Указание Центрального банка Российской Федерации от 02.08.2016 № 4096-У

Код террито-рии по ОКАТО	Идентифика-ционный номер налогоплате-льщика (ИНН)	Основной государстве-нный регистрацио-нный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ

БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

по состоянию на “___” __________ _____ г .

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________________________ / _________________________

Код формы по ОКУД 0420418

Месячная

Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

Подраздел 1.1. Сведения о количестве клиентов

Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, единиц
Всего	в том числе:
	физических лиц		юридических лиц
	резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов
1	2	3	4	5
Всего:
в том числе активных:
в том числе квалифицированных инвесторов:

Подраздел 1.2. Сведения о праве использования денежных средств клиентов

Количество договоров на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации предоставлено право использования денежных средств клиентов, шт.	Количество договоров на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации не предоставлено право использования денежных средств клиентов, шт.
1	2

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей

Количество клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, единиц
Всего	в том числе:
	физических лиц		юридических лиц
	резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов
1	2	3	4	5
Всего:
в том числе активных:
в том числе квалифицированных инвесторов:
Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.

Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления

Наиме-нова-ние стра-тегии	Количество клиентов – физических лиц, ед.	Стоимо-сть портфе-лей клиен-тов – физиче-ских лиц, тыс. руб.	Количество клиентов – юридичес-ких лиц, ед.	Стоимо-сть портфе-лей клиен-тов – юриди-ческих лиц, тыс. руб.	Инвес-тицион-ный гори-зонт, дней	Доход-ность, %	Риск
1	2	3	4	5	6	7	8

Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности

Количество клиентов по договорам на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, единиц
всего	в том числе:
	физических лиц		юридических лиц
	резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов
1	2	3	4	5
Всего:
в том числе активных:

  Единоличный исполнительный орган ________________________

                                      (инициалы, фамилия)

                         Контролер ________________________

                                      (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчетности

по форме 0420418

“Сведения об осуществлении профессиональным

участником брокерской, депозитарной деятельности

и деятельности по управлению ценными бумагами”

1. Отчетность по форме 0420418 “Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами” (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность.

Отчет заполняется на основании данных внутреннего и депозитарного учета профессионального участника.

Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представляется в Банк России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. Под сделками для целей подраздела 1.1 раздела 1 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, совершенные по поручению клиента, в целях снижения размера минимальной маржи или увеличения стоимости портфеля клиента, в случае если стоимость портфеля клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи, в том числе осуществленные кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании поручения клиента.

В графах 1–5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами, в разрезе резидентов и нерезидентов. Информация предоставляется по договорам, действующим по состоянию на отчетную дату.

В строке “в том числе активных” граф 1–5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка.

В строке “в том числе квалифицированных инвесторов” граф 1–5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, признанных отчитывающейся организацией квалифицированными инвесторами по состоянию на отчетную дату.

3. В графах 1 и 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается количество брокерских договоров, по которым отчитывающейся организации предоставлено и не предоставлено право использования денежных средств в собственных интересах соответственно.

В случае если в рамках договора предоставлено право распоряжения денежными средствами, то сведения о таком договоре необходимо указать в графе 1.

4. Под сделками для целей подраздела 2.1 раздела 2 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, в том числе операции по открытию вклада (депозита) в кредитной организации.

В графах 1–5 подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами, в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке “в том числе активных” подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка.

В строке “в том числе квалифицированных инвесторов” граф 1–5 подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов, признанных отчитывающейся организацией квалифицированными инвесторами по состоянию на отчетную дату.

В строке “Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.” указывается стоимость инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляется в соответствии со стандартной стратегией управления согласно методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами организации в соответствии с требованиями Положения Банка России от 3 августа 2015 года № 482-П “О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего”, зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2015 года № 39968 (“Вестник Банка России” от 23 декабря 2015 года № 117) (далее – Положение Банка России № 482-П).

Информация о стоимости инвестиционных портфелей приводится в тысячах рублей без десятичных знаков.

 5. В подразделе 2.2 раздела 2 Отчета указываются сведения обо всех стандартных стратегиях управления, управление ценными бумагами и денежными средствами в соответствии с которыми осуществляется на отчетную дату.

В графе 1 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается наименование стандартной стратегии управления (при наличии).

В графах 2 и 4 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов – физических лиц и клиентов – юридических лиц, в чьих интересах осуществляется доверительное управление в соответствии со стандартной стратегией управления.

В графах 3 и 5 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается суммарная стоимость инвестиционных портфелей клиентов – физических лиц и клиентов – юридических лиц, доверительное управление которыми осуществляется в соответствии со стандартной стратегией управления, согласно методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами организации в соответствии с требованиями Положения Банка России № 482-П.

В графе 6 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается количество дней, составляющее инвестиционный горизонт стандартной стратегии управления.

В графе 7 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается ожидаемая доходность в процентах годовых по стандартной стратегии управления.

 В графе 8 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается допустимый риск по данной стандартной стратегии управления.

Графы 6–8 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета заполняются на основании внутренних документов, методик определения параметров по стандартной стратегии управления, разработанных во исполнение требований Положения Банка России № 482-П.

Информация приводится в тысячах рублей без десятичных знаков и в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

6. В графах 1–5 раздела 3 Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами, в разрезе резидентов и нерезидентов.

В строке “в том числе активных” раздела 3 Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на депозитарное обслуживание, по счетам депо которых совершена как минимум одна депозитарная операция по поручению клиента или его представителя, изменяющая остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии за отчетный период.

Приложение 8

к Указанию Банка России

от 2 августа 2016 года № 4096-У

“О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

“О сроках и порядке составления и представления отчетности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации”

Раздел I. Информация об обслуживаемых реестрах

Номер строки	Наименование территории места нахождения филиала регистратора по ОКАТО	Наименование организации, филиала (филиалов)	Указание на выполняемые филиалом функции (прием/передача документов, ведение реестра, хранение документов реестра)	Общее количество зарегистрированных лиц, ед.			Общее количество обслужива-емых реестров, шт.
				всего	на счетах которых учитываю-тся ценные бумаги	на счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен (0)
1	2	3	4	5	6	7	8
1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг
2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия

Общее количество обслуживаемых реестров с количеством зарегистрированных лиц, на счетах которых учитываются ценные бумаги, шт.			Количество реестров с федеральной долей собственности, шт.
менее 50	от 50 до 500	свыше 500	всего	более 25 процентов
9	10	11	12	13
1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг
2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия

Приложение 9

к Указанию Банка России

от 2 августа 2016 года № 4096-У

“О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

“О сроках и порядке составления и представления отчетности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации”

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СЧЕТАХ

по состоянию на “____” ___________ _____ г .

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________________________ / ____________________________

Код формы по ОКУД 0420427

Квартальная

Код профессио-нальной деятельно-сти на рынке ценных бумаг		Код типа нало-гового вычета	Количество договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов на конец отчетного периода, шт.				Количество заключенных договоров на ведение индивидуаль-ных инвестицион-ных счетов за отчетный период, шт.			Денежные средства, переданные по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов в течение отчетного периода, тыс. руб.			Количество прекращенных договоров на ведение индивидуаль-ных инвестицион-ных счетов за отчетный период, шт.		Денежные средства, возвращенные по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов в течение отчетного периода, тыс. руб.
			всего		в том числе активных					всего	в том числе с брокерс-ких счетов или счетов доверите-льного управле-ния				всего		в том числе на брокерс-кие счета или счета доверите-льного управле-ния
1		2	3		4		5			6	7		8		9		10
Структура портфеля
Денежные средства в рублях, тыс. руб.	Денежные средства в долларах США, тыс. долларов США			Денежные средства в евро, тыс. евро		Денежные средства в иной валюте, тыс. руб.		Денежные средства на депози-тах, тыс. руб.	Облигации, эмитированные федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и их муниципальных образований, облигации Банка России, тыс. руб.			Облига-ции резиде-нтов, тыс. руб.		Облига-ции нерези-дентов, тыс. руб.		Депози-тные серти-фикаты, тыс. руб.		Сбере-гатель-ные серти-фикаты, тыс. руб.
11	12			13		14		15	16			17		18		19		20