|
Расширенный поиск
Приказ Центрального банка Российской Федерации от 09.04.2014 № ОД-607 Задачи плана обеспечения непрерывности деятельности Q.17.6.1: Каким образом и в какой степени план обеспечения непрерывности деятельности ИФР отражает задачи, политики и процедуры, принимающие во внимание быстрое восстановление деятельности и своевременное возобновление критических операций после широкомасштабного или глобального сбоя? Структура плана обеспечения непрерывности деятельности Q.17.6.2: Каким образом и в какой степени план обеспечения непрерывности деятельности ИФР позволяет восстановление критических ИТ-систем и возобновление операций в течение двух часов после сбоя, а также предусматривает возможность выполнения или завершения ИФР расчетов до окончания дня, когда произошло нарушение в работе, даже в экстремальных обстоятельствах? Q.17.6.3: Каким образом план действий для непредвиденных ситуаций обеспечивает своевременное выявление статуса всех транзакций при сбое в работе, и если существует возможность потери данных, то какие процедуры регулируют потерю данных (например, сверка с участниками или третьими лицами)? Q.17.6.4: Каким образом применяемые ИФР процедуры кризисного управления учитывают потребность в эффективной коммуникации внутри системы и с основными внешними заинтересованными сторонами и компетентными органами? Резервный объект Q.17.6.5: Каким образом план обеспечения непрерывности деятельности ИФР предусматривает использование резервного объекта (располагающего надлежащими основными ресурсами, мощностями, функциональными возможностями и укомплектованного персоналом)? В какой степени обеспечено, что резервный объект находится на надлежащем географическом удалении от основного, чтобы иметь четкий профиль риска? Q.17.6.6: Рассматривала ли ИФР альтернативные механизмы (например, процедуры на основе ручной обработки, процедуры на основе бумажных документов и другие варианты), позволяющие производить обработку срочных транзакций в экстремальных обстоятельствах? Пересмотр и тестирование Q.17.6.7: Каким образом применимые ИФР механизмы обеспечения непрерывности деятельности пересматриваются и тестируются, включая сценарии, связанные с широкомасштабными и глобальными сбоями? Как часто эти механизмы пересматриваются и тестируются? Q.17.6.8: Каким образом проводимые ИФР пересмотр и тестирование механизмов обеспечения непрерывности деятельности задействуют участников ИФР, основных провайдеров услуг и связанных ИФР? Как часто участники ИФР, основные провайдеры услуг и связанные ИФР привлекаются к пересмотру и тестированию? Ключевое соображение 7. ИФР должна выявлять, осуществлять мониторинг и управление рисками основных участников, других ИФР, а также провайдеров услуг и коммунальных служб, которым они могут подвергать ее операции. Кроме того, ИФР должна выявлять, осуществлять мониторинг и управление рисками своих операций, которым могут подвергаться другие ИФР. Риски, связанные с собственными операциями ИФР Q.17.7.1: Какие риски для своих операций, создаваемые участниками, другими ИФР, провайдерами услуг и коммунальными службами, выявила ИФР? Каким образом ИФР проводит мониторинг и управляет этими рисками? Q.17.7.2: Если ИФР на основе аутсорсинга пользуется услугами, критичными для ее операций, каким образом ИФР обеспечивает, чтобы операции провайдера критических услуг соответствовали тем же требованиям к надежности, которые применялись бы к ним в случае, если бы они оказывались самой ИФР? Риски для других ИФР Q.17.7.3: Каким образом ИФР выявляет, проводит мониторинг и смягчает риски, создаваемые ею для других ИФР? Q.17.7.4: В какой степени ИФР координирует свои механизмы обеспечения непрерывности деятельности с другими взаимозависимыми ИФР?
Принцип 18. Требования к доступу и участию ИФР должна применять объективные, учитывающие риск и общеизвестные критерии участия, обеспечивающие справедливый и открытый доступ. При обзоре данного Принципа необходимо отметить, что ИФР обязаны соблюдать ограничения, установленные местным законодательством и политиками юрисдикции по месту ведения деятельности ИФР. Это законодательство может запрещать или требовать включения определенных категорий финансовых институтов. Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 19 о многоуровневой структуре участия, Принципа 21 об эффективности и результативности, а также во взаимосвязи с другими принципами. Ключевое соображение 1. ИФР должна предоставлять справедливый и открытый доступ к своим услугам, в том числе прямым и, если необходимо, косвенным участникам и другим ИФР, на основе разумных требований к участию, обусловленных риском. Критерии участия и требования к участию Q.18.1.1: Каковы применимые ИФР критерии участия и требования к участию (например, операционные, финансовые и юридические требования)? Q.18.1.2: Каким образом данные критерии и требования допускают справедливый и открытый доступ к услугам ИФР, в том числе прямым и в соответствующих случаях непрямым участникам и другим ИФР, на основе разумных, связанных с риском требований к участию? Доступ к торговым репозиториям Q.18.1.3: Если это торговый репозиторий, то каким образом условия доступа к использованию его услуг помогают избежать ослабления конкуренции и инноваций в расчет-но-клиринговых операциях? Каким образом данные условия предусматривают поддержание взаимосвязей с другими ИФР и, при необходимости, с провайдерами услуг? Ключевое соображение 2. Требования к участию в ИФР должны быть оправданы соображениями безопасности и эффективности ИФР и рынков, которые она обслуживает, соразмерны специфическим рискам ИФР и обнародованы. При условии поддержания приемлемых стандартов контроля риска ИФР должна устанавливать требования, предусматривающие наименьшие ограничения доступа, которые позволяет ситуация. Обоснование и рациональная основа критериев участия Q.18.2.1: Насколько обоснованны требования ИФР к участию в плане безопасности и эффективности ИФР и ее роли на обслуживаемом ею рынке, и насколько они учитывают и сопоставимы с особыми рисками ИФР? Q.18.2.2: Существуют ли требования к участию, не основанные на риске, но предусмотренные законодательными актами или нормативными документами? Если да, то каковы эти требования? Q.18.2.3: Применяются ли ко всем типам участников одинаковые критерии доступа? Если нет, какова рациональная основа иных критериев (например, объем или вид деятельности, дополнительные требования к участникам, действующим от имени третьих лиц, дополнительные требования к участникам, являющимся нерегулируемыми организациями)? Упрощенный доступ Q.18.2.4: Каким образом ограничения и требования к доступу пересматриваются для обеспечения того, чтобы обеспечить упрощенный доступ, насколько это допустимо в существующих обстоятельствах, согласующийся с приемлемыми методами контроля риска? Как часто проводится пересмотр? Раскрытие информации о критериях Q.18.2.5: Каким образом критерии участия, включая ограничение участия, раскрываются публично? Ключевое соображение 3. ИФР должна постоянно контролировать соблюдение установленных ею требований к участию и иметь точно определенные и обнародованные процедуры, обеспечивающие приостановление участия и упорядоченное исключение участника, который нарушает или более не отвечает требованиям к участию. Контроль соответствия Q.18.3.1: Каким образом ИФР проводит непрерывный контроль соответствия участников критериям доступа? Каким образом политики ИФР предусматривают, чтобы информация, используемая для проведения контроля соответствия критериям участия, была своевременной и точной? Q.18.3.2: Каковы политики ИФР по проведению расширенного наблюдения или введения дополнительных методов контроля за участником, чей профиль риска ухудшается? Приостановление участия и упорядоченный выход Q.18.3.3: Каковы процедуры ИФР по управлению приостановлением участия и упорядоченным исключением участника, нарушившего требования к участию или прекратившего им соответствовать? Q.18.3.4: Каким образом процедуры ИФР по управлению приостановлением участия и упорядоченным исключением участника раскрываются публично?
Принцип 19. Многоуровневая структура участия ИФР должна выявлять, осуществлять мониторинг и управлять существенными рисками, которым она подвергается вследствие многоуровневой структуры участия. Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 14 о сегрегации и возможности перевода, Принципа 18 о требованиях к доступу и участию, а также во взаимосвязи с другими принципами. Ключевое соображение 1. ИФР должна обеспечивать, чтобы ее правила, процедуры и соглашения позволяли ей собирать основную информацию о косвенном участии в целях выявления, мониторинга и управления всеми существенными рисками, которым ИФР подвергается вследствие наличия многоуровневой структуры участия. Многоуровневая структура участия Q.19.1.1: Имеет ли ИФР многоуровневую структуру участия? Если имеет, опишите эту структуру. Q.19.1.2: Каким образом ИФР собирает основную информацию о непрямом участии? Какая информация собирается и как часто она обновляется? Риски для ИФР Q.19.1.3: Каким образом ИФР оценивает риски, создаваемые такой структурой? Q.19.1.4: Какие существенные риски для ИФР, создаваемые многоуровневой структурой участия, выявила ИФР? Каким образом ИФР смягчает эти риски? Ключевое соображение 2. ИФР должны выявлять существенные зависимости между прямыми и косвенными участниками, которые могут повлиять на ИФР. Q.19.2.1: Каким образом ИФР выявляет существенную зависимость между прямыми и косвенными участниками, способную повлиять на ИФР? Ключевое соображение 3. ИФР должна выявлять косвенных участников, заключивших значительную часть сделок, которые обрабатывает ИФР, а также косвенных участников, объемы или количество транзакций которых велики по сравнению с возможностями прямых участников, обеспечивающих им доступ к ИФР, в целях управления рисками, вызванными этими транзакциями. Q.19.3.1: Выявила ли ИФР (а) долю операций, проводимых каждым прямым участником от имени косвенных участников, в объеме операций прямых участников, (b) прямых участников, действующих от имени большего числа косвенных участников, (с) косвенных участников, чей объем операций в обороте системы является значительным, и (d) косвенных участников, чьи объемы и количество транзакций являются крупными в сравнении с оборотом прямых участников, через которых они получают доступ к ИФР, в целях управления рисками, создаваемыми такими транзакциями? Q.19.3.2: Какие риски создаются у ИФР и каким образом ИФР управляет рисками, создаваемыми ключевыми косвенными участниками? Ключевое соображение 4. ИФР должна регулярно анализировать риски, вызванные многоуровневой структурой участия, и при необходимости принимать меры, направленные на уменьшение рисков. Q.19.4.1: Каковы применимые ИФР принципы пересмотра правил и процедур в целях снижения рисков для ИФР, создаваемых многоуровневым участием? Как часто проводится пересмотр? Q.19.4.2: Какие критерии использует ИФР для определения момента, когда требуется принятие мер по снижению рисков? Каким образом ИФР проводит мониторинг и снижает свои риски?
Принцип 20. Связи ИФР ИФР, устанавливающая связь с одной или несколькими ИФР, должна выявлять и контролировать риски, обусловленные этой связью, и управлять такими рисками. При обзоре данного принципа необходимо отметить, что данные вопросы применяются только к ИФР, установившей связи с одной или несколькими ИФР. Кроме того, как правило, термин ЦДЦБ относится и к ЦДЦБ, также действующему в качестве СРЦБ. Использование более широкого определения ЦДЦБ в рамках данного принципа отражает конвенцию рынка при обсуждении связей ИФР. Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 8 о завершенности расчетов, Принципа 11 о ЦДЦБ, Принципа 17 об операционном риске, а также во взаимосвязи с другими принципами.
Ключевое соображение 1. Прежде чем заключить соглашение об установлении связей, а также постоянно после установления связи ИФР должна выявлять и контролировать все потенциальные источники риска, возникшие вследствие наличия связи, и управлять ими. Механизмы связи должны быть организованы таким образом, чтобы каждая ИФР могла соблюдать другие принципы, изложенные в настоящем докладе. Q.20.1.1: Какая процедура используется для выявления потенциальных источников риска (например, юридический и кредитный риски, риск ликвидности, депозитарный и операционный риски), создаваемых потенциальными связями? Каким образом это влияет на решения ИФР об установлении или неустановлении связи? Q.20.1.2: Какие связи установлены с другими ИФР? Каким образом ИФР выявляет, проводит мониторинг и управляет рисками, создаваемыми установленной связью, на непрерывной основе? Q.20.1.3: Каким образом ИФР обеспечивает, чтобы структура связей обеспечивала возможность соблюдения остальных принципов? Как часто проводится такой анализ?
Ключевое соображение 2. Связь должна иметь во всех соответствующих юрисдикциях убедительную правовую основу, которая поддерживает механизм связи и обеспечивает адекватную защиту ИФР, установивших связь. Q.20.2.1: В каких юрисдикциях ИФР установила связи? Какова правовая основа, поддерживающая установленную связь? Q.20.2.2: Каким образом ИФР обеспечивает, чтобы ее связи имели надежную правовую основу, поддерживающую ее структуру и обеспечивающую адекватную защиту связанных ИФР? Каким образом ИФР обеспечивает, чтобы защита поддерживалась на постоянной основе?
Ключевое соображение 3. Связанные между собой ЦДЦБ должны измерять и контролировать кредитные риски и риски ликвидности, которым они подвергают друг друга, и управлять ими. Все пролонгации кредитов между ЦДЦБ должны иметь высококачественное залоговое обеспечение в полном объеме и соблюдать установленные лимиты. Q.20.3.1: Какие процедуры существуют для измерения, мониторинга и управления кредитным риском и риском ликвидности, создаваемыми установленными связями? Q.20.3.2: Если ЦДЦБ предоставляет кредит связанному ЦДЦБ, какие существуют процедуры, гарантирующие, чтобы кредиты, предоставляемые друг другу связанными ЦДЦБ, полностью обеспечивались высококачественным залоговым обеспечением и подчинялись установленным лимитам?
Ключевое соображение 4. Временные передачи ценных бумаг между связанными ЦДЦБ должны быть запрещены или как минимум обратные передачи временно переданных ценных бумаг должны быть запрещены до завершения передачи. Q.20.4.1: Допускается ли предварительная передача ценных бумаг между взаимосвязанными звеньями? Если да, то какие механизмы делают предварительную передачу необходимой и запрещена ли передача таких ценных бумаг до момента завершения первой передачи?
Ключевое соображение 5. ЦДЦБ-инвестор должен устанавливать связь с ЦДЦБ-эмитен-том, только если этот механизм обеспечивает высокий уровень защиты прав участников ЦДЦБ-инвестора. Q.20.5.1: Каким образом при установлении связи ЦДЦБ-инвестор определяет, что права его участников имеют высокий уровень защиты? Q.20.5.2: Как часто проводится сверка активов по организациям, чьи ценные бумаги находятся на ответственном хранении в депозитарии? Q.20.5.3: Каким образом ЦДЦБ-инвестор обеспечивает высокий уровень защиты прав его участников (включая механизмы сегрегации и перемещаемости и условия защиты активов для счетов “омнибус”)?
Ключевое соображение 6. ЦДЦБ-инвестор, который пользуется услугами посредника для реализации связи с ЦДЦБ-эмитентом, должен оценивать, контролировать и управлять дополнительными рисками (включая депозитарный, кредитный, юридический и операционный риски), вызванными использованием услуг посредника. Q.20.6.1: Если ЦДЦБ привлекает посредника для управления связью, каковы применимые ЦДЦБ критерии отбора посредника (посредников)? Являются ли эти критерии основанными на риске? Q.20.6.2: Каковы соответствующие обязанности двух связанных ЦДЦБ и посредников? Q.20.6.3: Какие существуют процедуры для измерения, мониторинга и управления рисками, создаваемыми привлечением посредника?
Ключевое соображение 7. Прежде чем устанавливать связь с другим ЦКА, ЦКА должен выявлять и координировать потенциальные побочные эффекты вследствие невыполнения обязательств связанным с ним ЦКА. Если в связи участвуют три или более ЦКА, то каждый ЦКА должен выявлять, оценивать и управлять рисками механизма коллективной связи. Дефолт связанного ЦКА Q.20.7.1: Какой анализ проводит ЦКА перед установлением любой связи для выявления и оценки эффекта распространения дефолта связанного ЦКА? Q.20.7.2: Каким образом ЦКА управляет выявленными эффектами распространения, создаваемыми дефолтом связанного ЦКА? Структура коллективной связи (три и более ЦКА) Q.20.7.3: Какой анализ проводит ЦКА перед установлением любой связи для выявления и оценки потенциальных эффектов распространения, вызванных связью, в которой участвуют три и более ЦКА? Q.20.7.4: В случае коллективной связи какие процедуры существуют в ЦКА для выявления, оценки и управления рисками, создаваемыми структурой коллективной связи? В случае связей между ЦКА существует ли четкое определение соответствующих прав и обязательств различных ЦКА?
Ключевое соображение 8. Каждый ЦКА, участвующий в связи, должен как минимум ежедневно обеспечивать полное покрытие своих текущих и потенциальных будущих рисков со стороны связанного с ним ЦКА и его участников, если они имеются, с высокой степенью определенности и не утрачивая возможности выполнять обязательства ЦКА перед собственными участниками. Риски и покрытие рисков Q.20.8.1: Какие процедуры существуют для измерения, мониторинга и управления внутренними рисками ЦКА? Q.20.8.2: Каким образом ЦКА обеспечивает возможность полного покрытия своих текущих рисков на непрерывной основе? Q.20.8.3: Каким образом ЦКА обеспечивает покрытие своих потенциальных будущих рисков с высокой степенью уверенности, не снижая при этом способности ЦКА исполнять свои обязательства? Управление рисками Q.20.8.4: Какие механизмы существуют у связанного ЦКА для управления рисками, создаваемыми связями (например, специальный дефолтный фонд, повышение маржинальных требований или взносы в дефолтные фонды друг друга)? Q.20.8.5: Если ЦКА вносят взносы в дефолтные фонды друг друга, каким образом он обеспечивает, чтобы взносы, вносимые в дефолтный фонд другого ЦКА, не влияли на способность ЦКА исполнять свои обязательства перед его собственными участниками в любой момент?
Информация, предоставляемая участникам Q.20.8.6: Каким образом связанные ЦКА обеспечивают, чтобы участники получали сведения о своих рисках, связанных с возможным распределением непокрытых убытков и дефицитом непокрытой ликвидности, создаваемых структурой связи?
Ключевое соображение 9. ТР должен тщательно оценивать дополнительные операционные риски, обусловленные его связями, чтобы обеспечить возможность наращивания и надежность информационных технологий и сопутствующих ресурсов. Q.20.9.1: Каким образом торговый репозиторий обеспечивает возможность расширения и надежность своих ИТ-ресурсов и сопутствующих ресурсов с учетом дополнительных операционных рисков, создаваемых связью с другими ИФР? Как часто торговый репозиторий оценивает адекватность имеющейся возможности расширения и надежности?
Принцип 21. Эффективность и результативность ИФР должна эффективно и результативно удовлетворять потребности своих участников и рынков, которые она обслуживает. Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 17 об операционном риске, Принципа 18 о требованиях к доступу и участию, Принципа 22 о процедурах и стандартах связи, а также во взаимосвязи с другими принципами. Ключевое соображение 1. Архитектура ИФР должна обеспечивать удовлетворение потребностей участников и рынков, которые она обслуживает; в частности, это касается выбора схемы клиринга и расчетов, операционной структуры, спектра продуктов, по которым проводятся клиринг, расчеты или учет, а также использования технологии и процедур. Q.21.1.1: Каким образом ИФР определяет, учитывает ли ее архитектура (включая механизмы клиринга и расчетов, операционную структуру, системы поставки и технологии, а также отдельные услуги и продукты) потребности обслуживаемых ею участников и рынков? Q.21.1.2: Каким образом ИФР определяет, соответствует ли она требованиям и потребностям участников и других пользователей и продолжает ли соответствовать этим требованиям по мере их изменения (например, посредством механизмов обратной связи)? Ключевое соображение 2. ИФР должна иметь точно определенные задачи и цели, которые поддаются количественной оценке и могут быть достигнуты, такие как минимальные уровни обслуживания, ожидания в области управления риском и бизнес-приоритеты. Q.21.2.1: Каковы цели и задачи ИФР в отношении результативности ее операций? Q.21.2.2: Каким образом ИФР обеспечивает, чтобы ее цели и задачи были четкими, поддавались количественной оценке и являлись достижимыми? Q.21.2.3: В какой степени уже реализованы цели и задачи? Какие механизмы использует ИФР для измерения и оценки степени реализации? Ключевое соображение 3. ИФР должна иметь отработанные механизмы регулярного анализа своих эффективности и результативности. Q.21.3.1: Какие процедуры и показатели использует ИФР для количественной оценки эффективности и результативности? Q.21.3.2: Как часто ИФР оценивает свою эффективность и результативность?
Принцип 22. Процедуры и стандарты связи ИФР должна использовать или адаптировать международные процедуры и стандарты связи, чтобы обеспечивать эффективные платежи, клиринг, расчеты и ведение документации. Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 17 об операционном риске, Принципа 21 об эффективности и результативности, а также во взаимосвязи с другими принципами. Ключевое соображение 1. ИФР должна использовать или как минимум адаптировать международно принятые процедуры и стандарты связи. Коммуникационные процедуры Q.22.1.1: Использует ли ИФР международные процедуры передачи сообщений, и если да, то какие именно? Если нет, то каким образом ИФР обеспечивает оперативную совместимость с международными процедурами передачи сообщений? Q.22.1.2: Если ИФР осуществляет трансграничные операции, то каким образом в операционных процедурах, процессах и системах ИФР используются международные процедуры передачи сообщений или иным образом обеспечивается оперативная совместимость при трансграничных операциях? Коммуникационные стандарты Q.22.1.3: Использует ли ИФР международные стандарты передачи сообщений, и если да, то какие именно? Если нет, то каким образом ИФР обеспечивает оперативную совместимость с международными процедурами передачи сообщений? Q.22.1.4: Если ИФР осуществляет трансграничные операции, то каким образом в операционных процедурах, процессах и системах ИФР используются международные процедуры передачи сообщений или иным образом обеспечивается оперативная совместимость при трансграничных операциях? Q.22.1.5: Если международные стандарты не используются, то каким образом в ИФР обеспечивается оперативная совместимость систем, передающих или конвертирующих формат сообщений и данных, отвечающих международным стандартам, в национальный эквивалент, и наоборот?
Принцип 23. Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных ИФР должна устанавливать четкие и всеобъемлющие правила и процедуры и предоставлять достаточную информацию, позволяющую ее участникам получить ясное представление о рисках, комиссионных и других [реальных] расходах, с которыми связано их участие в ИФР. Все соответствующие правила и основные процедуры должны быть обнародованы. При обзоре данного принципа информация подлежит раскрытию в той степени, в которой раскрытие ее наносит ущерб безопасности и работоспособности ИФР и означает разглашение конфиденциальных коммерческих сведений. Данный Принцип должен рассматриваться в контексте Принципа 8 о завершенности расчетов, Принципа 13 о правилах и процедурах, относящихся к невыполнению обязательств участником, Принципа 24 о раскрытии рыночных данных торговыми репозиториями, а также во взаимосвязи с другими принципами. Ключевое соображение 1. ИФР должна определять точные и всеобъемлющие правила и процедуры и полностью доводить их до сведения участников; кроме того, соответствующие правила и основные процедуры должны быть обнародованы. Правила и процедуры Q.23.1.1: В каких документах сформулированы правила и процедуры ИФР? Каким образом эти документы раскрываются участникам? Q.23.1.2: Каким образом ИФР определяет, что ее правила и процедуры являются четко сформулированными и комплексными? Раскрытие информации Q.23.1.3: Какая информация содержится в правилах и процедурах ИФР о процедурах, которым она должна следовать в нестандартных, но предсказуемых ситуациях? Q.23.1.4: Каким образом и кому ИФР раскрывает сведения о технологических процессах, которые она выполняет при изменении правил и процедур? Q.23.1.5: Каким образом ИФР публично раскрывает соответствующие правила и основные процедуры? Ключевое соображение 2. ИФР должна обнародовать подробные описания структуры и операций системы, а также прав и обязанностей, чтобы участники могли оценить риски, которым они подвергаются в результате участия в ИФР. Q.23.2.1: В каких документах описаны структура и операции системы? Каким образом и кому ИФР раскрывает информацию о структуре и операциях системы? Q.23.2.2: Каким образом и кому ИФР раскрывает, в какой степени она уполномочена самостоятельно принимать ключевые решения, непосредственно влияющие на работу системы? Q.23.2.3: Какую информацию ИФР предоставляет своим участникам об их правах, обязанностях и рисках, связанных с их участием в ИФР? Ключевое соображение 3. ИФР должна предоставлять всю необходимую и надлежащую документацию и проводить обучение, чтобы упростить участникам понимание правил и процедур ИФР и рисков, которым они подвергаются в результате участия в ИФР. Q.23.3.1: Каким образом ИФР обеспечивает понимание участниками правил и процедур ИФР, а также рисков, связанных с участием? Q.23.3.2: Существует ли подтверждение тому, что указанные выше средства обеспечивают понимание участниками правил и процедур ИФР, а также связанных с участием в ИФР рисков? Q.23.3.3: Какие корректирующие меры принимает ИФР в случае выявления участника, чье поведение демонстрирует отсутствие понимания правил и процедур ИФР, а также связанных с участием рисков? Ключевое соображение 4. ИФР должна обнародовать информацию о сборах, взимаемых ею за оказываемые услуги, а также принципах установления скидок. ИФР должна предоставлять подробные описания платных услуг для целей сравнения. Q.23.4.1: Раскрывает ли ИФР публично информацию о стоимости отдельных предлагаемых ею услуг и политике предоставления скидок? Каким образом раскрывается эта информация? Q.23.4.2: Каким образом ИФР своевременно уведомляет участников и общественность об изменении услуг и их стоимости? Q.23.4.3: Предоставляет ли ИФР описание услуг, оказываемых на платной основе? Позволяет ли описание услуг провести сравнение с услугами аналогичных ИФР? Q.23.4.4: Раскрывает ли ИФР информацию об используемых ею технологиях и процедурах передачи сообщений, а также других факторах, влияющих на операционные издержки ИФР? Ключевое соображение 5. ИФР должна регулярно готовить и обнародовать ответы в рамках Положений о раскрытии информации КПРС — МОКЦБ. ИФР должна предоставлять своим участникам и населению любую другую дополнительную информацию, необходимую для понимания деятельности и операций ИФР. Кроме того, ИФР должна как минимум раскрывать основные данные об объеме и стоимости сделок. Q.23.5.1: Когда ИФР в последний раз заполняла форму КПРС — МОКЦБ Структура раскрытия информации для ИФР? Как часто обновляются данные? Обновляются ли данные после существенных изменений в ИФР и ее среде по меньшей мере каждые два года? Q.23.5.2: Какие количественные данные ИФР раскрывает публично? Как часто обновляется эта информация? Q.23.5.3: Какую еще информацию ИФР раскрывает публично? Q.23.5.4: Каким образом ИФР раскрывает данную информацию публично? На каком языке (языках) предоставляется раскрываемая информация?
Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Сентябрь
|
