Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.01.2015 № 3533-У

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ

БУМАГАМИ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ___________________/___________________

Код формы по ОКУД 0420418

Месячная

Количество договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, единиц					Количество договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода,  единиц
всего	в том числе:				всего	в том числе:
	физических лиц		юридических лиц			физических лиц		юридических лиц
	резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов		резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Всего:
в том числе, активных:

Количество договоров на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, единиц
всего	в том числе:
	физических лиц		юридических лиц
	резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов
11	12	13	14	15
Всего:
в том числе, активных:

Раздел II. Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера

Номер строки	Наименование клиентского брокера	ИНН или TIN клиентского брокера	ОГРН клиентского брокера	Количество клиентов - физических лиц, единиц	Количество клиентов - юридических лиц, единиц
1	2	3	4	5	6

Единоличный исполнительный орган  ___________________

                                 (инициалы, фамилия)

Контролер                         ____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»

1. Отчетность по форме 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность.

Отчет заполняется на основании данных внутреннего и депозитарного учета профессионального участника.

Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представляется в Банк России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. В графах 1 – 5 раздела I Отчета указываются сведения о количестве договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе с клиентами, являющимися физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке «в том числе активных» граф 1 – 5 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.

3. В графах 6 – 10 раздела I Отчета указываются сведения о количестве договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе с клиентами, являющимися физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке «в том числе активных» граф 6 – 10 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.

4. В графах 11 – 15 раздела I Отчета указываются сведения о количестве договоров на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе с клиентами, являющимися физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке «в том числе активных» граф 11 – 15 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на депозитарное обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.

5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиентских брокерах в соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81). 

В графе 3 раздела II указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов, для нерезидентов – код «Tax Identification Number» или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии данных поле не заполняется.

В графе 4 раздела II указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица – резидента. При отсутствии данных поле не заполняется.

В графах 5, 6 раздела II Отчета указывается количество физических и юридических лиц, являвшихся клиентами клиентских брокеров в отчетном периоде.

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ___________________/___________________

Код формы по ОКУД 0420419

Квартальная

Номер строки	Наименование кредитной организации (ее филиала)	Регистрационный номер кредитной организации	Договор
		(ее филиала)	номер	дата
				заключения	расторжения
1	2	3	4	5	6
1
...

Единоличный исполнительный орган ___________________

                             (инициалы, фамилия)

Контролер                        ____________________

                             (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение

идентификации»

1. Отчетность по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации» (далее – Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 110 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029;  № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26,    ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; «Официальный интернет-портал правовой информации»  (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2014 года, 31 декабря 2014 года).

Отчет составляется и представляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, которые в отчетном периоде заключили и (или) расторгли договоры с кредитными организациями, на основании которых последним было поручено проведение идентификации клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее – идентификация).

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля,  31 июля,  31 октября, 30 марта.

2. В Отчет включаются сведения о договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации, заключенных и (или) расторгнутых договоров в отчетном периоде.

В графах 2 и 3 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми в отчетном периоде заключены и (или) расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:

в графе 2 – сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее – КГРКО);

в графе 3 – регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (или порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с КГРКО.

В графах 4 – 6 отражается  следующая информация о договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации, заключенных и (или) расторгнутых в отчетном периоде:

в графе 4 – номер договора;

в графе 5 – дата заключения договора. В случае если дата заключения договора приходится на периоды, предшествующие отчетному, а дата расторжения договора приходится на отчетный период, одновременно с графой 6 должна быть заполнена графа 5; 

в графе 6 – дата расторжения договора. По договорам, действующим по состоянию на конец отчетного периода, графа 6 не заполняется.

При указании дат используется формат «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ОТЧЕТ РЕГИСТРАТОРА

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ___________________/___________________

Код формы по ОКУД 0420420

Квартальная

Раздел I. Информация об обслуживаемых реестрах

Номер строки	Наименование территории места нахождения филиала регистратора по ОКАТО	Наименование организации, филиала (филиалов)	Указание на выполняемые филиалом функции (прием/передача документов, ведение реестра, хранение документов реестра)	Общее количество обслуживаемых реестров, шт.	Общее количество зарегистрированных лиц, ед.
					всего		на счетах которых учитываются ценные бумаги	на счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен 0)
1	2	3	4	5	6		7	8
1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг
2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия