Расширенный поиск

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 25.02.2014 № 149-И

▼

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

ГИКО — Главная инспекция кредитных организаций;

СПЦА — структурное подразделение центрального аппарата;

ТУ — территориальное учреждение Банка России;

БНТУ — структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;

МИ — межрегиональная инспекция;

ГИМИ — генеральный инспектор межрегиональной инспекции;

УДЛ — уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 1

ХОДАТАЙСТВО О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____

Руководителю Главной инспекции

кредитных организаций,

Генеральному инспектору

межрегиональной инспекции

________________________________

(Ф.И.О.)

Настоящим предлагаем провести повторную __________________________________

(тип и вид проверки)

проверку _____________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер

___________________________________________________________________

кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

с ____________ 20__ года.

Необходимость проверки обоснована _________________________________________

_____________________________________________________________________________________.

Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________________.

Проверяемый период ______________________________________________________.

Предыдущая _________________________ проверка данной кредитной организации

(тип и вид проверки)

(ее филиала) была проведена ____________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по вопросам _______________________________________________, проверяемый период

с ____________ 20__ года по ____________ 20__ года.

Руководитель структурного подразделения

Банка России _______________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ

(ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____

________________________________________

^{(инициатору
проведения повторной проверки)}

________________________________________

(Ф.И.О.)

На Ваше предложение от ______________ 20__ года № _____ о проведении повторной _______________ проверки ______________________________________________________

(тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,

^{___________________________________________________________________________________________________________________}

регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

с _________20__ года сообщаем, что на основании решения __________________________

(указывается соответствующее должностное

_____________ проведение повторной проверки поручено ___________________________

лицо Банка России) (наименование инспекционного подразделения

_________________________________________________________________________________.

Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

Либо:

На Ваше предложение от ______________ 20__ года № _______ о проведении повторной ______________ проверки ______________________________________________________________

(тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,

_________________________________________________________________________________

регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения __________________________

(указывается соответствующее

______________________________ проведение повторной проверки признано нецелесообразным.

должностное лицо Банка России)

Руководитель (заместитель руководителя)

Главной инспекции кредитных организаций _______________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

Форма 3

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ

(ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____

________________________________________

^{(инициатору
проведения повторной проверки)}

_______________________________________

(Ф.И.О.)

В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России повторная проверка _____________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,

______________________________________________________________________________

регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

по ходатайству ___________________________________________ от __________ 20__ года

(наименование структурного подразделения Банка России)

№ _____ будет проведена работниками___________________________________________________.

(наименование структурных подразделений Банка России)

Либо:

Решением Совета директоров Банка России проведение повторной проверки ______________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,

______________________________________________________________________________

регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

по ходатайству ___________________________________________ от __________ 20__ года

(наименование структурного подразделения Банка России)

№ ______ признано нецелесообразным.

Руководитель (заместитель руководителя)

Главной инспекции кредитных организаций _______________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

Приложение 8

к Инструкции Банка России

от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)»

СООБЩЕНИЕ

УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ

О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ

ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)¹

Должностному лицу Банка России,

подписавшему поручение на проведение проверки

_______________________________________

(Ф.И.О.)

В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от ______________ года № ___-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» и для принятия решения о целесообразности или необходимости исключения меня из состава рабочей группы, сформированной для проведения проверки ________________________________________________________________________________,

(полное фирменное или сокращенное фирменное наименование

_____________________________________________________________________________

кредитной организации, наименование ее филиала)

в качестве ____________________ рабочей группы сообщаю о себе следующие сведения:

(руководителя (заместителя руководителя, члена)

1) состою в родственных отношениях _____________________________________

(указать степень родства)²

с __________________________________________________________________________________;

(Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации (ее филиале), в отношении акционеров (участников) указывается количество акций (доля участия в уставном капитале) проверяемой кредитной организации)²

2) владею ценными бумагами, акциями (долями участия в уставном капитале) проверяемой кредитной организации в размере _____________________________________________________;

(сумма, в рублях)

вхожу в состав _____________________ проверяемой кредитной организации;

(указать орган управления)

3) имею договорные отношения с проверяемой кредитной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт)_______________________________________________________________________;

(указывается характер отношений, при наличии денежных обязательств указать их размер)

4) в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены денежные средства в размере ________________________ в виде ______________________________

(сумма, в рублях, иностранной валюте) (банковский вклад, банковский счет и т.д.)

состоящим (ей) со мной в родственных отношениях ______________________________;

(указать Ф.И.О. и степень родства)²

5) в проверяемой кредитной организации (ее филиале) состоящим (ей) со мной в родственных отношениях ________________________ получались денежные средства

(указать Ф.И.О. и степень родства)²

(имущество ____________________________) в размере __________________________;

(перечислить имущество) (сумма в рублях, иностранной валюте)

6) состоял в трудовых отношениях с проверяемой кредитной организацией и (или) в совете директоров (наблюдательном совете) проверяемой кредитной организации в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки³ ___________________________________________________________________________.

(указывается период работы)

7) являюсь представителем по делам ________________________ в Банке России.

(указывается проверяемая
кредитная организация и

(или) иные лица)

8) _______________________________________________________________⁴.

Уполномоченный представитель Банка России _______________________ (Ф.И.О.)

(подпись и ее расшифровка)

________________ 20__ года

_____________________

¹ Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.

² Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.

³ Заполняется руководителем рабочей группы.

⁴ Указываются иные сведения, предусмотренные пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции, и (или) прочие сведения, существенные для принятия решения об исключении уполномоченного представителя Банка России из состава рабочей группы.

Приложение 9

к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)

ЖУРНАЛ УЧЕТА ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ЗАДАНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

НА 20__ ГОД ¹ ____________________________________________________________________________________________________________________

(наименование инспекционного или иного структурного подразделения Банка России)

№ п/п

Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки)²

Регистрационный номер в
САДД БР задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки)

Регистрационный номер в САДД БР распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки)

Поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) получены, с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) ознакомлен

полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала)

регистрационный номер в САДД БР

срок действия

должность, Ф.И.О.

дата

подпись

_____________________

¹ Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

² Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (САДД БР) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала) вводится в САДД БР при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) должны быть отражены в учетной карточке САДД БР, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Приложение 10

к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)

Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

№

п/п

Операция

Исполнитель

Подпись первая

Подпись вторая

Печать

(штамп)

Сроки

Получатель

Место хранения

Ссылка на нормативные или иные акты Банка России

Примечания

Переход к № п/п приложения

Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения совещания

УДЛ

Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации

При положительном решении вопроса к № 5 п/п настоящего приложения

Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России, куратору и уполномоченному представителю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки

Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку кредитной организации

УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации

Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель

П. 9.5 настоящей Инструкции,

регламенты взаимодей-ствия

По форме 1 настоящего приложения

Подготовка ответа на запрос по № 2 п/п настоящего приложения

Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор, уполномочен-ный представитель

Руководитель структурного подразделения Банка России

В сроки, установленные УДЛ

П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодей-ствия

По форме 2 настоящего приложения

Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы

Руководитель структурного подразделе-ния Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы

Члены рабочей группы

После завершения проверки – в паспорте проверки

Материалы передаются для использова-ния в работе

Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение

Руководитель структурного подразделе-ния Банка России, организую-щего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы

УДЛ

Участники совещания

П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодей-ствия

По форме 3 настоящего приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии с п. 9.6 настоящей Инструкции, регламента-ми взаимодей-ствия

Проведение совещания

Уполномочен-ный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания

Оформление протокола совещания по результатам его проведения

Руководитель рабочей группы

Должностное лицо Банка России, проводившее совещание

Руководитель кредитной организации (ее филиала)

Первый экземпляр – с отметкой о его получении на втором экземпляре — руководителю кредитной организации (ее филиала).

Второй экземпляр — руководителю рабочей группы

(копия протокола совещания или информация о результатах совещания – ГИМИ, в случае проведения совещания без участия ГИМИ)

В паспорте проверки

П. 9.6 настоящей Инструкции,

регламенты взаимодей-ствия

Проведение проверки

Руководитель и члены рабочей группы

В соответствии с Инструкцией Банка России № 147-И

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

УДЛ — уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;

ГИМИ — генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____

Руководителю территориального

учреждения Банка России

(Руководителю структурного подразделения

центрального аппарата Банка России,

куратору кредитной организации,

уполномоченному представителю)

_______________________________________

(Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки _____________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации,

______________________________________________________________________________

ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

прошу до ______________ 20__ года² предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала): ______________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________.

Документы (информацию) прошу до _________________ 20__ года направить руководителю рабочей группы или _______________________________________________.

(Ф.И.О., должность руководителя инспекционного подразделения Банка России либо иного структурного подразделения
Банка России, организующего и проводящего проверку)

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать проведение проверки

(Руководитель структурного подразделения

Банка России, организующего и проводящего

проверку кредитной организации) ________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Форма 2

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ

ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _____

Руководителю рабочей группы

(Руководителю инспекционного

подразделения Банка России или иного

структурного подразделения Банка России,

организующего и проводящего проверку)

_______________________________________

(Ф.И.О.)

На Вашу заявку от _____________ 20__ года № ______ о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки ________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации

___________________________________________________________________, направляю:

(полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

_________________________________________________________________________________ .

(перечень необходимых документов (информации), указанных в заявке)

Руководитель территориального учреждения

Банка России

(Руководитель структурного подразделения

центрального аппарата Банка России,

куратор кредитной организации,

уполномоченный представитель) _____________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

Форма 3

ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ

С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

(ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ

_______________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

№ ____________ от ____________ 20__ года

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

_______________________________________________________

(Ф.И.О.)

Председателю (члену) совета директоров (наблюдательного совета)

_______________________________________________________

(Ф.И.О.)

Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании, которое будет проведено в «___» час. «___» мин. _______________ 20__ года в помещении __________________________________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу: _________________________________________________________________________.

На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности _____________________________

(полное фирменное наименование

______________________________________________________________________________. кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)¹

В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала): ______________________________________________________________________________.

О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу сообщить до «___» час. «___» мин. _____________20__ года по телефону _______________.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки ________________________________

(подпись и ее расшифровка)

м.п. Банка России

(инспекционного подразделения Банка России

либо иного структурного подразделения Банка России)

_____________________

1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Приложение 11

к Инструкции Банка России

от 25 февраля 2014 года № 149-И

«Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)»

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. №________

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ¹

_____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)²

В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»³ и поручением на проведение проверки от __________________ 20__ года №__________ руководителем рабочей группы _____________________________________________________________________________

(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

и членами рабочей группы_____________________________________________________

(Ф.И.О. членов рабочей группы)

проведена ___________________________________________________________ проверка

(вид проверки)

_____________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала)

за период деятельности с ______________ 20__ года по _____________ 20__ года.

Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки

____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала)

по состоянию на _________________ 20 __ года⁴.

Руководитель рабочей группы _______________________________

(подпись и ее расшифровка)

_____________________

¹ Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации), составленные в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России № 147-И;

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации;

отчуждаемые (съемные) машинные носители информации однократной записи, содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала).

² Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

³ При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России № 1542-У, дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

⁴ Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю инспекционного подразделения или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.

1 3 4 5 6 7 8