Расширенный поиск
Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2013 № 148-И(указывается дата принятия решения о внесении изменений, орган управления кредитной организации – эмитента, по решению которого вносятся изменения в основную часть проспекта ценных бумаг) протокол № ___________________ от «__»___________20__года, (указываются номер протокола и дата составления протокола) Место нахождения кредитной организации – эмитента и контактные телефоны:_________________________________________ _____________________________________________________________. (указывается место нахождения и контактные телефоны кредитной организации – эмитента)
Раздел II. Информация, включаемая в текст изменений основной части проспекта ценных бумаг Указываются текст изменяемой редакции основной части проспекта ценных бумаг, текст новой редакции изменений, а также разделы, пункты, абзацы основной части проспекта ценных бумаг, в которые вносятся изменения. Приложение 10 к Инструкции Банка России от « 27 » декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации Форма заявления о присвоении выпуску ценных бумаг идентификационного номера (составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСВОЕНИИ ВЫПУСКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ИДЕНТИФИКАЦИОННОГО НОМЕРА _____________________________________________________________, (указывается наименование кредитной организации – акционерного общества, созданной в результате слияния, или кредитной организации – акционерного общества, к которой осуществляется присоединение) являясь правопреемником _____________________________________ _____________________________________________________________, (указывается полное наименование кредитной организации – акционерного общества, созданной (создаваемой) в результате разделения или выделения) просит присвоить идентификационный номер выпуску _____________ ______________________________________________________________ (указываются вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, для облигаций – срок погашения) _____________________________________________________________, (указывается наименование кредитной организации – акционерного общества, созданной (создаваемой) в результате разделения или выделения) в количестве ___________________ штук, (указывается количество ценных бумаг соответствующего выпуска) номинальной стоимостью ____________________ каждая (указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска в единицах валюты)
размещенных (размещаемых) путем ______________________________ (указывается соответствующий способ размещения ценных бумаг) на основании решения _______________________________________, (указывается соответствующее решение о реорганизации в форме разделения или выделения) принятого ____________________________________________________ (указываются наименование кредитной организации – акционерного общества, реорганизованной в форме разделения или выделения, орган управления такой кредитной организации, принявший решение о реорганизации, дата принятия такого решения, дата и номер протокола, которым такое решение оформлено) одновременно с ______________________________________________. (указывается соответствующее решение о реорганизации в форме слияния или присоединения) Место нахождения заявителя и контактные телефоны: _____________________________________________________________. (указывается место нахождения, и контактные телефоны кредитной организации с указанием международного кода) Адрес для направления почтовой корреспонденции: _____________________________________________________________. Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронном носителе соответствуют документам, представленным для присвоения выпуску ценных бумаг идентификационного номера.
Приложение 11 к Инструкции Банка России от « 27 » декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации Раздел I. Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ЗАРЕГИСТРИРОВАНО «__» ______________ 20__ года
____________________________ (наименование регистрирующего органа) _____________________________ (подпись уполномоченного лица) М.П.» ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ ______________________________________________________________ (указывается полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента) _____________________________________________________________; (указываются вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации – эмитента); категория акций (обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций; идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации – эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных бумаг (документарные или бездокументарные) _____________________________________________________________; (указываются номинальная стоимость, количество подлежавших размещению ценных бумаг в соответствии с решением об их выпуске (дополнительном выпуске) и количество размещенных ценных бумаг, способ их размещения) индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:_______________________ ____________________________________________________________; (указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при дополнительном выпуске – индивидуальный код) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг: «__» __________ 20__ года. Утвержден «__» ________________ 20__ года решением (приказом), принятым _________________________________________ _____________________________________________________________, (указывается дата утверждения и наименование уполномоченного органа кредитной организации – эмитента, утвердившего отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) протокол (приказ) № ______________ от «__»___________20__года. (указываются номер протокола и дата составления протокола) Место нахождения кредитной организации – эмитента и контактные телефоны:__________________________________________ _____________________________________________________________. (указывается место нахождения и контактные телефоны кредитной организации – эмитента)
Раздел II. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. 1. Вид, категория (тип), форма ценных бумаг Указываются: вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации – эмитента); являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя; категория акций: обыкновенные, привилегированные; тип (для привилегированных акций); для облигаций: серия, иные идентификационные признаки (процентные, дисконтные, конвертируемые, неконвертируемые, с ипотечным покрытием, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев, с возможностью досрочного погашения по усмотрению кредитной организации – эмитента, без возможности досрочного погашения, срок погашения и так далее); для опционов кредитной организации – эмитента: идентификационные признаки выпуска, серии; форма ценных бумаг: бездокументарные, документарные, документарные с обязательным централизованным хранением. 2. Способ размещения ценных бумаг. Указывается способ размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), который должен соответствовать способу размещения ценных бумаг, установленному решением об их выпуске (дополнительном выпуске). 3. Фактический срок размещения ценных бумаг. Указываются даты фактического начала и окончания размещения ценных бумаг с учетом следующего. При размещении ценных бумаг путем подписки дата начала размещения ценных бумаг – дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), а также дата получения кредитной организацией – эмитентом первого заявления о приобретении ценных бумаг с приложением документов об оплате в порядке осуществления преимущественного права; дата окончания размещения ценных бумаг – дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю, а также дата получения кредитной организацией – эмитентом последнего заявления о приобретении ценных бумаг с приложенным документом об оплате в порядке осуществления преимущественного права. При размещении акций путем распределения среди акционеров даты начала и окончания размещения соответствуют установленной решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг дате распределения акций. Для ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация ценных бумаг. В случае если выпуск облигаций размещался траншами, указываются дата начала и дата окончания размещения каждого транша облигаций. 4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги. Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска). В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство. 5. Цена размещения ценных бумаг, размещенных путем подписки. Указывается фактическая цена размещения ценных бумаг в рублях или единицах иностранной валюты, в случае если она была установлена решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для лиц, имевших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения. Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо указать цену размещения акций в иностранной валюте. Для облигаций следует указать цену размещения или порядок определения такой цены. Для опционов кредитной организации – эмитента следует указать цену (премию) размещения или порядок определения такой цены (премии). 6. Количество размещенных ценных бумаг. Указываются сведения о количестве размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:
В случае если выпуск облигаций размещался траншами указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша. Отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость. 7. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска). Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска. 8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги (информация приводится в случае размещения ценных бумаг путем подписки). 1) В случае оплаты ценных бумаг денежными средствами в валюте Российской Федерации указывается объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:
В случае использования для сбора денежных средств, поступающих в оплату акций в валюте Российской Федерации, накопительного счета со специальным режимом, приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации – эмитента справка об остатке средств на накопительном счете со специальном режимом, подтверждающая внесение указанных средств:
2) В случае оплаты ценных бумаг иностранной валютой указывается объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, и выраженный в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в виде следующей таблицы:
В случае использования для сбора денежных средств, поступающих в оплату за акции в иностранной валюте, накопительного счета со специальным режимом, приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации – эмитента справка об остатке средств на накопительном счете со специальном режимом, подтверждающая внесение указанных средств:
3) В случае внесения в оплату акций имущества указывается стоимость банковского здания и (или) иного имущества, внесенного в оплату акций, выраженная в валюте Российской Федерации. Информация может быть приведена в виде следующей таблицы:
9. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации – эмитента. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации – эмитента, являющейся акционерным обществом, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются полное фирменное наименование (наименование, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации – эмитента зарегистрированы: акции, составляющие не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации – эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента; обыкновенные акции, составляющие не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации – эмитента; именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации – эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации – эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации; именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации – эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации. В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров кредитной организации – эмитента зарегистрированы ценные бумаги кредитной организации – эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство. 10. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. По каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента указываются: фамилия, имя и отчество (если последнее имеется); должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Информация может быть приведена в виде таблицы:
доля его участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента; доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации – эмитента; доля обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации – эмитента. 11. Список всех членов коллегиального исполнительного органа по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. По каждому члену коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента указываются: фамилия, имя и отчество (если последнее имеется); должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Информация может быть приведена в виде таблицы:
доля его участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента; доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации – эмитента; доля обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации – эмитента. 12. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента. Указываются: фамилия, имя и отчество (если последнее имеется); должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Информация может быть приведена в виде таблицы:
доля его участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента; доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации – эмитента; доля обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации – эмитента. 13. Информация о крупных сделках, а также сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, которые были совершены в процессе размещения ценных бумаг (для выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки). Информация приводится в виде следующей таблицы:
Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|