Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 25.02.2014 № 149-И

Приложение 2

к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

Порядок

составления Сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов)

№ п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к № п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование предложений в проект Сводного плана в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана	Работник СПЦА	Руководитель СПЦА			Не позднее 1 октября текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.1 – 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электронном виде по форме 1 настоящего приложения
2	Анализ предложений  СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также рекомендациям, разработанным ГИКО в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции	Работник ГИКО				Не позднее 15 октября текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе	В случае принятия предложения –     к № 4 п/п, в случае отклонения –         к № 3 п/п настоящего приложения
3	Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также требованиям, предусмотренным пунктом 2.3  настоящей Инструкции	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)				Руководители СПЦА		П. 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
4	Доведение предложений СПЦА до ТУ,  ГИМИ, руководителя РИ	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)			Не позднее 15 октября текущего года	Руководители ТУ, ГИМИ, РИ		П. 2.4 настоящей Инструкции	В электронном виде
5	Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, уполномоченных представителей, кураторов, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения	Работник БНТУ	Руководитель БНТУ	Руководитель ТУ		Не позднее 1 ноября текущего года	ГИМИ, руководитель РИ		П. 2.5 – 2.7 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональ-ных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций  и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электронном виде. Формы 1 и 2 настоящего приложения
6	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования  между ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов), а также обобщенных предложений в проект Сводного плана и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения	ГИМИ	ГИМИ			Не позднее 1 декабря текущего года	Руководитель  ГИКО		П. 2.8 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы – запрос в соответствующее ТУ
6.1	Направление информации о результатах предварительного рассмотрения предложений в проект Сводного плана в соответствии с распорядительными документами ГИКО	Работник РИ (ГИМИ)	Руководитель РИ (ГИМИ)			Не позднее 15 ноября текущего года	ГИМИ и (или) ГИКО		П. 2.8 настоящей Инструкции	В электронном виде и (при необходи-мости) на бумажном носителе
7	Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана (при наличии) с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 15 декабря текущего года	Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО		П. 2.9 и п. 2.10 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего приложения. Если необходима дополнительная информация или документы –  запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России
8	Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу его замещающему)	Работник ГИКО	Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО				Председатель Банка России (лицо его замещающее)		П. 2.11 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
9	Утверждение Сводного плана	Председатель Банка России (лицо, его замещающее)	Председатель Банка России (лицо, его замещающее)				Руководитель ГИКО	В ГИКО
10	Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов)	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО (его заместитель)			Не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения Сводного плана	Структурные подразделения Банка России — в соответствии с п. 2.12 и 2.13 настоящей Инструкции		П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями п. 2.12 и п. 2.13  настоящей Инструкции

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИКО — Главная инспекция кредитных организаций;

СПЦА — структурное подразделение центрального аппарата;

ТУ — территориальное учреждение Банка России;

СПТУ — структурные подразделения территориального учреждения Банка России;

БНТУ — структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

МИ — межрегиональная инспекция;

ГИМИ — генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

РИ — региональная инспекция.

Форма 1

Для служебного пользования

Экз. № _____

Перечень кредитных организаций (их филиалов), подлежащих проверке

по предложению ___________________________________________________

                             ^{(наименование структурного подразделения Банка России)}

№ п/п	Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Тип проверки		Вид проверки			Месяц начала проверки3	Проверяемый период		Перечень вопросов, подлежащих проверке	Мотивированное обоснование  необходимости проведения проверки	Примечания
	статус	наименование1	рег. №2	региональная	межрегиональная	комплексная	тематическая	специализированная		с	по
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Руководитель структурного подразделения Банка России

____________________________________                 (подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹ Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации, наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес) (наименование указывается в именительном падеже).

² Указываются регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

³ Указывается месяц планируемого года.

Форма 2

Для служебного пользования

Экз. № _____

Перечень

неучтенных (частично учтенных) предложений в проект Сводного плана

№ п/п	Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Вид проверки			Месяц начала проверки3	Проверяемый период		Предложение подразделения	Обоснование невозможности  или нецелесообразности проведения проверки	Примечания
	статус	наименование1	рег. №2	комплекс-ная	тематичес-кая	специализи-рованная		с	по
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13