|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 12.11.2009 № 2332-УВыдачи наличных денег из кассы внутреннего структурного подразделения кредитной организации в головной офис, филиалы, внутренние структурные подразделения кредитной организации, в оборотную кассу расчетно-кассового центра Банка России. Символ 75. Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации для загрузки банкоматов кредитных организаций. Символ 77. Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации в другие кредитные организации. Символ 80. Поступления наличных денег через банкоматы и платежные терминалы кредитных организаций. Поступления наличных денег в банкоматы и платежные терминалы кредитной организации как с использованием, так и без использования платежных карт (их реквизитов), в оплату товаров, оказанных услуг (выполненных работ), налогов, сборов и страховых платежей, в погашение кредитов и процентов по ним, на счета физических лиц, от продажи физическим лицам наличной иностранной валюты за наличные деньги и прочее. Символ 81. Выдачи наличных денег через банкоматы кредитных организаций. Выдачи наличных денег из банкоматов кредитной организации как с использованием, так и без использования платежных карт (их реквизитов), включая выдачи при покупке у физических лиц наличной иностранной валюты. Символ 89. Сумма переходящей торговой выручки. Сумма торговой выручки отчетного месяца, проведенная по балансу кредитной организации в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным (сведения заполняются один раз в месяц). В тех случаях, когда 1-й день месяца является нерабочим днем, по символу 89 учитывается не вся выручка, оприходованная по балансу кредитной организации в 1-й рабочий день месяца, а лишь та ее часть, которая получена за последний день (дни) отчетного месяца. В этих случаях сумма выручки, перешедшей с отчетного месяца, определяется по торговым организациям, обслуживаемым инкассаторскими работниками, на основании препроводительных ведомостей к сумкам с денежной наличностью за последний день (дни), а по остальным торговым организациям - на основании записей торговых организаций в объявлениях на взнос наличными о сумме выручки, полученной от торговли за последний день (дни) отчетного месяца. При отсутствии записей торговых организаций о сумме выручки, полученной от торговли за последний день (дни) отчетного месяца, кредитные организации определяют сумму этой выручки расчетным путем в зависимости от количества дней, за которые она поступила. Символ 96. Досрочно выплаченная заработная плата. Сумма наличных денег, выданная в отчетном месяце на заработную плату по срокам, приходящимся на месяц, следующий за отчетным. Символ 97. Поступления наличных денег на счета некоммерческих организаций. Все поступления наличных денег на счета некоммерческих организаций, учтенные по символам прихода, независимо от указанного в кассовом документе источника их поступления. Символ 98. Выдачи наличных денег со счетов некоммерческих организаций. Все выдачи наличных денег со счетов некоммерческих организаций, учтенные по символам расхода, независимо от указанного в денежном чеке направления этих выдач. Символ 99. Поступления от банковских платежных агентов. Все поступления наличных денег от банковских платежных агентов, учтенные по символам прихода, независимо от указанного в кассовом документе источника их поступления. Символ 100. Поступления от платежных агентов. Все поступления наличных денег от платежных агентов, учтенные по символам прихода, независимо от указанного в кассовом документе источника их поступления. Раздел III. Составление и представление Отчета III.1. Отчет в части оборотов наличных денег, проходящих через кассы кредитных организаций и входящих в их состав внутренних структурных подразделений, учитываемых по символам 02-77, составляется по данным бухгалтерского учета поступлений и выдач наличных денег, который ведется в кассовых журналах по формам 0401704 "Кассовый журнал по приходу", 0401705 "Кассовый журнал по расходу" (далее - кассовые журналы), предусмотренным Общероссийским классификатором управленческой документации (ОКУД), с указанием символов Отчета на основании объявлений на взнос наличными, денежных чеков, приходных и расходных кассовых ордеров, препроводительных ведомостей к сумкам с денежной наличностью. Символы 02-32 (за исключением символа 23) Отчета по приходу определяются по указанным в объявлениях на взнос наличными, препроводительных ведомостях к сумкам с денежной наличностью и в приходных кассовых ордерах источникам поступления наличных денег. Организации, имеющие поступления наличных денег из разных источников, указывают сумму поступлений по каждому источнику. Символы 40-61 Отчета по расходу определяются по указанным на обороте денежных чеков и в расходных кассовых ордерах направлениям выдачи наличных денег. Отчет в части оборотов наличных денег, проходящих через банкоматы и платежные терминалы кредитных организаций, учитываемых по символам 80, 81, составляется по данным электронного журнала, реестра платежей по операциям с использованием платежных карт, предусмотренных Положением Банка России от 24 декабря 2004 года N 266-П "Об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта 2005 года N 6431, 30 октября 2006 года N 8416, 8 октября 2008 года N 12430 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2005 года N 17, от 9 ноября 2006 года N 60, от 17 октября 2008 года N 58). III.2. Для составления Отчета ведется (с применением печатной бланочной продукции либо компьютерного оборудования) Ведомость учета кассовых оборотов по форме 0401744 (далее - ведомость по форме 0401744), предусмотренная Общероссийским классификатором управленческой документации (ОКУД), в разрезе символов Отчета, в тысячах рублей, по данным кассовых журналов. В ведомость по форме 0401744 не включаются операции, по которым в приходных и расходных кассовых ордерах и кассовых журналах поле "Символ" не заполняется, в частности: по поступлению наличных денег от кассового работника, осуществляющего кассовое обслуживание населения в послеоперационное время кредитной организации или в выходные, нерабочие праздничные дни; по поступлению наличных денег от инкассаторских работников, осуществляющих операции по доставке монеты клиентам в обмен на банкноты; по выдаче наличных денег кассовому работнику авансом для осуществления кассового обслуживания населения в послеоперационное время кредитной организации или в выходные, нерабочие праздничные дни; по выдаче наличных денег инкассаторским работникам для совершения операций по доставке монеты клиентам в обмен на банкноты. В ведомости по форме 0401744 по каждому символу прихода и расхода выводятся итоги за день и за месяц. При этом ежедневные остатки кассы кредитной организации по символам 35 и 70 не суммируются. В Отчете по символу 35 отражается остаток в кассе кредитной организации на 1-е число отчетного месяца, а по символу 70 - остаток в кассе кредитной организации на конец дня последнего числа отчетного месяца. Общие итоги по символам 02-39 и символам 40-77 ведомости по форме 0401744 за день и за месяц, за исключением сумм по символам 35 и 70, сверяются и должны совпадать с итогами оборотов по дебету и кредиту по операциям с наличными деньгами по балансовым счетам NN 20202, 20206, 20207, за исключением оборотов (по операциям с наличными деньгами), не учитываемых в ведомости по форме 0401744. III.3. Отражение в Отчете операций по покупке и продаже наличной иностранной валюты за наличные деньги и чеков, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, по символам 30 и 57 осуществляется по данным Реестра операций с наличной валютой и чеками, предусмотренного Инструкцией Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2004 года N 5824, 11 ноября 2005 года N 7158, 22 декабря 2006 года N 8664 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33, от 23 ноября 2005 года N 62, от 28 декабря 2006 года N 74). III.4. Символы 97 и 98 Отчета определяются посредством выборки операций по поступлению и выдаче наличных денег на счета (со счетов) некоммерческих организаций (исходя из содержания символов 97 и 98) из данных, учтенных в кассовых журналах по символам прихода и расхода. Символ 99 Отчета определяется посредством выборки операций по поступлению наличных денег от организаций, не являющихся кредитными, и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих прием платежей физических лиц в соответствии с Федеральным законом от 3 июня 2009 года N 121-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3599). Символ 100 Отчета определяется посредством выборки операций по поступлению наличных денег от организаций, не являющихся кредитными, и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих прием платежей физических лиц в соответствии с Федеральным законом от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 23, ст. 2758). III.5. Отчет представляется головными офисами и филиалами кредитных организаций в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью: кредитными организациями, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. В случае установления фактов предоставления недостоверных отчетных данных кредитная организация, допустившая искажение отчетных данных, обязана произвести их исправление посредством повторного представления Отчета, содержащего исправленные значения показателей и соответствующие объяснения, в сроки, приведенные в Графике внесения исправлений в Отчет. |————————————————————|———————————————————————————————————————| |Сроки, в которые |Отчетные даты (текущего, предыдущего| |вносятся исправления|года), за которые вносятся исправления | |(в пределах | | |текущего года) | | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 января |Все отчетные даты предыдущего года | | |с января по декабрь | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 февраля |Январь текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 марта |Январь и февраль текущего года | | |Все отчетные даты предыдущего года | | |с января по декабрь | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 апреля |Все отчетные даты I квартала | | |текущего года с января по март | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 мая |Апрель текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 июня |Апрель и май текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 июля |Все отчетные даты I полугодия текущего| | |года с января по июнь | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 августа |Июль текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 сентября |Июль и август текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 октября |Все отчетные даты за 9 месяцев текущего| | |года с января по сентябрь | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 ноября |Октябрь текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| |20-25 декабря |Октябрь и ноябрь текущего года | |————————————————————|———————————————————————————————————————| III.6. Отчет, представляемый головными офисами, филиалами кредитных организаций, должен содержать данные о наличном денежном обороте в целом по головному офису, филиалам кредитной организации и, в случае наличия внутренних структурных подразделений, банкоматов и платежных терминалов, расположенных вне пределов территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, - сводные данные по указанным внутренним структурным подразделениям, банкоматам и платежным терминалам. Отчет представляется в разрезе субъектов Российской Федерации по коду территории, соответствующему первым пяти разрядам кода по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). III.7. Подразделения крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений представляют Отчет в соответствии с пунктом III.5 настоящего Порядка с учетом следующих особенностей. III.7.1. Головной офис крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений представляет сводный Отчет по головному офису и отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской Федерации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью. III.7.2. Территориальные банки крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений представляют сводные Отчеты по территориальному банку и отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской Федерации, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью. III.7.3. На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствует территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений, сводные Отчеты по ее отделениям, расположенным на этой территории, представляются отделениями, на которые крупной кредитной организацией возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью. Банковская отчетность |——————|————————————————————————————————————————| |Код | Код кредитной организации (филиала) | |терри-|————|———————————————|———————————————|———| |тории |по |основной |регистрационный|БИК| |по |ОКПО|государственный|номер | | |ОКАТО | |регистрационный|(/порядковый | | | | |номер |номер) | | |——————|————|———————————————|———————————————|———| | | | | | | |——————|————|———————————————|———————————————|———| Сведения об имеющих прознаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее филиала) ___________________________ Почтовый адрес ___________________________ Код формы по ОКУД 0409207 На нерегулярной основе |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |Номер | Наименование показателя (реквизита) |Значение | |строки| денежного знака |показателя | | | |(реквизита)| |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 1 | 2 | 3 | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 1 |Код валюты | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 2 |Дата выявления | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 3 |Место выявления | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 4 |Номинал | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 5 |Год образца (выпуска) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | |Сведения о банкнотах: | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 6 |Дополнительные реквизиты | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 7 |Серия и номер | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8 |Имитация водяного знака | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.1 |Отсутствие имитации | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.2 |Тиснение бескрасочной печатной формой | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.3 |Надпечатка краской на одну из сторон | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.4 |Надпечатка краской между слоями бумаги | | | |(для многослойных банкнот) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.5 |Надпечатка маслоподобным веществом | | | |(пропитка) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.6 |Приклейка бумажного фрагмента к одной из | | | |сторон | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.7 |Гравировка бумаги (удаление верхнего | | | |слоя) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.8 |Прочие способы | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9 |Имитация защитных волокон | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9.1 |Отсутствие имитации | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9.2 |Надпечатка | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9.3 |Приклейка | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9.4 |Перешли с оригинала в процессе | | | |копирования | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9.5 |Вклейка между слоями бумаги (для | | | |многослойных объектов) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9.6 |Прочие способы | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 10 |Имитация защитной нити | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.1 |Отсутствие имитации защитной нити, | | | |расположенной в толще бумаги | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.2 |Надпечатка краской на одну из сторон | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.3 |Надпечатка краской на внутренней поверх-| | | |ности одного из листов (для многослойных | | | |объектов) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.4 |Вклейка полимерной ленты | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.5 |Вклейка бумажной полосы | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.6 |Наклейка бумажной полосы на одну из | | | |сторон | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.7 |Отсутствие имитации фрагментов защитной | | | |нити, расположенных на поверхности бумаги| | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.8 |Надпечатка (надрисовка) расположенных | | | |на поверхности бумаги блестящих участков | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.9 |Припрессовка фольги | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |10.10 |Прочие способы | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 11 |Имитация микроперфорации | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 12 |Способы имитации оптически переменной | | | |краски | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |12.1 |Наличие изменения цвета при повороте | | | |объекта | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |12.2 |Наличие блеска | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 13 |Люминесценция красок в УФ-лучах | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |13.1 |Отсутствует | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |13.2 |Соответствует подлинным образцам | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |13.3 |Не соответствует подлинным образцам | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 14 |Примененные полиграфические способы | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |14.1 |Металлографский | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |14.2 |Плоский офсетный | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |14.3 |Высокий | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |14.4 |Трафаретный | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 15 |Примененные репрографические способы | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |15.1 |Электрофотография | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |15.2 |Струйная печать | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |15.3 |Наличие репрографической печати без | | | |определения типа | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | |Сведения о монете: | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 16 |Наименование монетного двора | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 17 |Наличие темного следа на бумаге | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 18 |Звук при ударе о твердую поверхность | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| Заведующий кассой (кассовый работник) (Ф.И.О.) Телефон: "___" __________ _____ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409207 "Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел" 1. Отчетность по форме 0409207 "Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел" (далее - Отчет) составляется кредитной организацией (ее филиалом), открытыми в соответствии с нормативными актами Банка России внутренними структурными подразделениями кредитной организации (ее филиала) (далее - ВСП) в случае передачи имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот иностранных государств (группы иностранных государств) (далее - денежные знаки) работникам территориальных органов внутренних дел. Отчет составляется отдельно на каждую имеющую признаки подделки банкноту или монету. 2. ВСП в течение 5 рабочих дней со дня выявления имеющих признаки подделки денежных знаков представляет Отчет в кредитную организацию (ее филиал). Кредитная организация (ее филиал) не позднее 5 рабочих дней со дня выявления имеющих признаки подделки денежных знаков и (или) получения Отчета от ВСП представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее (его) деятельностью. 3. В строке 1 Отчета указываются цифровые коды валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ). 4. В строке 2 Отчета указывается дата выявления денежного знака, имеющего признаки подделки, в формате дд.мм.гггг, где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. 5. В строке 3 Отчета указываются код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на которой находится ВСП, выявившее денежный знак, имеющий признаки подделки. 6. В строке 4 Отчета указывается номинал денежного знака цифрами. 7. В строке 5 Отчета указываются год образца и, если имеется, год выпуска денежного знака, например, для банкноты Банка России модификации 2004 года в строке 5 указывается: 1997 (2004). 8. В строке 6 Отчета указываются дополнительные реквизиты: для имеющих признаки подделки банкнот США - наименование банка-эмитента, чековая буква, номер квадранта, номер клише лицевой стороны, номер клише оборотной стороны (в указанном порядке); для имеющих признаки подделки банкнот стран - членов Европейского союза - буквенно-цифровая метка. 9. В строке 7 Отчета указываются серия и номер имеющей признаки подделки банкноты. 10. Строки 8.1-8.7, 9.1-9.5, 10.1-10.9, 11-15.3 Отчета заполняются путем проставления знака "+" напротив характерных признаков подделки, присутствующих на имеющей признаки подделки банкноте. 11. Строки 8.8, 9.6, 10.10 Отчета заполняются в том случае, если описание характерных признаков подделки отсутствует в строках 8.1-8.7, 9.1-9.5, 10.1-10.9 Отчета соответственно. 12. Если имитация характерного признака подделки выполнена комбинацией нескольких способов (например, имитация водяного знака - тиснением бескрасочной печатной формой и надпечаткой маслоподобным веществом), то знак "+" проставляется напротив нескольких соответствующих позиций в строках 8-10.10, 12.1, 12.2 Отчета. 13. Строка 14 Отчета заполняется на основании сведений, приведенных в таблице: |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| |Номер |Способ |Деформация|Толщина |Особенности | |строки|печати |бумаги |красочного| | | | | |слоя | | |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| | 1 |Металло-|Выпуклая |Очень |По краю штриха1 заметны| | |графский| |большая |"усики" - следы | | | | | |выдавливания краски | |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| | 2 |Плоский |Отсутст- |Малая |Край штриха ровный, | | |офсетный|вует | |слегка размытый | |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| | 3 |Высокий |Вдавленная|Средняя |В центре штриха краски | | | | | |меньше, чем по краям - | | | | | |имеется хорошо заметный| | | | | |"красочный бортик" | |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| | 4 |Трафа- |Отсутст- |Большая |Край штриха имеет | | |ретный |вует | |"пилообразную" форму | |——————|————————|——————————|——————————|———————————————————————| 14. Если имитация изображения на имеющей признаки подделки банкноте выполнена несколькими способами печати, то знак "+" проставляется напротив нескольких соответствующих позиций в строках 14-15.3 Отчета. 15. В строке 16 Отчета проставляется сокращенное фирменное наименование монетного двора, указанное на имеющей признаки подделки монете. 16. В строке 17 Отчета проставляется знак "+" при наличии темного следа на бумаге. 17. При заполнении строки 18 Отчета указывается, глухой или звонкий звук возникает при ударе монеты о твердую поверхность. —————————————————————————————————————————————————————— 1 Здесь и далее в графе 5 под "штрихом" понимаются линии, составляющие изображение на банкноте. |——————|————————————————————————————————————————| |Код | Код кредитной организации (филиала) | |терри-|————|———————————————|———————————————|———| |тории |по |основной |регистрационный|БИК| |по |ОКПО|государственный|номер | | |ОКАТО | |регистрационный|(/порядковый | | | | |номер |номер) | | |——————|————|———————————————|———————————————|———| | | | | | | |——————|————|———————————————|———————————————|———| ИНФОРМАЦИЯ О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ И РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ за _____________ г. (отчетный год) Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее филиала) ________________________________ Почтовый адрес ____________________________________________ Код формы по ОКУД 0409212 Годовая |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| |Номер | Наименование показателя |Проверки, | |строки| |проведенные| | | |кредитной | | | |организа- | | | |цией (ее | | | |филиалом) | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 1 | 2 | 3 | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | I |Проверки соблюдения организациями порядка| | | |ведения кассовых операций и работы с | | | |наличными деньгами | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 1 |Количество обслуживаемых организаций | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 2 |Количество контролируемых организаций, | | | |в том числе: | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 2.1 |количество контролируемых организаций, | | | |закрывших соответствующие счета | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 3 |Установлены лимиты остатков наличных | | | |денег (количество организаций) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 4 |Сумма установленных лимитов остатков | | | |наличных денег (тыс. руб.) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 5 |Фактически проверено | | | |(количество организаций) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 6 |Допущено нарушений | | | |(количество организаций) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 7 |Сумма нарушений (тыс. руб.), | | | |в том числе: | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 7.1 |превышение лимитов остатков | | | |наличных денег | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 7.2 |несоблюдение предельного размера | | | |расчетов наличными деньгами | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 7.3 |неоприходование (неполное оприходование) | | | |наличных денег | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8 |Другие нарушения | | | | | |(количество организаций): | Х | | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.1 |расходование наличных денег, поступивших | | | |за проданные товары, выполненные работы | | | |и оказанные услуги, без согласования с | | | |кредитной организацией | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.2 |несоблюдение согласованных с кредитной | | | |организацией условий расходования | | | |наличных денег, поступивших за проданные | | | |товары, выполненные работы и оказанные | | | |услуги | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.3 |расходование наличных денег, принятых | | | |от физических лиц в качестве платежей | | | |в пользу иных лиц | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 8.4 |ненадлежащее оформление кассовых | | | |документов и книг, ведущихся | | | |для учета кассовых операций | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | II |Меры, принятые по результатам проверок | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| | 9 |Направлено сведений налоговым органам | | | |(количество организаций) | | |——————|—————————————————————————————————————————|———————————| Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "___" __________ _____ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409212 "Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами" Отчетность по форме 0409212 "Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями (их филиалами) за отчетный год и представляется в соответствии с их местом нахождения в территориальные учреждения Банка России в порядке и в сроки, устанавливаемые территориальными учреждениями Банка России. В Отчете отражаются сведения о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами, произведенных кредитными организациями (их филиалами). Числовые значения, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, приводятся с точностью до одного знака после запятой. По строке 1 Отчета указывается количество контролируемых и неконтролируемых организаций, которым в кредитных организациях (их филиалах) открыты (закрыты) соответствующие счета. По строке 2 Отчета не отражаются организации, которые не контролируются кредитными организациями (их филиалами) по вопросам соблюдения порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами, организации, по счетам которых осуществлялись операции в безналичном порядке, а также организации, по счетам которых не осуществлялись операции по внесению, получению наличных денег со своих банковских счетов в течение года, определяемого с даты проведения последней операции по внесению, получению наличных денег. Если организации в одной кредитной организации открыто несколько счетов, по строкам 1, 2 и 2.1 Отчета эта организация показывается как одна единица. По строкам 3 и 4 Отчета отражаются данные о количестве организаций из числа контролируемых (включая организации, которым установлен нулевой лимит остатка наличных денег) и сумме установленных лимитов остатков наличных денег организациям без учета уведомлений организаций об установленных им лимитах остатков наличных денег другими кредитными организациями (их филиалами). По строке 5 Отчета отражается количество фактически проверенных организаций, включая контролируемые организации, закрывшие соответствующие счета. По строке 6 Отчета отражаются данные о количестве организаций, допустивших нарушения, указанные в строках 7.1, 7.2, 7.3 Отчета, за совершение которых статьей 15.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1) предусмотрены меры административной ответственности. По строкам 7.1, 7.2, 7.3 Отчета проставляется сумма нарушений на основании сведений соответствующих разделов Справки о результатах проверки соблюдения предприятием порядка работы с денежной наличностью по форме 0408026, предусмотренной Общероссийским классификатором управленческой документации (ОКУД). По строке 7.2 Отчета отражается сумма превышения предельного размера расчетов наличными деньгами. По строке 7.3 Отчета отражается сумма неоприходованных (не полностью оприходованных) в кассовой книге наличных денег, полученных в кредитных организациях (их филиалах) и из других источников (за исключением наличных денег, полученных за проданные товары, выполненные работы и оказанные услуги). По строке 8.3 Отчета отражаются данные о количестве организаций, которые нарушают требования, установленные абзацем вторым пункта 2 Указания Банка России от 20 июня 2007 года N 1843-У "О предельном размере расчетов наличными деньгами и расходовании наличных денег, поступивших в кассу юридического лица или кассу индивидуального предпринимателя", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июля 2007 года N 9757, 19 мая 2008 года N 11707 ("Вестник Банка России" от 11 июля 2007 года N 39, от 28 мая 2008 года N 25). По строке 9 Отчета отражается количество организаций, сведения о результатах проверок которых (включая повторные проверки) направлены налоговым органам. По строкам 5, 6, 8.1-8.4, 9 Отчета организации, проверенные в отчетном периоде неоднократно, указываются как одна единица. |——————|————————————————————————————————————————| |Код | Код кредитной организации (филиала) | |терри-|————|———————————————|———————————————|———| |тории |по |основной |регистрационный|БИК| |по |ОКПО|государственный|номер | | |ОКАТО | |регистрационный|(/порядковый | | | | |номер |номер) | | |——————|————|———————————————|———————————————|———| | | | | | | |——————|————|———————————————|———————————————|———| СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ И ИНФРАСТРУКТУРЕ, ПРЕДНАЗНАЧЕННОЙ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ И БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ ОПЕРАЦИЙ ВЫДАЧИ (ПРИЕМА) НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ПЛАТЕЖЕЙ ЗА ТОВАРЫ (РАБОТЫ, УСЛУГИ) по состоянию на "___" ______ _____ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее филиала) __________________________________ Почтовый адрес ____________________________________________ Код формы по ОКУД 0409250 Квартальная Раздел I. Сведения о платежах за товары (работы, услуги) и получении наличных денег с использованием банковских карт, эмитированных кредитной организацией (ее филиалом) |——————|———————|——————————————|————————————|—————————————————| |Номер |Код |Наименование |Количество | Количество | |строки|терри- |и код |клиентов, ед| банковских | | |тории, |платежной | | карт, шт. | | |где |системы с |————————————|———————|—————————| | |клиенту|использованием| |по |с исполь-| | |выдана |платежных карт| |сос- |зованием | | |бан- | | |тоянию |которых | | |ковская| | |на |в течение| | |карта | | |конец |отчетного| | | | | |отчет- |периода | | | | | |ного |совер- | | | | | |периода|шались | | | | | | |операции | |——————|———————|——————————————|————————————|———————|—————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |——————|———————|——————————————|————————————|———————|—————————| | 1 | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |Всего по | | | | | | | ____________ | | | | | | |(наименование | | | | | | |и код платеж- | | | | | | |ной системы) | | | | | | | из них: | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |расчетные | | | | | | |карты | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |из них: | | | | | | |расчетные | | | | | | |карты с | | | | | | |"овердрафтом" | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |кредитные | | | | | | |карты | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |предоплаченные| | | | | | |карты | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |Итого | | | | | | |по физическим | | | | | | |лицам | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |Всего по | | | | | | | ____________ | | | | | | |(наименование | | | | | | |и код платеж- | | | | | | |ной системы) | | | | | | |из них: | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |расчетные | | | | | | |карты | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |из них: | | | | | | |расчетные | | | | | | |карты с | | | | | | |"овердрафтом" | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |кредитные | | | | | | |карты | | | | | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |——————————————|————————————|———————|—————————| | | |Итого | | | | | | |по юридичес- | | | | | | |ким лицам | | | | |——————|———————|——————————————|————————————|———————|—————————| | |Итого по ____________ | | | | | | (наименование | | | | | | территории) | | | | | |——————————————————————|————————————|———————|—————————| | |расчетные карты | | | | | |——————————————————————|————————————|———————|—————————| | |из них: расчетные | | | | | |карты с "овердрафтом" | | | | | |——————————————————————|————————————|———————|—————————| | |кредитные карты | | | | | |——————————————————————|————————————|———————|—————————| | |предоплаченные карты | | | | | |———————|——————————————|————————————|———————|—————————| | | |——————————————|————————————|———————|—————————| |——————|———————|——————————————|————————————|———————|—————————| |Итого по кредитной организа- | | | | |ции (ее филиалу) | | | | |—————————————————————————————|————————————|———————|—————————| |расчетные карты | | | | |—————————————————————————————|————————————|———————|—————————| |из них: расчетные карты | | | | |с "овердрафтом" | | | | |—————————————————————————————|————————————|———————|—————————| |кредитные карты | | | | |—————————————————————————————|————————————|———————|—————————| |предоплаченные карты | | | | |—————————————————————————————|————————————|———————|—————————| ——————————————————————————|——————————————————————————————————| Сумма операций | Получение наличных денег | совершенных держателями | | банковских карт, тыс. руб.| | ——————————|———————————————|——————————————————————|———————————| за счет их|за счет предос-|в Российской Федерации|за рубежом | денежных |тавленного им |——————————————|———————|——————|————| средств |кредита |количество,ед.|сумма |коли- |сум-| | | |тыс. |чество|ма, | | | |руб. |ед. |тыс.| | | | | |руб.| | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| Подраздел 1. Физические лица ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| х | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | х | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| Подраздел 2. Юридические лица | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| х | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| х | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | х | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | | | | | | | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| х | | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| | х | | | | | ——————————|———————————————|——————————————|———————|——————|————| ——————————————————————————————————|——————————|———————————————| Платежи за товары (работы,услуги) |Таможенные|Прочие операции| | платежи | | | | | ——————————————————————|———————————|—————|————|———————|———————| в Российской Федерации|за рубежом |коли-|сум-|коли- |сумма, | ——————————————|———————|——————|————|чест-|ма, |чество,|тыс. | количество,ед.|сумма |коли- |сум-|во, |тыс.|ед. |руб. | |тыс. |чество|ма, |ед. |руб.| | | |руб. |ед. |тыс.| | | | | | | |руб.| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| | | | | | | | | ——————————————|———————|——————|————|—————|————|———————|———————| Раздел II. Сведения об инфраструктуре, предназначенной для совершения операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) с использованием и без использования платежных карт |——————|———————————————|—————————|——————————————————————————— |Номер |Код территории,|Наимено- | Количество |строки|где установлено|вание и | | |устройство |код | | | |платежной|——————|————————————————————| | | |системы с|Итого | с функцией выдачи | | | |использо-| | наличных денег | | | |ванием | |—————|——————————————| | | |платежных| |всего| из них | | | |карт | | |——————————————| | | | | | |с функцией | | | | | | |оплаты товаров| | | | | | |и услуг | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |——————|———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |——————|———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | | | | | | | | |———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | | | | | | | | 1 |———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | | Итого по | | | | | | | ___________ | | | | | | |(наименование | | | | | | | территории) | | | | | |——————|———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | | | | | | | | |———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | | | | | | | |——————|———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | Итого |——————|———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| | х | | | | | | |——————|———————————————|—————————|——————|—————|——————————————| —————————————————————|————————————————————————|——————————————| банкоматов | Количество | Количество | | электронных | импринтеров | | терминалов | | —————————————————————|————————|——————|————————|———————|——————| с функцией приема |установ-|элект-|в |уста- |в | наличных денег |ленных |ронных|пунктах |новлен-|пунк- | —————|———————————————|в орга- |терми-|выдачи |ных в |тах | всего| из них |низациях|налов |наличных|органи-|вы- | |———————|———————|торговли|уда- |денежных|зациях |дачи | |без ис-|с ис- |(услуг) |лен- |средств |тор- |налич-| |пользо-|пользо-| |ного | |говли |ных | |вания |ванием | |дос- | |(услуг)|денеж-| |платеж-|платеж-| |тупа | | |ных | |ных |ных | | | | |сре | |карт |карт | | | | |дств | |(их |(их | | | | | | |рекви- |рекви- | | | | | | |зитов) |зитов) | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| | х | | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| | х | | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| | х | | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| | х | | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| по кредитной организации (ее филиалу) | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| | | | | | | | | —————|———————|———————|————————|——————|————————|———————|——————| Раздел III. Сведения об операциях, совершенных с использованием платежных карт через устройства, их принимающие |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| |Номер |Код | Наименование и код платежной системы | |строки|территории,| с использованием платежных карт | | |где | | | |совершены | | | |операции | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | 1 | 2 | 3 | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | 1 | |Подраздел 1. Операции, совершенные через | | |устройства, расположенные на территории | | |Российской Федерации, с использованием | | |платежных карт, эмитированных данной | | |кредитной организацией и (или) ее | | |филиалами | | |—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| | | |Итого по подразделу 1 | | | |—————————————————————————————————————————| | | |Подраздел 2. Операции, совершенные | | |через устройства, расположенные на | | |территории Российской Федерации, с | | |использованием платежных карт, | | |эмитированных в Российской Федерации | | |другими кредитными организациями | | |(их филиалами) | | |—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| | | |Итого по подразделу 2 | | | |—————————————————————————————————————————| | | |Подраздел 3. Операции, совершенные через | | | |устройства, расположенные на территории | | | |Российской Федерации, с использованием | | | |платежных карт, эмитированных за преде- | | | |лами территории Российской Федерации | | | |—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| | | |Итого по подразделу 3 | | |———————————|—————————————————————————————————————————| | | Итого по ________________________ | | | (Наименование территории) | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | | |—————————————————————————————————————————| |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | | |Подраздел 4. Операции, совершенные через | | |устройства кредитной организации, распо- | | |ложенные за пределами территории | | |Российской Федерации |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | | х | | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | | х | | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | | х |Итого по подразделу 4 | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | Итого по кредитной организации (ее филиалу) |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| | | | х | |——————|———————————|—————————————————————————————————————————| —————————————————————————————————————————————————————————————— Количество и сумма —————————————————————————————————————————————————————————————— платежей за товары (работы, услуги) ———————————|—————————————————————————————————————————————————— Всего | из них |————————————|———————————|————————————|———————————— | через | через | посредством| прочие | электронные| импринтеры| банкоматов | | терминалы | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— коли- |сум-|коли- |сум-|коли- |сум-|коли- |сум-|коли- |сум- чест- |ма, |чество,|ма, |чест- |ма, |чество,|ма, |чество,|ма, во,ед.|тыс.|ед. |тыс.|во,ед.|тыс.|ед. |тыс.|ед. |тыс. |руб.| |руб.| |руб.| |руб.| |руб. | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— | | | | | | | | | ——————|————|———————|————|——————|————|———————|————|———————|———— —————————————————————————————————————————————————————————————| | |————————————————————————————————————————————————————————————| | операций по получению наличных денежных средств | |——————————————————|————————————————————————|————————————————| | посредством | Всего | из них | | банкоматов | |————————————————| | | | в иностранной | | | | валюте | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |коли- |сумма, |количество, |сумма, |коли- |сумма, | |чество,|тыс. руб. |ед. |тыс. руб. |чество,|тыс.руб.| |ед. | | | |ед. | | | | | | | | | | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| | | | | | | | |———————|——————————|—————————————|——————————|———————|————————| Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "___" __________ _____ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409250 "Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения c использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)" 1. Целью сбора отчетности по форме 0409250 "Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)" (далее - Отчет) является получение Банком России сведений о функционирующих на территории Российской Федерации платежных системах с использованием платежных карт, о количестве и объеме операций, совершенных с использованием платежных карт в разрезе платежных систем, и о количестве устройств, предназначенных для совершения операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги), в том числе без использования платежных карт. Собираемые сведения используются для совершенствования нормативно-правовой базы, обеспечивающей развитие платежных услуг, а также для формирования статистических данных в соответствии с международными стандартами. 2. Отчеты представляются кредитными организациями (их филиалами), включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы), в территориальные учреждения Банка России не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Кредитные организации (их филиалы), которые в отчетном периоде не осуществляли эмиссию и (или) эквайринг платежных карт и по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, не имеют банкоматов, оснащенных функцией приема наличных денежных средств, посредством которых можно осуществлять операции с использованием и без использования платежных карт, направляют в территориальные учреждения Банка России сообщение "Кредитная организация не является эмитентом и эквайрером и не имеет банкоматов по приему наличных денежных средств с использованием и без использования платежных карт" (разделы I-III Отчета при этом не представляются). Кредитные организации (их филиалы), которые в отчетном периоде не осуществляли эмиссию и (или) эквайринг платежных карт, но по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, имеют банкоматы, оснащенные функцией приема наличных денежных средств, посредством которых можно осуществлять операции с использованием и без использования платежных карт, заполняют только раздел II Отчета. 2.1. Головной офис кредитной организации представляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью: сводный Отчет по головному офису кредитной организации и филиалам, надзор за деятельностью которых осуществляет одно территориальное учреждение Банка России; отчеты зарубежных филиалов кредитной организации. 2.2. В случае если надзор за деятельностью головного офиса и филиала кредитной организации осуществляют разные территориальные учреждения Банка России, то филиал кредитной организации представляет Отчет непосредственно в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью. 2.3. Подразделения крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений представляют Отчет с учетом следующих особенностей. Головной офис крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений представляет сводный Отчет по головному офису и отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской Федерации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью. Территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений представляет сводный Отчет по территориальному банку и отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской Федерации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью. На территории субъекта Российской Федерации, где отсутствует территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью подразделений, сводный Отчет по отделениям, расположенным на этой территории, представляется тем отделением, на которое крупной кредитной организацией с широкой сетью подразделений возложены функции по сбору и представлению сводного Отчета в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью. 3. В разделе I (графы 6-20) и разделе III Отчета данные указываются за отчетный период. В разделе I (графы 4, 5) и разделе II Отчета данные указываются по состоянию на отчетную дату. 4. Справочная информация о кодах и наименованиях платежных систем с использованием платежных карт направляется в кредитные организации (их филиалы) территориальными учреждениями Банка России в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным кварталом, а также по мере ее изменения. 5. При составлении Отчета необходимо соблюдать следующие требования. 5.1. Данные, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, указываются с двумя знаками после запятой или точки. 5.2. Пересчет в рубли сумм операций, совершенных в иностранной валюте, осуществляется по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату представления в кредитную организацию подтверждающих документов (реестра платежей или электронного журнала). 5.3. Если операции были совершены в течение отчетного периода, а документы, их подтверждающие (реестр платежей или электронный журнал), были представлены в кредитную организацию в период, следующий за отчетным периодом, то сведения о таких операциях включаются в тот отчетный период, в который были представлены подтверждающие документы. 5.4. Операции, по которым в отчетном периоде был осуществлен возврат денежных средств на всю сумму операции, в Отчет не включаются. В Отчете отражаются фактические количество и сумма операций, по которым в отчетном периоде был осуществлен частичный возврат денежных средств. В случае если в отчетном периоде был осуществлен возврат денежных средств по операциям, совершенным в предыдущем отчетном периоде, сведения об операциях за отчетный период корректируются в части количества и суммы указанных операций. 5.5. При заполнении разделов I и III в Отчет не включаются: сумма комиссии; операции с использованием платежных карт, связанные с приемом наличных денежных средств в целях пополнения банковских счетов, погашения кредитов и тому подобное. Также в раздел III не включаются операции с использованием платежных карт по перечислению денежных средств, не связанному с оплатой товаров (работ, услуг), например: таможенные платежи, взносы на благотворительные цели, перечисления денежных средств на другие банковские счета и тому подобное. 5.6. При заполнении графы 2 разделов I, II и III Отчета указывается код территории, соответствующий первым двум разрядам кода по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). 6. В разделе I Отчета сведения указываются в разрезе платежных систем с использованием платежных карт и группируются по коду территории субъекта Российской Федерации, где были выданы банковские карты. 6.1. Головной офис (филиал) кредитной организации, осуществляющий обслуживание своих клиентов - держателей расчетных, кредитных карт в соответствии с договорами банковского счета (кредитного договора) и (или) исполнение своих обязательств по операциям с использованием предоплаченных карт, включает в раздел I сведения обо всех операциях, совершенных клиентами головного офиса (филиала) кредитной организации (кроме перечисленных в подпункте 5.5 пункта 5 настоящего Порядка), а именно: операции по получению клиентами наличных денежных средств на территории Российской Федерации и за ее пределами; платежи за товары (работы, услуги), включая оплату коммунальных услуг, в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, совершенные на территории Российской Федерации и за ее пределами; таможенные платежи; прочие операции, не указанные в абзацах втором-четвертом настоящего подпункта, например: взносы на благотворительные цели, перечисления денежных средств на другие банковские счета и тому подобное. 6.2. В графе 4 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры с кредитной организацией (ее филиалом), предусматривающие осуществление операций с использованием расчетных или кредитных карт, и (или) количество физических лиц, которым головной офис (филиал) кредитной организации выдал предоплаченные карты. В указанную графу не включаются сведения о клиенте, если по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, у клиента головного офиса (филиала) кредитной организации, составляющего Отчет, срок действия выданной этим головным офисом (филиалом) кредитной организации банковской карты истек и ее перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен. 6.3. В графе 5 раздела I Отчета указывается фактическое количество действующих по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, банковских карт, выданных головным офисом (филиалом) кредитной организации, составляющим Отчет. Сведения о банковских картах с истекшим сроком действия в указанную графу не включаются. 6.4. В графе 6 раздела I Отчета указывается количество банковских карт, с использованием которых в течение отчетного периода совершались операции, указанные в подпункте 6.1 настоящего пункта, в том числе учитывается количество банковских карт, у которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, срок действия истек, а в течение отчетного периода совершались операции с их использованием. 6.5. Количество банковских карт, указанное в графах 5 и 6 строк "Итого по _________________________________________________", (наименование территории) "Итого по кредитной организации (ее филиалу)" Отчета, может быть меньше суммарного количества банковских карт по всем указанным в Отчете платежным системам только в том случае, если головной офис (филиал) кредитной организации эмитирует совмещенные карты, то есть карты, позволяющие их держателям совершать операции в двух и более платежных системах, участником которых является данная кредитная организация. 6.6. В графе 7 раздела I Отчета указываются сведения о всех операциях, совершенных клиентами головного офиса (филиала) кредитной организации - держателями расчетных карт в пределах наличия денежных средств на счете держателей этих карт, а также сведения об операциях, совершенных с использованием предоплаченных карт. В графе 8 раздела I Отчета отражаются сведения о всех операциях, совершенных клиентами головного офиса (филиала) кредитной организации - держателями кредитных карт, а также держателями расчетных карт за счет предоставления кредита "овердрафт". В разделе I сумма граф 7 и 8 Отчета должна быть равна сумме граф 10, 12, 14, 16, 18, 20. 6.7. При заполнении строк "Всего по _________________________" (наименование и код платежной системы) подразделов 1 и 2 раздела I Отчета головной офис (филиал) кредитной организации отражает общее количество выданных им банковских карт (расчетных, кредитных и предоплаченных карт) указанной платежной системы физическим лицам (подраздел 1) и юридическим лицам (подраздел 2), а также сведения об операциях, указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта. 6.8. В разделе I Отчета в строках "расчетные карты" и "из них расчетные карты с "овердрафтом" учитываются сведения о количестве и сумме операций, совершенных с использованием расчетных карт, позволяющих их держателю распоряжаться денежными средствами на его счете в пределах остатка денежных средств, а также получать кредит "овердрафт". 6.9. В графах 17 и 18 раздела I Отчета указываются сведения о количестве и сумме таможенных платежей в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, совершенных с использованием банковских карт клиентами головного офиса (филиала) кредитной организации, составляющего Отчет. 6.10. В графах 19 и 20 раздела I Отчета указываются сведения о количестве и сумме операций, перечисленных в абзаце пятом подпункта 6.1 настоящего пункта. 7. В раздел II включаются сведения о количестве устройств, посредством которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, можно осуществлять операции выдачи (приема) наличных денежных средств и платежи за товары (работы, услуги), в том числе без использования платежных карт, а именно: количество банкоматов1; количество электронных устройств, предназначенных для совершения операций с использованием платежных карт и конструкция которых не предусматривает прием (выдачу) наличных денежных средств (далее - электронные терминалы); количество механических устройств, предназначенных для переноса оттиска рельефных реквизитов банковской карты на документ, составленный на бумажном носителе (далее - импринтеры). 7.1. Устройства (кроме банкоматов с функцией приема наличных денег без использования платежных карт), принимающие платежные карты разных платежных систем с использованием платежных карт, учитываются в графах 4-7, 9-14 раздела II в разрезе каждой платежной системы с использованием платежных карт. При этом в графах 4-7, 9-14 строк "Итого по ______________________________", (наименование территории) "Итого по кредитной организации (ее филиалу)" Отчета указывается фактическое количество устройств, а не сумма значений соответствующей графы по всем указанным платежным системам с использованием платежных карт. 7.2. В графах 4-9 раздела II Отчета филиал (головной офис) кредитной организации указывает сведения о количестве банкоматов, находящихся в собственности или лизинге, или безвозмездном пользовании этого филиала (головного офиса), либо арендованных им, и посредством которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, можно осуществлять: операции выдачи наличных денег; операции приема наличных денег; платежи за товары (работы, услуги) независимо от того, осуществляет или не осуществляет этот филиал (головной офис) расчеты по указанным операциям с организациями торговли (услуг) на основании заключенных договоров. 7.2.1. В графе 4 раздела II Отчета указываются сведения о фактическом количестве банкоматов, а не сумма значений в графах 5 и 7 раздела II. 7.2.2. В графе 5 раздела II Отчета указываются сведения о количестве банкоматов, посредством которых можно осуществлять как операции выдачи наличных денег, так и операции выдачи наличных денег и платежи за товары (работы, услуги). 7.2.3. В графе 6 раздела II Отчета указываются сведения о количестве банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции выдачи наличных денег и платежи за товары (работы, услуги) с использованием платежных карт. 7.2.4. В графе 7 раздела II Отчета указываются сведения о фактическом количестве банкоматов с функцией приема наличных денег. При этом значение в этой графе может быть меньше суммы значений в графах 8 и 9 раздела II только в случае наличия у кредитной организации банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции по приему наличных денежных средств как с использованием платежных карт (их реквизитов), так и без использования платежных карт (их реквизитов). 7.2.5. В графе 8 раздела II Отчета указываются сведения о количестве банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции по приему наличных денежных средств без использования платежных карт (их реквизитов) в целях оплаты услуг, погашения кредитов, зачисления на счета физических лиц, обмена валюты одного государства на валюту другого государства и тому подобное. 7.2.6. В графе 9 раздела II Отчета указываются сведения о количестве банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции по приему наличных денежных средств с использованием платежных карт (их реквизитов) в целях оплаты услуг, погашения кредитов, зачисления на счета физических лиц, обмена валюты одного государства на валюту другого государства и тому подобное. 7.3. В графах 10-12 раздела II Отчета филиал (головной офис) кредитной организации указывает сведения о количестве электронных терминалов, в том числе электронных терминалов, предназначенных для осуществления платежей за товары (работы, услуги) с использованием платежных карт без участия уполномоченного работника кредитной организации или организации торговли (услуг) (далее - электронные терминалы удаленного доступа), посредством которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, можно осуществлять с использованием платежных карт: платежи за товары (работы, услуги), осуществленные посредством электронных терминалов, находящихся в собственности или лизинге, или безвозмездном пользовании этого филиала (головного офиса), либо арендованных им, независимо от того, осуществляет или не осуществляет этот филиал (головной офис) расчеты по указанным платежам с организациями торговли (услуг), в том числе с магазинами беспошлинной торговли, на основании заключенных договоров; платежи за товары (работы, услуги), осуществленные посредством электронных терминалов, находящихся в собственности или лизинге, или безвозмездном пользовании организаций, не являющихся кредитными, либо арендованных ими, расчеты по которым с организациями торговли (услуг), в том числе с магазинами беспошлинной торговли, на основании заключенных договоров осуществляет отчитывающийся филиал (головной офис); операции по получению наличных денежных средств, осуществленные посредством электронных терминалов, установленных в пунктах выдачи наличных денежных средств отчитывающегося филиала (головного офиса), включая организации, которым в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено право совершать указанные операции (например, организации почтовой связи) (далее - ПВН). 7.3.1. В графе 10 раздела II Отчета указываются сведения о количестве электронных терминалов, установленных в организациях торговли (услуг) для осуществления операций, перечисленных в абзацах втором и третьем подпункта 7.3 настоящего Порядка. 7.3.2. В графе 11 раздела II Отчета указываются сведения о количестве электронных терминалов удаленного доступа, посредством которых можно совершать операции, перечисленные в абзацах втором и третьем подпункта 7.3 настоящего Порядка. 7.3.3. В графе 12 раздела II Отчета указываются сведения о количестве электронных терминалов, установленных в ПВН для осуществления операций, указанных в абзаце четвертом подпункта 7.3 настоящего Порядка. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
