Указание Центрального банка Российской Федерации от 24.03.2017 № 4323-У

______________________________

¹ Идентификационный номер налогоплательщика.

² Основной государственный регистрационный номер.

³ Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок
составления и представления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации"

1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ).

Отчет составляется и представляется управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющими лицензии на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Отчет представляется в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация).

2. В графах 2 и 3 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:

в графе 2 - сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);

в графе 3 - регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.

В графах 4-6 отражается следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:

в графе 4 - номер договора;

в графе 5 - дата заключения договора;

в графе 6 - дата расторжения договора.

При представлении информации о заключении договора графа 6 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 6 должна быть заполнена графа 5.

При указании дат используется формат ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

(форма)

Отчет
о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен
за ____________________ 20__ года

Код формы по ОКУД¹ 0420511

На нерегулярной основе

Номер строки	Полное наименование управляющей компании	Номер лицензии управляющей компании	ИНН2 управляющей компании	Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений	Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
1	2	3	4	5	6
1
2
...

______________________________

¹ Общероссийский классификатор управленческой документации.

² Идентификационный номер налогоплательщика.

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности	ИНН2 негосударственного пенсионного фонда
7	8	9

Вид ценной бумаги	Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)	Дата и время сделки	Код ISIN3 (если присвоен) или индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (номер государственной регистрации правил доверительного управления (в случае отсутствия кода ISIN3 и индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг)	Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка	Вид сделки (продажа или покупка)
10	11	12	13	14	15

______________________________

³Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).

Фактическая цена сделки, в рублях	Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня, в рублях	Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги, в процентах от рыночной цены ценной бумаги	Объем сделки, в тысячах рублей	Объем сделок с ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за день, в тысячах рублей
16	17	18	19	20

Руководитель управляющей компании негосударственного пенсионного фонда (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании негосударственного пенсионного фонда)	_________________________                                                 (инициалы, фамилия)
Уполномоченное лицо специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда	_________________________                                                 (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчета по форме 0420511
"Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"

1. Отчет по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен" (далее - отчет о сделках) представляется в Банк России управляющей компанией, заключившей договор (договоры) доверительного управления средствами пенсионных накоплений с негосударственным пенсионным фондом (далее - управляющая компания), в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5 процентов и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5 процентов и более не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок, проведенных с отклонением от рыночных цен.

2. Данные в отчете о сделках указываются следующим образом: цена - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, объем сделки и объем сделок с ценной бумагой - в тысячах рублей, отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги - в процентах от рыночной цены ценной бумаги с двумя десятичными знаками после запятой.

3. В графах 19 и 20 отчета о сделках указывается соответственно объем сделки с отклонением от рыночных цен и общий объем сделок с данной ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за весь торговый день, в котором произошла сделка с отклонением от рыночных цен.

4. Все даты в отчете о сделках указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год, время - в формате ЧЧ.ММ.СС, где "ЧЧ" - часы, "ММ" - минуты, "СС" - секунды.

Приложение 10
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

(форма)

Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Код формы по ОКУД¹ 0420514

Месячная

Раздел I. Реквизиты управляющей компании

Полное наименование управляющей компании	Номер лицензии управляющей компании
1	2

Раздел II. Параметры расчета собственных средств

Текущая отчетная дата	Предыдущая отчетная дата
1	2

Раздел III. Расчет собственных средств

в рублях

Наименование показателя	Код строки	Сумма (стоимость,величина) на текущую отчетную дату	Сумма (стоимость,величина) на предыдущую отчетную дату
1	2	3	4
Подраздел "Активы, принятые к расчету собственных средств"
Денежные средства - всего	01
в том числе: на счетах в кредитных организациях	01.01
на счетах по депозиту в кредитных организациях	01.02
Ценные бумаги - всего	02
в том числе: облигации - всего	02.01
в том числе: облигации российских хозяйственных обществ	02.01.01
государственные ценные бумаги Российской Федерации	02.01.02
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации	02.01.03
______________________________ 1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
муниципальные ценные бумаги	02.01.04
облигации иностранных коммерческих организаций	02.01.05
облигации иностранных государств	02.01.06
облигации международных финансовых организаций	02.01.07
акции - всего	02.02
в том числе: российских акционерных обществ	02.02.01
иностранных акционерных обществ	02.02.02
Недвижимое имущество	03
Дебиторская задолженность	04
Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04)	05
Подраздел "Обязательства"
Общая величина обязательств	06
Подраздел "Размер собственных средств"
Размер собственных средств (разность строк 05 - 06)	07
Минимальный размер собственных средств
Минимальный размер собственных средств	08
Указание на соответствие размера собственных средств управляющей компании требованиям к минимальному размеру собственных средств (соответствует (не соответствует)

Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании)

__________________________                                                  (инициалы, фамилия)

Расшифровки строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств"

01.01. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

Номер строки	Наименование кредитной организации, с которой заключен договор (договоры) банковского счета	ОГРН1 кредитной организации	Регистрационный номер кредитной организации	Порядковый номер филиала кредитной организации	Код валюты счета	Вид банковского счета (расчетный, другие счета)	Сумма денежных средств, в рублях	Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах	Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации, а также указание на то, кем он присвоен	Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Итого	x	x	x	x	x	x			x	x

01.02. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

Номер строки	Наименование кредитной организации, в которой открыт счет по депозиту	ОГРН1 кредитной организации	Регистрационный номер кредитной организации	Порядковый номер филиала кредитной организации	Код валюты счета по депозиту	Дата возврата денежных средств	Сумма денежных средств, в рублях	Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах	Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации, а также указание на то, кем он присвоен	Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Итого	x	x	x	x	x	x			x	x

02.01.01. Облигации российских хозяйственных обществ

Номер строки

Наименование эмитента

ОГРН1 эмитента

ИНН2 эмитента

Организационно-правовая форма эмитента

Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска

Код ISIN3 (если присвоен)

Дата погашения

Количество в составе активов, штук

Стоимость актива, в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта), а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

Итого

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x