Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2013 № 148-И

9.1. Процедура эмиссии ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, включает следующие этапы:

принятие решения о размещении ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения ценных бумаг (далее – решение о размещении ценных бумаг);

утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера;

размещение ценных бумаг;

государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

9.2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, а в случае размещения ценных бумаг путем подписки – должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг за исключением случаев, если соблюдается хотя бы одно из следующих условий:

в соответствии с условиями размещения ценных бумаг они размещаются лицам, являющимся квалифицированными инвесторами, при условии, что число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

в соответствии с условиями размещения акций и (или) ценных бумаг, конвертируемых в акции, они размещаются лицам, которые на определенную дату являлись или являются акционерами кредитной организации – эмитента, при условии, что число таких лиц без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

в соответствии с условиями размещения ценных бумаг они предлагаются лицам, число которых не превышает 150, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, а также без учета лиц, которые на определенную дату являлись или являются участниками (акционерами) кредитной организации – эмитента, при условии, что число таких участников (акционеров), не являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

в соответствии с условиями размещения ценных бумаг они размещаются путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500;

сумма привлекаемых кредитной организацией – эмитентом денежных средств путем размещения ценных бумаг одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает 200 миллионов рублей;

сумма привлекаемых кредитной организацией – эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает четыре миллиарда рублей;

в соответствии с условиями размещения ценных бумаг сумма денежных средств, вносимая в их оплату каждым из потенциальных приобретателей, за исключением лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения соответствующих ценных бумаг, составляет не менее четырех миллионов рублей при условии, что число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500.

9.3. Кредитная организация – эмитент раскрывает информацию, связанную с эмиссией ценных бумаг, в случаях и порядке, установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и изданными в соответствии с ним нормативными правовыми актами.

Глава 10. Принятие кредитной организацией – эмитентом решения о размещении ценных бумаг

10.1. Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из следующих решений:

решение о создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации;

решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;

решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;

решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);

решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;

решение о внесении изменений в устав кредитной организации – эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав;

решение о консолидации акций;

решение о дроблении акций;

решение о размещении облигаций;

решение о размещении опционов кредитной организации – эмитента.

10.2. Решение о размещении ценных бумаг должно содержать:

количество размещаемых ценных бумаг;

номинальную стоимость ценных бумаг;

форму выпуска ценных бумаг;

способ размещения ценных бумаг (при размещении ценных бумаг путем закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг);

цену размещения ценных бумаг или порядок ее определения, в том числе цену размещения или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг (при принятии решения о размещении ценных бумаг путем подписки), либо указание на то, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента не позднее начала размещения акций;

форму оплаты ценных бумаг (при принятии решения о размещении ценных бумаг путем подписки): денежные средства в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, иное имущество, которое может использоваться для оплаты данного вида ценных бумаг в соответствии с положениями настоящей Инструкции;

перечень имущества, которым могут оплачиваться акции, и наименование оценщика (перечень возможных оценщиков), привлекаемого (которые могут быть привлечены) для определения рыночной стоимости такого имущества (при принятии решения о размещении акций путем подписки с оплатой неденежными средствами);

срок обращения, форму и срок погашения, порядок определения дохода по облигациям (в случае размещения облигаций);

количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), в которые может быть конвертирована каждая конвертируемая акция, порядок и условия такой конвертации (при принятии решения о размещении конвертируемых акций);

срок или порядок определения срока, в течение которого могут быть поданы требования владельцев акций, а также срок осуществления конвертации, если конвертация осуществляется по требованию владельцев акций (при принятии решения о размещении конвертируемых акций);

количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), в которые может быть конвертирована каждая облигация, порядок и условия такой конвертации (при принятии решения о размещении конвертируемых в акции облигаций);

срок или порядок определения срока, в течение которого могут быть поданы требования владельцев, а также срок осуществления конвертации, если конвертация осуществляется по требованию владельцев облигаций (при принятии решения о размещении конвертируемых в акции облигаций);

количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), право приобретения которых представляется каждым опционом кредитной организации – эмитента (при принятии решения о размещении опционов кредитной организации – эмитента);

срок и (или) обстоятельства, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона кредитной организации – эмитента, цена (порядок определения цены) приобретения указанных акций, порядок и срок осуществления указанного права владельца опциона кредитной организации – эмитента, в том числе срок или порядок определения срока подачи соответствующих заявлений владельцем опциона кредитной организации – эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации – эмитента (при принятии решения о размещении опционов кредитной организации – эмитента);

срок конвертации опциона кредитной организации – эмитента в акции кредитной организации – эмитента (при принятии решения о размещении опционов кредитной организации – эмитента);

иные условия в соответствии с законодательством Российской Федерации и изданными в соответствии с ним нормативными правовыми актами.

10.2.1. В качестве круга лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, в решении о размещении ценных бумаг могут быть указаны имена, наименования и (или) категории этих лиц.

Если круг лиц, среди которых кредитная организация – эмитент намерена разместить ценные бумаги путем закрытой подписки, определяется посредством указания наименований организаций, приобретающих ценные бумаги, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в отношении каждой такой организации должен быть указан основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании соответствующей организации как юридического лица, а если указанной организацией является иностранное юридическое лицо или иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом по иностранному праву, – данные, позволяющие идентифицировать такую организацию в соответствии с иностранным правом.

Если круг лиц, среди которых кредитная организация – эмитент намерена разместить ценные бумаги путем закрытой подписки, определяется посредством указания фамилий, имен, отчеств (если последние имеются) физических лиц, приобретающих ценные бумаги, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в отношении каждого такого физического лица может быть указан присвоенный ему в установленном порядке индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН), а в случае его отсутствия – иные данные, позволяющие идентифицировать указанное физическое лицо (данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), данные документа, позволяющего идентифицировать иностранного гражданина в соответствии с иностранным правом, и т.п.) при условии соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038) (далее – Федеральный закон «О персональных данных»).

В случае если круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, определяется путем указания на категорию (категории) таких лиц, при этом из документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не следует, что число лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, среди которых они будут размещены, не превысит 500, такие ценные бумаги считаются размещаемыми посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500 без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами.

10.2.2. Цена (цены) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается в цифровом выражении.

Цена размещения акций кредитной организации – эмитента не может быть ниже их номинальной стоимости.

Цена размещения облигаций кредитной организации – эмитента, конвертируемых в ее акции, не может быть ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются такие облигации.

Порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, может устанавливаться:

в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, котировка определенной ценной бумаги на организованных торгах и другие), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации – эмитента. Порядок определения цены размещения ценных бумаг в виде формулы должен позволять определять цену размещения на любую дату в течение всего срока размещения ценных бумаг;

или

путем указания на то, что цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента не позднее начала размещения ценных бумаг. В этом случае порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг может предусматривать:

определение цены (цен) размещения ценных бумаг в ходе организованных торгов, на которых осуществляется размещение ценных бумаг;

определение уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента минимальной цены размещения ценных бумаг (цены отсечения), ниже которой размещение ценных бумаг не допускается;

иные требования или условия, в соответствии с которыми уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента должна определяться цена (цены) размещения ценных бумаг.

Условия проведения организованных торгов, в ходе которых определяется цена (цены) размещения ценных бумаг, должны предусматривать подачу участниками организованных торгов заявок, содержащих количество приобретаемых ценных бумаг и цену их приобретения (конкурентные заявки), и могут предусматривать подачу участниками организованных торгов заявок, содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести ценные бумаги без определения количества приобретаемых ценных бумаг и цены их приобретения (неконкурентные заявки).

Если иное не устанавливается решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения. В случае если условия проведения организованных торгов предусматривают подачу участниками организованных торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки.

Конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения, либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента. Неконкурентные заявки должны удовлетворяться по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе организованных торгов конкурентных заявок или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

10.2.3. В случае если цена размещения или порядок определения цены размещения акций, облигаций, конвертируемых в акции, и опционов эмитента лицам, имеющим преимущественное право их приобретения, решением о размещении указанных ценных бумаг не определяются, указанные ценные бумаги размещаются лицам, имеющим преимущественное право их приобретения, по цене размещения иным лицам.

10.2.4. В случае если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций, а также решение о размещении путем подписки облигаций кредитной организации – эмитента, действующей в форме акционерного общества, или опционов кредитной организации – эмитента принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения ценных бумаг должна соответствовать цене размещения ценных бумаг, определенной решением совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, действующей в форме акционерного общества. При этом указанное решение совета директоров (наблюдательного совета) должно быть принято до принятия общим собранием акционеров решения о размещении ценных бумаг.

10.3. Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом кредитной организации – эмитента в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и устава кредитной организации – эмитента.

В случае назначения Банком России в кредитную организацию – эмитент временной администрации по управлению кредитной организацией решения о размещении кредитной организацией – эмитентом ценных бумаг принимаются с учетом следующих условий.

10.3.1. При назначении в кредитную организацию – эмитент временной администрации по управлению кредитной организацией с ограничением полномочий исполнительных органов кредитной  организации – эмитента решение о размещении облигаций в объеме, превышающем один процент балансовой стоимости активов кредитной организации – эмитента, может быть принято уполномоченным органом кредитной организации – эмитента только по согласованию с временной администрацией;

10.3.2. При назначении в кредитную организацию – эмитент временной администрации по управлению кредитной  организацией – эмитентом с приостановлением полномочий исполнительных органов кредитной организации – эмитента решение о размещении акций и конвертируемых в акции облигаций принимается уполномоченным органом кредитной организации – эмитента только по согласованию с временной администрацией.

При назначении в кредитную организацию – эмитент временной администрации по управлению кредитной организацией – эмитентом с приостановлением полномочий исполнительных органов кредитной организации – эмитента решение о размещении акций и конвертируемых в акции облигаций может быть принято временной администрацией, в случае если такое право предоставлено ей советом директоров (наблюдательным советом) или общим собранием акционеров в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации и учредительными документами кредитной организации – эмитента.

10.3.3. При назначении в кредитную организацию – эмитент временной администрации по управлению кредитной организацией – эмитентом с приостановлением полномочий исполнительных органов кредитной организации – эмитента решение о размещении облигаций в объеме, превышающем пять процентов балансовой стоимости активов кредитной организации – эмитента, может быть принято временной администрацией только с согласия совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров (участников) в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации и учредительными документами кредитной организации – эмитента.

Глава 11. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг кредитной организации – эмитента

11.1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг утверждается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента, в случае если иное не установлено федеральными законами, на основании решения об их размещении.

11.1.1. Решение о выпуске ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме разделения, выделения или преобразования, утверждается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации, реорганизуемой в форме разделения, выделения или преобразования соответственно.

Решение о выпуске ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, утверждается советом директоров (наблюдательным советом) участвующей в слиянии кредитной организации, которая последней приняла решение о реорганизации в форме слияния или определена решением о реорганизации в форме слияния.

11.1.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг при назначении Банком России в кредитную организацию – эмитент временной администрации по ее управлению утверждается органом, принявшим решение об их размещении с соблюдением требования о согласовании в порядке, предусмотренном пунктом 10.3 настоящей Инструкции.

Согласование с временной администрацией решения о выпуске ценных бумаг оформляется грифом «Согласовано» на каждом листе решения о выпуске ценных бумаг с указанием должности, фамилии и инициалов лица, с которым согласовывается документ (руководитель временной администрации или заместитель руководителя временной администрации), его личной подписи и даты согласования.

Согласование с органами управления кредитной организации – эмитента (кроме общего собрания акционеров) решения о выпуске облигаций оформляется соответствующим грифом «Согласовано» на каждом листе решения о выпуске ценных бумаг с указанием должности, фамилии и инициалов лица, возглавляющего соответствующий орган управления (председатель совета директоров (наблюдательного совета), его личной подписи и даты принятия решения о согласовании этим органом.

11.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно быть утверждено не позднее шести месяцев с даты принятия решения об их размещении. Данное требование не применяется в случаях, когда решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг повторно утверждается уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента после представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в связи с внесением в него необходимых изменений, а также в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или присоединением.

11.3. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно содержать всю информацию, указанную для выпуска акций – в приложении 1, для выпуска облигаций – в приложении 2, для выпуска опционов кредитной организации – эмитента – в приложении 3 к настоящей Инструкции с сохранением нумерации пунктов указанных приложений.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента, с указанием даты подписания и скрепляется печатью кредитной организации – эмитента. Передача кредитной организацией – эмитентом права подписания решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг иным лицам, в том числе на основании доверенности, не допускается.

11.4. В установленных федеральными законами случаях решением о выпуске ценных бумаг должно быть предусмотрено, что ценные бумаги предназначены для квалифицированных инвесторов.

Решение о выпуске ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, должно содержать положение о том, что такие ценные бумаги могут принадлежать только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и в установленном им порядке.

11.5. По каждому выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг должно быть зарегистрировано отдельное решение о нем.

11.6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно быть составлено в трех экземплярах. После государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг остается на хранении в регистрирующем органе, а два других экземпляра выдаются (направляются) кредитной организации – эмитенту. В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента осуществляется регистратором, а также в случае, если размещаемые кредитной организацией – эмитентом ценные бумаги на предъявителя являются ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, один экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг передается кредитной организацией – эмитентом на хранение регистратору или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

11.7. При государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и указывается присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг индивидуальный государственный регистрационный номер.

11.8. Кредитная организация – эмитент и (или) регистратор по требованию заинтересованного лица обязаны предоставить ему копию решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

11.9. В случае если выпуск ценных бумаг осуществляется в документарной форме, вместе с решением о выпуске ценных бумаг в регистрирующий орган необходимо представить описание (образец) сертификата, содержащее (содержащий) следующие обязательные реквизиты:

полное наименование кредитной организации – эмитента, ее место нахождения и почтовый адрес;

вид, категорию (тип) ценных бумаг;

государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дату государственной регистрации;

права владельца, закрепленные ценной бумагой;

условия исполнения обязательств лицом, предоставившим обеспечение, и сведения об этом лице в случае выпуска облигаций с обеспечением;

указание количества ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом;

указание общего количества ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

указание о том, подлежат ли ценные бумаги обязательному централизованному хранению, и, если подлежат, – наименование депозитария, осуществляющего их централизованное хранение;

указание на то, что ценные бумаги являются ценными бумагами на предъявителя;

подпись лица, осуществляющего функции исполнительного органа кредитной организации – эмитента, и печать кредитной организации – эмитента;

подпись лица, предоставившего обеспечение (при эмиссии облигаций с обеспечением, предоставляемым третьими лицами);

другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской Федерации для конкретного вида ценных бумаг.

11.10. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом. Кредитная организация – эмитент несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в сертификате ценной бумаги, с данными, содержащимися в решении о выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Глава 12. Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

12.1. В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, кредитная организация – эмитент вправе обратиться в регистрирующий орган с заявлением о предварительном рассмотрении документов, необходимых для осуществления государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

12.2. Для предварительного рассмотрения документов (проектов документов), необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, в регистрирующий орган представляются:

заявление о предварительном рассмотрении документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции;

платежное поручение, которым подтверждается факт уплаты кредитной организацией – эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предварительное рассмотрение документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, которое в зависимости от вида ценных бумаг должно быть составлено: для акций – в соответствии с приложением 1, для облигаций – в соответствии с приложением 2, для опционов кредитной организации – эмитента – в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;

проспект ценных бумаг;

иные документы, представление которых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, предусмотрено настоящей Инструкцией.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспект ценных бумаг могут быть представлены для предварительного рассмотрения без их утверждения уполномоченным органом управления эмитента. В этом случае представляются проекты решений, которые будут приняты уполномоченными органами эмитента (уполномоченными лицами). Данные в анкете кредитной организации – эмитента приводятся на дату, указанную в заявлении о предварительном рассмотрении документов, необходимых для государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

12.3. Кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган документы для их предварительного рассмотрения в одном экземпляре, за исключением решения о выпуске (дополнительном выпуске) и проспекта ценных бумаг, представляемых в двух экземплярах.

Тексты анкеты кредитной организации – эмитента, решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг представляются в регистрирующий орган для их предварительного рассмотрения также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

12.4. Регистрирующий орган обязан предварительно рассмотреть документы, представленные в соответствии с настоящей главой Инструкции, и принять решение об их соответствии или несоответствии требованиям законодательства Российской Федерации в течение 30 дней с даты их получения.

По итогам предварительного рассмотрения документов на титульных листах всех представленных в регистрирующий орган экземплярах решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг регистрирующим органом проставляется запись «Предварительно рассмотрено», заверенная подписью уполномоченного лица регистрирующего органа (далее – отметка о предварительном рассмотрении).

12.5. В случае принятия решения о соответствии (несоответствии) документов, представленных для их предварительного рассмотрения, требованиям законодательства Российской Федерации регистрирующий орган обязан в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) кредитной организации – эмитенту:

уведомление регистрирующего органа о соответствии (несоответствии) документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации;

один экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг с отметкой о предварительном рассмотрении;

один экземпляр проспекта ценных бумаг с отметкой о предварительном рассмотрении.

Уведомление регистрирующего органа о несоответствии документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации должно содержать перечень выявленных несоответствий.

Глава 13. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

13.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган следующие документы:

заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 5   к настоящей Инструкции (а в случае, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг – в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции);

опись документов, представляемых в регистрирующий орган, в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;

анкету кредитной организации – эмитента в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции;

решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, которое в зависимости от вида ценных бумаг должно быть составлено: для акций – в соответствии с приложением 1, для облигаций – в соответствии с приложением 2, для опционов кредитной организации – эмитента – в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;

копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией – эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещаемых с целью увеличения уставного капитала на величину переоценки основных фондов, производимой по решению Правительства Российской Федерации);

копию протокола или выписку из протокола собрания уполномоченного органа кредитной организации – эмитента, подтверждающую принятие решения о размещении ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

копию протокола или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

копию протокола или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, на котором было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг или порядка ее определения, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие (для выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки);

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента решении об определении цены размещения акций (для кредитной организации, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации – эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией – эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона «Об акционерных обществах», не получено (представляется в случае размещения ценных бумаг путем подписки и при определении цены размещения на момент представления документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган);

справка кредитной организации – эмитента о соблюдении ею требований по раскрытию информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в форме сообщений о существенных фактах в случае, если кредитная организация – эмитент обязана осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах (представляется в случае размещения ценных бумаг путем подписки). Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией – эмитентом информации с указанием наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта (сообщение о существенном факте), способа раскрытия информации (опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети «Интернет», опубликование в печатном периодическом издании, иное), даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей – также времени ее опубликования в ленте новостей, адреса страницы в сети «Интернет», на которой опубликована (размещена) информация, названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация, описания иного способа раскрытия информации, если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети «Интернет», опубликование в печатном периодическом издании;

письмо кредитной организации – эмитента о соблюдении одного из условий, предусмотренных пунктом 9.2 настоящей Инструкции, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки, не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг;

иные документы в соответствии с подпунктами 13.1.1 – 13.1.5 настоящего пункта, а также законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

13.1.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, дополнительно представляются:

проспект ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями главы 17 настоящей Инструкции, либо документ, содержащий дополнительную часть проспекта ценных бумаг (в случае если ранее была зарегистрирована основная часть проспекта ценных бумаг);

копия протокола или выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, подтверждающая принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг или дополнительной части проспекта ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг, в случаях, если после регистрации основной части проспекта ценных бумаг кредитной организацией – эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, и если во введении отсутствовали сведения о размещаемых ценных бумагах и об условиях их размещения, составленный в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции;

копия протокола или выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, на котором принято решение об утверждении документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

копия протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров об утверждении аудитора кредитной организации – эмитента;

документ, подтверждающий, что размещаемые кредитной организацией – эмитентом ценные бумаги проверены организатором торговли и могут быть допущены (допускаются) к организованным торгам, в случае, если кредитной организацией – эмитентом представляются документы для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг без присвоения ему индивидуального номера (кода) и ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, не допущены к организованным торгам;

письмо кредитной организации – эмитента об устранении всех несоответствий требованиям законодательства Российской Федерации, выявленных регистрирующим органом по результатам предварительного рассмотрения представленных кредитной организацией – эмитентом документов, в случае, если по результатам предварительного рассмотрения документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, регистрирующим органом было принято решение об их несоответствии требованиям законодательства Российской Федерации.

13.1.2. При регистрации выпуска акций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

форма отчетности, отражающая расчет собственных средств (капитала), и выписка из счета по учету резервного фонда, а также выписки из счетов по учету имущества (собственных средств (капитала) кредитной организации – эмитента по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов в регистрирующий орган, подписанные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента, а также главным бухгалтером кредитной организации – эмитента или лицом, осуществляющим его функции;

копия протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента, на котором принято решение о направлении на увеличение уставного капитала нераспределенной прибыли прошлых лет (если увеличение уставного капитала кредитной организации – эмитента будет осуществляться за счет нераспределенной прибыли прошлых лет);

письмо, подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации – эмитента, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату акций кредитной организации – эмитента и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации – эмитента оценке на момент внесения в оплату акций), либо подтверждается отсутствие такого имущества (если предусматривается возможность оплаты акций имуществом в неденежной форме).

13.1.3. Для государственной регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

копия отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей (содержащих) подпись оценщика, а также личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или подпись оценщика, печать и подпись руководителя юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога, а также документ, подтверждающий наличие у залогодателя данного имущества;

бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате представления документов в регистрирующий орган, срок представления которой истек или которая составлена до истечения указанного срока (если государственная регистрация выпуска ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);

копия договора, заключенного кредитной организацией – эмитентом и депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением);

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской отчетности коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций, и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, а также главным бухгалтером такой коммерческой организации или лицом, осуществляющим его функции.

При государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия договора, заключенного кредитной организацией – эмитентом облигаций с ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, на основании которого специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра ипотечного покрытия таких облигаций;

справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия, о совокупном размере (сумме) обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, а также о размере ипотечного покрытия, рассчитанном в порядке, установленном Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах». Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату представления в регистрирующий орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием;

расчет обязательных нормативов на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России № 112-И;

информация о соблюдении требований статьи 13 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» к размеру ипотечного покрытия на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием.

13.1.4. Для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью, в регистрирующий орган дополнительно представляются документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента (при выпуске акций с целью уменьшения уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, требующем уведомления кредиторов), а также, если решением об уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций предусмотрена выплата всем акционерам кредитной организации – эмитента денежных средств и (или) передача им принадлежащих кредитной организации – эмитенту эмиссионных ценных бумаг, размещенных другим юридическим лицом:

копия бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента за последний завершенный отчетный период, предшествующий кварталу, в течение которого советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента принято решение о созыве общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос об уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента с приложением копии аудиторского заключения, в случае если такая бухгалтерская (финансовая) отчетность подлежит обязательному заверению аудитором в соответствии с нормативными актами Банка России;

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов кредитной организации – эмитента в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, произведенный по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента за последний завершенный отчетный период, предшествующий кварталу, в течение которого советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента принято решение о созыве общего собрания акционеров акционерного общества, повестка дня которого содержит вопрос об уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Указанный документ должен быть подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента, и главным бухгалтером (лицом, исполняющим функции главного бухгалтера) кредитной организации – эмитента;

справка о совокупной стоимости эмиссионных ценных бумаг другого юридического лица, приобретаемых акционерами кредитной организации – эмитента в связи с уменьшением номинальной стоимости принадлежащих им акций. Указанная справка должна быть составлена по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента за последний завершенный отчетный период, предшествующий кварталу, в течение которого советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента принято решение о созыве общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента, повестка дня которого содержит вопрос об уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента. Указанная справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента и главным бухгалтером (лицом, исполняющим функции главного бухгалтера) кредитной организации – эмитента;

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов кредитной организации – эмитента в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет, и размер ее резервного фонда. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов для государственной регистрации выпуска акций, и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента и главным бухгалтером (лицом, исполняющим функции главного бухгалтера) кредитной организации – эмитента.

В случае если по каким-либо причинам кредитная организация – эмитент не может представить годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность или бухгалтерскую (финансовую) отчетность за последний завершенный отчетный период, представление которой требуется в соответствии с настоящим подпунктом Инструкции, или представляет такую отчетность не в полном объеме (составе), дополнительно представляется справка, содержащая соответствующие объяснения, которая должна быть подписана главным бухгалтером (лицом, осуществляющим его функции).

13.1.5. При регистрации выпуска ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций в форме преобразования, выделения, разделения в регистрирующий орган должны быть представлены:

копия устава кредитной организации – эмитента, образующейся в результате реорганизации;

копии (выписки из) протоколов общих собраний акционеров (участников) реорганизуемых кредитных организаций, на которых принимались решения о конвертации ценных бумаг (долей) реорганизуемых кредитных организаций в ценные бумаги создаваемой кредитной организации – эмитента;

копия передаточного акта (разделительного баланса) на дату принятия решения о реорганизации. При этом копии актов (описей) инвентаризации имущества и обязательств реорганизуемой кредитной организации, первичных учетных документов по материальным ценностям (актов (накладных) приемки-передачи основных средств, материальных запасов и др.), копии перечней (описей) иного имущества, подлежащего приемке-передаче при реорганизации, копии расшифровок (описей) кредиторской и дебиторской задолженностей, а также иных приложений к передаточному акту или разделительному балансу могут не представляться;

при реорганизации кредитной организации по требованию Банка России либо в связи с самостоятельным принятием кредитной организацией мер по предупреждению банкротства кредитной организации – положительное заключение территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (при преобразовании), либо территориального учреждения Банка России по месту предполагаемого нахождения создаваемой кредитной организации (при разделении, слиянии, выделении), либо территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, к которой присоединяется другая кредитная организация (присоединяются другие кредитные организации) (при присоединении).

13.2. Для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг в Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспект ценных бумаг, дополнительная часть проспекта ценных бумаг и документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг, представляются в трех экземплярах, а остальные документы – в одном экземпляре.

Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг производится в территориальном учреждении Банка России, то проспект ценных бумаг, дополнительная часть проспекта ценных бумаг и документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг, представляются в четырех экземплярах, решение о выпуске ценных бумаг – в трех экземплярах, остальные, указанные в пункте 13.1 настоящей Инструкции, документы – в двух экземплярах.

Для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещаемых в рамках одной эмиссионной кампании, может быть подготовлен единый комплект документов (за исключением заявлений на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска), решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг).

Тексты описи документов, заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, дополнительной части проспекта ценных бумаг, документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг, анкеты кредитной организации – эмитента представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.

13.3. Документы для государственной регистрации выпуска акций при учреждении кредитной организации представляются кредитной организацией в регистрирующий орган одновременно с документами на государственную регистрацию кредитной организации.

Документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при реорганизации кредитной организации представляются в регистрирующий орган одновременно с документами для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой в результате реорганизации (при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения, преобразования), или документами на внесение записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности присоединяемой кредитной организации (при реорганизации кредитной организации в форме присоединения).

В иных случаях, не указанных в данном пункте настоящей Инструкции, документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должны быть представлены не позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске (дополнительном выпуске), а если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг либо дополнительной части проспекта ценных бумаг – не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг либо дополнительной части проспекта ценных бумаг.

13.4. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации:

а) в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и регистрации проспекта ценных бумаг (дополнительной части проспекта ценных бумаг);

б) в течение 20 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг;

в) в течение 10 рабочих дней с даты получения документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и регистрации проспекта ценных бумаг, в случае предварительного рассмотрения указанных документов в соответствии с главой 12 настоящей Инструкции, если:

регистрирующим органом было принято решение о соответствии таких документов требованиям законодательства Российской Федерации;

кредитной организацией – эмитентом устранены все несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации, выявленные регистрирующим органом по результатам предварительного рассмотрения представленных документов;

документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и регистрации проспекта ценных бумаг представляются в регистрирующий орган не позднее трех месяцев с даты их предварительного рассмотрения.

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг при учреждении кредитной организации должна производиться в дату выдачи кредитной организации свидетельства о государственной регистрации.

Решение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования, принимается регистрирующим органом до государственной регистрации кредитной организации – эмитента и вступает в силу с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании кредитной организации – эмитента путем реорганизации.

В случае отказа органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, в государственной регистрации кредитной организации – эмитента, создаваемой в результате реорганизации, не вступившее в силу решение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, подлежащих размещению при такой реорганизации, аннулируется. Регистрирующий орган аннулирует указанное решение в течение 14 дней после истечения одного месяца с даты получения им сведений об отказе органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, в государственной регистрации кредитной организации – эмитента, создаваемой в результате реорганизации, при условии, что на момент аннулирования указанное решение не вступило в силу.

Регистрация дополнительной части проспекта ценных бумаг допускается одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и не позднее одного года с даты регистрации основной части проспекта ценных бумаг.

13.5. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций не может быть осуществлена:

до государственной регистрации отчетов (представления в регистрирующий орган уведомлений) об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций и до внесения соответствующих изменений в устав кредитной организации – эмитента по итогам предыдущей эмиссии;

до государственной регистрации в уставе кредитной организации – эмитента положений о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующих категорий (типов), а также о закрепляемых ими правах (в случае размещения дополнительных акций).

Государственная регистрация выпуска облигаций не может быть осуществлена:

если сумма номинальных стоимостей или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска превышает ограничение на объем эмиссии облигаций, установленное в уставе кредитной организации – эмитента облигаций;

до государственной регистрации в уставе кредитной организации – эмитента, являющейся акционерным обществом, положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции).

Государственная регистрация выпуска опционов кредитной организации – эмитента не может быть осуществлена до государственной регистрации в уставе кредитной организации – эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), право на которые предоставляют опционы кредитной организации – эмитента.

13.6. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных нарушений, которые не требуют для их устранения проведения общего собрания участников (акционеров) кредитной организации – эмитента (далее – устранимые нарушения), регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации – эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации – эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении кредитной организацией – эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

В таком случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг считается дата представления дополнительных и (или) исправленных документов.

13.7. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям:

нарушение кредитной организацией – эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации, а также настоящей Инструкции, и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, а также настоящей Инструкции;

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, дополнительной части проспекта ценных бумаг и (или) документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», настоящей Инструкции и иным нормативным правовым актам;

непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, дополнительной части проспекта ценных бумаг и (или) документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг;

несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, дополнительную часть проспекта ценных бумаг, и (или) документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг, требованиям, установленным законодательством Российской Федерации и изданными в соответствии с ним нормативными правовыми актами;

внесение в проспект ценных бумаг, дополнительную часть проспекта ценных бумаг и (или) в документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг, в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

В государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием также может быть отказано в следующих случаях:

несоответствие обеспеченных ипотекой требований и (или) иного имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций, требованиям, установленным Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах»;

несоблюдение кредитной организацией – эмитентом обязательных нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России № 112-И, а также требований, установленных статьей 13 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах», на дату утверждения советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента решения о выпуске облигаций с ипотечным покрытием или на дату представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган;

если нарушается установленное ограничение общего количества выпусков облигаций, исполнение обязательств по которым может быть обеспечено залогом одного ипотечного покрытия;

если облигации с ипотечным покрытием не закрепляют право их владельцев на получение процентного (купонного) дохода или выплата такого процентного (купонного) дохода предусматривается реже одного раза в год, а в случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, выплата процентного (купонного) дохода реже одного раза в год предусматривается по облигациям с ипотечным покрытием, исполнение обязательств по которым осуществляется в первую очередь.

Отказ в государственной регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не допускается.

13.8. Сообщение регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до кредитной организации – эмитента или ее учредителей по телефону, факсу или электронной почте. Не позднее трех дней с даты принятия решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган направляет письменное уведомление кредитной организации – эмитенту, содержащее дату принятия регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и основания для принятия такого решения.

При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Оставшиеся экземпляры документов возвращаются кредитной организации – эмитенту вместе с письменным уведомлением об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

13.9. В случае принятия регистрирующим органом решения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации – эмитента регистрирующий орган присваивает выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг индивидуальный государственный регистрационный номер.

При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг кредитной организации – эмитента ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг. Индивидуальный номер (код) не присваивается дополнительному выпуску ценных бумаг в случае, если такие ценные бумаги допущены или допускаются к организованным торгам и размещаются путем открытой подписки с их оплатой деньгами.

13.10. Регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия решения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:

а) выдает (направляет) кредитной организации – эмитенту:

два экземпляра решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

два экземпляра проспекта ценных бумаг, дополнительной части проспекта ценных бумаг и (или) документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг, с отметкой о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или дополнительной части проспекта ценных бумаг и (или) документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг);

письмо, подтверждающее акт государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, где указываются: дата принятия решения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг индивидуальный государственный регистрационный номер; вид (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг; номинальная стоимость выпущенных ценных бумаг; количество ценных бумаг в выпуске (дополнительном выпуске); объем зарегистрированного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по номинальной стоимости; способ и цена размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска). В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования в письме также указывается, что решение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг вступает в силу с даты государственной регистрации кредитной организации (кредитных организаций), создаваемой (создаваемых) в результате реорганизации;

представленный в соответствии с требованиями абзаца четвертого пункта 13.2 настоящей Инструкции электронный носитель;

б) осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;

в) направляет в адрес расчетно-кассового центра (иного структурного подразделения территориального учреждения) Банка России по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации – эмитента письмо об открытии ей накопительного счета со специальным режимом в случае, если решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций кредитной организации – эмитента предусмотрено использование такого счета для аккумулирования средств в валюте Российской Федерации, поступающих в оплату акций.

Каждый экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, дополнительной части проспекта ценных бумаг, документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг, письма, подтверждающего акт государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и письма об открытии кредитной организации – эмитенту накопительного счета со специальным режимом подписывается уполномоченным лицом регистрирующего органа. Подпись скрепляется печатью Банка России или, в случае если регистрирующим органом является территориальное учреждение Банка России, территориального учреждения Банка России с изображением Государственного герба Российской Федерации.

13.11. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг производится в территориальных учреждениях Банка России, регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия решения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должен направить в адрес Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России:

проспект ценных бумаг, дополнительную часть проспекта ценных бумаг и (или) документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг (если осуществлялась регистрация указанных документов), указав на нем дату регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер (номера) выпуска (выпусков) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью уполномоченного лица;

копию зарегистрированного решения (копии зарегистрированных решений) о выпуске (выпусках) (дополнительном выпуске (дополнительных выпусках) ценных бумаг.

В комплекте высылаемых документов должны быть представлены в одном экземпляре также иные документы, представляемые в регистрирующий орган в соответствии с пунктом 13.1 настоящей Инструкции.

13.12. В случае возникновения до государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг обстоятельств, которые могут существенным образом повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг, кредитная организация – эмитент обязана представить в регистрирующий орган решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг с внесенными в них изменениями, отражающими эти обстоятельства.

13.13. В случае если реорганизация кредитной организации в форме разделения или выделения осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением, государственная регистрация выпуска ценных бумаг и государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в форме разделения или выделения, не осуществляются.

Выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, в случае если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением, присваивается идентификационный номер.

Для присвоения выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением, идентификационного номера, в регистрирующий орган представляются:

заявление о присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, идентификационного номера, которое должно быть составлено в соответствии с приложением 10 к настоящей Инструкции;

решение о выпуске ценных бумаг кредитной организации, которое в зависимости от вида ценных бумаг должно быть составлено: для акций – в соответствии с приложением 1, для облигаций – в соответствии с приложением 2, для опционов кредитной организации – эмитента – в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;

копия протокола или выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) реорганизуемой кредитной организации, на котором утверждено решение о выпуске ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;

опись представленных документов, которая должна быть составлена в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции.

Тексты описи документов, заявления о присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации идентификационного номера и решения о выпуске ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе в виде файлов, форматы которых соответствуют требованиям Банка России.

Документы для присвоения выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, осуществляемого одновременно со слиянием или с присоединением, идентификационного номера представляются в регистрирующий орган кредитной организацией, реорганизуемой в результате разделения или выделения, одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых при слиянии, или выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых при присоединении, и одновременно с представлением документов для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой в результате слияния, или на внесение изменений в устав кредитной организации, к которой осуществляется присоединение.

Решение о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг акционерного общества, создаваемого в результате реорганизации в форме разделения или выделения, принимается регистрирующим органом до внесения в единый государственный реестр юридических лиц записей о создании кредитной организации – эмитента в результате реорганизации в форме разделения или выделения и прекращении ее деятельности в результате реорганизации в форме слияния или присоединения, и вступает в силу с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц указанных записей. В случае отказа органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, от внесения в единый государственный реестр юридических лиц указанных записей, не вступившее в силу решение о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг кредитной организации – эмитента, создаваемой в результате реорганизации в форме разделения или выделения, аннулируется регистрирующим органом в течение 14 дней после истечения одного месяца с даты получения им сведений о таком отказе при условии, что на момент аннулирования указанное решение не вступило в силу.

Решение об отказе в присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, идентификационного номера принимается регистрирующим органом по основаниям, предусмотренным пунктом 13.7 настоящей Инструкции для принятия регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и доводится до сведения кредитной организации в порядке, предусмотренном пунктом 13.8 настоящей Инструкции.

В случае принятия решения о присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, идентификационного номера регистрирующий орган обязан в течение трех дней с даты принятия такого решения выдать (направить) кредитной организации, созданной в результате слияния, или кредитной организации, к которой осуществлено присоединение:

уведомление регистрирующего органа о присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, идентификационного номера, где указываются: дата принятия решения о присвоении выпуску ценных бумаг идентификационного номера; присвоенный выпуску ценных бумаг идентификационный номер; вид (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг выпуска; номинальная стоимость ценных бумаг выпуска; количество ценных бумаг в выпуске; объем зарегистрированного выпуска ценных бумаг. В письме также указывается, что решение о присвоении выпуску ценных бумаг идентификационного номера вступает в силу с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записей о государственной регистрации кредитной организации в результате реорганизации в форме разделения или выделения;

два экземпляра решения о выпуске ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате разделения или выделения, с отметкой о присвоении идентификационного номера и присвоенным идентификационным номером;

электронный носитель, представленный в соответствии с настоящим пунктом Инструкции.

Глава 14. Размещение ценных бумаг кредитной организации – эмитента

14.1. Размещение ценных бумаг должно осуществляться кредитной организацией – эмитентом в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Кредитная организация – эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

Запрещается начинать размещение путем подписки ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), государственная регистрация которого сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее даты, с которой кредитная организация – эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг. Информация о цене размещения ценных бумаг или порядке ее определения должна быть раскрыта кредитной организацией – эмитентом не позднее даты начала размещения ценных бумаг.

Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной регистрации ипотеки запрещено.

Размещение облигаций с ипотечным покрытием может быть начато только после обеспечения в установленном порядке доступа к информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия.

После государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и до начала размещения ценных бумаг кредитная организация – эмитент вправе отказаться от размещения ценных бумаг, представив в регистрирующий орган соответствующие заявление и отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащий информацию о том, что ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не размещена.

Решение об отказе от размещения ценных бумаг принимает уполномоченный орган кредитной организации – эмитента, к компетенции которого относится вопрос о принятии решения о размещении соответствующих ценных бумаг.

14.2. Размещение акций может осуществляться следующими способами.

14.2.1. Путем подписки:

при заключении кредитной организацией – эмитентом договоров мены акций с инвесторами на принадлежащее им имущество в неденежной форме. Предельный размер такого имущества в уставном капитале кредитной организации – эмитента не должен превышать 20 процентов;

при заключении кредитной организацией – эмитентом с покупателями договоров купли-продажи акций, оплачиваемых денежными средствами в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, а также путем зачета денежных требований о выплате объявленных дивидендов в денежной форме. Последние используются по согласию акционеров и после перечисления в бюджет соответствующих налогов.

При этом кредитная организация – эмитент может пользоваться в соответствии с законодательством Российской Федерации услугами посредников (брокеров), осуществляющих свою деятельность на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией – эмитентом;

14.2.2. Путем распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала кредитной организации – эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет имущества кредитной организации – эмитента, указанного в пункте 3.2 настоящей Инструкции.

В этом случае размещение акций среди акционеров кредитной организации – эмитента производится на основании решения уполномоченного органа об увеличении уставного капитала за счет имущества кредитной организации – эмитента. Заключения каких-либо договоров не требуется.

Распределение акций среди акционеров осуществляется на основании записей на счетах, открытых держателем реестра и депозитариями на день, указанный в решении о дополнительном выпуске ценных бумаг. Указанный день не должен наступать позднее одного месяца с даты государственной регистрации дополнительного выпуска акций;

14.2.3. Путем конвертации в них:

ранее выпущенных конвертируемых ценных бумаг в соответствии с условиями их выпуска, законодательством Российской Федерации, в том числе настоящей Инструкцией;

ранее выпущенных ценных бумаг с меньшей номинальной стоимостью (при консолидации акций и увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций);

ранее выпущенных ценных бумаг с большей номинальной стоимостью (при дроблении акций и уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций);

ценных бумаг реорганизуемых кредитных организаций путем слияния, присоединения, выделения, разделения, а также внесенных долей при преобразовании кредитной организации из общества с ограниченной ответственностью в акционерное общество;

ранее выпущенных ценных бумаг, в отношении которых принято решение об изменении объема прав по ним.

Конвертация акций осуществляется в один день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным записей на счетах, открытых держателем реестра и депозитариями на этот день. Указанный день не должен наступать позднее одного месяца с даты государственной регистрации выпуска акций.

Конвертация ценных бумаг реорганизуемых юридических лиц в акции кредитной организации – эмитента, созданной в результате слияния, разделения, выделения и преобразования, осуществляется в соответствии с договором о слиянии, решением о разделении, выделении, преобразовании в день государственной регистрации этой кредитной организации эмитента.

Конвертация ценных бумаг реорганизуемого путем присоединения юридического лица в акции кредитной организации эмитента, к которой осуществлено присоединение, осуществляется в соответствии с договором о присоединении в день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица.

В случае если размещение ценных бумаг путем конвертации осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, такое размещение осуществляется на основании письменных заявлений владельцев конвертируемых ценных бумаг в срок и в порядке, предусмотренном решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг. Заключения каких-либо договоров в этом случае не требуется.

14.3. Размещение облигаций может происходить путем:

подписки (заключения кредитной организацией – эмитентом с покупателями договоров купли-продажи на оговоренное число облигаций). При этом кредитная организация – эмитент может пользоваться услугами посредников (брокеров), действующих на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией – эмитентом. При закрытой подписке размещение может осуществляться взамен иного обязательства, существовавшего между кредитной организацией – эмитентом и приобретателем (приобретателями) облигаций (новация долга);

конвертации в них ранее выпущенных кредитной организацией – эмитентом конвертируемых облигаций в соответствии с условиями их выпуска, законодательством Российской Федерации и настоящей Инструкцией;

конвертации в них облигаций кредитных организаций – эмитентов, реорганизуемых путем разделения или выделения.

Облигации, размещаемые путем подписки, размещаются при условии их полной оплаты. Оплата облигаций может быть произведена только в денежной форме.

14.4. Размещение опционов кредитной организации – эмитента может происходить путем подписки (заключения кредитной организацией – эмитентом с покупателями договоров купли-продажи на оговоренное число опционов кредитной организации – эмитента). При этом кредитная организация – эмитент может пользоваться услугами посредников (брокеров), действующих на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией – эмитентом.

Решение о размещении путем подписки опционов кредитной организации – эмитента может предусматривать только денежную форму оплаты указанных ценных бумаг.

В случае реорганизации путем слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования размещение опционов кредитной организации – эмитента осуществляется путем конвертации в них опционов эмитентов – юридических лиц, прекращающих свою деятельность в результате такой реорганизации, или опционов эмитентов – кредитных организаций, реорганизуемых путем выделения.

14.5. Размещение ценных бумаг должно быть закончено:

акций при учреждении кредитной организации – в течение одного месяца с момента выдачи учредителям кредитной организации документа, подтверждающего факт внесения записи о кредитной организации в единый государственный реестр юридических лиц в порядке, установленном Инструкцией Банка России № 135-И;

ценных бумаг при создании кредитной организации путем слияния, разделения, выделения, преобразования или реорганизации кредитной организации путем присоединения – в день государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем слияния, разделения, выделения, преобразования, или в день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого юридического лица;

в остальных случаях – в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг. Кредитная организация – эмитент вправе продлить указанный срок путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Такие изменения вносятся в порядке, установленном главой 16 настоящей Инструкции. При этом каждое продление срока размещения ценных бумаг не может составлять более одного года, а общий срок размещения ценных бумаг с учетом его продления – более трех лет с даты государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска).

 При размещении ценных бумаг путем подписки зачисление ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев именных ценных бумаг и на счета депо в депозитариях, а также выдача сертификатов документарных ценных бумаг на предъявителя без обязательного централизованного хранения осуществляются только после полной оплаты соответствующих ценных бумаг и не позднее последнего дня срока размещения ценных бумаг, установленного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

14.6. Количество размещаемых ценных бумаг не должно превышать числа (в штуках), указанного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

В течение срока размещения может быть размещено меньшее количество ценных бумаг по сравнению с тем, которое предполагалось и было указано в решении об их выпуске (дополнительном выпуске) (в штуках).