Приказ Центрального банка Российской Федерации от 09.04.2014 № ОД-607

Принцип 24. Раскрытие рыночных данных торговыми

 Репозиториями

ТР должен своевременно предоставлять точные данные компетентным органам и населению в соответствии с их потребностями.

Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 17 об операционном риске, а также во взаимосвязи с другими принципами.

Ключевое соображение 1. ТР должен предоставлять компетентным органам данные, необходимые для регулирования, а также ожидаемые отраслью и населением; такие данные должны быть полными и достаточно подробными, чтобы способствовать повышению уровня прозрачности рынка и достижению других целей, представляющих общественный интерес.

Q.24.1.1:      Какие данные ТР предоставляет компетентным органам и публично?

Q.24.1.2: Каким образом ТР обеспечивает, чтобы раскрытые данные эффективным образом соответствовали потребностям компетентных органов и общественности?

Ключевое соображение 2. ТР должен иметь эффективные процессы и процедуры, чтобы своевременно и в установленном порядке предоставлять компетентным органам данные, позволяющие им выполнять свои обязанности по регулированию и юридические обязанности.

Q.24.2.1: Какие процессы и процедуры использует ТР для предоставления данных в соответствующие компетентные органы своевременным и надлежащим образом, способствуя выполнению ими обязанностей по регулированию и юридических обязанностей?

Q.24.2.2: Каким образом ТР обеспечивает, чтобы предоставление данных в компетентные органы поддерживалось с юридической, процедурной, операционной и технологической точки зрения?

Ключевое соображение 3. ТР должен иметь надежные информационные системы, предоставляющие точные текущие и исторические данные. Данные должны предоставляться своевременно и в формате, который обеспечивает простоту их анализа.

Q.24.3.1:      Каким образом ТР обеспечивает точность данных?

Q.24.3.2: Каким образом ТР обеспечивает предоставление данных и другой информации в формате, доступном, сопоставимом и позволяющем легко провести их анализ?

6.0. Вопросы по ключевым соображениям об исполнении

обязанностей компетентными органами в отношении ИФР

Обязанность A. Регулирование, надзор и наблюдение за ИФР

ИФР подлежат эффективному регулированию, надзору и наблюдению со стороны центрального банка, регулятора рынка или другого компетентного органа.

Ключевое соображение 1. Компетентные органы должны четко определить и публично раскрывать критерии определения ИФР, подлежащих регулированию, надзору и наблюдению.

Q.A.1.1: Какие критерии используют компетентные органы для определения ИФР, подлежащих регулированию, надзору и наблюдению?

Q.A.1.2: Каким образом критерии раскрываются публично?

Ключевое соображение 2. ИФР, на основании указанных критериев определенная как соответствующая, подлежит регулированию, надзору и наблюдению со стороны центрального банка, рыночного регулятора или других компетентных органов.

Q.A.2.1: Какие ИФР определены как подлежащие регулированию, надзору и наблюдению? Использовали ли компетентные органы критерии, установленные в ключевом соображении 1?

Q.A.2.2: Какой компетентный орган (компетентные органы) осуществляют регулирование, надзор и наблюдение за выбранными ИФР? Каков объем обязанностей каждого из компетентных органов?

Q.A.2.3: Каким образом компетентные органы обходят (или регулируют) недостатки в процессе регулирования, надзора и наблюдения за ИФР?

Обязанность B. Полномочия и ресурсы в области регулирования, надзора и наблюдения

Центральные банки, рыночные регуляторы и другие компетентные органы должны обладать полномочиями и ресурсами, необходимыми для эффективного исполнения своих обязанностей по регулированию, надзору и наблюдению за ИФР.

Ключевое соображение 1. Компетентные органы должны обладать полномочиями и другими правами, совместимыми с их обязанностями, включая возможность своевременно получать информацию, требовать внесения изменений и предпринимать принудительные корректирующие меры.

Полномочия и другие права, совместимые с обязанностями

Q.B.1.1: Каковы полномочия и другие права компетентных органов и каким образом они совместимы с их обязанностями (в соответствии с вопросом Q.A.2.2)?

Полномочия по своевременному получению информации

Q.B.1.2: Каким образом полномочия и другие права позволяют компетентным органам своевременно получать информацию от ИФР, включая конфиденциальную и непубличную информацию, необходимую для исполнения своих обязанностей? Каковы соответствующие ограничения (если такие имеются)?

Q.B.1.3: Какую информацию должна предоставлять ИФР? Как часто ИФР предоставляет данную информацию?

Q.B.1.4: В какой степени компетентные органы имеют возможность получения информации для понимания и оценки (a) различных функций, деятельности, общего финансового состояния ИФР; (b) рисков, которым подвергается или которые создает ИФР и в соответствующих случаях участники; (c) влияния ИФР на ее участников и экономику в целом; (d) соблюдения ИФР соответствующих нормативных документов и политик?

Полномочия требовать внесения изменений и предпринимать принудительные корректирующие меры

Q.B.1.5: Какие полномочия, права и другие механизмы позволяют компетентным органам требовать внесения изменений и предпринимать принудительные корректирующие меры в отношении ИФР, не соблюдающих соответствующие принципы или не выполняющих требования соответствующих нормативных документов и политик? Каковы имеющиеся ограничения (если такие существуют)?

Ключевое соображение 2. Компетентные органы должны иметь достаточно ресурсов для исполнения своих обязанностей по регулированию, надзору и наблюдению.

Ресурсы

Q.B.2.1: Какими ресурсами (включая адекватное финансирование, квалифицированный и опытный персонал и необходимое обучение на непрерывной основе) располагают компетентные органы для исполнения своих обязанностей?

Q.B.2.2: В какой степени уровень доступных ресурсов ограничивает возможность исполнения компетентными органами своих обязанностей?

Q.B.2.3: Каков процесс оценки каждым из компетентных органов ресурсов, необходимых ему для исполнения своих обязанностей по регулированию, надзору или наблюдению?

Правовая защита

Q.B.2.4: Какими способами правовой защиты обладают в соответствующих случаях сотрудники, исполняющие обязанности по регулированию, надзору и наблюдению?

Обязанность C. Раскрытие целей и политики в отношении ИФР

Центральные банки, рыночные регуляторы и другие компетентные органы должны четко формулировать и раскрывать принципы своей политики в отношении регулирования, надзора и наблюдения за ИФР.

Ключевое соображение 1. Компетентные органы должны четко формулировать свои политики в отношении ИФР, включая цели, роли и правила компетентных органов.

Q.C.1.1:       Каковы политики каждого компетентного органа в отношении ИФР, включая цели, роли и регламенты? Четко ли они сформулированы?

Ключевое соображение 2. Компетентные органы должны публично раскрывать принципы своей политики регулирования, надзора и наблюдения за ИФР.

Q.C.2.1:  Каким образом раскрываются данные политики?

Обязанность D. Применение принципов для ИФР

Центральные банки, рыночные регуляторы и другие компетентные органы должны внедрить Принципы для инфраструктур финансового рынка КПРС — МОКЦБ и применять их последовательно.

Ключевое соображение 1. Компетентные органы должны внедрить Принципы для инфраструктур финансового рынка КПРС — МОКЦБ.

Q.D.1.1: Каким образом и в какой степени компетентные органы внедрили указанные принципы?

Ключевое соображение 2. Компетентные органы должны обеспечить, чтобы данные принципы применялись по меньшей мере ко всем системно значимым ПС, ЦДЦБ, СРЦБ, ЦКА и ТР.

Q.D.2.1: К каким системно значимым ПС, ЦДЦБ, СРЦБ, ЦКА и ТР компетентные органы применяют данные принципы? Существуют ли системно значимые ИФР, к которым компетентные органы не применяют данные принципы?

Q.D.2.2: Каким образом компетентные органы раскрывают информацию о том, к каким ИФР они применяют или не применяют данные принципы? Каким образом компетентный орган обосновывает свое решение о применении или неприменении данных принципов к конкретной ИФР?

Ключевое соображение 3. Компетентные органы должны применять данные принципы последовательно в пределах одной или нескольких юрисдикций, в том числе в разных странах, и к каждому типу ИФР, к которому применимы принципы.

Q.D.3.1: Каким образом компетентные органы последовательно применяют данные принципы в соответствующих юрисдикциях, в том числе в отношении государственных ИФР, а также в нескольких юрисдикциях, в том числе в разных странах?

Q.D.3.2: Если компетентный орган является владельцем и оператором ИФР, а также наблюдательным органом в отношении частной ИФР, каким образом он учитывает и регулирует возможный конфликт интересов?

Q.D.3.3: Если ИФР не соблюдает все применимые принципы, каким образом компетентные органы обеспечивают, чтобы ИФР предприняла надлежащие своевременные действия для устранения недостатков?

Обязанность E. Сотрудничество с другими компетентными органами

Центральные банки, рыночные регуляторы и другие компетентные органы должны сотрудничать друг с другом на национальном и на международном уровне для повышения безопасности и эффективности ИФР.

Ключевое соображение 1. Компетентные органы должны сотрудничать друг с другом на национальном и на международном уровне, способствуя эффективным и результативным связям и консультациям при взаимной поддержке в реализации их полномочий в отношении ИФР. Сотрудничество должно быть эффективным в обычных обстоятельствах и достаточно гибким, чтобы обеспечивать эффективную коммуникацию, консультации и координацию в периоды рыночного стресса, кризисных ситуаций и возможного возобновления деятельности, оздоровления и реорганизации или ликвидации ИФР.

Q.E.1.1: В отношении каких ИФР существует сотрудничество между компетентными органами, и каких компетентных органов это касается?

Q.E.1.2: Каким образом сотрудничество между компетентными органами как на национальном, так и на международном уровне способствует эффективным и результативным коммуникациям и консультациям для взаимной поддержки в целях надлежащей реализации их полномочий в отношении ИФР в обычных обстоятельствах?

Q.E.1.3: Каким образом сотрудничество между компетентными органами способствует эффективной коммуникации, консультациям и координации в периоды рыночного стресса, кризисных ситуаций и возможного возобновления деятельности, оздоровления и реорганизации или ликвидации ИФР?

Ключевое соображение 2. Если компетентный орган выявил фактическую или предполагаемую деятельность трансграничной или мультивалютной ИФР в своей юрисдикции, компетентный орган должен в кратчайший срок информировать другие соответствующие компетентные органы, заинтересованные в соблюдении ИФР Принципов для инфраструктур финансового рынка КПРС — МОКЦБ.

Q.E.2.1: Какие ИФР в юрисдикции компетентных органов оказывают трансграничные или мультивалютные услуги? Каким образом компетентные органы выявляют фактическую или предполагаемую деятельность трансграничной или мультивалютной ИФР в своей юрисдикции?

Q.E.2.2: Какие критерии используют компетентные органы для определения того, необходимо ли информировать другие компетентные органы?

Q.E.2.3: Каким образом и в каких случаях направляются уведомления другим компетентным органам?

Ключевое соображение 3. Сотрудничество может осуществляться в различных формах. Форма, степень формализации и интенсивность сотрудничества должны обеспечивать эффективное и результативное сотрудничество, соответствовать характеру и объему обязанностей каждого компетентного органа по надзору или наблюдению за ИФР и учитывать системное значение ИФР в юрисдикциях сотрудничающих компетентных органов. Соглашения о сотрудничестве создают механизм для обеспечения эффективности и результативности сотрудничества ряда компетентных органов, участвующих в соглашениях.

Формы сотрудничества

Q.E.3.1: Каковы формы сотрудничества в отношении каждой ИФР, установленные в соответствии с ключевым соображением 1?

Q.E.3.2: Каким образом формы сотрудничества соответствуют характеру и объему обязанностей каждого компетентного органа по надзору или наблюдению за ИФР?

Эффективность и результативность сотрудничества

Q.E.3.3: Каким образом организация соглашений о сотрудничестве способствует эффективности и результативности сотрудничества, в том числе в отношении ряда компетентных органов, участвующих в таких соглашениях?

Ключевое соображение 4. В случае если в отношении ИФР действует соглашение о сотрудничестве, по меньшей мере один из компетентных органов должен принять на себя обязанность по установлению эффективного и результативного сотрудничества между всеми компетентными органами. В случае международных соглашений о сотрудничестве, если ни один компетентный орган не принял на себя этой обязанности, предполагается, что эту обязанность должен принять на себя компетентный орган (компетентные органы), несущий основную ответственность в отношении ИФР в ее первичной юрисдикции.

Q.E.4.1: В отношении каждой ИФР, определенной в ключевом соображении 1, при действии соглашения о сотрудничестве какой компетентный орган (компетентные органы) принял на себя обязанность по установлению эффективного и результативного сотрудничества между всеми компетентными органами?

Q.E.4.2: Каковы обязанности данного компетентного органа (компетентных органов) в отношении сотрудничества?

Ключевое соображение 5. По меньшей мере один компетентный орган должен обеспечивать проведение периодической оценки соблюдения ИФР установленных принципов и при проведении оценки консультироваться с другими компетентными органами, осуществляющими надзор или наблюдение за ИФР и для которых ИФР является системно значимой.

Q.E.5.1: Какой компетентный орган обеспечивает проведение периодической оценки соблюдения ИФР принципов?

Q.E.5.2: Каким образом компетентный орган консультируется и сообщает результаты оценки другим компетентным органам, осуществляющим надзор или наблюдение за ИФР и для которых ИФР является системно значимой?

Ключевое соображение 6. При оценке соблюдения принципов платежными и расчетными механизмами ИФР и сопутствующими процедурами управления рисками ликвидности в любой валюте, по которой расчеты ИФР являются системно значимыми, компетентный орган (компетентные органы), несущий основную ответственность в отношении ИФР, должен учитывать мнения центральных банков — эмитентов. Если обязанности центрального банка — эмитента требуют от него проведения собственной оценки указанных механизмов и процедур, он должен учитывать мнение компетентного органа (компетентных органов), несущего основную ответственность в отношении ИФР.

Q.E.6.1: В отношении какой валюты (валют) компетентный орган (компетентные органы), несущий основную ответственность за регулирование, надзор или наблюдение, оценивает платежные и расчетные механизмы ИФР и сопутствующие процедуры управления риском ликвидности?

Q.E.6.2: При оценке платежные и расчетные механизмы ИФР и сопутствующие процедуры управления риском ликвидности в любой валюте, для которой проводимые ИФР расчеты являются системно значимыми, каким образом компетентный орган (компетентные органы), несущий основную ответственность за регулирование, надзор или наблюдение в отношении ИФР, учитывает мнение центрального банка — эмитента (банков-эмитентов)?

Q.E.6.3: При проведении собственной оценки платежных и расчетных механизмов и процедур ИФР по управлению риском ликвидности каким образом центральный банк — эмитент учитывает мнение компетентного органа (компетентных органов), несущего основную ответственность в отношении ИФР?

Ключевое соображение 7. Компетентные органы должны обеспечивать заблаговременное направление уведомлений в случае необходимости, а в дальнейшем — в кратчайший срок, о текущих существенных изменениях в регулировании и неблагоприятных событиях, связанных с ИФР, способных существенно повлиять на интересы другого компетентного органа в области регулирования, надзора или наблюдения.

Q.E.7.1: Каким образом компетентные органы обеспечивают заблаговременное направление уведомлений в случае необходимости, а в дальнейшем — в кратчайший срок, о текущих существенных изменениях в регулировании и неблагоприятных событиях, связанных с ИФР, способных существенно повлиять на интересы другого национального или иностранного компетентного органа в области регулирования, надзора или наблюдения?

Q.E.7.2: Каким образом в случае необходимости компетентный орган учитывает мнение таких компетентных органов в связи с подобными регулирующими действиями в отношении ИФР?

Ключевое соображение 8. Компетентные органы должны координировать действия для обеспечения своевременного доступа к торговым данным, хранящимся в торговом ре-позитории.

Q.E.8.1: Если компетентный орган осуществляет регулирование, надзор или наблюдение за ТР, который располагает данными, относящимися к другим юрисдикциям, каким образом данный компетентный орган координирует действия с другими компетентными органами, заинтересованными в торговых данных в рамках исполнения своих обязанностей, для обеспечения им своевременного и надлежащего доступа к торговым данным, хранящимся в ТР?

Ключевое соображение 9. Каждый компетентный орган вправе по собственному усмотрению препятствовать использованию ИФР или оказанию ею услуг в случае, если, по мнению компетентного органа, ИФР не имеет пруденциальной структуры и управления или не соблюдаются адекватным образом принципы. Компетентный орган, реализующий такое право, должен предоставить четкое обоснование предпринимаемых действий, как для ИФР, так и для компетентного органа (компетентных органов), несущего основную ответственность за надзор или наблюдение за ИФР.

Q.E.9.1: Использовал ли компетентный орган право по собственному усмотрению препятствовать использованию ИФР или оказанию ею услуг на том основании, что она не имеет пруденциальной структуры и управления, или не соблюдаются адекватным образом принципы?

Q.E.9.2: Если да, то предоставил ли компетентный орган четкое обоснование в ИФР и в компетентный орган (компетентные органы), несущий основную ответственность за осуществление надзора или наблюдения за ИФР?

Ключевое соображение 10. Соглашения о сотрудничестве между компетентными органами ни при каких обстоятельствах не ущемляют законных, юридических и других полномочий каждого участвующего компетентного органа, а также ни при каких обстоятельствах не ограничивают полномочия компетентных органов по исполнению их законных мандатов и права действовать по своему усмотрению на основании предоставленных полномочий.

По данному ключевому соображению вопросов не существует.

Приложение A

Форма раскрытия информации ИФР

Предоставляющее информацию учреждение: [наименование ИФР] Юрисдикции, в которых функционирует ИФР: [перечень юрисдикций] Компетентные органы, осуществляющие регулирование, надзор и наблюдение за ИФР: [перечень компетентных органов]

Дата настоящего раскрытия информации: [дата].

Данную информацию также можно найти на: [адрес интернет-сайта].

Для получения дополнительной информации следует связаться с: [контактная информация].

I. Пояснительная записка

В настоящем разделе приводятся основные пункты структуры раскрытия информации, включая краткое описание ИФР, ее участников, законодательной и нормативной базы, основных рисков, основных принципов управления рисками и прочей соответствующей практики.

II. Краткий обзор основных изменений с момента последнего обновления раскрываемой информации

В настоящем разделе должен быть приведен краткий обзор основных изменений в организации ИФР, ее услугах, структуре, правилах, обслуживаемых рынках и условиях регулирования с момента последнего раскрытия информации. ИФР во время раскрытия информации должна обращать внимание на те разделы, в которых отражаются такие изменения.

III. Общая справочная информация об ИФР

Общая информация об ИФР и обслуживаемых ею рынках

В настоящем разделе приводится краткая основная информация о предлагаемых услугах и функциях, выполняемых ИФР. В нем также приводится краткий обзор обслуживаемых ИФР рынков и роль, выполняемая ИФР на этих рынках. Далее в этот раздел должны быть включены основные данные и статистика предоставления услуг и проведения операций ИФР. ИФР должна привести базовые статистические данные, например, по объему и количеству с разбивкой по видам продуктов, среднесуточный совокупный объем обязательств ИФР перед ее участниками и статистические данные об операционной надежности ИФР.

Общая организация ИФР

В настоящем разделе должен быть приведен обзор организационной структуры и структуры управления ИФР, включая описание политики управления ИФР, структуры управления и структуры руководства.

Законодательная и нормативная база

В настоящем разделе должен быть приведен обзор законодательной и нормативной базы ИФР, включая правовую структуру и структуру собственности ИФР, правовую основу каждого существенного аспекта ее деятельности и основные принципы регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР.

Структура и функции системы

В настоящем разделе должны описываться структура и функции ИФР. Он должен включать четкое описание стандартного процесса проведения транзакции. Данная информация должна содержать описание всего процесса проведения транзакции ИФР с указанием сроков осуществления операций, видов подтверждений и проверок, обязанностей участвующих сторон.

IV. Краткое изложение раскрываемой информации по принципам

В настоящем разделе приводится краткое изложение

В настоящем разделе приводится краткое изложение раскрываемой информации для всех применимых принципов, которое должно быть подробным и содержать достаточный контекст в целях лучшего понимания читателем подхода ИФР к соблюдению принципа.

Kраткое изложение раскрываемой информации по принципам
Принцип X Текст принципа
Kраткое изложение	В настоящем разделе приводится краткое изложение раскрываемой информации, которое должно быть подробным и содержать достаточный контекст, а также прочую необходимую дополнительную информацию для лучшего понимания читателем подхода ИФР и ее метода соблюдения принципа. При подготовке краткого изложения раскрываемой информации касательно каждого принципа ИФР должна обратиться к разделу 5 настоящего доклада, в котором указано, на каких моментах следует сконцентрироваться и насколько подробной должна быть информация. В случае необходимости следует включать перекрестные ссылки на общедоступные документы в качестве дополнительного источника информации к обсуждению
Ответы на отдельные вопросы (заполняется по желанию)	Настоящий раздел, заполнение которого не является обязательным, может содержать ответы на отдельные вопросы, содержащиеся в разделе 5 настоящего доклада. Ответы на вопросы должны быть организованы по ключевым соображениям

V. Перечень общедоступных источников

В настоящем разделе следует перечислить все общедоступные ресурсы, включая упомянутые в процессе раскрытия информации, которые могут помочь читателю понять ИФР и ее подход к соблюдению каждого применимого Принципа.

Приложение B

Форма отчета об оценке соблюдения принципов для ИФР

I. Пояснительная записка

Настоящий раздел должен включать основные результаты оценки.

II. Введение

В настоящий раздел необходимо включить предисловие к отчету и указать следующую основную информацию об оценке:

•   Эксперт: указать организацию и осуществляющих оценку экспертов.

•   Цель оценки: определение задач и контекста оценки.

•   Объем оценки: указание ИФР, объема операций и услуг ИФР и набора оцениваемых принципов.

•   Методология оценки: описание процесса проведения оценки. Если не все принципы были оценены, следует объяснить причину, по которой некоторые принципы не были оценены.

•   Источники информации при проведении оценки: указание основных источников информации, включая публичные и внутренние источники, используемые при проведении оценки. Такие источники могут включать письменные документы (такие как другие оценки, обзоры, анкеты, отчеты, исследования, соответствующие законы и прочие нормативные акты, отраслевые руководства и прочая нормативная документация) и устные беседы с ИФР, компетентными органами и соответствующими заинтересованными лицами внутри отрасли (такими как участники, другие ИФР, биржи, доверительные управляющие, брокеры по операциям с ценными бумагами и ассоциации конечных пользователей).

Кроме того, в настоящем разделе необходимо сообщать о каких-либо трудностях, возникающих при проведении оценки, например об отсутствии информации, взаимодействия и прочих факторах, ограничивающих процесс или объем оценки. Кроме того, необходимо указать, какие запрашиваемые данные не были получены.

III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды

В настоящем разделе необходимо привести общее описание роли ИФР во всей платежной, клиринговой и расчетной среде; общее описание операций и услуг ИФР; краткий статистический обзор для лучшего понимания сферы деятельности ИФР. Общее описание и краткий статистический обзор приводятся для облегчения в случае необходимости сравнения с другими ИФР.

Настоящий раздел также должен содержать общее описание структуры регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР; краткую информацию о соответствующих компетентных органах; краткий обзор основных изменений и реформ, проводимых недавно или проведение которых запланировано в ближайшем будущем.

IV. Итоговая оценка

Итоговая оценка соблюдения принципов

В настоящем разделе следует привести обобщение основных результатов подробной оценки соблюдения принципов. По каждому принципу оценка должна:

•   освещать основной опыт и достижения ИФР;

•   содержать перечень проблемных вопросов;

•   содержать комментарии по каждому принципу, который не полностью соблюдается, и указание основных причин, по которым соблюдение принципа было оценено как “в основном соблюдается”, “частично соблюдается” и “не соблюдается”; указать факторы риска, которые могут оказать влияние на степень несоблюдения; указать, как решаются проблемные вопросы, а также степень соблюдения, которая будет достигнута в случае, если усилия будут прилагаться в соответствии с намеченным планом.

Настоящий раздел должен включать краткий обзор результатов оценки соблюдения принципов (см. таблицу 1) по каждому принципу.

Таблица 1

Рейтинг

Kатегория оценки	Принцип
Соблюдается	Например, Принципы 1, 3, 6, 8
В основном соблюдается
Частично соблюдается
Не соблюдается
Не применяется

Рекомендации для ИФР

Настоящий раздел должен содержать перечень мер, рекомендуемых для повышения степени соблюдения принципов инфраструктурой финансового рынка. В таблице 2 эксперты должны перечислить проблемные вопросы и прочие пробелы и недостатки в соблюдении принципов ИФР, а также дать рекомендации по поводу их решения и установить период времени, в течение которого ИФР должна принять соответствующие меры.

Эксперты должны расположить рекомендации в порядке очередности — от требующих срочного исполнения до менее срочных. Эксперты также должны предоставить объяснение способа, с помощью которого рекомендованная мера может привести к повышению степени соблюдения принципа. Если у ИФР имеется осуществляемый в настоящее время план повышения степени соблюдения принципов, это должно быть отражено в разделе “Комментарии”. Также необходимо сообщить о наличии каких-либо конкретных факторов, препятствующих соблюдению принципов.

Некоторые принципы могут быть упомянуты несколько раз в таблице 2 при определении многочисленных проблемных вопросов или прочих пробелов и недостатков.

Таблица 2

Расположенный в порядке очередности перечень рекомендаций

Принцип	Проблемный вопрос, прочие пробелы или недостатки	Рекомендованные меры и комментарии	Временные рамки для принятия рекомендованных мер

V. Подробный отчет об оценке

Таблица подробной оценки должна содержать информацию ИФР относительно применимых ключевых соображений, основные заключения и оценку рейтинга по каждому применимому принципу (см. таблицу 3).

Таблица 3

Подробная оценка соблюдения принципов

По каждому применимому принципу

Принцип X Описание принципа
Kлючевое соображение 1 Текст ключевого соображения	Настоящий раздел должен содержать информацию о практике ИФР относительно ключевых соображений. Эксперты должны руководствоваться вопросами к каждому применимому ключевому соображению и по возможности располагать информацию согласно названиям тем, обозначенным над списком вопросов. Следует выбирать только ключевые соображения, относящиеся к оцениваемой категории ИФР. Ответы должны отражать реальную практику, применяемую операторами и участниками ИФР. Перечень вопросов является инструментом помощи экспертам в сборе фактической информации и не предназначен для использования в качестве контрольного перечня. Kонкретные ответы на каждый из этих вопросов включать в отчет об оценке необязательно
Основные заключения по принципу	Настоящий раздел должен содержать описательное резюме основной информации, собранной экспертами по каждому принципу на основании подтверждающих фактов, полученных для каждого ключевого соображения. Описательное резюме должно включать итоговый обзор практики и достижений ИФР, описание серьезности проблемных вопросов и выявление прочих пробелов и недостатков
Оценка принципа	В настоящем разделе должно быть указано, соблюдается ли принцип полностью, в основном, частично, не соблюдается или не применяется. Также в данном разделе приводится обоснование присвоенного рейтинга
Рекомендации и комментарии	Настоящий раздел должен содержать рекомендованные меры и прочие комментарии по каждому выявленному проблемному вопросу и прочим пробелам и недостаткам

Приложение C

Форма отчета об оценке исполнения обязанностей

компетентными органами в отношении ИФР

I. Пояснительная записка

Настоящий раздел должен включать основные результаты оценки.

II. Введение

В настоящий раздел необходимо включить предисловие к отчету и указать следующую основную информацию об оценке:

•   Эксперт: указать организацию и осуществляющих оценку экспертов.

•   Цель оценки: определение цели и контекста оценки.

•   Объем оценки: определение ряда компетентных органов, обязанности компетентных органов в области регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР, оцениваемые обязанности.

•   Методология оценки: описание процесса проведения оценки. Если не все обязанности были оценены, следует объяснить причину, по которой некоторые обязанности не были оценены.

•   Источники информации при проведении оценки: указание основных источников информации, включая публичные и внутренние источники, используемые при проведении оценки. Такие источники могут включать письменные документы (такие как другие оценки, обзоры, анкеты, отчеты, исследования, соответствующие законы и прочие нормативные акты, отраслевые руководства и прочая нормативная документация) и результаты переговоров с компетентными органами и соответствующими заинтересованными лицами внутри отрасли.

Кроме того, в настоящем разделе необходимо сообщать о каких-либо трудностях, возникающих при проведении оценки, например, отсутствии информации, взаимодействия и прочих факторах, ограничивающих процесс или объем оценки. Кроме того, необходимо указать, какие запрашиваемые данные не были получены.

III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды

В настоящем разделе необходимо привести общее описание платежной, клиринговой и расчетной среды; общее описание структуры регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР в конкретной юрисдикции; краткую информацию о соответствующих компетентных органах; краткий обзор основных изменений и реформ, проводимых недавно или проведение которых запланировано в ближайшем будущем.

IV. Итоговая оценка

Итоговая оценка исполнения обязанностей

В настоящем разделе следует привести краткий обзор основных результатов подробной оценки обязанностей. По каждой обязанности оценка должна:

•   освещать основной опыт и достижения компетентного органа;

•   содержать перечень проблемных вопросов;

•   содержать комментарии по каждой обязанности, которая не полностью исполняется, и указание основных причин, по которым исполнение обязанности было оценено как “в основном выполняется”, “частично выполняется” и “не выполняется”; указать факторы риска, которые могут оказать влияние на степень невыполнения; указать, как решаются проблемные вопросы, а также степень выполнения, которая будет достигнута в случае, если усилия будут прилагаться в соответствии с намеченным планом.

Настоящий раздел должен включать краткий обзор результатов оценки исполнения обязанностей (см. таблицу 1) последовательно по каждой обязанности.

Таблица 1

Рейтинг

Kатегория оценки	Обязанность
Выполняется	например, Обязанности A, C
В основном выполняется	например, Обязанности B, D, E
Частично выполняется
Не выполняется
Не применяется

Рекомендации для компетентных органов

Настоящий раздел должен содержать перечень рекомендуемых мер для улучшения исполнения обязанностей компетентными органами. В таблице 2 эксперты должны перечислить проблемные вопросы и прочие пробелы и недостатки в исполнении компетентными органами своих обязанностей, а также дать рекомендации по поводу их решения и установить период времени, в течение которого соответствующий компетентный орган должен принять меры.

Эксперты должны расположить рекомендации в порядке очередности — от требующих срочного исполнения до менее срочных. Эксперты также должны предоставить объяснение способа, с помощью которого рекомендованная мера может привести к улучшению исполнения обязанностей. Также необходимо сообщить о наличии каких-либо конкретных факторов, препятствующих исполнению обязанностей.

Если у компетентного органа имеется осуществляемый в настоящее время план улучшения исполнения обязанностей, это должно быть отражено в разделе “Комментарии”.

Некоторые обязанности могут быть упомянуты несколько раз в таблице 2 при определении многочисленных проблемных вопросов или прочих пробелов и недостатков.

Таблица 2

Расположенный в порядке очередности перечень рекомендаций

Обязанность	Проблемный вопрос, прочие пробелы или недостатки	Рекомендованные меры и комментарии	Соответ-ствующие стороны	Временные рамки для принятия рекомендо-ванных мер