Указание Центрального банка Российской Федерации от 24.03.2017 № 4323-У

02.02.02. Акции иностранных акционерных обществ

Номер строки	Наименование эмитента	Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента	TIN4 эмитента	Регистрационный номер выпуска	Код ISIN3 (если присвоен)	Код валюты	Количество в составе активов, штук	Стоимость актива, в рублях	Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах	Наименование российской биржи, в котировальный список первого (высшего) уровня которой включены акции	Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Итого	x	x	x	x	x	x	x			x	x

______________________________

¹ Основной государственный регистрационный номер.

² Идентификационный номер налогоплательщика.

³ Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).

⁴ "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").

03. Недвижимое имущество

Номер строки

Кадастровый (условный) номер объекта или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен

Вид объекта

Назначение объекта недвижимого имущества (для земельных участков - категория земель и вид разрешенного использования)

Код государства, на территории которого располагается объект недвижимости

Адрес (местоположение) объекта

Общая стоимость актива, в рублях

Стоимость актива, принятая к расчету собственных средств, в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Полное наименование организации, с которой заключен договор об оценке

ИНН1 организации, с которой заключен договор об оценке

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) оценщика, составившего отчет об оценке

Полное наименование организации, составившей положительное экспертное заключение на отчет об оценке

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

Итого

x

x

x

x

x

x

x

x

x

04. Дебиторская задолженность

Номер строки	Вид (описание) задолженности	Основание возникновения задолженности	Дата окончания срока погашения задолженности	Наименование должника	Место нахождения должника	ОГРН2 (TIN3) должника по договору	Сумма задолженности, в рублях	Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах	Рейтинг долгосрочной кредитоспособности должника, а также указание на то, кем он присвоен	Должник является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Итого	x	x	x	x	x	x			x	x

______________________________

¹ Идентификационный номер налогоплательщика.

² Основной государственный регистрационный номер.

³ "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").

Расшифровки строки 06 подраздела "Обязательства"

06.01. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)

Номер строки	Вид (описание) задолженности	Основание возникновения задолженности	Дата окончания срока погашения задолженности	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кредитора	Сведения о документе, удостоверяющем личность кредитора	Сумма задолженности, в рублях	Доля от общей величины обязательств, в процентах
1	2	3	4	5	6	7	8
Итого	x	x	x	x	x

06.02. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)

Номер строки	Вид (описание) задолженности	Основание возникновения задолженности	Дата окончания срока погашения задолженности	Наименование кредитора	Место нахождения кредитора	ОГРН1 (TIN2) кредитора по договору	Сумма задолженности, в рублях	Доля от общей величины обязательств, в процентах
1	2	3	4	5	6	7	8	9
Итого	x	x	x	x	x	x

06.03. Иные обязательства

Номер строки	Вид (описание) обязательства	Основание возникновения обязательства	Размер обязательства, в рублях	Доля от общей величины обязательств, в процентах
1	2	3	4	5
Итого	x	x

______________________________

¹ Основной государственный регистрационный номер.

² "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").

Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании)

_________________________                                                                                  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчета по форме 0420514

"Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

1. Отчет по форме 0420514 "Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - расчет собственных средств) составляется и представляется ежемесячно управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) начиная с календарного месяца, в котором ей предоставлена лицензия на осуществление деятельности управляющей компании, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия.

2. Расчет собственных средств составляется на отчетную дату и представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца. В целях составления расчета собственных средств в соответствии с настоящим Указанием под отчетной датой понимается последний день отчетного календарного месяца.

3. К расчету собственных средств, составляемому для целей представления в Банк России, также должны быть приложены расшифровки в отношении всех активов и обязательств, принятых к расчету собственных средств (далее - расшифровки) и пояснительная записка (далее - прикладываемые документы).

4. Прикладываемые к расчету собственных средств документы подписываются лицами, которые в соответствии с абзацем вторым пункта 4 настоящего Указания, подписывают расчет собственных средств.

5. Данные о стоимости активов (величине обязательств), а также о минимальном размере собственных средств управляющей компании приводятся в расчете собственных средств и расшифровках к нему в соответствии со значениями соответствующих показателей, рассчитанными в соответствии с требованиями Указания Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2016 года N 43234 (далее - Указание Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У).

Стоимость недвижимого имущества в разделе III расчета собственных средств приводится с учетом ограничений на суммарную стоимость такого имущества, принимаемую к расчету собственных средств, установленных Указанием Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У.

6. Данные в расчете собственных средств и расшифровках к нему приводятся: сумма (стоимость, величина) - в рублях с двумя десятичными знаками, количество - в штуках с двумя десятичными знаками после запятой, доля - в процентах с двумя десятичными знаками после запятой.

7. Данные о коде валюты приводятся в расчете собственных средств и расшифровках к нему в соответствии с буквенными кодами валют, установленными Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

В таблицах подпунктов 02.01.05-02.01.07 и 02.02.02 Расшифровок строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств" расчета собственных средств для ценных бумаг указывается код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (если применимо). В случае отсутствия такой информации о коде валюты указывается код валюты страны места нахождения эмитента ценных бумаг.

8. Данные о коде государства приводятся в расчете собственных средств и расшифровках к нему в соответствии с трехзначными "альфа-3" буквенными кодами стран, установленными Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

9. Данные о TIN приводятся в расчете собственных средств и расшифровках к нему в соответствии с кодом "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number") или иным регистрационным номером в стране регистрации. При отсутствии TIN или регистрационного номера в стране регистрации в указанной графе необходимо указывать три нуля.

10. Данные в расшифровках:

в Расшифровках строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств" в отношении активов, принятых к расчету собственных средств, приводятся в следующих разрезах расшифровки в таблицах:

01.01 - в разрезе каждого банковского счета (кроме счета по депозиту) в кредитных организациях;

01.02 - в разрезе каждого счета по депозиту в кредитных организациях;

02.01.01 - 02.01.07, 02.02.01, 02.02.02 - в разрезе каждого выпуска ценных бумаг;

03 - в разрезе каждого объекта недвижимого имущества;

04 - в разрезе каждого основания возникновения задолженности;

в Расшифровках строки 06 подраздела "Обязательства" в отношении обязательств, принятых к расчету собственных средств, приводятся в разрезе каждого основания возникновения задолженности (обязательства), указанного в таблицах 06.01, 06.02 и 06.03 раздела. При этом расшифровке подлежат обязательства, сумма которых составляет 1 и более процента от общей суммы обязательств, учитываемых при расчете собственных средств.

11. Пояснительная записка к расчету собственных средств должна содержать следующие сведения или указание на их отсутствие:

об активах, принятых к расчету собственных средств, которые переданы в доверительное управление, и об обязательствах по сделкам, заключенным в рамках такого доверительного управления, принятых к расчету собственных средств, с указанием полного наименования, идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), основного государственного регистрационного номера (ОГРН) доверительного управляющего;

о событиях, в результате которых в течение отчетного месяца размер собственных средств изменился более чем на 10 процентов.

В пояснительной записке может также содержаться иная существенная по мнению управляющей компании информация, используемая при составлении расчета собственных средств.

12. Все даты в расчете собственных средств указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГТГ" - год.

Приложение 11
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

(форма)

Сведения об утверждении уполномоченным органом повестки дня

 общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос

 об утверждении аудиторской организации (аудитора)

 акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании

 инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов

 и негосударственных пенсионных фондов)
по состоянию на _________________ 20__ года

Код формы по ОКУД¹ 0420515

На нерегулярной основе

Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании)	ИНН2 акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании)	ОГРН3 акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании)	Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании)	Дата предоставления лицензии акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании)
1	2	3	4	5

______________________________

¹ Общероссийский классификатор управленческой документации.

² Идентификационный номер налогоплательщика.

³ Основной государственный регистрационный номер.

Раздел II. Сведения об утверждении повестки дня общего собрания акционеров (участников) и об аудиторской организации (аудиторе)

Наименование органа, утвердившего повестку дня и дата ее утверждения	Дата проведения общего собрания акционеров (участников)	Полное фирменное наименование аудиторской организации(фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) индивидуального аудитора)	ОГРН1 аудиторской организации, ОГРНИП2 индивидуального аудитора	ИНН3 аудиторской организации (индивидуального аудитора)	Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора)	Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор)	Номер саморегулируемой организации аудиторов	Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов
1	2	3	4	5	6	7	8	9

______________________

¹ Основной государственный регистрационный номер.

² Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя.

³ Идентификационный номер налогоплательщика.

Руководитель   акционерного   инвестиционного   фонда(управляющей компании) (лицо, исполняющее обязанности руководителя   акционерного   инвестиционного   фонда (управляющей компании)

___________________________                                                                            (инициалы, фамилия)