценных бумаг или заявления на регистрацию основной части проспекта ценных бумаг, проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

17.11.2. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов и электронных носителей в соответствии с подпунктом 17.11.1 настоящего пункта.

17.11.3. Регистрирующий орган вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг. В этом случае течение срока, предусмотренного подпунктом 17.11.2 настоящего пункта, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

Регистрирующий орган вправе запросить документы, необходимые для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг и иных документах, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных устранимых нарушений, регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации – эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации – эмитенту письмо (уведомление) с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении кредитной организацией – эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

В таком случае датой представления документов для регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг считается дата представления исправленных документов.

17.11.4. В случае принятия решения о регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения:

выдает или направляет кредитной организации – эмитенту письмо о регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг с указанием даты принятия решения о его регистрации, индивидуального государственного регистрационного номера (индивидуальных государственных регистрационных номеров) выпуска (выпусков) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) и идентификационных признаков ценных бумаг, по которым зарегистрирован проспект или основная часть проспекта ценных бумаг; два экземпляра проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации; электронный носитель, представленный в соответствии с подпунктом 17.11.1 настоящего пункта.

17.11.5. Регистрирующий орган отказывает в регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг по следующим основаниям:

нарушение кредитной организацией – эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

несоответствие документов, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», настоящей Инструкции и иным нормативным правовым актам;

непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных бумаг или основной части проспекта ценных бумаг;

несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг или основную часть проспекта ценных бумаг, установленным требованиям;

внесение в проспект ценных бумаг или основную часть проспекта ценных бумаг ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

1 2 3 4 5 6 7 10

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2013 № 148-И

Информация по документу

« Указание Центрального банка Российской Федерации от 14.03.2013 № 2979-У

Положение Центрального банка Российской Федерации от 21.02.2013 № 397-П »

Изменен протокол лечения ковида

Германия может полностью остановить «Северный поток – 2»

Богатые уже не такие богатые

Отныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию

Вакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане

МТС попала в переплет в связи с повышением тарифов

Регулятор откорректировал прогноз по инфляции

Стоимость нефти Brent взяла курс на повышение

Курсы иностранных валют снова выросли

Украина получит 1,2 миллиарда евро в качестве макрофинансовой помощи

АПК РФ

ГК РФ

ГПК

ЖК РФ

КоАП

НК РФ

СК РФ

ТК РФ

УИК РФ

УК РФ

УПК

Конституция

о Защите Прав Потребителей

о Персональных данных

Закон о Полиции

Закон об Оружии

Закон об ОСАГО

Закон о Рекламе

об Образовании

ПДД