Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 04.10.2010 по делу n А81-1001/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

энергией (мощностью) на оптовом рынке не получено такой организацией в результате нарушения органами или организациями, на основании решений и (или) действий которых предоставляется такое право, установленного порядка предоставления права на участие в торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке.

Порядок и условия получения статуса участника оптового рынка электроэнергии, а также порядок осуществления торговли электрической энергией на оптовом рынке определены в Правилах оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода, утвержденных постановлением Правительства РФ от 24.10.2003 № 643.

В соответствии с пунктом 4 Правил оптового рынка участники оптового рынка участвуют в отношениях купли-продажи электрической энергии и (или) мощности на оптовом рынке после получения в установленном порядке статуса субъекта оптового рынка и выполнения всех условий участия в торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке в соответствии с настоящими Правилами и договором о присоединении к торговой системе оптового рынка.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается свидетельством от 27.12.2007 материалами дела  ОАО «СЭК» является субъектом оптового рынка.

Согласно пункту 17 Правил оптового рынка организации, предоставившие организации коммерческой инфраструктуры документы, подтверждающие выполнение требований, установленных пунктом 16 настоящих Правил, и согласовавшие с системным оператором и организацией коммерческой инфраструктуры группы точек поставки, становятся субъектами оптового рынка с даты включения их в реестр субъектов оптового рынка при условии заключения договора о присоединении к торговой системе оптового рынка.

На основании пункта 19 Правил оптового рынка субъект оптового рынка участвует в торговле электрической энергией и (или) мощностью на оптовом рынке с использованием зарегистрированных за ним групп точек поставки (в том числе условных) после заключения им договора оказания услуг по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике (если он относится к кругу лиц, подлежащих обязательному обслуживанию при оказании услуг по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике), договора об оказании услуг по передаче электрической энергии (в случае если поставщик (покупатель) электрической энергии в соответствии с законодательством Российской Федерации обязан оплачивать такие услуги), содержащего в случае заключения указанного договора покупателем электрической энергии или представляющим его лицом положения, предусматривающие оплату услуг всех сетевых организаций, стоимость которых в установленном порядке включена в тариф на электрическую энергию (мощность) для данного покупателя на розничном рынке, а также всех договоров и соглашений, предусмотренных подпунктом «в» пункта 34 и подпунктом «е» пункта 35 настоящих Правил, заключение которых в соответствии с договором о присоединении к торговой системе оптового рынка необходимо для участия в отношениях по купле-продаже электрической энергии и (или) мощности на оптовом рынке.

Согласно пункту 18 Правил оптового рынка федеральный орган исполнительной власти в области регулирования тарифов принимает решения об определении объемов производства (потребления) электрической энергии и (или) мощности в согласованных в соответствии с пунктом 17 настоящих Правил группах точек поставки (в том числе условных) в сводном прогнозном балансе производства и поставок электрической энергии (мощности) (далее по тексту - прогнозный баланс).

Из изложенного следует, что  для принятия  участия в торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке по группе точек поставки, соответствующей ее зоне деятельности в качестве гарантирующего поставщика  субъекту оптового рынка необходимо быть включенным в прогнозный баланс на предстоящий  период регулирования (календарный год).

Пунктом 27 Правил оптового рынка предусмотрено, что балансовые решения в отношении покупателей электрической энергии (мощности), включенных в реестр субъектов оптового рынка, принимаются федеральным органом исполнительной власти в области регулирования тарифов. Таким органом является Федеральная служба по тарифам (далее по тексту – ФСТ России).

В соответствии с указанным пунктом Правил оптового рынка балансовые решения в отношении покупателей электрической энергии (мощности), включенных в реестр субъектов оптового рынка принимаются ФСТ России при  условии обеспечения соответствия тарифов, устанавливаемых на розничном рынке органом исполнительной власти соответствующего субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов, предельным уровням тарифов, подтверждаемого обоснованными расчетами указанного органа исполнительной власти, учитывающими в том числе величину компенсации в текущем периоде регулирования возможных убытков (с учетом снижения затрат) гарантирующих поставщиков и иных энергосбытовых (энергоснабжающих) организаций, с которыми покупателем (потребителем, переходящим на обслуживание к данному покупателю) заключены договоры энергоснабжения или купли-продажи электрической энергии (мощности), а также оценку возможных социально-экономических последствий для соответствующего субъекта Российской Федерации.

Порядок формирования сводного прогнозного баланса производства и поставок электрической энергии (мощности) в рамках Единой энергетической системы России по субъектам Российской Федерации утвержден Приказом ФСТ-225-э/4 от 04.09.2007  (далее по тексту – Порядок формирования сводного прогнозного баланса).

В соответствии с пунктом 10 Порядка формирования сводного прогнозного баланса энергоснабжающие, энергосбытовые организации, гарантирующие поставщики и сетевые организации разрабатывают предложения по формированию сводного прогнозного баланса в увязке с экономическими показателями (приложение 2) и направляют их в органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов на согласование. Согласованные с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов вышеуказанные предложения энергоснабжающие, энергосбытовые организации, гарантирующие поставщики и сетевые организации направляют для утверждения сводного прогнозного баланса согласно графику прохождения документов.

Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов при взаимодействии с системным оператором проверяют соответствие разработанных энергоснабжающими,  энергосбытовыми организациями, гарантирующими поставщиками и сетевыми организациями предложений по формированию сводного прогнозного баланса требованиям пункта 13 настоящего порядка, формируют консолидированные по соответствующему субъекту Российской Федерации предложения по формированию сводного прогнозного баланса и направляют их в Федеральную службу по тарифам (приложение 2).

Согласно пункту 11 Порядка формирования сводного прогнозного баланса при отсутствии согласования органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов указанных в пункте 10 настоящего Порядка предложений, формируемых энергоснабжающими, энергосбытовыми организациями, гарантирующими поставщиками и сетевыми организациями, указанные организации и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов представляют свои предложения по формированию сводного прогнозного баланса в установленные графиком прохождения документов для формирования сводного прогнозного баланса сроки и адреса с приложением конкретных пунктов разногласий и их обоснований для рассмотрения и принятия решения ФСТ России.

Таким образом, при формировании сводного прогнозного баланса ФСТ России принимает сведения, направляемые органами исполнительной власти субъектов РФ в области регулирования тарифов о социально-экономических последствиях для субъекта РФ при выходе на оптовый рынок электрической энергии определенной энергоснабжающей организации.

Такими органами в силу возложенных на них полномочий являются Службы по тарифам ЯНАО и РЭК ТО, ХМАО, ЯНАО.

Вопреки доводам апелляционных жалоб во исполнение требований Порядка формирования сводного прогнозного баланса с целью включения в прогнозный баланс на 2010 год ОАО «СЭК» направляло необходимые сведения и документы в Службу по тарифам ЯНАО и РЭК ТО, ХМАО, ЯНАО.

Указанное подтверждается  письмом от 31.03.2009 № 141,  свидетельствующим о направлении ОАО «СЭК» в адрес Службы по тарифам ЯНАО предложения по покупке электроэнергии (мощности) на 2010 год. Данным письмом заявитель  просил Службы по тарифам ЯНАО в срок до 24.04.2009 рассмотреть, включить в баланс, согласованные формы вернуть в адрес ОАО «СЭК». К письму были приложены заполненные формы документов, предусмотренные Порядком формирования баланса. Факт получения Службой по тарифам ЯНАО письма от 31.03.2009 № 141 с предложениями ОАО «СЭК»  по  формированию сводного  прогнозного баланса с приложениями к нему подтверждается  материалами дела и ответчиком не оспаривается.

Как следует из материалов дела, установлено судом первой инстанции, Служба по тарифам ЯНАО письмо от 31.03.2009 № 141 оставила без рассмотрения, что в соответствии с правилами Порядка формирования сводного прогнозного баланса и пункта 7 Правил государственного регулирования  и применения тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации, утв. Постановлением Правительства РФ от 26.02.2004 № 109 (далее по тексту – Правила государственного регулирования  и применения тарифов), на которые ссылается ответчик, является недопустимым.

В апелляционной жалобе ответчик указывает, что Служба по тарифам ЯНАО  не обязана была рассматривать письмо от 31.03.2009 № 141, поскольку оно было расценено последней  как основа  для расчета тарифов  (цен) на электрическую энергию и мощность и размеров платы за указанные в Основах ценообразования услуги.

Данный довод не соответствует фактическим обстоятельствам дела и противоречит требованиям, установленным Порядком формирования сводного прогнозного баланса и Основами ценообразования, поскольку из  содержания  письма от 31.03.2009 № 141 не следует, что обращение в нем как - либо связано с целью установления тарифа.

Кроме того, ОАО «СЭК» в адрес Службы по тарифам ЯНАО было направлено  самостоятельное заявление  от 29.04.2009 № 205 об открытии дела по установлению тарифа покупки электрической энергии на новый период регулирования 2010 год, в ответ на которое ответчик направил в адрес заявителя  Извещение об открытии  дела об установлении  тарифа покупки электрической энергии  на 2010 от 25.02.2009 № 03-02/1034.

При этом утверждение ответчика о том, что  заявление от 29.04.2009 № 205 об открытии дела об установлении тарифа покупки для ОАО «СЭК» на 2010 год  не  было  надлежащим образом оформлено и заверено печатью, а также поступило после 1 мая 2009 года, т.е. за пределами срока подачи такого заявления, что по мнению ответчика, что исключает обязанность рассмотрения указанного обращения Службой по тарифам ЯНАО, несостоятельно, поскольку, данный довод ответчиком в судебном заседании первой инстанции не заявлялся, в связи с чем не был предметом исследования и оценки суда первой инстанции.

Объяснения лиц участвующих в деле в силу положений части 2 статьи 64, статьи 81 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются доказательствами, на основании которых суд устанавливает фактические обстоятельства.

Новые доказательства могут быть приняты судом апелляционной инстанции только в том случае, если они не могли быть представлены заявителем в суд первой инстанции по независящим от заявителя причинам (часть 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Поскольку Служба по тарифам ЯНАО не обосновала невозможность предоставления объяснений, данных в апелляционной жалобе, суду первой инстанции, она не вправе ссылаться на них в обоснование своей жалобы.

Учитывая изложенное, довод апелляционной жалобы ответчика  о том, что оба письма ОАО «СЭК» от 31.03.2009 № 141 и от 29.04.2009 № 205 содержат одинаковый предмет обращения – установление тарифа покупки судом апелляционной инстанции отклоняется как необоснованный.

Более того, вопреки доводам апелляционной жалобы ответчика, приведенным в обоснование правомерности своего бездействия в отношении ОАО «СЭК» при получении письма от 31.03.2009 № 141, из положений пункта 7 Правил государственного регулирования и применения тарифов не следует, что предоставление информации о планируемых объемах потребления электрической энергии допускается до 1 апреля года, предшествующему  очередному периоду регулирования и указанный срок является пресекательным.

При этом, их положений Правил государственного регулирования  и применения тарифов и пункта 10 Порядка формирования сводного прогнозного баланса также не следует, что в случае получения государственным органом исполнительной власти предложений по формированию сводного прогнозного баланса позднее 1 апреля, то орган исполнительной власти вправе не рассматривать, не согласовывать или иным способом бездействовать и никак не реагировать на предложения организации, включить объемы покупки электрической энергии в сводный прогнозный баланс.

Таким обозом Служба по тарифам ЯНАО не имела законных оснований оставить без ответа обращение ОАО «СЭК», а должна была, руководствуясь Порядком формирования сводного прогнозного баланса, совершить определенные действия, такие как согласовать или не согласовать предложения гарантирующего поставщика с целью предоставление последнему возможности представить свои предложения по формированию сводного прогнозного баланса с приложением конкретных пунктов разногласий и их обоснований для рассмотрения и принятия решения самой Федеральной службой по тарифам (пункт 11 Порядка формирования сводного прогнозного баланса).

Довод апелляционной жалобы ответчика о том, что Служба по тарифам ЯНАО до получения письма НП «Совет рынка» от 10.12.2009 ср-02/09-15004  не располагала сведениями о том  ОАО «СЭК» является субъектом оптового рынка, и ОАО «СЭК» такие сведения в Службу по тарифам ЯНАО не предоставлял, в связи с чем у ответчика не возникли основания рассматривать письма и обращения заявителя в целях согласования  сводного прогнозного баланса, так как указанный баланс должен рассматриваться только в отношении субъектов  оптового рынка, судом апелляционной инстанции отклонятся как необоснованный.

Из анализа положений  пункта 17 Правил оптового рынка не следует, что ОАО «СЭК» является организацией коммерческой инфраструктур, которая в соответствии с абз.4 пункта 17 указанных Правил обязана уведомить федеральный орган исполнительной власти в области регулирования тарифов о включении организаций, предоставивших организации коммерческой инфраструктуры документы, подтверждающие выполнение