Расширенный поиск
Положение Центрального банка Российской Федерации от 29.04.2016 № 4009-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Указание от 29 апреля 2016 г. № 4009-У г. Москва О
требованиях к лицам (лицу), приобретающим в соответствии с планом участия
государственной корпорации “Агентство
по страхованию вкладов” в
осуществлении мер по предупреждению банкротства банка
акции банка в количестве не менее 75 процентов обыкновенных акций банка в форме
акционерного общества (доли в уставном капитале, представляющие не
менее трех
четвертей голосов от общего числа голосов участников
банка в форме общества с ограниченной ответственностью) Зарегистрировано
Минюстом России 16 июня 2016 года Регистрационный №
42554 Настоящее
Указание в соответствии с пунктом 9 статьи 18949 Федерального закона
от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)” (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст.
3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52,
ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834;
№ 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст.
3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632;
№ 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196;
2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст.
3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024,
ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; №
53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст.
6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914;
№ 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст.
3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355,
ст. 4362; 2016, №1, ст. 11, ст. 27) (далее – Федеральный закон от 26 октября 2002
года № 127-ФЗ) устанавливает требования к лицам (лицу), приобретающим в
соответствии с утвержденным Банком России планом участия государственной
корпорации “Агентство по страхованию вкладов” (далее – Агентство) в осуществлении
мер по предупреждению банкротства банка (далее – План участия) акции банка в
количестве не менее 75 процентов обыкновенных акций банка в форме
акционерного общества (доли в уставном капитале, предоставляющие не менее трех
четвертей голосов от общего числа голосов участников банка в форме общества с
ограниченной ответственностью) (далее – инвесторы). 1. Инвестор –
юридическое лицо, являющееся банком, должно соответствовать одновременно следующим
требованиям: иметь
лицензию Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц,
а также осуществлять банковскую деятельность не менее трех лет с даты его государственной регистрации; иметь
величину собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с
методикой, установленной Положением Банка России от 28 декабря
2012 года № 395-П “О методике определения величины собственных средств
(капитала) кредитных организаций (Базель III)”, зарегистрированным Министерством
юстиции Российской Федерации 22 февраля 2013 года № 27259, 29 ноября 2013 года №
30499, 2 октября 2014 года № 34227, 11 декабря 2014 года № 35134, 17 декабря
2014 года № 35225, 24 марта 2015 года № 36548, 5 июня 2015 года № 37549, 5
октября 2015 года № 39152, 8 декабря 2015 года № 40018, 17 декабря 2015 года №
40151 (“Вестник Банка России” от 27 февраля 2013 года № 11, от 30 ноября 2013
года № 69, от 8 октября 2014 года № 93, от 22 декабря 2014 года № 112, от 26
декабря 2014 года № 114, от 30 марта 2015 года № 27,
от 16 июня 2015 года № 52, от 12 октября 2015 года № 86, от 16 декабря 2015
года № 115, от 24 декабря 2015 года № 118), на дату представления инвестором
информации в Банк России, в размере не менее десяти процентов от размера обязательств
банка, обыкновенные акции (доли в уставном капитале) которого приобретаются,
рассчитанных на основе Разработочной таблицы для составления
бухгалтерского баланса (публикуемая форма) пункта 3 Порядка составления и
представления отчетности по форме 0409806 “Бухгалтерский баланс (публикуемая
форма)” (далее – Разработочная таблица для составления бухгалтерского баланса)
и отраженных в строке 22 формы отчетности 0409806 “Бухгалтерский баланс
(публикуемая форма)”, установленной Указанием Банка России от 12
ноября 2009 года № 2332-У “О перечне, формах и порядке составления и
представления форм отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации”, зарегистрированным Министерством
юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года № 15615, 18 июня 2010 года №
17590, 22 декабря 2010 года № 19313, 20 июня 2011 года № 21060, 16 декабря 2011
года № 22650, 10 июля 2012 года № 24863, 20 сентября 2012 года № 25499, 20
декабря 2012 года № 26203, 29 марта 2013 года № 27926, 14 июня 2013 года
№ 28809, 11 декабря 2013 года № 30579, 28 марта 2014 года №
31760, 18 июня 2014 года № 32765, 22 декабря 2014 года № 35313, 20 февраля 2015
года № 36169, 8 июня 2015 года № 37564, 16 июля 2015 года № 38037, 28 декабря
2015 года № 40329, 22 марта 2016 года № 41503 (“Вестник Банка России” от 25
декабря 2009 года № 75–76, от 25 июня 2010 года № 35,
от 28 декабря 2010 года № 72, от 28 июня 2011 года № 34, от 23 декабря 2011
года № 73, от 19 июля 2012 года № 41, от 26 сентября 2012 года № 58, от 27
декабря 2012 года № 76, от 30 марта 2013 года № 20, от 25 июня 2013 года № 34,
от 28 декабря 2013 года № 79–80, от 31 марта 2014 года № 34, от 27 июня 2014 года № 61, от 30 декабря 2014 года № 115–116,
от 10 марта 2015 года № 20, от 25 июня 2015 года № 55, от 24 июля 2015 года № 61,
от 31 декабря 2015 года № 122, от 1 апреля 2016 года № 34) (далее – Указание
Банка России № 2332-У), увеличенного на предельную величину займа (займов),
предоставляемого Агентством по страхованию вкладов на цели финансового
оздоровления; выполнять
нормативы достаточности капитала кредитной организации, установленные Инструкцией
Банка России от
3 декабря 2012 года № 139-И “Об обязательных нормативах банков”, зарегистрированной
Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2012 года № 26104, 29
ноября 2013 года № 30498, 18 июня 2014 года № 32735, 20 октября 2014 года №
34362, 11 декабря 2014 года № 35134, 24 декабря 2014 года № 35372, 29 декабря
2014 года № 35453, 20 февраля 2015 года № 36180, 16 июля 2015 года № 38029, 23
сентября 2015 года № 38976, 28 декабря 2015 года № 40324, 29 декабря 2015 года
№ 40347, 22 апреля 2016 года № 41903 (“Вестник Банка России” от 21 декабря 2012
года № 74, от 30 ноября 2013 года № 69, от 9 июля 2014 года № 63, от 23 октября
2014 года № 99, от 22 декабря 2014 года № 112, от 31
декабря 2014 года № 117–118, от 4 марта 2015 года № 17, от 22 июля 2015 года №
60, от 12 октября 2015 года № 86, от 31 декабря 2015 года № 122, официальный
сайт Банка России (www.cbr.ru),
25 апреля 2016 года) (далее – Инструкция Банка России № 139-И), в течение трех
последних лет и на дату представления инвестором информации в Банк России
с учетом надбавок к достаточности капитала кредитной организации в период их
действия; относиться
к классификационным группам 1 или 2 в соответствии с Указанием Банка России от 30
апреля 2008 года № 2005-У “Об оценке экономического положения банков”,
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2008 года
№ 11755, 14 сентября 2009 года № 14760, 20 апреля 2012 года № 23905, 17 октября
2012 года № 25699, 17 декабря 2013 года № 30618, 8 июля 2014 года № 33001, 30 января 2015 года № 35802,
30 марта 2015 года № 36631, 3 апреля 2015 года № 36704, 28 декабря 2015 года №
40321, 29 марта 2016 года № 41608 (“Вестник Банка России” от 4 июня 2008 года №
28, от 21 сентября 2009 года № 55, от 25 апреля 2012 года № 21, от 24 октября
2012 года № 62, от 24 декабря 2013 года № 77, от 6 августа 2014 года № 71, от 11 февраля 2015 года № 11, от 10 апреля 2015
года № 33, от 15 апреля 2015 года № 34, от 30 декабря 2015 года № 121, от 6
апреля 2016 года № 36), по состоянию на дату представления инвестором
информации в Банк России и до даты утверждения Банком России Плана участия, в
котором будет определен инвестор (и не иметь существенных рисков в
текущей деятельности, которые в соответствии с предупредительными и (или)
принудительными мерами воздействия могут повлечь возникновение оснований для
отнесения в иную классификационную группу); не иметь
просроченных денежных обязательств перед Банком России, в том числе по кредитам
Банка России и процентам по ним, по состоянию на дату представления инвестором
информации в Банк России; в
отношении банка не должны применяться по состоянию на дату предоставления
информации в Банк России и в течение последних 12 месяцев запреты и ограничения
в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ
“О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52,
ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст.
3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст.
1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст.
6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; №
48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43,
ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013,
№ 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст.
3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695,
ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30,
ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст.
37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46), а также запрет
на привлечение денежных средств физических лиц во вклады и на открытие
банковских счетов в соответствии со статьей 48 Федерального закона от 23
декабря 2003 года № 177-ФЗ “О страховании вкладов физических лиц в банках Российской
Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст.
5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; 2006, №
31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225; 2011,
№ 1, ст. 49; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4262; № 49, ст. 7059; 2013, № 19, ст.
2308; № 27, ст. 3438; № 49, ст. 6336; № 52, ст. 6975; 2014, № 14, ст. 1533;
№ 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 14; №
27, ст. 3958; № 29, ст. 4355); не иметь
неуплаченных недовзноса в обязательные резервы, суммы невыполнения усреднения обязательных
резервов, штрафов за нарушение обязательных резервных требований, а также непредставленного
расчета размера обязательных резервов по состоянию на дату представления инвестором
информации в Банк России; в отношении
банка по состоянию на дату предоставления информации в Банк России и в течение последних
шести месяцев не должны применяться меры, установленные законодательством
Российской Федерации и нормативными актами Банка России за нарушение
обязательных нормативов кредитных организаций, предусмотренных Инструкцией
Банка России № 139-И; иметь
положительный суммарный финансовый результат, отраженный в отчетности по форме
0409102 “Отчет о финансовых результатах кредитной организации”, установленной
Указанием Банка России № 2332-У, за четыре последних квартала, предшествующих
рассмотрению документов; не иметь
задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам перед бюджетами всех уровней и
государственными внебюджетными фондами на дату предоставления инвестором
информации в Банк России. 2. Инвестор –
юридическое лицо, не являющееся банком, должно соответствовать одновременно следующим
требованиям: осуществлять
деятельность не менее трех лет с даты государственной
регистрации; располагать
по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России чистыми
активами (собственными средствами), рассчитанными в соответствии с Положением
Банка России от
18 февраля 2014 года № 415-П “О порядке и критериях оценки финансового
положения юридических лиц – учредителей (участников) кредитной организации и
юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей)
кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников)
кредитной организации”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 2 июня 2014 года № 32524, 10 декабря 2014 года № 35118 (“Вестник
Банка России” от 16 июня 2014 года № 56, от 22 декабря 2014 года № 112) (далее
– Положение Банка России № 415-П), в размере не менее 10 процентов от размера
обязательств банка, обыкновенные акции (доли в уставном капитале) которого
приобретаются, рассчитанных на основе Разработочной
таблицы для составления бухгалтерского баланса и отраженных в строке 22 формы
отчетности 0409806 “Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)”, установленной
Указанием Банка России № 2332-У, на дату представления инвестором информации в
Банк России, увеличенных на размер обязательств инвестора – юридического лица,
рассчитанных на основании данных промежуточной бухгалтерской (финансовой)
отчетности за последний завершенный месяц, предшествующий дате представления
документов в Банк России, а также увеличенных на предельную величину
займа (займов), предоставляемых Агентством по страхованию вкладов на цели
финансового оздоровления соответствующего банка; не иметь
задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам перед бюджетами всех уровней и
государственными внебюджетными фондами на дату представления инвестором
информации в Банк России; иметь
положительный суммарный финансовый результат, отраженный в отчете о финансовых
результатах, форма которого утверждена приказом Министерства финансов
Российской Федерации от 2 июля 2010 года № 66н “О формах бухгалтерской отчетности
организаций”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2
августа 2010 года № 18023, 13 декабря 2011 года № 22599, 4 октября 2012 года №
25592, 29 декабря 2012 года № 26501, 30 апреля 2015 года № 37103 (Бюллетень нормативных
актов федеральных органов исполнительной власти от 30 августа 2010 года № 35,
Российская газета от 26 декабря 2011 года, от 17 октября 2012 года, от 18
января 2013 года, “Официальный интернет-портал правовой информации” (www.pravo.gov.ru),
6 мая 2015 года), за четыре последних квартала, предшествующих рассмотрению
документов; иметь
хорошее финансовое положение в соответствии с Положением Банка России от 26
марта 2004 года № 254-П “О порядке формирования кредитными организациями
резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности”,
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 апреля 2004
года № 5774, 20 апреля 2006 года № 7728, 27 декабря 2006 года № 8676, 10
декабря 2007 года № 10660, 23
января 2008 года № 10968, 22 мая 2008 года № 11724, 22 мая
2008 года № 11730, 30 июня 2008 года № 11903, 29 января 2009 года № 13219, 20
февраля 2009 года № 13414, 21 декабря 2009 года № 15772, 24 декабря 2009 года №
15811, 17 августа 2012 года № 25204, 13 декабря 2012 года № 26113, 28 декабря
2012 года № 26407, 26 июня 2013 года № 28896, 24 сентября
2013 года № 30005, 29 ноября 2013 года № 30494, 18 июня 2014 года № 32736, 10
ноября 2014 года № 34627, 11 декабря 2014 года № 35134, 26 декабря 2014 года №
35437, 13 июля 2015 года № 37996, 25 сентября 2015 года № 39006 (“Вестник Банка
России” от 7 мая 2004 года № 28, от 4 мая 2006 года № 26, от 15 января 2007
года № 1, от 17 декабря 2007 года № 69, от 31 января
2008 года № 4, от 28 мая 2008 года № 25, от 4 июня 2008 года № 28, от 9 июля
2008 года № 36, от 4 февраля 2009 года № 7, от 4 марта 2009 года № 15, от 28
декабря 2009 года № 77, от 22 августа 2012 года № 50, от 19 декабря 2012 года №
73, от 29 декабря 2012 года № 78, от 28 июня 2013 года
№ 36, от 2 октября 2013 года № 54, от 30 ноября 2013 года № 69, от 9 июля 2014
года № 63, от 26 ноября 2014 года № 105, от 22 декабря 2014 года № 112, от 31
декабря 2014 года № 117–118, от 22 июля 2015 года № 60, от 12 октября 2015 года
№ 86) (далее – Положение Банка России № 254-П). 2.1. Инвестор
– юридическое лицо, не являющееся банком, представляет в Банк России следующие
документы, необходимые для оценки его финансового положения и деловой
репутации: документы,
предусмотренные подпунктами 5.1.1, 5.1.3, 5.1.7–5.1.12 пункта 5.1 Положения Банка
России № 415-П и приложением 2 к Положению Банка России № 254-П; заключение
независимого оценщика по принадлежащему юридическому лицу недвижимому имуществу
в случае, если суммарная стоимость принадлежащего юридическому лицу недвижимого
имущества составляет не менее 500 миллионов рублей; копии
зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов (с
изменениями), копию выписки из единого государственного реестра юридических
лиц, подтверждающие размер доли участия и номинальную стоимость голосующих
акций или долей в уставном капитале (которые принадлежат акционерам
(участникам) юридического лица), а также количество голосов от общего числа
голосов, предоставляемых каждому участнику (акционеру) долями участия
(голосующими акциями); информацию
о структуре собственности инвестора, включая информацию о лицах, которые осуществляют
в отношении него контроль (далее – контролеры) либо под значительным влиянием
которых он находится, представленную по форме и в порядке, аналогичным
изложенным в приложениях 2 и 3 к Положению Банка России от 27
октября 2009 года № 345-П “О порядке раскрытия банками информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки –
участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации”, зарегистрированному Министерством юстиции Российской
Федерации 11 декабря 2009 года № 15561, 14 июня 2012 года № 24576, 16 декабря
2013 года № 30597, 22 июля 2014 года № 33198, от 19 февраля 2015 года № 36112
(“Вестник Банка России” от 18 декабря 2009 года № 73, от 28 июня 2012 года №
34, от 25 декабря 2013 года № 78, от 6 августа 2014
года № 71, от 4 марта 2015 года № 17); информацию,
необходимую для оценки деловой репутации инвестора (его единоличного исполнительного
органа), контролера (единоличного исполнительного органа контролера, являющегося
юридическим лицом) на соответствие требованиям статьи 16 Федерального закона “О
банках и банковской деятельности” (в редакции Федерального закона от 3 февраля
1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета
РСФСР, 1990, № 27, ст. 357;
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст.
492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст.
2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст.
4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, №
1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636;
№ 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст.
2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, №
10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776;
№ 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст.
3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27,
ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст.
7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; №
53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст.
3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336;
№ 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379,
ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; №
45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; №
17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; №
51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050)
(далее – Федеральный закон “О банках и банковской деятельности”), и для оценки,
установленной главой 4 Положения Банка России от 25 октября
2013 года № 408-П “О порядке оценки соответствия квалификационным
требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 111
Федерального закона “О банках и банковской деятельности” и статье 60
Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”, и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”,
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013
года № 30851 (“Вестник Банка России” от 20 января 2014 года № 5–6) (далее –
Положение Банка России № 408-П). 2.2. Инвестор – юридическое лицо, не являющееся банком, представляет в
Банк России информацию по прогнозным расчетам о рисках банковского холдинга
(при его наличии) в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 9
сентября 2015 года № 3777-У “О составлении и представлении в Банк России
отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга”, зарегистрированному
в Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года № 39615 (“Вестник Банка России” от 18 ноября 2015 года № 104)
(далее – Указание Банка России № 3777-У), отчет о составе участников
банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов в соответствии с
приложением 2 к Указанию Банка России № 3777-У, а также информацию об
управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях
головной организации банковского холдинга в соответствии с приложением 3
к Указанию Банка России № 3777-У после приобретения инвестором не менее 75
процентов обыкновенных акций банка в форме акционерного общества (долей в
уставном капитале, представляющих не менее трех четвертей голосов от общего
числа голосов участников банка в форме общества с ограниченной ответственностью). 3. Инвестор –
физическое лицо должно соответствовать одновременно следующим требованиям: располагать
по состоянию на дату представления инвестором информации в Банк России чистыми
активами (собственными средствами), рассчитанными в соответствии с Положением
Банка России от
18 февраля 2014 года № 416-П “О порядке и критериях оценки финансового
положения физических лиц – учредителей (участников) кредитной организации и
физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей)
кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников)
кредитной организации”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 3 июня 2014 года № 32539, 10 декабря 2014 года № 35118 (“Вестник
Банка России” от 16 июня 2014 года № 56, от 22 декабря 2014 года № 112) (далее
– Положение Банка России № 416-П), в размере не менее 10 процентов от размера
обязательств банка, обыкновенные акции (доли в уставном капитале) которого
приобретаются, рассчитанных на основе Разработочной таблицы для
составления бухгалтерского баланса и отраженных в строке 22 формы отчетности
0409806 “Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)”, установленной Указанием Банка
России № 2332-У, на дату представления инвестором информации в Банк России,
увеличенных на предельную величину займа (займов), предоставляемых Агентством
по страхованию вкладов на цели финансового оздоровления соответствующего банка; в
отношении инвестора должны отсутствовать ограничения (обременения) права
распоряжения указанными в абзаце втором настоящего пункта собственными
средствами (имуществом), если в отношении данных собственных средств (имущества)
могут быть установлены ограничения (обременения) в соответствии с
законодательством Российской Федерации или договором, заключенным этим
физическим лицом, по состоянию на дату представления инвестором информации в
Банк России; не иметь
задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам перед бюджетами всех уровней и
государственными внебюджетными фондами на дату представления инвестором
информации в Банк России; иметь хорошее
финансовое положение в соотетствии Положением Банка
России № 254-П. Инвестор –
физическое лицо представляет в Банк России следующие документы, необходимые для
оценки его финансового положения и деловой репутации: документы в
соответствии с пунктами 6.2 и 6.6 Положения Банка России № 416-П и приложением
2 к Положению Банка России № 254-П; документы,
подтверждающие отсутствие ограничения (обременения) права распоряжения собственными
средствами (имуществом), которые физическим лицом предполагается направить на оказание
финансовой помощи банку, на дату представления инвестором информации в Банк
России; заключение
независимого оценщика по принадлежащему физическому лицу недвижимому имуществу
в случае, если суммарная стоимость принадлежащего физическому лицу недвижимого имущества
составляет не менее 500 миллионов рублей; информацию,
необходимую для оценки деловой репутации инвестора на соответствие требованиям,
установленным статьей 16 Федерального закона “О банках и банковской
деятельности”, и оценки, установленной главой 4 Положения Банка России № 408-П. 4. Требования, предусмотренные абзацами третьим – пятым пункта 1
настоящего Указания, не распространяются на банк, в отношении которого осуществляются
мероприятия по предупреждению банкротства в соответствии со статьей 18949 Федерального
закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ и акции которого в количестве не менее 75
процентов обыкновенных акций банка в форме акционерного общества (доли в
уставном капитале которого, предоставляющие право голоса в размере не
менее трех четвертей голосов от общего числа голосов участников банка в форме
общества с ограниченной ответственностью) в соответствии с Планом участия
приобретены Агентством с учетом контрольных значений по величине собственных средств
(капитала) банка и обязательных нормативов банка, предусмотренных Планом
участия. При этом
банк, указанный в абзаце первом настоящего пункта, должен по состоянию на дату представления
информации в Банк России, выполнять контрольные значения по величине собственных
средств (капитала) банка и обязательных нормативов банка, предусмотренных
Планом участия. 5. Лица, указанные в пунктах 1–3 настоящего Указания, участвующие в
реализации мероприятий по финансовому оздоровлению или урегулированию
обязательств банка, признаются не соответствующими требованиям настоящего
Указания, если в ходе реализации данных мероприятий ими допущено невыполнение
хотя бы одного из мероприятий плана участия Агентства в осуществлении мер по
предупреждению банкротства банка или в урегулировании его обязательств. 6. Лица, указанные в пунктах 1–3 настоящего Указания, ранее
участвовавшие в реализации мероприятий по финансовому оздоровлению или урегулированию
обязательств банка, признаются не соответствующими требованиям настоящего Указания,
если в ходе реализации данных мероприятий ими было допущено невыполнение хотя
бы одного из мероприятий плана участия Агентства в осуществлении мер по
предупреждению банкротства банка или в урегулировании его обязательств полностью
или в существенном объеме. 7. В целях оценки соответствия инвестора требованиям,
предусмотренным настоящим Указанием,
Банк России вправе запросить у инвестора дополнительную информацию. 8. Лица, указанные в пунктах 2 и 3 настоящего
Указания, признаются не соответствующими требованиям настоящего Указания в
случае, если рыночная стоимость объекта недвижимости, определенная оценщиком,
не соответствует оценке, проведенной Банком России в соответствии с Положением
Банка России № 254-П. 9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении
10 дней после дня его официального опубликования1. Председатель Центрального банка Российской
Федерации Э.С.
НАБИУЛЛИНА _______________ 1 Официально опубликовано на
сайте Банка России 17.06.2016. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|