Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 25.02.2014 № 149-И

Приложение 12

к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Опись документов, хранящихся в паспорте проверки

___________________________________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый  номер ее филиала)¹

№ п/п	Наименование документа	Носитель бумажный (электронный)	Количество страниц в документе	Подлинник или копия	Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа	Дата сдачи –приема документа	Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ	Подпись лица, сдавшего документ	Ф.И.О., должность лица, принявшего  документ	Подпись лица, принявшего документ	Примечание2
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

_____________________

1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

2 В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации однократной записи описи электронных документов (информации) или описи выборок информации (наборов записей).

Для электронных документов (информации) или выборок информации (наборов записей) в графе 6 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).

Приложение 13

к Инструкции Банка России

от 25 февраля 2014 года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)»

ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

 Экз. № _______

Должностному лицу Банка России,

поручившему проведение проверки

кредитной организации (ее филиала)

__________________________________

                                           ^(Ф.И.О.)

ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ¹

_______________________________________________________________________

(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)²

В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и поручением на проведение проверки от _________________ 20__ года № ________ руководителем рабочей группы _____________________________________________________________________________

(Ф.И.О.  руководителя  рабочей группы)

и  членами  рабочей группы: ____________________________________________________

                                                                                              (Ф.И.О. членов рабочей группы)

проведена ___________________________________________________________ проверка

                                                                           (вид проверки)

_____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование ее  филиала)

за период деятельности с ______________ 20__ года по _____________ 20__ года.

По результатам проверки _________________________________________________.

Руководитель структурного подразделения

Банка России, обладающий правом подписи

докладной записки о результатах проверки³                         ________________________

                                                                                                                          (подпись и ее расшифровка,
                                                                                                                         дата подписания)

_____________________

¹ Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется по форме настоящего приложения.

² Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

³ Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.

Приложение 14

к Инструкции Банка России

от 25 февраля 2014 года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)»

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ

ИНФОРМАЦИИ В ЕДИНУЮ ИНФОРМАЦИОННУЮ

БАЗУ ДАННЫХ БАНКА РОССИИ «ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

 Экз. № ________

Руководителю (заместителю руководителя)

Главной инспекции кредитных организаций,

генеральному инспектору Главной инспекции,

руководителю региональной инспекции

________________________________________

                            (Ф.И.О.)

Структурное подразделение Банка России ______________________________________

                                         (наименование структурного подразделения Банка России)

рассмотрело акт проверки ______________________________________________________

                                                  (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,

____________________________________________________________________________,

регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

проведенной на основании поручения на проведение проверки от ______________
20__ года № _______, докладную записку о результатах проверки, а также иные материалы, связанные с проведением проверки, и приняло решение о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Информация в Единую информационную базу данных Банка России «Принятые меры» направлена _______________ 20__ года.

Имя файла, содержащего информационное сообщение о начале проверки кредитной организации (ее филиала) ____________________.

Руководитель

структурного подразделения Банка России                             _______________________

                                                                                                                      (подпись и ее расшифровка)

_____________________

1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).