Постановление Правительства Москвы от 07.12.2004 № 843-ПП

                              Приложение 9
                              к постановлению  Правительства Москвы
                              от 7 декабря 2004 года
                              N 843-ПП


                             ПОЛОЖЕНИЕ
      о порядке взаимодействия органов исполнительной власти
        города Москвы при учреждении управления имуществом
      города Москвы с использованием инструментов финансового
            рынка и институтов коллективных инвестиций

                        1. Общие положения

     1.1. Настоящее  Положение  определяет  порядок  взаимодействия
органов   исполнительной   власти   города  Москвы  при  учреждении
управления имуществом города Москвы с  использованием  инструментов
финансового    рынка    и   институтов   коллективных   инвестиций,
устанавливает    порядок    осуществления     контроля     органами
исполнительной власти города Москвы за деятельностью инвестиционных
фондов  с  участием  города  Москвы,  учета,   хранения   имущества
инвестиционных фондов и за распоряжением указанным имуществом.
     1.2. Настоящее   Положение   основано   на    законодательстве
Российской  Федерации  (Федеральный  закон  от  29  ноября  2001 г.
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"  и  постановления  федерального
органа  исполнительной  власти по рынку ценных бумаг) и нормативных
документах органов исполнительной власти города Москвы.
     1.3. Для  целей  настоящего  Положения  используются следующие
основные термины, определения и сокращения:
     1.3.1. Инвестиционный   фонд  -  находящийся  в  собственности
акционерного общества,  с долей города Москвы в уставном  капитале,
либо  в  общей  долевой  собственности  города Москвы имущественный
комплекс,  пользование  и   распоряжение   которым   осуществляются
управляющей  компанией  исключительно  в интересах акционеров этого
акционерного общества или учредителя доверительного управления.
     1.3.2. Акционерный  инвестиционный фонд - открытое акционерное
общество,  с  участием   города   Москвы   в   уставном   капитале,
исключительным    предметом    деятельности    которого    является
инвестирование  имущества  в  ценные   бумаги   и   иные   объекты,
предусмотренные  Федеральным  законом "Об инвестиционных фондах" от
29 ноября 2001 г.  N  156-ФЗ,  и  фирменное  наименование  которого
содержит    слова    "акционерный    инвестиционный    фонд"    или
"инвестиционный фонд".
     1.3.3. Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный
комплекс,  состоящий из имущества,  переданного городом  Москвой  в
доверительное  управление  управляющей  компании  и  из  имущества,
полученного  в   процессе   такого   управления,   доля   в   праве
собственности на которое удостоверяется ценной бумагой,  выдаваемой
управляющей компанией.
     1.3.4. Уполномоченный   орган  Правительства  Москвы  -  орган
исполнительной власти города Москвы,  осуществляющий полномочия  по
управлению  и распоряжению имуществом,  находящимся в собственности
города Москвы.

        2. Учреждение управления имуществом города Москвы с
     использованием инструментов фондового рынка и институтов
                      коллективных инвестиций

     2.1. Управление имуществом города Москвы может  осуществляться
путем  учреждения  инвестиционных фондов с участием города Москвы с
привлечением   управляющих   компаний   к    управлению    активами
инвестиционных фондов.
     2.2. Инвестиционные фонды с участием города  Москвы  создаются
на основании распорядительных документов Правительства Москвы.
     2.3. Документы необходимые для учреждения и получения лицензии
инвестиционного   фонда   подготавливаются  Уполномоченным  органом
Правительства Москвы.
     2.4. Лицензирование    инвестиционных    фондов   осуществляет
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     2.5. Учреждение и регистрация инвестиционных фондов с участием
города   Москвы    осуществляются    в    порядке,    установленном
законодательством  Российской  Федерации  для акционерных обществ и
паевых фондов,  с учетом  особенностей,  предусмотренных  настоящим
Положением.
     2.6. При учреждении  управления  имуществом  города  Москвы  в
акционерных  обществах с долей города в уставном капитале свыше 50%
Уполномоченный орган Правительства Москвы вправе принимать  решение
о  передаче функций единоличного исполнительного органа управляющей
компании.

                3. Акционерный инвестиционный фонд

     3.1. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять  свою
деятельность    только   на   основании   специального   разрешения
(лицензии).
     3.2. В   наименование  акционерного  инвестиционного  фонда  с
участием  города  Москвы  могут  быть  включены  слова  "московский
инвестиционный фонд".
     3.3. Акционерами акционерного инвестиционного фонда  не  могут
являться  специализированный  депозитарий,  регистратор,  оценщик и
аудитор,  заключившие соответствующие договоры с  этим  акционерным
инвестиционным фондом.
     3.4. Процедура  создания  Акционерных  инвестиционных   фондов
регламентируется  также  Постановлением  Правительства  Москвы   от
5 августа 2003 г. N 644-ПП "Об утверждении  Временного  положения о
порядке  (процедуре) представления и рассмотрения заявок на участие
города   Москвы   в   хозяйственных   обществах",    Постановлением
Правительства Москвы от 27 апреля 2004 г.  N 271-ПП "Об утверждении
Методических  рекомендаций  по   разработке   технико-экономических
обоснований  (ТЭО)  участия города Москвы в акционерных обществах",
функции отраслевого органа исполнительной власти города Москвы  при
этом возлагается на Уполномоченный орган Правительства Москвы.
     3.5. Устав акционерного инвестиционного фонда в  дополнение  к
положениям,  предусмотренным  Федеральным  законом  "Об акционерных
обществах",  должен содержать положение о том,  что  исключительным
предметом  деятельности  этого  акционерного  инвестиционного фонда
является инвестирование в имущество,  определенное в соответствии с
настоящим  Федеральным  законом  и  указанное  в его инвестиционной
декларации.
     3.6. Устав    акционерного    инвестиционного   фонда   помимо
требований,  предъявляемых законодательством Российской  Федерации,
должен содержать:
     - положение о том,  что предметом  его  деятельности  является
инвестирование  в  указанные в его инвестиционной декларации ценные
бумаги либо в ценные бумаги и недвижимое имущество,  и (или)  права
на недвижимое имущество;
     - инвестиционную    декларацию,    устанавливающую    основные
направления,  цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда,
предельные (максимальные и (или) минимальные) доли  его  имущества,
которые могут быть вложены в ценные бумаги и недвижимое имущество;
     - порядок привлечения заемных средств;
     - запрет на создание каких-либо специальных фондов;
     - запрет на выкуп своих акций,  за исключением случаев,  прямо
предусмотренных  Федеральным  законом  от  26  декабря  1995 года N
208-ФЗ "Об акционерных обществах";
     - запрет  на  выпуск  иных  эмиссионных  ценных  бумаг,  кроме
обыкновенных именных акций;
     - запрет  на осуществление иных,  кроме инвестиционной,  видов
деятельности;
     - порядок, место и сроки выплаты дивидендов.
     3.7. Акционерный инвестиционный фонд  не  вправе  осуществлять
иные виды предпринимательской деятельности.
     3.8. Акции   акционерного    инвестиционного    фонда    могут
оплачиваться    только   денежными   средствами   или   имуществом,
предусмотренным его инвестиционной декларацией.
     Неполная оплата акций при их размещении не допускается.
     3.9. Инвестиционная декларация, изменения или дополнения к ней
утверждаются     общим     собранием     акционеров    акционерного
инвестиционного фонда,  если ее утверждение не отнесено его уставом
к  компетенции  совета  директоров  (наблюдательного  совета) этого
фонда.

                   4. Паевой инвестиционный фонд

     4.1 Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
     4.2. В  наименование  Паевого инвестиционного фонда с участием
города Москвы могут быть включены слова "московский  инвестиционный
фонд".
     4.3. Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого
инвестиционного  фонда,  не  вправе  привлекать денежные средства и
иное имущество,  используя слова  "паевой  инвестиционный  фонд"  в
любом сочетании.
     4.4. При участии города Москвы в Паевом  инвестиционном  фонде
имущество  или  имущественные  права,  принадлежащие  городу Москве
передаются в  доверительное  управление  управляющей  компании  для
включения  его  в состав фонда на определенный срок,  а управляющая
компания обязуется осуществлять  управление  переданным  имуществом
или  имущественными  правами в интересах города Москвы - учредителя
доверительного управления.
     4.5. Присоединение к договору доверительного управления Паевым
инвестиционным    фондом    осуществляется    путем    приобретения
инвестиционных   паев  паевого  инвестиционного  фонда,  выдаваемых
управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим
Паевым инвестиционным фондом.
     4.6. Город  Москва  может  участвовать   в   закрытых   Паевых
инвестиционных фондах.
     4.7. В доверительное управление закрытым Паевым инвестиционным
фондом учредители могут передавать денежные средства, а также, если
это предусмотрено правилами доверительного управления  этим  паевым
инвестиционным     фондом,    иное    имущество,    предусмотренное
инвестиционной декларацией.
     4.8. Передача в доверительное управление Паевым инвестиционным
фондом имущества, находящегося в залоге, не допускается.
     4.9. Правила  доверительного  управления Паевым инвестиционным
фондом  каждого  типа  должны  соответствовать   типовым   правилам
доверительного     управления    паевым    инвестиционным    фондом
соответствующего  типа,  утвержденным   Правительством   Российской
Федерации.

       5. Требования, предъявляемые к инвестиционным фондам

     5.1. Размер  собственных средств инвестиционных фондов на дату
представления   документов   для    получения    лицензии    должен
соответствовать   требованиям,  установленным  федеральным  органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     5.2. Состав  и  структура активов инвестиционного фонда должны
соответствовать требованиям нормативных актов  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     5.3. В состав  активов  акционерных  инвестиционных  фондов  и
активов   паевых   инвестиционных  фондов  могут  входить  денежные
средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие
требованиям,    установленным    нормативными    правовыми   актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
     - государственные   ценные   бумаги   Российской  Федерации  и
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
     - муниципальные ценные бумаги;
     - акции  и  облигации   московских   и   российских   открытых
акционерных обществ;
     - иные ценные бумаги,  предусмотренные нормативными  правовыми
актами  федерального  органа  исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
     Недвижимое имущество   и  имущественные  права  на  недвижимое
имущество  могут  входить  только  в  состав  активов   акционерных
инвестиционных  фондов  и  активов  закрытых  паевых инвестиционных
фондов.
     5.4. Требования к составу активов акционерного инвестиционного
фонда определяются в его инвестиционной декларации,  а требования к
составу  активов  паевого  инвестиционного фонда - в инвестиционной
декларации,  содержащейся в правилах доверительного управления этим
паевым    инвестиционным    фондом.    До    формирования   паевого
инвестиционного фонда в его активы может входить только  имущество,
переданное учредителями доверительного управления.
     5.5. Требования к структуре активов акционерных инвестиционных
фондов  и  активов  паевых  инвестиционных  фондов  устанавливаются
нормативными правовыми актами города Москвы и  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

                6. Инвестиционная декларация фонда

     6.1. Инвестиционная  декларация  акционерного  инвестиционного
фонда и инвестиционная  декларация  паевого  инвестиционного  фонда
должны соответственно содержать:
     - описание   целей   инвестиционной   политики    акционерного
инвестиционного    фонда    и    управляющей    компании    паевого
инвестиционного фонда;
     - перечень объектов инвестирования;
     - описание рисков,  связанных с  инвестированием  в  указанные
объекты инвестирования;
     - требования к структуре активов акционерного  инвестиционного
фонда и активов паевого инвестиционного фонда.

                   7. Управляющая компания фонда

     7.1. Инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда
(далее - активы акционерного  инвестиционного  фонда)  должны  быть
переданы   в   доверительное   управление   управляющей   компании,
соответствующей требованиям ФЗ "Об инвестиционных фондах".
     В случае  заключения с управляющей компанией,  соответствующей
требованиям  Федерального  закона   "Об   инвестиционных   фондах",
договора  о  передаче  ей  полномочий  единоличного исполнительного
органа  акционерного  инвестиционного  фонда  управляющая  компания
приобретает права и обязанности по управлению активами акционерного
инвестиционного фонда на основании указанного договора.
     7.2. Функции управляющей компании инвестиционного фонда должны
осуществляться юридическим  лицом,  имеющим  лицензию  федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление
деятельности по доверительному управлению имуществом инвестиционных
фондов (далее - управляющий инвестиционного фонда).
     7.3. Управляющей компанией  могут  быть  только  открытое  или
закрытое    акционерное    общество,    общество   с   ограниченной
(дополнительной)  ответственностью,  созданные  в  соответствии   с
законодательством   Российской   Федерации.  Российская  Федерация,
субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не вправе
являться участниками управляющей компании.
     7.4. Управляющая   компания   может   использовать   в   своем
наименовании     слова    "инвестиционный    фонд",    "акционерный
инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд"  в  сочетании
со словами "управляющая компания".
     7.5. Управляющая  компания   может   осуществлять   управление
активами  инвестиционных  фондов  только  на основании специального
разрешения (лицензии).
     7.6. Управляющая  компания  может  совмещать  деятельность  по
управлению активами инвестиционных фондов только с деятельностью по
доверительному управлению ценными бумагами,  управлению пенсионными
резервами  негосударственных   пенсионных   фондов   и   управлению
страховыми резервами страховых компаний.
     7.7. Должностные    лица,     работники     управляющего     и
специализированного   депозитария   инвестиционного   фонда   и  их
аффилированные лица,  а также аффилированные  лица  управляющего  и
специализированного  депозитария  инвестиционного  фонда  не  могут
составлять   более   одной   трети   состава   совета    директоров
(наблюдательного совета) этого инвестиционного фонда.
     7.8. Договоры     доверительного      управления      активами
инвестиционных    фондов,    со   специализированным   депозитарием
инвестиционного фонда должны соответствовать обязательным условиям,
утвержденным   уполномоченным   органом   Правительства   Москвы  и
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     7.9. Управляющая  компания Паевого инвестиционного фонда несет
перед владельцами инвестиционных  паев  ответственность  в  размере
реального  ущерба  в  случае  причинения  им  убытков  в результате
нарушения законодательства РФ и  правил  доверительного  управления
Паевым инвестиционным фондом.

     8. Порядок заключения договора доверительного управления
       активами Акционерного инвестиционного фонда и выбора
        Управляющей компании Паевого инвестиционного фонда

     8.1. Договор    на    управление    доверительное   управление
инвестиционными  резервами   акционерного   инвестиционного   фонда
(активами   акционерного   инвестиционного   фонда)  заключается  с
управляющей компанией на конкурсной основе в соответствии с Законом
города  Москвы  от  15.05.2002  N  26  "О городском государственном
заказе",  Федеральным законом от 29 ноября 2001  г.  N  156-ФЗ  "Об
инвестиционных фондах" и настоящим Положением.
     8.2. При  учреждении  Паевого  инвестиционного   фонда   выбор
управляющей   компании   осуществляется   на   основании  конкурса,
проводимого   по   условиям   доверительного   управления    Паевым
инвестиционным  фондом  (Правилам  доверительного управления Паевым
инвестиционным   фондом),   предлагаемым   управляющей    компанией
Уполномоченному органу Правительства Москвы.
     8.3. Выбор  Управляющей  компании  может  быть  проведен   без
конкурса  только  в  случае,  если  Управляющая  компания  обладает
исключительными правами  в  отношении  передаваемого  в  управление
имущества и отсутствует ее равноценная замена, либо по соображениям
стандартизации,  ввиду  необходимости  обеспечения  консолидации  с
ранее переданным в управление имуществом.
     8.4. Порядок  проведения  конкурса   по   выбору   Управляющей
компании  Инвестиционного  фонда  (п.п.  8.1.,  8.2.)  определяется
Уполномоченным  органом  Правительства  Москвы  по  согласованию  с
учредителями  Инвестиционного фонда в соответствии с Законом города
Москвы от 15.05.2002  N 26  "О городском  государственном  заказе",
Федеральным  законом  от 29.11.2001 г.  N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах",  Федеральным законом от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об  акционерных
обществах" и настоящим Положением.
     8.5. Конкурс по выбору  Управляющей  компании  Инвестиционного
фонда  организуется  Уполномоченным  органом  Правительства  Москвы
совместно с учредителями Инвестиционного фонда.
     8.6. Для  проведения  Конкурса  по выбору Управляющей компании
Инвестиционного фонда Уполномоченным органом  Правительства  Москвы
совместно   с   учредителями   Инвестиционного   фонда  формируется
Конкурсная комиссия.

               9. Деятельность инвестиционного фонда

     9.1. Инвестиционный фонд  не  вправе  осуществлять  какую-либо
иную  деятельность,  не  относящуюся к деятельности инвестиционного
фонда.
     9.2. Инвестиционный фонд обязан осуществлять свою деятельность
в соответствии с требованиями инвестиционной декларации,  настоящим
Положением   и   иными   нормативными  актами  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     9.3. Инвестиционный фонд (управляющая компания) не вправе:
     - приобретать  объекты,  не  указанные  в  его  инвестиционной
декларации;
     - совершать  сделки,  в  результате  которых  будут   нарушены
требования  нормативных  актов  федерального  органа исполнительной
власти по рынку  ценных  бумаг,  включая  требования  к  составу  и
структуре активов инвестиционных фондов;
     - безвозмездно отчуждать имущество инвестиционного фонда;
     - принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое
в момент принятия такой обязанности не принадлежит  инвестиционному
фонду;
     - привлекать   заемные   средства,   если   совокупный   объем
задолженности  инвестиционного  фонда  по  всем  договорам  займа и
кредитным договорам  превысит  10  процентов  балансовой  стоимости
активов  на  последнюю  отчетную  дату.  Срок  привлечения  заемных
средств  по  каждому  из  договоров  займа  и  кредитных  договоров
(включая срок пролонгации) не может превышать 3 месяцев;
     - предоставлять займы и кредиты;
     - использовать имущество инвестиционного фонда для обеспечения
исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;
     - выступать  гарантом  и  поручителем  исполнения обязательств
третьими лицами;
     - использовать  в качестве обеспечения исполнения обязательств
инвестиционного фонда,  имущество,  составляющее более 10 процентов
балансовой стоимости активов инвестиционного фонда;
     - совершать фьючерсные и форвардные сделки;
     - приобретать производные ценные бумаги;
     - приобретать объекты,  указанные в инвестиционной  декларации
инвестиционного  фонда у своих аффилированных лиц либо отчуждать им
такие объекты;
     - приобретать акции инвестиционных фондов,  инвестиционные паи
паевых инвестиционных фондов;
     - приобретать ценные бумаги, эмитированные его аффилированными
лицами,      специализированным      депозитарием,      управляющим
инвестиционного   фонда,   регистратором,   аудитором,  независимым
оценщиком инвестиционного фонда;
     - выпускать  иные  ценные  бумаги,  кроме обыкновенных именных
акций;
     - совершать  иные  действия,  запрещенные  нормативными актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     9.4. Инвестиционный  фонд обязан хранить все принадлежащие ему
ценные бумаги,  выпущенные в документарной  форме  (за  исключением
ценных  бумаг,  которые в соответствии с нормативными актами должны
храниться  у  иных  лиц),  документы,   удостоверяющие   права   на
недвижимое  имущество инвестиционного фонда,  у специализированного
депозитария.  Права на бездокументарные ценные бумаги  акционерного
инвестиционного     фонда     учитываются     (фиксируются)     его
специализированным   депозитарием,    за    исключением    случаев,
предусмотренных    нормативными    актами    федерального    органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     Инвестиционный фонд  и  управляющая  компания  обязаны хранить
принадлежащие  фонду  денежные  средства  на  отдельном  банковском
счете,    открытом    у   специализированного   депозитария   этого
акционерного инвестиционного фонда,  если последний является банком
или  иной  кредитной организацией,  имеющей право открывать и вести
счета клиентов.
     9.5. Инвестиционный   фонд   (управляющая   компания)   обязан
передавать в специализированный депозитарий  инвестиционного  фонда
ценные  бумаги  и  иные  документы,  необходимые  для учета прав на
ценные бумаги, принадлежащие инвестиционному фонду.
     9.6. Инвестиционный   фонд   (управляющая   компания)   должен
передавать копии всех первичных документов  в  отношении  имущества
акционерного  инвестиционного фонда на хранение специализированному
депозитарию акционерного инвестиционного фонда немедленно после  их
получения  и  (или)  составления  и предоставлять их по письменному
требованию Уполномоченного органа Правительства Москвы.
     9.7. Инвестиционный   фонд   (управляющая   компания)  обязаны
предоставлять  и  раскрывать  информацию  о  своей  деятельности  в
порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг и Уполномоченным органом Правительства Москвы.

        10. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда
                      и управляющей компании

     10.1. Контроль   за   деятельностью  инвестиционного  фонда  и
управляющей    компании    осуществляют    Уполномоченный     орган
Правительства  Москвы  и федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг и (или) его региональное отделение.
     10.2. Инвестиционный   фонд  и  управляющая  компания  обязаны
представлять   в   Уполномоченный   орган   Правительства   Москвы,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его
региональное отделение отчетность в объеме и  сроки,  установленные
уполномоченным  органом  Правительства Москвы и федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     10.3 Порядок  и  срок  определения  стоимости  чистых  активов
инвестиционных фондов устанавливается Положением о порядке и сроках
определения  стоимости  чистых  активов  акционерных инвестиционных
фондов,  стоимости чистых активов паевых  инвестиционных  фондов  и
расчетной  стоимости  инвестиционного  пая  паевого инвестиционного
фонда,  утвержденное постановлением Федеральной комиссии  по  рынку
ценных бумаг от 22 октября 2003 г. N 03-42/пс.
     10.4. В  ходе  осуществления  контроля  Уполномоченный   орган
Правительства  Москвы,  федеральный  орган исполнительной власти по
рынку  ценных  бумаг  и  его  региональные  отделения  имеют  право
затребовать    любые    документы,    связанные   с   деятельностью
инвестиционного  фонда,  а  также   осуществлять   проверки   такой
деятельности на месте.
     10.5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку  ценных
бумаг  вправе  приостанавливать действие и аннулировать лицензию по
основаниям,    предусмотренным    Положением    о    лицензировании
деятельности  инвестиционных  фондов  (утвержденным соответствующим
постановлением федерального органа исполнительной власти  по  рынку
ценных  бумаг)  и  на  основании  обращения  уполномоченного органа
Правительства Москвы.
     10.6. Обращение  Уполномоченного органа Правительства Москвы о
приостановлении   действия   лицензии   инвестиционного   фонда   и
управляющей компании может быть в следующих случаях:
     - нарушение требований законодательства Российской Федерации и
правовых  актов,  повлекшее  или могущее повлечь за собой нарушение
прав  и  имущественных  интересов  акционеров  и  владельцев   паев
инвестиционных  фондов  а  также  нарушение  требований  настоящего
Положения  и  иных  нормативных  актов  органов  власти  Москвы   и
Российской Федерации;
     - выявление   недостоверной   информации,    содержащейся    в
документах, представленных в отчетности;
     - признание    инвестиционного    фонда     неплатежеспособным
(банкротом)   в   соответствии   с   законодательством   Российской
Федерации;
     - отказ   от  проведения  проверки  аудитором,  уполномоченным
органом Правительства Москвы,  федеральным  органом  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (его региональным отделением), а равно
недопущение  аудитора  или  уполномоченных  лиц  к   материалам   и
документам в ходе проверки;
     - отказ или  невыполнение  требований  уполномоченного  органа
Правительства Москвы и федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг  (его  регионального  отделения)  по  устранению
нарушений;
     - нарушение установленных нормативными актами  органов  власти
Москвы  и  Российской  Федерации  порядка  и  сроков  представления
отчетности,   а   также   представления   отчетности,    содержащей
недостоверные данные;
     - отсутствие договоров с  управляющим  инвестиционного  фонда,
специализированным     депозитарием,     независимым     оценщиком,
регистратором  (если  число   владельцев   именных   ценных   бумаг
инвестиционного    фонда   составляет   500   и   более),   имеющих
соответствующие лицензии федерального органа исполнительной  власти
по   рынку  ценных  бумаг,  аудитором,  уполномоченным  федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,  по  истечении
месяца после прекращения действия ранее заключенных договоров;
     - неоднократного  нарушения   требований   нормативных   актов
органов  власти  Москвы  и  Российской Федерации о предоставлении и
раскрытии информации;
     - по иным причинам.
     10.7. В обращении в федеральный орган исполнительной власти по
рынку  ценных бумаг о приостановлении действия лицензии указывается
нарушение,  явившееся  основанием  для   приостановления   действия
лицензии,  предлагаются  меры  по  устранению  нарушения,  срок его
устранения,  а также перечисляются действия,  осуществление которых
запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.
     10.8. Инвестиционный фонд и  управляющая  компания  обязаны  в
течение  срока,  установленного  федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг,  устранить нарушение и представить об
этом  письменный отчет в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг и уполномоченный орган Правительства Москвы.
     10.9. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам
рассмотрения отчета инвестиционного фонда и управляющей компании об
устранении  нарушения  и в необходимых случаях проверки информации,
содержащейся в отчете.