Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 25.02.2014 № 149-И

Руководитель Главной инспекции кредитных организаций

(Генеральный инспектор Главной инспекции, руководитель

территориального учреждения Банка России)                                                                 _______________________________

                                                                                                                                                           (подпись и ее расшифровка)

_____________________

1 Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

2 Указываются регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

3 Указывается месяц планируемого года.

Форма 3

Для служебного пользования

Экз. № _____

Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов) на 20___ год

	Сведения о кредитной организации (ее филиале)		Тип проверки		Вид проверки			Месяц начала проверки	Основания для проведения проверки2							Коды вопросов, подлежащих проверке
статус	наименование1	рег. № кредитной организации (порядковый номер филиала)	региональная	межрегиональная	комплексная	тематическая	специализированная
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	…	…
Межрегиональная инспекция Главной инспекции кредитных организаций Банка России

_____________________

¹ Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.

Приложение 3

к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Порядок внесения изменений в Сводный план проверок

кредитных организаций (их филиалов)

№ п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к № п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ	Работник СПЦА, ТУ, МИ	Руководитель СПЦА, ТУ, ГИМИ	Руководитель СПЦА или ТУ, или  ГИМИ			Руководитель ГИКО (его заместитель), ГИМИ и руководитель РИ – в случае если предложение исходит от ТУ		П. 3.1, п. 3.4, п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
2	При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам, проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции								П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
3	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план	Работник МИ	ГИМИ				Руководитель ГИКО		Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы – запрос в соответствующее ТУ или СПЦА	Если предложение о необходимости внесения изменений исходит от ГИМИ, то оно согласовывается  с соответствую-щими ТУ или СПЦА
4	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ	Работник ГИКО					Руководитель ГИКО			На бумажном носителе.  Если необходима дополнительная информация или документы –  запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
5	Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России или заместителю руководителя ГИКО	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				Должностное лицо Банка России, Комитет банковского надзора Банка России и (или) Комитет финансового надзора Банка России — в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции		П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
6	Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение)	Должностное лицо Банка России — в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции	Должностное лицо Банка России — в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции				Руководитель  ГИКО				В случае утверждения — к № 7 п/п   настоящего приложения, в случае отклонения  —  к № 9 п/п настоящего приложения
7	Внесение изменений в Сводный план	Работник ГИКО				Не позднее 3 рабочих дней со дня получения утвержденного руководством Банка России или заместителем руководителя ГИКО проекта изменений или уведомления в случаях, установленных п. 3.3 настоящей Инструкции			П. 3.2, п. 3.3, пп. 3.5.2 и  п. 3.7 настоящей Инструкции
8	Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана)	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)			Не позднее 5 рабочих дней со дня  внесения изменений в Сводный план	Структурные подразделения Банка России — в соответствии с п. 3.8 настоящей Инструкции		П. 3.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями, установленными п. 3.8 настоящей Инструкции
9	Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)				Руководитель ТУ или СПЦА – инициатор внесения изменений в Сводный план			В электронном виде

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИКО — Главная инспекция кредитных организаций;

ТУ — территориальное учреждение Банка России;

СПЦА — структурные подразделения центрального аппарата Банка России;

СПТУ — структурные подразделения территориального учреждения Банка России;

БНТУ — структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

МИ — межрегиональная инспекция;

ГИМИ — генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

РИ — региональная инспекция;

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России — отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

Форма 1

ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. №_____

Руководителю (заместителю руководителя)

 Главной инспекции кредитных организаций

(Генеральному инспектору

межрегиональной  инспекции)

_________________________________

(Ф.И.О.)

В связи с ______________________________________________________________

                                   (обоснование необходимости внесения изменения в Сводный план)

прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в Сводный план на 20__ год) проверку______________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,  регистрационный номер кредитной организации), (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

при этом ______________________________________________________________________.

(в случае необходимости указать сведения о дополнительно включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки,  проверяемом периоде и о вопросах,  подлежащих проверке)

Либо:

В связи с ______________________________________________________________

                                (мотивированное обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план)

прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику) проверки _______________________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

включенной в Сводный план _____________________________________________________.

(с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о типе  и виде проверки,  проверяемом периоде  и о вопросах,  подлежащих проверке)

Руководитель структурного подразделения

Банка России

(Генеральный инспектор

межрегиональной инспекции)                                             _________________________

                                                                                                                           (подпись и  ее расшифровка)¹

_____________________

¹Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Приложение 4

к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Порядок

организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)

№ п/п

Операция

Исполнитель

Подпись первая

Подпись вторая

Печать (штамп)

Сроки

Получатель

Место хранения

Ссылка на нормативные или иные акты Банка России

Примечания

Переход к № п/п приложения

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства

1

Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)

Работник СПЦА

Руководитель СПЦА

Руководитель ГИКО

П. 4.1, п. 4.2, п. 4.4 и п. 4.5 настоящей Инструкции

На бумажном носителе по форме 1 настоящего приложения, по предложениям АСВ на бумажном носителе в произвольной форме

2

Подготовка заключения ГИМИ о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки (при необходимости по результатам взаимодействия с ТУ, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации либо участвующим в надзоре)

Работник МИ

ГИМИ

Руководитель ГИКО

П. 4.5 и п. 4.6  настоящей Инструкции

На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы – запрос в СПЦА или ТУ

3

Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложениям АСВ — по результатам согласования с ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО

Работник ГИКО

Руководитель ГИКО

УДЛ в соответствии с п. 4.2 настоящей Инструкции

П. 4.2, п. 4.5 – 4.7 и  п. 7.4 настоящей Инструкции

На бумажном носителе. Состав пакета документов: при целесообразности проведения проверки – заключение ГИКО и проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки; при нецелесообразности проведения  проверки – заключение ГИКО; при проведении внеплановой проверки банка по предложению АСВ — мотивированное заключение ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО

4

Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала); по внеплановым проверкам по предложению АСВ — уведомление о принятом решении

Работник ГИКО

Руководитель ГИКО

Не позднее одного рабочего дня после дня подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки

Руководитель ТУ и (или) ГИМИ

П. 4.8, п. 7.4 настоящей Инструкции

На бумажном носителе и (или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и  задание на проведение проверки

5

Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении; по внеплановым проверкам по предложению АСВ — уведомление о принятом решении

Работник ГИКО

Руководитель ГИКО

Не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения УДЛ или подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки или с даты начала проверки (по решению руководства Банка России)

Инициатор проведения  внеплановой проверки, ДБН, ДЛДФОКО и ДНСЗКО (в части проверок по предложениям АСВ)

П. 4.8, п. 4.9 и п. 7.4 настоящей Инструкции

На бумажном носителе или в электронном виде по  форме 2 настоящего приложения; по внеплановым проверкам по предложению АСВ — в произвольной форме

6

Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости)

Работник БНТУ

Руководитель БНТУ

В соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции

Основанием являются: пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции

Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России

7

Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ

Работник СПТУ

Руководитель СПТУ

Руководитель ТУ (руководитель отделения ТУ)

Руководитель ТУ — если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п. 4.3 настоящей Инструкции, а также в случаях, предусмотрен-ных п. 4.11 – 4.14 настоящей Инструкции (либо руководитель отделения ТУ в случае, предусмотрен-ном п. 4.12 настоящей Инструкции). ГИМИ и руководитель РИ – во всех остальных случаях

П. 4.1 – 4.5, п. 4.11 – 4.14 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 1 настоящего приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки,  проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки (при необходимости)

Если руководите-лю ТУ (руководите-лю отделения ТУ) – к № 9 п/п настоящего приложения, если  ГИМИ –  к  № 11 п/п  настоящего приложения

8

При необходимости проведения внеплановой межрегиональной проверки, проверки структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном  приложением 1 к настоящей Инструкции

Работник БНТУ

Руководитель БНТУ

П. 1.7 настоящей Инструкции. приложение 1 к настоящей Инструкции

9

Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой проверки в случаях, предусмотренных п. 4.11 – 4.14 настоящей Инструкции, в соответствии с № 7 п/п настоящего приложения

Руководитель ТУ (руководитель отделения ТУ)

Руководитель ТУ (руководитель отделения ТУ)

Руководитель СПТУ

П. 4.11 – 4.14, п. 8.2 настоящей Инструкции

Руководитель ТУ (руководитель отделения ТУ) подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки

10

Подготовка уведомления по принятому руководителем ТУ (руководителем отделения ТУ) решению  о проведении  внеплановой  проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции

Работник БНТУ

Руководитель БНТУ

Руководитель ТУ

Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения

Руководитель ГИКО, ГИМИ и руководитель РИ, ДНСЗКО

П. 4.3 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 3 настоящего приложения

К № 6 п/п  настоящего приложения

Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции

11

Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки по предложению ТУ и подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения

Работник МИ

ГИМИ

ГИМИ – в соответствии с п. 4.3 , п. 4.11 настоящей Инструкции. Руководитель ГИКО – во всех остальных случаях

П. 4.3 и п. 4.5, п. 4.11 настоящей Инструкции

Если необходима дополнительная информация или документы –  запрос в соответствующее ТУ

Если ГИМИ – к  № 12 п/п   настоящего приложения, если в ГИКО – к  № 2 п/п настоящего приложения

12

Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой региональной или окружной проверки в соответствии с п. 4.3, а также внеплановой проверки в соответствии с п. 4.11 настоящей Инструкции и их подписание

ГИМИ

ГИМИ

МИ или руководитель РИ

П. 4.3 , п. 4.11 настоящей Инструкции

Подписанные распоряжение, поручение и  задание на проведение проверки

13

Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении  внеплановой региональной или окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции

Работник МИ

ГИМИ

Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения

Руководитель ГИКО (его заместитель) Руководитель ТУ или ДНСЗКО

П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 3 настоящего приложения

К № 6 п/п  настоящего приложения