Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.01.2015 № 3533-У

В том числе с количеством зарегистрированных лиц, ед.			Количество реестров с федеральной долей собственности, шт.
менее 50	от 50 до 500	свыше 500	всего	более 25 процентов
9	10	11	12	13
1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг
2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия

Раздел II. Количество и объемы проведенных регистратором

операций

Номер строки	Реестр владельцев ценных бумаг  (акций, инвестиционных паев, ипотечных сертификатов участия)	Общее количество обслуживаемых реестров, шт.	Количество операций по открытию лицевого счета, изменение информации лицевого счета, шт.	Количество операций по предоставлению информации из реестра, шт.
1	2	3	4	5

Количество операций, связанных со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц, шт.
в результате совершения сделки	в результате наследования	по решению суда	при погашении инвестиционных паев	при обмене   инвестиционных паев	при выдаче ипотечных сертификатов участия	при погашении ипотечных сертификатов участия
6	7	8	9	10	11	12

Раздел III. Список эмитентов и информация по реестрам

Номер строки	Информация об эмитенте
	Дата заключения договора на ведение реестра	Наименование эмитента	ИНН эмитента	Основной государст­вен­ный реги­стра­ционный номер (ОГРН) эмитента	Место нахождения эмитента	Контактный телефон	Фамилия, имя, отчество лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

Информация об эмитенте
Количество размещенных обыкновенных именных акций, шт.	Количество размещенных привилегированных именных акций, шт.	Количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц, шт.	Количество лицевых счетов в реестре, шт.	Количество номинальных держателей в реестре, ед.	Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария	Доля акций, закрепленных в федеральной собственности, процентов
9	10	11	12	13	14	15

Номер строки	Данные реестра об уполномоченных органах
	Уполномоченный государственный орган (орган по управлению имуществом субъекта Российской Федерации, указанный в реестре), уполномоченный муниципальный орган	Количество обыкновенных именных акций, шт.	Сведения о наличии золотой акции
16	17	18	19
1
2
3
1
2
3

Раздел IV. Список номинальных держателей

Номер строки	Номинальный держатель	ИНН номинального держателя	Основной государст­вен­ный реги­стра­ционный номер (ОГРН) номинального держателя	Реестр владельцев ценных бумаг эмитента, в котором открыт лицевой счет номинальному держателю		ИНН эмитента	Основной государст­вен­ный реги­стра­ционный номер (ОГРН) эмитента
				порядковый номер	наименование эмитента
1	2	3	4	5	6	7	8
1				1
				2
				3
2				1
				2
				3

Раздел V. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг, и документов, связанных с его

ведением

Номер строки	Наименование эмитента	ИНН эмитента	Основной государст­вен­ный реги­стра­ционный номер (ОГРН) эмитента	Место нахождения эмитента	Дата расторжения договора на ведение реестра с эмитентом	Место хранения реестра
1	2	3	4	5	6	7

Единоличный исполнительный орган ___________________

                             (инициалы, фамилия)

Контролер                        ____________________

                             (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора»

1. Отчетность по форме 0420420 «Отчет регистратора» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – регистраторы).

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября,  31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля,   31 октября, 30 марта.

2. Раздел I Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестров владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

2.1. В графе 2 раздела I указывается наименование субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на территории которого находится филиал регистратора.

2.2. В графе 3 раздела I указывается полное наименование регистратора и его филиала (филиалов), находящегося (находящихся) на территории субъекта Российской Федерации, наименование которого (которых) указано в графе 2.

Строка, в которой указано наименование субъекта Российской Федерации, должна соответствовать строке, в которой указано полное наименование организации, филиала (филиалов), находящегося (находящихся) на территории данного субъекта Российской Федерации.

2.3. В графе 4 раздела I указываются выполняемые филиалом функции, закрепленные в положении о таком филиале (прием или передача документов, ведение реестра, хранение документов реестра).

2.4. В графе 5 раздела I указывается общее количество обслуживаемых филиалом реестров на территории соответствующего субъекта Российской Федерации.

2.5. В графах 6 – 8 раздела I отражаются сведения в разрезе филиалов регистратора, осуществляющих  ведение реестра.

В графе 6 указывается общее количество зарегистрированных лиц по счетам суммарно по реестрам владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляет регистратор, включая филиалы.

В графе 7 указывается количество зарегистрированных лиц из числа лиц, указанных в графе 6, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.

В графе 8 указывается количество зарегистрированных лиц из числа лиц, указанных в графе 6, на счетах которых не учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.

3. В разделе II Отчета указывается информация об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы, на отчетную дату. 

3.1. В графе 2 раздела II по строкам указываются обслуживаемые реестры, а именно: реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестры владельцев ипотечных сертификатов участия.

3.2. В графе 3 раздела II по строкам отражается общее количество реестров в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2. 

3.3. В графах 4 и 5 раздела II отражается общее количество операций по всем реестрам по строкам в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2.

3.4. В графах 6 – 12 раздела II отражается общее количество операций по всем реестрам по строкам в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2.

Графы 9 и 10 раздела II заполняются при обслуживании реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Графы 11 и 12 раздела II заполняются при обслуживании реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

4. Раздел 3 Отчета составляется в отношении всех реестров эмитентов, ведение которых осуществляет регистратор, на отчетную дату. 

4.1. В графе 2 раздела III указывается дата заключения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате «дд.мм.гггг», где    «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

4.2. В графе 3 раздела III указывается организационно-правовая форма и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.

4.3. В графе 6 раздела III указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.

4.4. В графе 8 раздела III указываются фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) единоличного исполнительного органа эмитента.

4.5. В графе 9 раздела III указываются общее количество размещенных обыкновенных акций эмитента без разбивки по выпускам.

4.6. В графе 10 раздела III указывается общее количество размещенных привилегированных акций эмитента без разбивки по выпускам.

4.7. В графе 11 раздела III указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

4.8. В графе 12 раздела III указывается количество лицевых счетов в реестре с ненулевыми остатками по счетам.

4.9. В графе 13 раздела III указывается количество номинальных держателей в реестре.

4.10. В графе 14 раздела III указывается счет номинального держателя  центрального депозитария (при наличии в реестре).

4.11. В графе 15 раздела III указывается доля акций, закрепленных в федеральной собственности. 

4.12.  Графы 16 – 19 раздела III заполняются по реестрам эмитентов, акции которых находятся в федеральной или муниципальной собственности.

4.13. В графе 17 раздела III указываются полное наименование государственного уполномоченного органа и полное наименование муниципального органа, зарегистрированного в реестре акционеров эмитента.

5. В разделе IV Отчета указывается информация о лицах, которым открыты лицевые счета номинальных держателей в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы, на отчетную дату.

5.1. Раздел IV Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестрам владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестрам владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестрам владельцев ипотечных сертификатов участия.

5.2. В графе 2 раздела IV указывается наименование лица, которому регистратором открыт (открыты) лицевой счет (лицевые счета) номинального держателя в реестре (реестрах) владельца ценных бумаг.

5.3. В графе 3 раздела IV указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.

5.4. В графе 4 раздела IV указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

5.5. В графе 6 раздела IV указывается наименование эмитента, в реестре которого открыт счет номинального держателя лицу, указанному в графе 2.

5.6. В графе 7 раздела IV указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.

5.7. В графе 8 раздела IV указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

6. В разделе V Отчета указывается список эмитентов, не обеспечивших после расторжения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор.

6.1. В графе 2 раздела V указываются организационно-правовая форма и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.

6.2. В графе 3 раздела V указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.

6.3. В графе 4 раздела V указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

6.4. В графе 5 раздела V указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.

6.5. В графе 6 раздела V указывается дата расторжения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате «дд.мм.гггг», где      «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

6.6. В графе 7 раздела V указывается место хранения реестра.

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)