Указание Центрального банка Российской Федерации от 12.11.2009 № 2332-У

     |      |                           |ниченной (дополнительной)|
     |      |                           |ответственностью         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 102  |Эмиссионный доход кредитной|2.1.3 - для кредитной    |
     |      |организации                |организации, созданной   |
     |      |                           |в форме акционерного     |
     |      |                           |общества                 |
     |      |                           |2.1.4 - для кредитной    |
     |      |                           |организации, созданной   |
     |      |                           |в форме общества с огра- |
     |      |                           |ниченной (дополнительной)|
     |      |                           |ответственностью         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 103  |Часть резервного фонда кре-|        2.1.5            |
     |      |дитной организации, сформи-|                         |
     |      |рованного за счет прибыли  |                         |
     |      |предшествующих лет         |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 104  |Часть нераспределенной при-|        2.1.6            |
     |      |были текущего года,        |                         |
     |      |в том числе:               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     |104.1 |переоценка ценных бумаг,   |сумма остатков на балан- |
     |      |текущая (справедливая)     |совых счетах 10603       |
     |      |стоимость которых опреде-  |и 70602 минус сумма ос-  |
     |      |ляется как средневзвешенная|татков на балансовых     |
     |      |цена, раскрываемая органи- |счетах 10605 и 70607 в   |
     |      |затором торговли на рынке  |соответствующих частях   |
     |      |ценных бумаг               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 105  |Часть резервного фонда кре-|        2.1.7            |
     |      |дитной организации, сформи-|                         |
     |      |рованного из прибыли теку- |                         |
     |      |щего года                  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 106  |Нераспределенная прибыль   |        2.1.11           |
     |      |предшествующих лет (ее     |                         |
     |      |часть)                     |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 107  |Субординированный заем с   |        2.1.12           |
     |      |дополнительными условиями  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 108  |Источники основного        |сумма строк              |
     |      |капитала, итого            |со 101-й по 107-ю        |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 109  |Нематериальные активы      |        2.2.1            |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 110  |Собственные акции (доли    |2.2.2 - для кредитной    |
     |      |участников), приобретенные |организации, созданной   |
     |      |(выкупленные) кредитной ор-|в форме акционерного     |
     |      |ганизацией у акционеров    |общества                 |
     |      |(участников)               |2.2.3 - для кредитной    |
     |      |                           |организации, созданной   |
     |      |                           |в форме общества с огра- |
     |      |                           |ниченной (дополнительной)|
     |      |                           |ответственностью         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 111  |Непокрытые убытки предшест-|        2.2.4            |
     |      |вующих лет                 |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 112  |Убыток текущего года,      |        2.2.5            |
     |      |в том числе:               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     |112.1 |переоценка ценных бумаг,   |сумма остатков на балан- |
     |      |текущая (справедливая)     |совых счетах 10605       |
     |      |стоимость которых опреде-  |и 70607 минус сумма ос-  |
     |      |ляется как средневзвешенная|татков на балансовых     |
     |      |цена, раскрываемая органи- |счетах 10603 и 70602 в   |
     |      |затором торговли на рынке  |соответствующих частях   |
     |      |ценных бумаг               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 113  |Вложения кредитной органи- |        2.2.6            |
     |      |зации в акции (доли) дочер-|                         |
     |      |них и зависимых юридических|                         |
     |      |лиц и уставный капитал кре-|                         |
     |      |дитных организаций -       |                         |
     |      |резидентов                 |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 114  |Уставный капитал (его      |        2.2.8            |
     |      |часть) и иные источники    |                         |
     |      |собственных средств (эмис- |                         |
     |      |сионный доход, нераспреде- |                         |
     |      |ленная прибыль, резервный  |                         |
     |      |фонд) (их часть), для фор- |                         |
     |      |мирования которых инвесто- |                         |
     |      |рами использованы ненадле- |                         |
     |      |жащие активы               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 115  |Отрицательная величина     |        2.2.9            |
     |      |дополнительного капитала   |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 116  |Основной капитал, итого    |строка 108 минус сумма   |
     |      |                           |строк со 109-й по 115-ю  |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 200  |Дополнительный капитал     |           Х             |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 201  |Прирост стоимости имущества|          3.1            |
     |      |кредитной организации за   |                         |
     |      |счет переоценки            |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 202  |Часть резервного фонда,    |          3.3            |
     |      |сформированного за счет    |                         |
     |      |отчислений из прибыли теку-|                         |
     |      |щего года                  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 203  |Нераспределенная прибыль   |          3.4            |
     |      |текущего года (ее часть),  |                         |
     |      |в том числе:               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     |203.1 |переоценка ценных бумаг,   |сумма остатков на балан- |
     |      |текущая (справедливая)     |совых счетах 10603       |
     |      |стоимость которых опреде-  |и 70602 минус сумма ос-  |
     |      |ляется как средневзвешенная|татков на балансовых     |
     |      |цена, раскрываемая органи- |счетах 10605 и 70607 в   |
     |      |затором торговли на рынке  |соответствующих частях   |
     |      |ценных бумаг               |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 204  |Субординированный кредит   |     3.5 (3.5.6)         |
     |      |(займ, депозит, облигацион-|                         |
     |      |ный займ) по остаточной    |                         |
     |      |стоимости                  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 205  |Часть уставного капитала,  |          3.6            |
     |      |сформированного за счет    |                         |
     |      |капитализации прироста     |                         |
     |      |стоимости имущества при    |                         |
     |      |переоценке                 |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 206  |Часть привилегированных ак-|          3.7            |
     |      |ций (включая кумулятивные) |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 207  |Нераспределенная прибыль   |          3.9            |
     |      |предшествующих лет         |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 208  |Источники (часть источни-  |          3.10           |
     |      |ков) дополнительного капи- |                         |
     |      |тала (уставного капитала,  |                         |
     |      |нераспределенной прибыли,  |                         |
     |      |резервного фонда, суборди- |                         |
     |      |нированного кредита), для  |                         |
     |      |формирования которых инвес-|                         |
     |      |торами использованы ненад- |                         |
     |      |лежащие активы             |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 209  |Источники дополнительного  |сумма строк с 201-й по   |
     |      |капитала, итого            |207-ю минус строка 208   |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 210  |Дополнительный капитал,    |строка 209 с учетом огра-|
     |      |итого                      |ничений, накладываемых   |
     |      |                           |пунктом 3.11 Положения   |
     |      |                           |Банка России N 215-П     |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 300  |Показатели, уменьшающие    |           Х             |
     |      |сумму основного и дополни- |                         |
     |      |тельного капитала          |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 301  |Величина недосозданного ре-|          4.1            |
     |      |зерва на возможные потери  |                         |
     |      |по ссудам II-V категорий   |                         |
     |      |качества                   |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 302  |Величина недосозданного ре-|          4.2            |
     |      |зерва на возможные потери  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 303  |Величина недосозданного ре-|          4.3            |
     |      |зерва под операции с рези- |                         |
     |      |дентами офшорных зон       |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 304  |Просроченная дебиторская   |          4.5            |
     |      |задолженность длительностью|                         |
     |      |свыше 30 календарных дней  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 305  |Субординированные кредиты  |          4.6            |
     |      |(депозиты, займы, облига-  |                         |
     |      |ционные займы), в том числе|                         |
     |      |субординированные займы с  |                         |
     |      |дополнительными условиями, |                         |
     |      |предоставленные кредитным  |                         |
     |      |организациям - резидентам  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 400  |Промежуточный итог         |сумма строк 115-й и 210-й|
     |      |                           |минус сумма строк        |
     |      |                           |с 301-й по 305-ю         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 501  |Величина превышения сово-  |          5.1            |
     |      |купной суммы кредитов, бан-|                         |
     |      |ковских гарантий и поручи- |                         |
     |      |тельств, предоставленных   |                         |
     |      |кредитной организацией     |                         |
     |      |своим участникам (акционе- |                         |
     |      |рам  и инсайдерам, над ее  |                         |
     |      |максимальным размером, пре-|                         |
     |      |дусмотренным федеральными  |                         |
     |      |законами и нормативными ак-|                         |
     |      |тами Банка России          |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 502  |Превышающие сумму источни- |          5.2            |
     |      |ков основного и дополни-   |                         |
     |      |тельного капитала вложения |                         |
     |      |в сооружение (строительст- |                         |
     |      |во), создание (изготовле-  |                         |
     |      |ние) и приобретение основ- |                         |
     |      |ных средств, стоимость ос- |                         |
     |      |новных средств, а также ма-|                         |
     |      |териальных запасов         |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|
     | 503  |Разница между действитель- |          5.3            |
     |      |ной стоимостью доли, причи-|                         |
     |      |тающейся вышедшим из об-   |                         |
     |      |щества участникам, и стои- |                         |
     |      |мостью, по которой доля бы-|                         |
     |      |ла реализована другому     |                         |
     |      |участнику                  |                         |
     |——————|———————————————————————————|—————————————————————————|

     2. Отчет  представляется  кредитными  организациями   (включая
небанковские  кредитные  организации)  по  состоянию  на  1-е число
месяца,  следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка
России:
     кредитными организациями   (включая   небанковские   кредитные
организации)   (за  исключением  крупных  кредитных  организаций  с
широкой сетью подразделений) - не позднее 4-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
     крупными кредитными    организациями    с    широкой     сетью
подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным.
     Банки, размер собственных средств (капитала) которых начиная с
1  января  2010  года  составляет  менее   90   миллионов   рублей,
представляют  Отчет  начиная  с  1  января  2010 года на ежедневной
основе - не позднее 3-го рабочего дня,  следующего за отчетным  (за
исключением случаев снижения размера собственных средств (капитала)
вследствие  применения  измененной  методики  определения   размера
собственных средств (капитала) банка).
     Банки, размер собственных средств (капитала) которых начиная с
1   января   2012  года  составляет  менее  180  миллионов  рублей,
представляют Отчет начиная с  1  января  2012  года  на  ежедневной
основе  - не позднее 3-го рабочего дня,  следующего за отчетным (за
исключением случаев снижения размера собственных средств (капитала)
вследствие   применения  измененной  методики  определения  размера
собственных средств (капитала) банка).
     3. Территориальное  учреждение Банка России вправе потребовать
от кредитной организации  представления  Отчета  на  внутримесячные
даты в установленный им срок.




                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


               Информация об обязательных нормативах
             по состоянию на "___" __________ _____ г.


     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации            ___________________________
     Почтовый адрес                   ___________________________

                                          Код формы по ОКУД 0409135
                                                           Месячная
                                                           тыс. руб.
          1. Расшифровки  отдельных  балансовых   счетов
               для   расчета обязательных нормативов
     |———————————————————————————————————|————————————————————————|
     |          Код обозначения          |          Сумма         |                                           |
     |———————————————————————————————————|————————————————————————|
     |                1                  |            2           |
     |———————————————————————————————————|————————————————————————|
     |———————————————————————————————————|————————————————————————|
     |————————————————————————————————————————————————————————————|

              2. Информация обязательных нормативов и
              отдельных показателей, используемых для
                  расчета обязательных нормативов

     Н1 =
     Н2 =
     Н3 =
     Н4 =
     Н7 =
     Н9.1 =
     Н10.1 =
     Н12 =
     Н15 =
     Н16 =
     Н16.1 =
     Н17 =
     Н18 =
     Н19 =
     Ариск0 =
     Лат =
     Овм =

         3. Информация о нарушении обязательных нормативов
     |———————|————————————————|——————————————————|————————————————|
     |Номер  |Наименование    |Числовое значение |Дата, за которую|
     |строки |норматива,      |нарушенного       |норматив нарушен|
     |       |который нарушен |норматива         |                |
     |———————|————————————————|——————————————————|————————————————|
     |   1   |       2        |        3         |       4        |
     |———————|————————————————|——————————————————|————————————————|
     |———————|————————————————|——————————————————|————————————————|
     |———————|————————————————|——————————————————|————————————————|

       4. Число операционных дней в отчетном месяце _______.
       Даты нерабочих дней отчетного месяца _______________.

     Руководитель (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


         Порядок составления  и  представления  отчетности
     по форме 0409135 "Информация об обязательных нормативах"

     1. Отчетность по форме  0409135  "Информация  об  обязательных
нормативах"   (далее   -   Отчет)  заполняется  на  основе  данных,
определенных в соответствии с Инструкцией Банка России от 16 января
2004   года   N   110-И   "Об   обязательных   нормативах  банков",
зарегистрированной Министерством  юстиции  Российской  Федерации  6
февраля  2004  года N 5529,  27 августа 2004 года N 5997,  14 марта
2005 года N 6391,  28 июля 2005 года N 6833, 19 августа 2005 года N
6926,  25  апреля  2006  года N 7740,  5 июля 2007 года N 9755,  10
декабря 2007 года N 10659,  14 апреля 2008 года N  11535,  30  июня
2008 года N 11907, 17 марта 2009 года N 13522, 23 марта 2009 года N
13572,  22 апреля 2009 года N 13807,  5 августа 2009 года  N  14464
("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004 года N 11, от 8 сентября
2004 года N 53,  от 13 апреля 2005 года N 19,  от 10  августа  2005
года N 40,  от 31 августа 2005 года N 46,  от 4 мая 2006 года N 26,
от 11 июля 2007 года N 39,  от 17 декабря 2007 года  N  69,  от  30
апреля 2008 года N 19,  от 9 июля 2008 года N 36,  от 25 марта 2009
года N 20, от 1 апреля 2009 года N 21, от 29 апреля 2009 года N 25,
от  12  августа  2009 года N 47) (далее - Инструкция Банка России N
110-И),  Инструкцией Банка России от 31 марта 2004 года N 112-И "Об
обязательных   нормативах   кредитных  организаций,  осуществляющих
эмиссию  облигаций  с  ипотечным   покрытием",   зарегистрированной
Министерством  юстиции Российской Федерации 5 мая 2004 года N 5783,
от 14 марта 2005 года N 6394,  26 июня 2007 года N  9704  ("Вестник
Банка  России"  от 19 мая 2004 года N 30,  от 13 апреля 2005 года N
19, от 4 июля 2007 года N 38), а также в соответствии с Инструкцией
Банка России от 26 апреля 2006 года N 129-И "О банковских операциях
и других  сделках  расчетных  небанковских  кредитных  организаций,
обязательных    нормативах    расчетных    небанковских   кредитных
организаций и особенностях осуществления Банком России  надзора  за
их    соблюдением",    зарегистрированной   Министерством   юстиции
Российской Федерации 19 мая 2006 года N 7861, 6 августа 2007 года N
9956,  6  декабря 2007 года N 10637,  23 сентября 2009 года N 14851
("Вестник Банка России" от 31 мая 2006 года N  32,  от  22  августа
2007 года N 47,  от 17 декабря 2007 года N 69,  от 30 сентября 2009
года N 57).
     2. Отчет   составляется   в  целом  по  кредитной  организации
(включая небанковские кредитные организации) по  состоянию  на  1-е
число   месяца,   следующего   за   отчетным,  и  представляется  в
территориальное учреждение Банка России:
     кредитными организациями   (включая   небанковские   кредитные
организации)  (за  исключением  крупных  кредитных  организаций   с
широкой сетью подразделений) - не позднее 6-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
     крупными кредитными     организациями    с    широкой    сетью
подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным.
     3. Информация по кодам 8915,  8929,  8958,  8968, 8983, 8988 и
обязательным  нормативам  Н15,  Н16  и  Н16.1 представляется только
расчетными небанковскими кредитными организациями.
     4. Информация  по  кодам  8931,  8935,  8951 и по обязательным
нормативам  Н17,  Н18  и  Н19  представляется   только   кредитными
организациями,   осуществляющими   эмиссию  облигаций  с  ипотечным
покрытием.
     В состав значения показателя Ариск0 включаются активы, имеющие
нулевой коэффициент риска,  рассчитанный в соответствии  с  пунктом
2.3  Инструкции Банка России N 110-И,  и финансовые инструменты без
риска,  определенные в соответствии с пунктом 2.4  Положения  Банка
России от 14 ноября 2007 года N 313-П "О порядке расчета кредитными
организациями  величины   рыночного   риска",   зарегистрированного
Министерством  юстиции  Российской  Федерации 6 декабря 2007 года N
10638 ("Вестник Банка России" от 12 декабря 2007 года N 68).
     5. Информация   по   разделу  2  Отчета  указывается  с  двумя
десятичными знаками после запятой.
     6. Кредитные   организации,  нарушившие  в  течение  отчетного
месяца обязательные нормативы, заполняют раздел 3 Отчета построчно,
в  разрезе  каждого нарушения.  При этом в графе 4 раздела 3 Отчета
указывается дата, за которую было нарушено значение норматива.
     7. Территориальное  учреждение Банка России вправе потребовать
от кредитной организации  представления  Отчета  на  внутримесячные
даты в установленный им срок.
     Если в требовании  территориального  учреждения  Банка  России
содержится  указание  о  представлении информации на внутримесячные
даты   по   конкретному   обязательному    нормативу    (конкретным
обязательным  нормативам),  раздел  1  Отчета заполняется только по
расшифровкам,   которые   используются   для   расчета   указанного
обязательного норматива (указанных обязательных нормативов), раздел
2  -  только  по  указанному  обязательному  нормативу   (указанным
обязательным нормативам).




                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


             Сводный отчет о величине рыночного риска
                     по состоянию на ______ г.

     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации            ___________________________
     Почтовый адрес                   ___________________________

                                          Код формы по ОКУД 0409153
                                                           Месячная
                                                          тыс. руб.
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |Номер  |        Наименование риска        |  Размер риска   |
     |строки |                                  |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   1   |                2                 |        3        |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   1   | Процентный риск (ПР)             |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   2   | общий риск                       |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   3   | специальный риск                 |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   4   | Фондовый риск (ФР)               |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   5   | общий риск                       |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   6   | специальный риск                 |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   7   | Валютный риск (ВР)               |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|
     |   8   | Рыночный риск (РР)               |                 |
     |———————|——————————————————————————————————|—————————————————|

     Справочно:
     процентное соотношение     суммарной     величины      текущих
(справедливых)   стоимостей   финансовых  инструментов  и  величины
балансовых активов _____, процент.

     Руководитель                            (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                       (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель                             (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


         Порядок составления  и  представления  отчетности
                 по форме 0409153 "Сводный отчет о
                     величине рыночного риска"

     1. Отчетность  по  форме  0409153  "Сводный  отчет  о величине
рыночного риска" (далее -  Отчет)  составляется  в  соответствии  с
Положением  Банка  России от 14 ноября 2007 года N 313-П "О порядке
расчета  кредитными  организациями   величины   рыночного   риска",
зарегистрированным  Министерством  юстиции  Российской  Федерации 6
декабря 2007 года N 10638 ("Вестник Банка  России"  от  12  декабря
2007 года N 68).
     2. Отчет представляется  в  территориальные  учреждения  Банка
России:
     кредитными организациями   (включая   расчетные   небанковские
кредитные    организации)   (за   исключением   крупных   кредитных
организаций с  широкой  сетью  подразделений)  -  не  позднее  6-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
     крупными кредитными    организациями    с    широкой     сетью
подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным.
     3. Территориальное  учреждение Банка России вправе потребовать
от кредитной организации  представления  Отчета  на  внутримесячные
даты в установленный им срок.




                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                Сведения о финансовых инструментах,
                отражаемых на внебалансовых счетах
             по состоянию на "___" __________ _____ г.

     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации            __________________________
     Почтовый адрес                   ___________________________

                                          Код формы по ОКУД 0409155
                                             Месячная (Квартальная)
                                                          тыс. руб.

       Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |Номер  |             Наименование инструмента               |
     |строки |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |       |                                                    |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   1   |                         2                          |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   1   |Неиспользованные кредитные линии, всего,            |
     |       |в том числе:                                        |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  1.1  |со сроком более 1 года                              |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   2   |Аккредитивы, всего,                                 |
     |       |в том числе:                                        |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  2.1  |со сроком более 1 года                              |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   3   |Выданные гарантии и поручительства, всего,          |
     |       |в том числе:                                        |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  3.1  |со сроком более 1 года                              |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   4   |Выпущенные авали и акцепты, всего,                  |
     |       |в том числе:                                        |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  4.1  |со сроком более 1 года                              |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   5   |Прочие инструменты, всего,                          |
     |       |в том числе:                                        |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  5.1  |со сроком более 1 года                              |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   6   |Условные обязательства кредитного характера, всего  |
     |       |(стр. 1 + стр. 2 + стр. 3 + стр. 4 + стр. 5),       |
     |       |в том числе:                                        |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  6.1  |со сроком более 1 года (стр. 1.1 + стр. 2.1 +       |
     |       |стр. 3.1 + стр. 4.1 + стр. 5.1)                     |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |   7   |Условные обязательства кредитного характера,        |
     |       |сгруппированные в портфели однородных элементов,    |
     |       |всего, в том числе:                                 |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  7.1  |Портфель неиспользованных кредитных линий           |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  7.2  |Портфель выданных гарантий и поручительств          |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  7.3  |Портфель акцептов и авалей                          |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|
     |  7.4  |Иные портфели (указывается наименование портфеля)   |
     |———————|————————————————————————————————————————————————————|

     |———————|—————————————|——————————————————————————————————————|
     |Сумма  |Категория    |     Резерв на возможные потери       |
     |услов- |качества     |                                      |
     |ных    |—|——|———|——|—|—————————|—————————|——————————————————|
     |обяза- |I|II|III|IV|V|расчетный|расчетный|фактически        |
     |тельств| |  |   |  | |         |с учетом |сформированный    |
     |       | |  |   |  | |         |обес-    |—————|————————————|
     |       | |  |   |  | |         |печения  |итого|по          |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |категориям  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |качества    |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |II|III|IV|V |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |   3   |4|5 | 6 |7 |8|    9    |    10   | 11  |12|13 |14|15|
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|
     |       | |  |   |  | |         |         |     |  |   |  |  |
     |———————|—|——|———|——|—|—————————|—————————|—————|——|———|——|——|

            Раздел 2.  Срочные сделки,  предусматривающие
                      поставку базисного актива
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |Номер |Наименование|Сумма |Сумма  |Нереали-|Нереали-|Резерв |
     |строки|инструмента |требо-|обяза- |зованные|зованные|на воз-|
     |      |            |ваний |тельств|курсовые|курсовые|можные |
     |      |            |      |       |разницы |разницы |потери |
     |      |            |      |       |(положи-|(отрица-|       |
     |      |            |      |       |тельные)|тельные)|       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  1   |     2      |  3   |   4   |   5    |   6    |   7   |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  1   |Форвард,    |      |       |        |        |       |
     |      |всего, в том|      |       |        |        |       |
     |      |числе с ба- |      |       |        |        |       |
     |      |зисным ак-  |      |       |        |        |       |
     |      |тивом:      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.1  |иностранная |      |       |        |        |       |
     |      |валюта      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.2  |драгоценные |      |       |        |        |       |
     |      |металлы     |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.3  |ценные      |      |       |        |        |       |
     |      |бумаги      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.4  |другие      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  2   |Опцион,     |      |       |        |        |       |
     |      |всего, в том|      |       |        |        |       |
     |      |числе с ба- |      |       |        |        |       |
     |      |зисным ак-  |      |       |        |        |       |
     |      |тивом:      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.1  |иностранная |      |       |        |        |       |
     |      |валюта      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.2  |драгоценные |      |       |        |        |       |
     |      |металлы     |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.3  |ценные      |      |       |        |        |       |
     |      |бумаги      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.4  |другие      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  3   |Своп, всего,|      |       |        |        |       |
     |      |в том числе |      |       |        |        |       |
     |      |с базисным  |      |       |        |        |       |
     |      |активом:    |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.1  |иностранная |      |       |        |        |       |
     |      |валюта      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.2  |драгоценные |      |       |        |        |       |
     |      |металлы     |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.3  |ценные      |      |       |        |        |       |
     |      |бумаги      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.4  |другие      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|

         Раздел 3. Срочные расчетные (беспоставочные) сделки
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |Номер |Виды        |Сумма |Сумма  |Нереали-|Нереали-|Резерв |
     |строки|беспоставоч-|требо-|обяза- |зованные|зованные|на воз-|
     |      |ных сделок  |ваний |тельств|курсовые|курсовые|можные |
     |      |            |      |       |разницы |разницы |потери |
     |      |            |      |       |(положи-|(отрица-|       |
     |      |            |      |       |тельные)|тельные)|       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  1   |     2      |  3   |   4   |   5    |   6    |   7   |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  1   |Форвард,    |      |       |        |        |       |
     |      |всего, в том|      |       |        |        |       |
     |      |числе с ба- |      |       |        |        |       |
     |      |зисным ак-  |      |       |        |        |       |
     |      |тивом:      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.1  |иностранная |      |       |        |        |       |
     |      |валюта      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.2  |драгоценные |      |       |        |        |       |
     |      |металлы     |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.3  |ценные      |      |       |        |        |       |
     |      |бумаги      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.4  |изменение   |      |       |        |        |       |
     |      |индексов цен|      |       |        |        |       |
     |      |(кроме цен- |      |       |        |        |       |
     |      |ных бумаг)  |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 1.5  |другие      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  2   |Опцион,     |      |       |        |        |       |
     |      |всего, в том|      |       |        |        |       |
     |      |числе с ба- |      |       |        |        |       |
     |      |зисным ак-  |      |       |        |        |       |
     |      |тивом:      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.1  |иностранная |      |       |        |        |       |
     |      |валюта      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.2  |драгоценные |      |       |        |        |       |
     |      |металлы     |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.3  |ценные      |      |       |        |        |       |
     |      |бумаги      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.4  |изменение   |      |       |        |        |       |
     |      |индексов цен|      |       |        |        |       |
     |      |(кроме цен- |      |       |        |        |       |
     |      |ных бумаг)  |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 2.5  |другие      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     |  3   |Своп, всего,|      |       |        |        |       |
     |      |в том числе |      |       |        |        |       |
     |      |с базисным  |      |       |        |        |       |
     |      |активом:    |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.1  |иностранная |      |       |        |        |       |
     |      |валюта      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.2  |процентная  |      |       |        |        |       |
     |      |ставка      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.3  |изменение   |      |       |        |        |       |
     |      |индексов цен|      |       |        |        |       |
     |      |(кроме цен- |      |       |        |        |       |
     |      |ных бумаг)  |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|
     | 3.4  |другие      |      |       |        |        |       |
     |——————|————————————|——————|———————|————————|————————|———————|

     Раздел "Справочно"
     Положительная переоценка по хеджирующим  сделкам,  принятая  в
уменьшение   резервов   на   возможные   потери  в  соответствии  с
требованиями главы 5 Положения Банка России N 283-П:
     1. По  срочным  сделкам,  предусматривающим поставку базисного
актива,  отраженным в разделе 2:__________ тыс.  руб.
     2. По срочным расчетным (беспоставочным) сделкам, отраженным в
разделе 3: __________ тыс. руб.

     Руководитель                               (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                          (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель                                (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


          Порядок составления и представления отчетности
       по форме 0409155 "Сведения о финансовых инструментах,
                отражаемых на внебалансовых счетах"

     1. Отчетность   по   форме   0409155  "Сведения  о  финансовых
инструментах,  отражаемых на внебалансовых счетах" (далее -  Отчет)
содержит информацию об условных обязательствах кредитного характера
и срочных сделках,  являющихся элементами расчетной базы резерва на
возможные  потери  в  соответствии  с Положением Банка России от 20
марта  2006  года  N  283-П  "О  порядке  формирования   кредитными
организациями  резервов  на  возможные потери",  зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 25 апреля  2006  года  N
7741,  2  июля  2007 года N 9739,  6 декабря 2007 года N 10639,  10
сентября 2008 года N 12260,  5 августа 2009 года N 14477  ("Вестник
Банка  России" от 4 мая 2006 года N 26,  от 11 июля 2007 года N 39,
от 17 декабря 2007 года N 69,  от 17 сентября 2008 года N 49, от 12
августа 2009 года N 47) (далее - Положение Банка России N 283-П), а
также о величине расчетного и  фактически  сформированного  по  ним
резерва на возможные потери.
     2. В  разделе  1  Отчета  отражается  информация  об  условных
обязательствах кредитного характера,  определяемых в соответствии с
приложением 2 к Инструкции Банка России от 16 января  2004  года  N
110-И   "Об  обязательных  нормативах  банков",  зарегистрированной
Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля  2004  года  N
5529,  27 августа 2004 года N 5997,  14 марта 2005 года N 6391,  28
июля 2005 года N 6833,  19 августа 2005 года N 6926, 25 апреля 2006
года N 7740, 5 июля 2007 года N 9755, 10 декабря 2007 года N 10659,
14 апреля 2008 года N 11535,  30 июня 2008 года N 11907,  17  марта
2009 года N 13522,  23 марта 2009 года N 13572, 22 апреля 2009 года
N 13807,  5 августа 2009 года N 14464 ("Вестник Банка России" от 11
февраля 2004 года N 11,  от 8 сентября 2004 года N 53, от 13 апреля
2005 года N 19,  от 10 августа 2005 года N 40,  от 31 августа  2005
года N 46,  от 4 мая 2006 года N 26,  от 11 июля 2007 года N 39, от
17 декабря 2007 года N 69,  от 30 апреля 2008 года N 19,  от 9 июля
2008 года N 36, от 25 марта 2009 года N 20, от 1 апреля 2009 года N
21,  от 29 апреля 2009 года N 25,  от 12 августа 2009 года N 47), в
разделах   2   и   3   отражается  информация  о  срочных  сделках,
определенных в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России  N
283-П.
     В разделе 2 Отчета не  приводятся  сведения  по  второй  части
соглашений о сделках купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом,
заключенных   между   кредитной   организацией   и    контрагентами
(резидентами и нерезидентами).
     3. В  графах  3-8  раздела  1  Отчета  условные  обязательства
кредитного характера отражаются по балансовой стоимости.
     4. В  графах  4-8  раздела  1   Отчета   отражаются   условные
обязательства    кредитного    характера,   классифицированные   по
категориям качества с точки зрения  вероятности  потерь,  в  графах
9-15  Отчета  -  величины  расчетного,  скорректированного на сумму
обеспечения,  а  также  фактически   сформированного   резерва   на
возможные потери в соответствии с главой 3 Положения Банка России N
283-П.
     5. По строкам 1.1, 2.1, 3.1, 4.1, 5.1, 6.1 раздела 1 Отчета из
соответствующих   условных   обязательств   кредитного    характера
выделяются обязательства,  до фактического срока исполнения которых
осталось более 1 года.
     Неиспользованные лимиты по кредитным линиям свыше года в целях
составления Отчета подлежат отражению по срокам,  в которые по  ним
может быть запрошен лимит на использование средств.
     6. По строкам 7, 7.1-7.4 раздела 1 Отчета отражаются данные об
условных  обязательствах  кредитного  характера,  сгруппированных в
однородные портфели в  соответствии  с  главой  4  Положения  Банка
России N 283-П, с разбивкой по видам портфелей.
     В случае  если   у   кредитной   организации   имеются   иные,
сгруппированные   в   однородные  портфели  условные  обязательства
кредитного характера,  чем приведенные в строках  7.1-7.3,  то  они
отражаются кредитной организацией по строкам 7.4,  7.5 и так далее,
с указанием вида условных обязательств, сгруппированных в портфель.
     7. В  графах  3 и 4 разделов 2 и 3 Отчета указываются отдельно
суммы требований и  суммы  обязательств  в  отношении  контрагентов
(резидентов  и нерезидентов) по срочным сделкам,  предусматривающим
поставку базисного актива,  и по расчетным (беспоставочным) сделкам
соответственно - в разрезе финансовых инструментов,  в том числе по
базисным  активам:  по  поставке  иностранной  валюты,  драгоценных
металлов, ценных бумаг и другим, по соответствующим строкам Отчета.
     8. В графах  5  и  6  разделов  2  и  3  Отчета  информация  о
положительных  и  отрицательных  нереализованных  курсовых разницах
приводится по срочным сделкам, предусматривающим поставку базисного
актива,   и   по   расчетным   (беспоставочным)   срочным   сделкам
соответственно,  в разрезе видов финансовых инструментов  (форвард,
опцион,  СВОП),  типов сделок и базисных активов по ним. В графах 7
разделов  2  и  3  Отчета  приводится   информация   о   фактически
сформированном  резерве на возможные потери в соответствии с главой
5 Положения Банка России N 283- П.
     9. Отчет составляется в целом по кредитной организации:
     кредитными организациями   (включая   расчетные   небанковские
кредитные   организации,   за  исключением  небанковских  кредитных
организаций,  осуществляющих  депозитно-кредитные  операции)  -  по
состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным;
     небанковскими кредитными    организациями,     осуществляющими
депозитно-кредитные  операции,  - по состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным кварталом.
     Отчет представляется   в   территориальное   учреждение  Банка
России:
     кредитными организациями   (включая   расчетные   небанковские
кредитные   организации)   (за   исключением   крупных    кредитных
организаций  с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных
организаций,  осуществляющих  депозитно-кредитные  операции)  -  не
позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
     крупными кредитными    организациями    с    широкой     сетью
подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
     небанковскими кредитными     организациями,    осуществляющими
депозитно-кредитные операции,  - не  позднее  7-  го  рабочего  дня
месяца, следующего за отчетным кварталом.
     10. Территориальное учреждение Банка России вправе потребовать
от  кредитной  организации  представления  Отчета на внутримесячные
даты в установленный им срок.



                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                   СВЕДЕНИЯ О КРУПНЫХ КРЕДИТОРАХ
                (ВКЛАДЧИКАХ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
                     по состоянию на ______ г.


     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации            ___________________________
     Почтовый адрес                   ___________________________

                                          Код формы по ОКУД 0409157
                                                           Месячная
                                                           тыс.руб.
     |——————|————————————|—————|————————————|————————|————————————|
     |Номер |Наименование|ОГРН |Сумма обяза-|Удельный|Процентное  |
     |строки|крупного    |(ИНН)|тельств кре-|вес в   |соотношение |
     |      |кредитора   |     |дитной орга-|общей   |обязательств|
     |      |(вкладчика) |     |низации  по |сумме   |кредитной   |
     |      |            |     |данному     |обяза-  |организации |
     |      |            |     |кредитору   |тельств,|перед одним |
     |      |            |     |(вкладчику),|процент |или группой |
     |      |            |     |связанным   |        |связанных   |
     |      |            |     |между  собой|        |между собой |
     |      |            |     |кредиторам  |        |кредиторов  |
     |      |            |     |(вкладчикам)|        |(вкладчиков)|
     |      |            |     |            |        |и собствен- |
     |      |            |     |            |        |ных средств |
     |      |            |     |            |        |кредитной   |
     |      |            |     |            |        |организации |
     |——————|————————————|—————|————————————|————————|————————————|
     |  1   |     2      |  3  |     4      |   5    |     6      |
     |——————|————————————|—————|————————————|————————|————————————|
     |——————|————————————|—————|————————————|————————|————————————|
     |——————|————————————|—————|————————————|————————|————————————|
     |Справочно:                            |        |     Х      |
     |Общая сумма обязательств кредитной    |        |            |
     |организации                           |        |            |
     |——————————————————————————————————————|————————|————————————|

     Руководитель                                (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                           (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель                                 (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


          Порядок составления и представления отчетности
          по форме 0409157 "Сведения о крупных кредиторах
               (вкладчиках)  кредитной организации"

     1. В   отчетности   по   форме  0409157  "Сведения  о  крупных
кредиторах (вкладчиках)  кредитной  организации"  (далее  -  Отчет)
кредитной    организацией    указываются   данные   по   кредиторам
(вкладчикам), группам связанных кредиторов (вкладчиков), совокупная
сумма  обязательств кредитной организации перед которыми составляет
10 и более  процентов  от  совокупной  величины  всех  обязательств
кредитной организации.
     Если у    кредитной    организации    количество    кредиторов
(вкладчиков),  групп связанных кредиторов (вкладчиков),  совокупная
сумма обязательств кредитной организации перед которыми  составляет
10  и  более  процентов  от  совокупной  величины всех обязательств
кредитной организации,  составляет менее 10 кредиторов (вкладчиков)
либо   отсутствуют   кредиторы  (вкладчики),  отвечающие  указанным
условиям,  в Отчет включается информация о других наиболее  крупных
для  данной  кредитной организации обязательствах перед кредиторами
(вкладчиками),  группами связанных кредиторов (вкладчиков) (по мере
убывания величины обязательств в количестве до 10).
     В объем  совокупной  суммы  обязательств   включаются   вклады
(депозиты)   клиентов,   не   являющихся  кредитными  организациями
(включая физические лица),  остатки на расчетных  (текущих)  счетах
клиентов,  не являющихся кредитными организациями, и физических лиц
(в рублях, иностранной валюте и драгоценных металлах).
     При составлении  Отчета  субординированные  кредиты (депозиты)
организаций,  не  являющихся  кредитными  организациями,   подлежат
включению  в  расчет  в  размере  остатка  на  балансовом  счете на
отчетную  дату,  за  вычетом   суммы   субординированного   кредита
(депозита),   включенного   в  расчет  капитала  в  соответствии  с
Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике
определения  собственных средств (капитала) кредитных организаций",
зарегистрированным Министерством юстиции  Российской  Федерации  17
марта 2003 года N 4269, 17 июля 2006 года N 8091, 7 марта 2007 года
N 9072,  26 июля 2007 года N 9910, 20 декабря 2007 года N 10778, 12
декабря  2008 года N 12840,  19 декабря 2008 года N 12905,  29 июня
2009 года N 14161 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003  года  N
15,  от  26 июля 2006 года N 41,  от 14 марта 2007 года N 14,  от 2
августа 2007 года N 44, от 26 декабря 2007 года N 71, от 17 декабря
2008 года N 73, от 24 декабря 2008 года N 74, от 8 июля 2009 года N
40) (далее - Положение Банка России N 215-П).
     Определение взаимосвязей        кредиторов        (вкладчиков)
осуществляется аналогично определению связанных заемщиков,  а также
групп  заемщиков  в  соответствии  с Инструкцией Банка России от 16
января 2004 года  N  110-И  "Об  обязательных  нормативах  банков",
зарегистрированной  Министерством  юстиции  Российской  Федерации 6
февраля 2004 года N 5529,  27 августа 2004 года N  5997,  14  марта
2005 года N 6391,  28 июля 2005 года N 6833, 19 августа 2005 года N
6926,  25 апреля 2006 года N 7740,  5 июля 2007  года  N  9755,  10
декабря  2007  года N 10659,  14 апреля 2008 года N 11535,  30 июня
2008 года N 11907, 17 марта 2009 года N 13522, 23 марта 2009 года N
13572,  22  апреля  2009 года N 13807,  5 августа 2009 года N 14464
("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004 года N 11, от 8 сентября
2004  года  N 53,  от 13 апреля 2005 года N 19,  от 10 августа 2005
года N 40,  от 31 августа 2005 года N 46,  от 4 мая 2006 года N 26,
от  11  июля  2007 года N 39,  от 17 декабря 2007 года N 69,  от 30
апреля 2008 года N 19,  от 9 июля 2008 года N 36,  от 25 марта 2009
года N 20, от 1 апреля 2009 года N 21, от 29 апреля 2009 года N 25,
от 12 августа 2009 года N 47).
     2. Информация   в   Отчете  отражается  в  разрезе  кредиторов
(вкладчиков),  групп связанных кредиторов  (вкладчиков)  в  порядке
убывания размера обязательств.
     В графе 1 Отчета кредиторам (вкладчикам), не входящим в группу
связанных,    и    группам    связанных   кредиторов   (вкладчиков)
присваивается порядковый номер Х в виде целого числа (1;  2;  ...),
кредиторам  (вкладчикам),  входящим в состав группы,  присваивается
порядковый номер - Х1.Х2,  где Х1 - порядковый номер группы, а Х2 -
номер кредитора (вкладчика) в группе (1.1; 1.2; 1.3; ...).
     При значительном числе участников группы связанных  кредиторов
(вкладчиков)  информация  по  участникам  групп  с  несущественными
объемами обязательств  может  быть  объединена  и  представлена  по
строке  "Прочие"  в  составе  группы.  Одновременно в пояснительных
примечаниях к Отчету должна быть указана  информация  о  количестве
кредиторов  (вкладчиков),  включенных  в  строку "Прочие",  а также
максимальные и минимальные суммы задолженности по ним.  При этом по
строке "Прочие" в составе групп заполнению не подлежит графа 3.
     3. В графе 2 Отчета указывается:
     по индивидуальному кредитору (вкладчику) - юридическому лицу -
резиденту - полное наименование в соответствии с записью  в  Едином
государственном реестре юридических лиц о его регистрации;
     по индивидуальному кредитору (вкладчику) - юридическому лицу -
нерезиденту  -  полное наименование в соответствии с наименованием,
приведенным в учредительных документах;
     по физическому  лицу  - порядковый номер Х в виде целого числа
(1; 2; ...) (например, вкладчик N 1);
     по группе связанных кредиторов (вкладчиков) - порядковый номер
- Х1.Х2,  где Х1 - порядковый номер группы, а Х2 - номер заемщика в
группе   (1.1;   1.2;   1.3;   ...)   в  порядке  убывания  размера
обязательств.
     4. В   графе   3   Отчета  по  каждому  кредитору  (вкладчику)
указывается:
     для юридических лиц - основной государственный регистрационный
номер (ОГРН);
     для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН);
     для нерезидентов - условное обозначение "НР".
     5. В графе 5 Отчета приводится  удельный  вес  в  общей  сумме
обязательств,  рассчитанный как процентное соотношение обязательств
кредитной  организации  перед  одним  кредитором  (вкладчиком)  или
группой  связанных  между  собой  кредиторов  (вкладчиков) (графа 4
Отчета) и общей суммы обязательств кредитной организации.
     6. В   графе   6  Отчета  указывается  процентное  соотношение
обязательств   кредитной   организации   перед   одним   кредитором
(вкладчиком)   или   группой   связанных   между  собой  кредиторов
(вкладчиков)  (графа  4  Отчета)  к  величине  собственных  средств
(капитала)  кредитной  организации,  рассчитанной  в соответствии с
Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П.
     7. Отчет   составляется   в  целом  по  кредитной  организации
(включая небанковские кредитные организации) по  состоянию  на  1-е
число   месяца,   следующего   за   отчетным,  и  представляется  в
территориальное учреждение Банка России:
     кредитными организациями   (включая   небанковские   кредитные
организации)  (за  исключением  крупных  кредитных  организаций   с
широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
     крупными кредитными     организациями    с    широкой    сетью
подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным.
     8. Территориальное учреждение Банка России вправе  потребовать
от  кредитной  организации  представления  Отчета на внутримесячные
даты в установленный им срок.



                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


         Информация о соблюдении кредитными организациями
           осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным
       покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций
             по состоянию на "___" __________ _____ г.


     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации            ___________________________
     Почтовый адрес                   ___________________________

                                          Код формы по ОКУД 0409159
                                                           Месячная
                                                        в процентах
     |——————|——————————————————————————|——————————————|———————————|
     |Номер | Наименование требования  |Требование,   |Фактическое|
     |строки|                          |установленное |значение   |
     |      |                          |Федеральным   |соотношения|
     |      |                          |законом "Об   |           |
     |      |                          |ипотечных цен-|           |
     |      |                          |ных  бумагах" |           |
     |——————|——————————————————————————|——————————————|———————————|
     |  1   |            2             |      3       |     4     |
     |——————|——————————————————————————|——————————————|———————————|
     |  1   |Соотношение размера (сум- |    >=80      |           |
     |      |мы) обеспеченных ипотекой |              |           |
     |      |требований, составляющих  |              |           |
     |      |ипотечное  покрытие обли- |              |           |
     |      |гаций,  и общей номиналь- |              |           |
     |      |ной стоимости облигаций   |              |           |
     |      |(Т1)                      |              |           |
     |——————|——————————————————————————|——————————————|———————————|
     |  2   |Соотношение размера ипо-  |    >=100     |           |
     |      |течного покрытия облигаций|              |           |
     |      |и размера  (суммы) обяза- |              |           |
     |      |тельств по этим облигациям|              |           |
     |      |(Т2)                      |              |           |
     |——————|——————————————————————————|——————————————|———————————|

     Руководитель                               (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                          (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель                                (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


          Порядок составления и представления отчетности
       по форме 0409159 "Информация о соблюдении кредитными
         организациями, осуществляющими эмиссию облигаций
          с ипотечным покрытием, требований к ипотечному
                        покрытию облигаций"

     1. Отчетность  по  форме  0409159  "Информация  о   соблюдении
кредитными   организациями,  осуществляющими  эмиссию  облигаций  с
ипотечным покрытием,  требований к ипотечному  покрытию  облигаций"
(далее  -  Отчет)  составляется  в  целом по кредитной организации,
осуществляющей эмиссию облигаций с  ипотечным  покрытием  (далее  -
кредитная   организация),   по   состоянию  на  1-е  число  месяца,
следующего  за  отчетным,  и   представляется   в   территориальное
учреждение Банка России:
     кредитными организациями  (за  исключением  крупных  кредитных
организаций  с  широкой  сетью  подразделений)  -  не  позднее 6-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
     крупными кредитными     организациями    с    широкой    сетью
подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным.
     В составе Отчета по состоянию на 1-е число месяца,  следующего
за   отчетным,  кредитные  организации  представляют  информацию  о
допущенных на  внутримесячные  даты  фактах  нарушений  требований,
установленных  Федеральным  законом от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ
"Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст.
3440).  Информация должна содержать  наименование  требования,  его
фактическое значение,  выраженное в процентах,  и дату,  на которую
было допущено нарушение (даты, на которые были допущены нарушения).
     2. Соотношение    размера    (суммы)   обеспеченных   ипотекой
требований,  составляющих ипотечное  покрытие  облигаций,  и  общей
номинальной стоимости облигаций рассчитывается по формуле:
          Крип
     Т1 = ---- х 100%,
          Обл
     где:
     Крип - совокупная сумма предоставленных кредитов  с  ипотечным
покрытием;
     Обл - объем эмиссии облигаций с ипотечным покрытием.
     Показатели Крип   и   Обл   определяются   в   соответствии  с
Инструкцией Банка  России  от  31  марта  2004  года  N  112-И  "Об
обязательных   нормативах   кредитных  организаций,  осуществляющих
эмиссию  облигаций  с  ипотечным   покрытием",   зарегистрированной
Министерством  юстиции Российской Федерации 5 мая 2004 года N 5783,
от 14 марта 2005 года N 6394,  26 июня 2007 года N  9704  ("Вестник
Банка  России"  от 19 мая 2004 года N 30,  от 13 апреля 2005 года N
19,  от 4 апреля 2007 года N 38) (далее - Инструкция Банка России N
112-И).
3. Соотношение размера ипо-
течного  покрытия облигаций и размера (суммы) обязательств по этим об-
лигациям рассчитывается по формуле:
           ИП
     Т2 = ---- х 100%,
          Обобл
     где:
     ИП- размер ипотечного покрытия,  определяемый в соответствии с
Инструкцией Банка России N 112-И;
     Обобл -  обязательства  по  облигациям  с ипотечным покрытием,
определяемые аналогично  показателю  Обл  в  отношении  конкретного
ипотечного покрытия.
     4. Территориальное учреждение Банка России вправе  потребовать
от  кредитной  организации  представления  Отчета на внутримесячные
даты в установленный им срок.



                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


          Сведения о дочерних организациях - нерезидентах
             по состоянию на "___" __________ _____ г.


     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации            ___________________________
     Почтовый адрес                   ___________________________

                                         Код формы по ОКУД 0409170
                                            На нерегулярной основе
     |————————————|——————|—————————————|——————————————|———————————|
     |Наименование|Дата и|Дата         |Дата факти-   |Сумма учас-|
     |дочерней    |номер |фактического |ческой утраты |тия в ус-  |
     |организации-|разре-|приобретения |организацией -|тавном ка- |
     |нерезидента |шения |организацией-|нерезидентом  |питале до- |
     |            |Банка |нерезидентом |статуса  до-  |черней ор- |
     |            |России|статуса до-  |черней  орга- |ганизации  |
     |            |      |черней орга- |низации кре-  |- нерези-  |
     |            |      |низации кре- |дитной органи-|дента, еди-|
     |            |      |дитной орга- |зации         |ниц иност- |
     |            |      |низации      |              |ранной ва- |
     |            |      |             |              |люты       |
     |————————————|——————|—————————————|——————————————|———————————|
     |     1      |  2   |      3      |      4       |     5     |
     |————————————|——————|—————————————|——————————————|———————————|

     ——————————|————————————|————————|————————|————————|——————————|
     Доля      |Место       |Телефон |Фамилия |Имя     |Отчество  |
     участия   |нахождения  |руково- |руково- |руково- |руководи- |
     в устав-  |дочерней    |дителя  |дителя  |дителя  |теля до-  |
     ном капи- |организации-|дочерней|дочерней|дочерней|черней ор-|
     тале до-  |нерезидента |органи- |органи- |органи- |ганизации-|
     черней    |(адрес)     |зации - |зации - |зации - |нерези-   |
     организа- |            |нерези- |нерези- |нерези- |дента     |
     ции - не- |            |дента   |дента   |дента   |          |
     резидента,|            |        |        |        |          |
     процент   |            |        |        |        |          |
               |            |        |        |        |          |
     ——————————|————————————|————————|————————|————————|——————————|
         6     |     7      |   8    |   9    |   10   |    11    |
     ——————————|————————————|————————|————————|————————|——————————|

     Руководитель                              (Ф.И.О.)
     М.П.
     Исполнитель                               (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


                Порядок составления и представления
                    отчетности по форме 0409170
         "Сведения о дочерних организациях - нерезидентах"

     1. Кредитная  организация,  имеющая  дочерние  организации  за
пределами территории Российской Федерации,  представляет отчетность
по  форме 0409170 "Сведения о дочерних организациях - нерезидентах"
(далее  -  Отчет)  в  территориальное  учреждение   Банка   России,
осуществляющее  надзор за ее деятельностью,  не позднее 1 месяца со
дня   приобретения   организацией-нерезидентом   статуса   дочерней
организации  по  отношению к отчитывающейся кредитной организации и
не позднее 5 рабочих дней со дня  изменения  одного  из  реквизитов
Отчета.
     2. В графе 2 Отчета указываются дата и номер разрешения  Банка
России  на  учреждение дочерней организации за пределами территории
Российской Федерации и приобретение статуса  основного  общества  в
отношении действующих юридических лиц - нерезидентов.
     3. Отчет подписывается  руководителем  кредитной  организации.
Подпись  руководителя  кредитной  организации  скрепляется  печатью
кредитной организации.  В случае если Отчет содержит более 1 листа,
листы  должны быть пронумерованы,  прошиты и скреплены на оборотной
стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами
и   прописью  количества  пронумерованных  листов,  подписанной  ее
составителем (с расшифровкой подписи,  должности и  указанием  даты
составления). Подпись составителя заверительной надписи должна быть
скреплена печатью кредитной организации.



                                             Банковская отчетность
                 |——————|————————————————————————————————————————|
                 |Код   |  Код кредитной организации (филиала)   |
                 |терри-|————|———————————————|———————————————|———|
                 |тории |по  |основной       |регистрационный|БИК|
                 |по    |ОКПО|государственный|номер          |   |
                 |ОКАТО |    |регистрационный|(/порядковый   |   |
                 |      |    |номер          |номер)         |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|
                 |      |    |               |               |   |
                 |——————|————|———————————————|———————————————|———|


                 Отчет о наличном денежном обороте
                 за ___________ (месяц) ______ г.

     Сокращенное фирменное наименование
     кредитной организации
     (наименование ее филиала)
     Почтовый адрес

                                         Код формы по ОКУД 0409202
                                                          Месячная
                                                         тыс. руб.
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     |   Код территории по ОКАТО    |    Символ     |    Сумма    |
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     |              1               |       2       |      3      |
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     | I. Всего по кредитной организации (ее филиалу)             |
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     |                              | символ        |             |
     |                              |———————————————|—————————————|
     |                              | .........     |             |
     |                              |———————————————|—————————————|
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     | II. Сводные  данные по входящим в состав кредитной органи- |
     | зации (ее филиала) внутренним структурным подразделениям и |
     | банкоматам, расположенным вне пределов территории,  подве- |
     | домственной территориальному учреждению Банка России, осу- |
     | ществляющему надзор за ее (его) деятельностью              |
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     |                              | символ        |             |
     |                              |———————————————|—————————————|
     |                              | .........     |             |
     |                              |———————————————|—————————————|
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|
     |                              | символ        |             |
     |                              |———————————————|—————————————|
     |                              |.........      |             |
     |                              |———————————————|—————————————|
     |——————————————————————————————|———————————————|—————————————|

     Руководитель                              (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                         (Ф.И.О.)
     Исполнитель                               (Ф.И.О.)
     Телефон:
     "___" __________ _____ г.


          Порядок составления и представления отчетности
       по форме 0409202 "Отчет о наличном денежном обороте"

                    Раздел I.  Общие положения

     I.1. Отчетность по форме 0409202 "Отчет  о  наличном  денежном
обороте"   (далее   -   Отчет)  представляется  в  целях  получения
информации  Банком  России  об  источниках   поступлений   наличных
денежных  средств  в  валюте Российской Федерации (далее - наличные
деньги) в головные офисы и филиалы кредитных  организаций  (включая
небанковские  кредитные организации (их филиалы) (далее - кредитные
организации,  за исключением прямого указания в  тексте  настоящего
Порядка   на  головной  офис  или  филиал  кредитной  организации),
входящие в их состав дополнительные офисы, кредитно-кассовые офисы,
операционные офисы, операционные кассы вне кассового узла, обменные
пункты,  а  также  иные   внутренние   структурные   подразделения,
предусмотренные   нормативными   актами   Банка   России  (далее  -
внутренние структурные подразделения), и направлениях их выдач.

                  Раздел II.  Содержание  Отчета

     II.1. Отчет составляется в тысячах рублей.
     II.2. Отчет составляется по следующей номенклатуре символов.
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |              Статьи прихода и расхода              |Символы|
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |                         1                          |   2   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |ПРИХОД                                              |       |
     |Поступления от продажи товаров                      |  02   |
     |Поступления от реализации платных услуг (выполненных|       |
     |работ)                                              |  11   |
     |Поступления налогов, сборов, страховых взносов,     |       |
     |штрафов, таможенных платежей, средств самообложения |       |
     |граждан, взносов, страховых премий                  |  12   |
     |Поступления  от  физических  лиц в целях перевода в |       |
     |адрес других физических лиц                         |  13   |
     |Поступления займов  и  в  погашение  кредитов       |  14   |
     |Поступления  от операций с недвижимостью            |  15   |
     |Поступления на счета по вкладам (депозитам)         |       |
     |физических лиц                                      |  16   |
     |Поступления от организаций Федерального агентства   |       |
     |связи                                               |  17   |
     |Поступления на счета индивидуальных предпринимателей|  19   |
     |Поступления от операций  с  государственными  и     |       |
     |другими  ценными  бумагами (за исключением векселей)|  20   |
     |Поступления от операций с векселями                 |  21   |
     |Поступления от операций игорного бизнеса            |  22   |
     |Поступления  от  операций  с  использованием        |       |
     |платежных карт                                      |  23   |
     |Поступления от продажи физическим лицам наличной    |       |
     |иностранной валюты                                  |  30   |
     |Поступления  на  счета  физических лиц              |  31   |
     |Прочие поступления                                  |  32   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Итого по символам 02-32                             |       |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Поступления в кассу кредитной организации наличных  |       |
     |денег из банкоматов и платежных терминалов кредитных|       |
     |организаций                                         |  33   |
     |Остаток в кассе кредитной организации на начало     |       |
     |отчетного месяца                                    |  35   |
     |Поступления наличных денег в кассу кредитной        |       |
     |организации, кассу внутреннего структурного         |       |
     |подразделения из оборотной кассы расчетно-кассового |       |
     |центра Банка России,  из филиалов  и  внутренних    |       |
     |структурных подразделений кредитной организации     |  37   |
     |Поступления наличных денег  в  кассу  кредитной     |       |
     |организации из другой кредитной организации, из     |       |
     |территориального  управления инкассации - филиала   |       |
     |Российского объединения инкассации (РОСИНКАС)       |  39   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Баланс: итог символов 02-39 = итогу символов 40-77  |       |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |РАСХОД                                              |       |
     |Выдачи на заработную  плату  и  выплаты  социального|       |
     |характера                                           |  40   |
     |Выдачи на стипендии                                 |  41   |
     |Выдачи на расходы, не относящиеся к фонду заработной|       |
     |платы  и  выплатам  социального  характера          |  42   |
     |Выдачи на закупку  сельскохозяйственных  продуктов  |  46   |
     |Выдачи  на  операции игорного  бизнеса              |  47   |
     |Выдачи на выплату пенсий, пособий и страховых       |       |
     |возмещений                                          |  50   |
     |Выдачи со счетов физических лиц                     |  51   |
     |Прочие  выдачи                                      |  53   |
     |Выдачи займов и кредитов                            |  54   |
     |Выдачи со счетов по вкладам (депозитам)             |       |
     |физических  лиц                                     |  55   |
     |Выдачи  по  переводам  (без   открытия   счета      |       |
     |переводополучателям)                                |  56   |
     |Выдачи  при  покупке  у  физических  лиц наличной   |       |
     |иностранной валюты                                  |  57   |
     |Выдачи  со  счетов  индивидуальных предпринимателей |  58   |
     |Выдачи организациям Федерального агентства связи    |  59   |
     |Выдачи на операции с государственными и другими     |       |
     |ценными бумагами   (за  исключением  векселей)      |  60   |
     |Выдачи  на  операции  с векселями                   |  61   |
     |Выдачи по операциям с использованием платежных карт |  62   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Итого по символам 40-62                             |       |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Остаток в кассе кредитной организации на конец      |       |
     |отчетного месяца                                    |  70   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Выдачи наличных денег из кассы кредитной организа-  |       |
     |ции, кассы внутреннего структурного  подразделения  |       |
     |в оборотную кассу расчетно-кассового центра Банка   |       |
     |России, в  филиалы  и  внутренние структурные       |       |
     |подразделения кредитной организации                 |  72   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации|       |
     |для загрузки  банкоматов кредитных организаций      |  75   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации|       |
     |в другие  кредитные  организации                    |  77   |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Баланс: итог символов 40-77 = итогу символов 02-39  |       |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|
     |Поступления наличных денег через банкоматы и платеж-|       |
     |ные терминалы кредитных организаций                 |  80   |
     |Выдачи  наличных  денег  через  банкоматы кредитных |       |
     |организаций                                         |  81   |
     |Сумма  переходящей  торговой выручки                |  89   |
     |Досрочно выплаченная  заработная  плата             |  96   |
     |Поступления  на  счета  некоммерческих  организаций |  97   |
     |Выдачи  со  счетов  некоммерческих организаций      |  98   |
     |Поступления  от  банковских  платежных  агентов     |  99   |
     |Поступления  от  платежных  агентов                 |  100  |
     |————————————————————————————————————————————————————|———————|

     II.3. В Отчете отражается оборот  наличных  денег,  проходящих
через кассы кредитных организаций и входящих в их состав внутренних
структурных подразделений (символы 02-77),  а также через банкоматы
и платежные терминалы кредитных организаций (символы 80, 81).
     Распределение оборотов  наличных  денег  по  символам   Отчета
осуществляется исходя из следующего содержания символов.
     Символ 02.  Поступления наличных денег от продажи  товаров  на
счета   организаций   розничной  торговли,  общественного  питания,
организаций   оптовой   торговли   и   организаций   других   видов
деятельности,   обороты   которых  учитываются  в  составе  оборота
розничной торговли и оборота общественного питания в соответствии с
унифицированными      формами     федерального     государственного
статистического наблюдения.
     Поступления наличных  денег  от  физических  лиц (без открытия
счета перевододателям) в целях перевода на счета  юридических  лиц,
индивидуальных предпринимателей,  открытые в отчитывающейся и (или)
других кредитных организациях, в оплату товаров.
     Символ 11.  Поступления  наличных  денег от реализации платных
услуг (выполненных работ) на  счета  организаций  железнодорожного,
водного,   воздушного,  автомобильного,  местного  пассажирского  и
грузового транспорта, организаций кинопроката, театрально-зрелищных
организаций,  музеев,  выставок,  парков (садов) культуры и отдыха,
клубов,  библиотек,  туристических фирм,  учреждений физкультуры  и
спорта,    ипподромов,   санаторнооздоровительных   и   медицинских
учреждений,  учреждений  образования  и   дошкольного   воспитания,
рынков,   организаций   обслуживания  населения  (бань,  прачечных,
химчисток,    парикмахерских,    проката,    ломбардов,     ателье,
справочно-информационных служб и прочее),  организаций, для которых
оказание платных услуг  (выполнение  работ)  не  является  основной
деятельностью.
     Поступления наличных денег на счета организаций,  а  также  от
физических   лиц  (без  открытия  счета  перевододателям)  в  целях
перевода на счета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей,
открытые в отчитывающейся и (или) других кредитных организациях,  в
качестве  оплаты  за   предоставление   жилищнокоммунальных   услуг
(пользование  жилыми помещениями,  энергоснабжение,  водоснабжение,
тепло- и газоснабжение  и  прочее),  квартирной  платы,  за  услуги
связи.
     Поступления наличных денег на счета  организаций  от  оказания
услуг по сдаче в аренду недвижимого и другого имущества.
     Символ 12.  Поступления налогов,  сборов,  страховых  взносов,
штрафов,   таможенных   платежей,  средств  самообложения  граждан,
взносов, страховых премий.
     Поступления от    физических    лиц    (без   открытия   счета
перевододателям)  всех  видов  налогов  и  сборов  (в   том   числе
госпошлины),  средств  самообложения граждан,  штрафов,  таможенных
платежей и страховых взносов в целях перевода на счета федерального
бюджета,  бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов
и государственных внебюджетных фондов.
     Поступления страховых  премий,  в  том числе от физических лиц
(без  открытия   счета   перевододателям),   на   счета   страховых
организаций.
     Поступления взносов (в  уставный  капитал,  благотворительных,
целевых,  паевых,  вступительных,  дополнительных,  добровольных  и
прочих),  в  том  числе  от  физических  лиц  (без  открытия  счета
перевододателям),  на счета организаций,  за исключением взносов по
операциям, связанным с реализацией недвижимости.
     Символ 13.  Поступления  наличных  денег  от  физических лиц в
целях перевода другим физическим лицам без открытия перевододателям
и   переводополучателям  банковских  счетов  и  счетов  по  вкладам
(депозитам) в кредитных организациях.
     Символ 14. Поступления займов и в погашение кредитов.
     Поступления на   счета   организаций   сумм   наличных   денег
(основного  долга и процентов) по договорам займа (включая оказание
временной финансовой помощи),  в том числе от физических  лиц  (без
открытия счета перевододателям).
     Поступления наличных  денег  от  физических  лиц  в  погашение
кредитов,  предоставленных отчитывающейся кредитной организацией, и
процентов по ним,  а также от физических лиц  (без  открытия  счета
перевододателям)  в целях перевода в другие кредитные организации в
погашение предоставленных ими кредитов и процентов по ним.
     Символ 15.  Поступления наличных денег на счета организаций от
реализации недвижимости (зданий,  сооружений,  земли и  прочее),  а
также  от  физических  лиц  (без  открытия счета перевододателям) в
целях   перевода   на   счета   юридических   лиц,   индивидуальных
предпринимателей,   открытые   в   отчитывающейся  и  (или)  других
кредитных организациях,  в оплату недвижимости (зданий, сооружений,
земли  и  прочее),  взносов на счета жилищных,  жилищностроительных
кооперативов,  товариществ собственников жилья и других организаций
по операциям, связанным с реализацией недвижимости.
     Символ 16.  Поступления наличных денег  от  физических  лиц  с
целью зачисления на открытые в отчитывающейся кредитной организации
счета по вкладам (депозитам) физических лиц,  а также от физических
лиц  (без  открытия  счета  перевододателям)  в  целях  перевода на
открытые в отчитывающейся и  (или)  других  кредитных  организациях
счета  по  вкладам (депозитам) физических лиц,  включая поступления
наличных денег  на  счета  в  иностранной  валюте  (за  исключением
поступлений займов и в погашение кредитов, процентов по ним).
     Символ 17.   Поступления   наличных   денег   от   организаций
Федерального   агентства   связи   (от  переводных  операций,  сумм
невыплаченных пенсий и других единовременных выплат).
Символ
     19. Поступления  наличных  денег   на   счета   индивидуальных
предпринимателей,   а   также   физических   лиц,   занимающихся  в
установленном  законодательством   Российской   Федерации   порядке
частной  практикой,  независимо от указанного в объявлении на взнос
наличными источника их поступления.
     Символ 20.  Поступления  наличных денег,  в том числе на счета
организаций,  от операций  с  государственными  и  другими  ценными
бумагами,  предусмотренными  законодательством Российской Федерации
(за исключением векселей).
     Символ 21.  Поступления  наличных денег,  в том числе на счета
организаций, от операций с векселями.
     Символ 22.  Поступления  наличных  денег  от операций игорного
бизнеса. Поступления наличных денег на счета организаторов азартных
игр,  содержащих тотализаторы,  букмекерские конторы, казино и залы
игровых автоматов,  а  также  организующих  и  проводящих  лотереи,
тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том
числе в электронной форме.
     Поступления наличных денег от продажи лотерейных билетов.
Символ
     23. Поступления  наличных  денег от операций (независимо от их
экономического  содержания),   совершаемых   юридическими   лицами,
индивидуальными      предпринимателями,     физическими     лицами,
занимающимися   в   установленном   законодательством    Российской
Федерации   порядке  частной  практикой,  и  физическими  лицами  с
использованием  платежных  карт  (их  реквизитов)  (за  исключением
операций, совершаемых через банкоматы).
     Символ 30.  Поступления наличных денег от  продажи  физическим
лицам  наличной  иностранной  валюты  и чеков (в том числе дорожных
чеков), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте.
     Символ 31.  Поступления  наличных  денег с целью зачисления на
открытые в отчитывающейся кредитной  организации  физическим  лицам
текущие  счета,  а  также  от  физических  лиц  (без открытия счета
перевододателям) в целях перевода на открытые  в  отчитывающейся  и
(или) других кредитных организациях физическим лицам текущие счета,
включая поступления наличных денег на счета  в  иностранной  валюте
(за   исключением   поступлений  займов  и  в  погашение  кредитов,
процентов по ним).
     Символ 32. Прочие поступления.
     Все поступления наличных денег,  не учтенные по  символам  02,
11-17, 19-23, 30, 31. В частности:
     возврат подотчетных и неиспользованных  сумм  наличных  денег,
полученных  организациями  в  кредитных  организациях  по  денежным
чекам, в оплату за осуществляемые кредитной организацией банковские
операции  (сделки) (комиссионные вознаграждения,  оплата арендуемых
индивидуальных сейфов и так далее);
     поступления наличных  денег  от  организаций и воинских частей
Министерства обороны Российской Федерации,  Министерства внутренних
дел  Российской  Федерации  и  других организаций,  обслуживаемых в
особом порядке,  если в объявлении  на  взнос  наличными  в  строке
"источник взноса" не указан источник поступления наличных денег.
     Символ 33.  Поступления в кассу кредитной организации наличных
денег,  изъятых  из  банкоматов  и  платежных  терминалов кредитных
организаций.
     Символ 35.   Остаток   наличных   денег   в   кассе  кредитной
организации на начало отчетного месяца.
     Остатки наличных   денег   в   кассе   кредитной   организации
(балансовый счет N 20202 "Касса кредитных  организаций"),  обменных
пунктах   (балансовый  счет  N  20206  "Касса  обменных  пунктов"),
операционных кассах вне кассового узла  (балансовый  счет  N  20207
"Денежные средства в операционных кассах, находящихся вне помещений
кредитных организаций") на начало отчетного месяца.
     Символ 37.   Поступления  наличных  денег  в  кассу  кредитной
организации,  кассу  внутреннего  структурного   подразделения   из
оборотной кассы расчетно-кассового центра Банка России, из филиалов
и внутренних структурных подразделений кредитной организации.
     Поступления наличных   денег   в   кассу  головного  офиса  из
филиалов,   внутренних    структурных    подразделений    кредитной
организации,  из  оборотной  кассы  расчетно-кассового центра Банка
России.
     Поступления наличных денег в кассу филиала из головного офиса,
филиалов,   внутренних    структурных    подразделений    кредитной
организации,  из  оборотной  кассы  расчетно-кассового центра Банка
России.
     Поступления наличных  денег  в  кассу внутреннего структурного
подразделения кредитной организации из головного  офиса,  филиалов,
внутренних  структурных  подразделений  кредитной  организации,  из
оборотной кассы расчетно-кассового центра Банка России.
     Символ 39.   Поступления  наличных  денег  в  кассу  кредитной
организации из другой кредитной  организации,  из  территориального
управления  инкассации - филиала Российского объединения инкассации
(РОСИНКАС).
     Символ 40.  Выдачи  наличных  денег  со  счетов организаций на
выплату  заработной  платы   и   выплаты   социального   характера,
включенные  в соответствии с методологией,  принятой для заполнения
форм федерального государственного  статистического  наблюдения,  в
фонд заработной платы и выплаты социального характера.
     Выдачи наличных   денег   организациям   и   воинским   частям
Министерства обороны Российской Федерации,  Министерства внутренних
дел Российской  Федерации  и  иным  организациям,  обслуживаемым  в
особом порядке, которые по условиям своей деятельности не указывают
направление их выдачи.
     Символ 41.  Выдачи  наличных  денег  со  счетов организаций на
выплату стипендий  студентам  высших  учебных  заведений,  учащимся
колледжей,  курсов,  училищ и других учебных заведений,  на выплату
государственных  научных  стипендий,  стипендий   по   ученическому
договору на профессиональное обучение,  подготовку и переподготовку
работников в связи с производственной необходимостью,  стипендий за
счет    грантов,   предоставленных   международными,   иностранными
некоммерческими и благотворительными организациями.
     Символ 42.  Выдачи  наличных  денег  со  счетов организаций на
расходы,  относящиеся в соответствии с методологией,  принятой  для
заполнения   форм   федерального  государственного  статистического
наблюдения,  к расходам,  не учитываемым в фонде заработной платы и
выплатах социального характера.
     Выдачи наличных  денег  со  счетов  организаций  по  договорам
займов (включая оказание временной финансовой помощи),  заключенным
с работниками данных организаций.
     Символ 46.  Выдачи  наличных  денег  со  счетов организаций на
закупку  у  физических  лиц,  индивидуальных   предпринимателей   и
организаций сельскохозяйственных продуктов и сырья.
     Символ 47. Выдачи наличных денег на операции игорного бизнеса.
     Выдачи наличных  денег  со  счетов организаторов азартных игр,
содержащих  тотализаторы,  букмекерские  конторы,  казино  и   залы
игровых  автоматов,  а  также  организующих  и  проводящих лотереи,
тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том
числе в электронной форме.
     Выплаты выигрышей по лотерейным билетам.
     Символ 50.  Выдачи  наличных  денег  со счетов организаций для
выплаты всех видов пенсий,  пособий,  компенсаций и других  выплат,
осуществляемых  за счет бюджетных средств,  средств государственных
внебюджетных и негосударственных фондов.
     Выдачи наличных денег страховым организациям, имеющим лицензии
на осуществление страховой деятельности  на  территории  Российской
Федерации,   для   осуществления   выплат   по  договорам  личного,
имущественного и иного страхования.
     Выдачи физическим   лицам   страховых   возмещений  по  вкладу
(вкладам),  если счета по вкладу (вкладам) были открыты  физическим
лицам  в  кредитных  организациях,  у  которых  в  настоящее  время
отозваны лицензии.
     Символ 51.  Выдачи наличных денег с текущего счета физического
лица, включая выдачи наличных денег со счетов в иностранной валюте.
     Символ 53. Прочие выдачи.
     Все выдачи наличных денег,  не учтенные по символам 40-42, 46,
47, 50, 51, 54-62.
     Символ 54. Выдачи займов и кредитов.
     Выдачи наличных денег со счетов организаций по договорам займа
(включая оказание временной финансовой  помощи),  кроме  договоров,
заключенных с работниками данных организаций.
     Выдачи наличными деньгами кредитов, предоставленных физическим
лицам.
     Символ 55.  Выдачи  наличных  денег  со  счетов   по   вкладам
(депозитам) физических лиц в кредитных организациях, включая выдачи
наличных денег со счетов в иностранной валюте.
     Символ 56.  Выдачи  наличных  денег по переводам (без открытия
счета переводополучателям).
     Выдачи наличных  денег  по  переводам,  поступившим физическим
лицам,  без открытия переводополучателям банковских счетов и счетов
по вкладам (депозитам) в кредитных организациях.
     Символ 57.  Выдачи наличных денег физическим лицам при покупке
у  них  наличной  иностранной  валюты,  в  том  числе  поврежденных
денежных  знаков   иностранных   государств   (группы   иностранных
государств)  и  чеков  (в  том  числе дорожных чеков),  номинальная
стоимость которых указана в иностранной валюте.
     Символ 58.  Выдачи  наличных  денег  со  счетов индивидуальных
предпринимателей,  физических  лиц,  занимающихся  в  установленном
законодательством  Российской  Федерации порядке частной практикой,
независимо от указанных в денежном чеке направлений этих выдач.
     Символ 59.  Выдачи  наличных  денег  организациям Федерального
агентства связи для осуществления выплат переводов, пенсий и других
единовременных выплат.
     Символ 60.  Выдачи наличных  денег,  в  том  числе  со  счетов
организаций, на выплату дохода, погашение и покупку государственных
и других ценных бумаг, предусмотренных законодательством Российской
Федерации (за исключением векселей).
     Символ 61.  Выдачи наличных  денег,  в  том  числе  со  счетов
организаций, на операции с векселями.
     Символ 62.  Выдачи наличных денег по операциям (независимо  от
их  экономического  содержания),  совершаемым  юридическими лицами,
индивидуальными     предпринимателями,     физическими      лицами,
занимающимися    в   установленном   законодательством   Российской
Федерации  порядке  частной  практикой,  и  физическими  лицами   с
использованием  платежных  карт  (их  реквизитов)  (за  исключением
операций, совершаемых через банкоматы).
     Символ 70.   Остаток   наличных   денег   в   кассе  кредитной
организации на конец отчетного месяца.
     Остатки наличных   денег   в   кассе   кредитной   организации
(балансовый счет N 20202 "Касса кредитных  организаций"),  обменных
пунктах   (балансовый  счет  N  20206  "Касса  обменных  пунктов"),
операционных кассах вне кассового узла  (балансовый  счет  N  20207
"Денежные средства в операционных кассах, находящихся вне помещений
кредитных организаций") на конец отчетного месяца.
     Символ 72.   Выдачи   наличных   денег   из   кассы  кредитной
организации,  кассы  внутреннего   структурного   подразделения   в
оборотную кассу расчетно-кассового центра Банка России, в филиалы и
внутренние структурные подразделения кредитной организации.
     Выдачи наличных  денег  из  кассы  головного  офиса в филиалы,
внутренние  структурные  подразделения  кредитной  организации,   в
оборотную кассу расчетно-кассового центра Банка России.
     Выдачи наличных  денег  из  кассы  филиала  в  головной  офис,
филиалы,    внутренние    структурные    подразделения    кредитной
организации,  в оборотную  кассу  расчетно-кассового  центра  Банка
России.