Расширенный поиск
Положение Центрального банка Российской Федерации от 27.10.2009 № 345-ПЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) П О Л О Ж Е Н И Е от 27 октября 2009 г. N 345-П г. Москва О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации Зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2009 года Регистрационный N 15561 Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225) и устанавливает порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков, путем ее размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет. 1. Для размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, банк направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России), следующие документы: заявление о размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление); список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список); схему взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, с указанием третьих лиц, через которых косвенно оказывается существенное влияние (далее - Схема). Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список. 2. В электронном виде Список и Схема направляются банками в территориальные учреждения Банка России в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). 3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка. Территориальное учреждение Банка России не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему. 4. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в течение 7 рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в Департамент внешних и общественных связей Банка России для размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет. Департамент внешних и общественных связей Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение в официальном представительстве Банка России в сети Интернет (при обязательном наличии сноски: "Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации."). 5. Банк, разместивший информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде. 6. Банк России размещает в официальном представительстве Банка России в сети Интернет скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения. 7. В случае отказа банка от размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, банк направляет в территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка. Территориальное учреждение Банка России в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения уведомления от банка письменно информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о принятом банком решении. 8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года. Председатель Центрального банка Российской Федерации С.М. ИГНАТЬЕВ Приложение 1 к Положению Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П "О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" ОБРАЗЕЦ ____________________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России) ЗАЯВЛЕНИЕ о размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка _____________________________________________________________ (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка) просит размещать в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка. Почтовый адрес банка, контактные телефоны ________________________. ____________________________ ______________ ______________ (должность уполномоченного (подпись) (Ф.И.О.) лица банка) М.П. Дата Приложение 2 к Положению Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П "О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" ОБРАЗЕЦ Список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка* Наименование банка ________________________________________ Регистрационный номер банка ________________________________ Почтовый адрес банка ______________________________________ |———————————————————————————|—————————————|—————————————————| |Акционеры (участники) банка|Лица, оказы- |Взаимосвязи между| |———|———————————|———————————|вающие кос- |акционерами | |N |полное и |принад- |венное (через|(участниками) | |п/п|сокращенное|лежащие |третьи лица) |банка и лицами, | | |фирменное |акционеру |существенное |оказывающими | | |наимено- |(участнику)|влияние на |косвенное (через | | |вание юри- |акции (до- |решения, |третьи лица) | | |дического |ли) банка |принимаемые |существенное | | |лица/Ф.И.О.|(процент |органами |влияние на реше- | | |физического|голосов к |управления |ния, принимаемые | | |лица |общему |банка |органами управ- | | | |количеству | |ления банка | | | |голосующих | | | | | |акций (до- | | | | | |лей) банка)| | | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| _____________________________ ______________ ___________ (должность уполномоченного (подпись) (Ф.И.О.) лица банка) Исполнитель _________________ _________________ (Ф.И.О.) (телефон) Дата * Примечания к заполнению Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка 1. В строке "Наименование банка" указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка. 2. В строке "Регистрационный номер банка" указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций. 3. В графах 2-3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка. В случае, если акционером (участником) банка является нерезидент, в графе 2 на русском языке указываются: для юридического лица - его наименование; для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего). 4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2. Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, оказывающих косвенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу - акционеру (участнику) банка указывается информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций (долей, вкладов) данного юридического лица: по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт); по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц. 5. Если лицом, оказывающим существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, является другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается. Приложение 3 к Положению Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П "О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" Пример заполнения Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ОАО КБ "Банк" Регистрационный номер банка 0031 Почтовый адрес банка г. Москва, ул. Юридическая, 2 |———————————————————————————|—————————————|—————————————————| |Акционеры (участники) банка|Лица, оказы- |Взаимосвязи между| |———|———————————|———————————|вающие кос- |акционерами | |N |полное и |принад- |венное (через|(участниками) | |п/п|сокращенное|лежащие |третьи лица) |банка и лицами, | | |фирменное |акционеру |существенное |оказывающими | | |наимено- |(участнику)|влияние на |косвенное (через | | |вание юри- |акции (до- |решения, |третьи лица) | | |дического |ли) банка |принимаемые |существенное | | |лица/Ф.И.О.|(процент |органами |влияние на реше- | | |физического|голосов к |управления |ния, принимаемые | | |лица |общему |банка |органами управ- | | | |количеству | |ления банка | | | |голосующих | | | | | |акций (до- | | | | | |лей) банка)| | | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 1 |Общество с | 30 |Физическое |Физическое лицо 1| | |ограничен- | |лицо 1, граж-|является единст- | | |ной от- | |данство, мес-|венным участником| | |ветствен- | |то жительства|ООО "Юридическое | | |ностью | |(наименование|лицо 1" | | |"Юридичес- | |города, насе-| | | |кое лицо 1"| |ленного | | | |(ООО "Юри- | |пункта) | | | |дическое | | | | | |лицо 1") | | | | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 2 |Общество с | 30 |Физическое |Физическому | | |ограничен- | |лицо 2, граж-|лицу 2 принадле- | | |ной от- | |данство, мес-|жит 60% голосов | | |ветствен- | |то жительства|к общему коли- | | |ностью | |(наименование|честву голосующих| | |"Юридичес- | |города, |акций ОАО "Юриди-| | |кое лицо 2"| |населенного |ческое лицо 3". | | |(ООО "Юри- | |пункта) |Физическому | | |дическое | |Физическое |лицу 3 принадле- | | |лицо 2") | |лицо 3, граж-|жит 40% голосов | | | | |данство, мес-|к общему коли- | | | | |то жительства|честву голосующих| | | | |(наименование|акций ОАО "Юриди-| | | | |города, |ческое лицо 3". | | | | |населенного |ОАО "Юридическое | | | | |пункта) |лицо 3" является | | | | | |единственным | | | | | |участником | | | | | |ООО "Юридическое | | | | | |лицо 2". | | | | | |Физическое лицо 3| | | | | |является супругой| | | | | |Физического | | | | | |лица 2 | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 3 |Открытое | 20 |Физическое |Физическому | | |акционерное| |лицо 4, граж-|лицу 4 принад- | | |общество | |данство,мес- |лежит 51% голосов| | |"Юридичес- | |то жительства|к общему коли- | | |кое лицо 4"| |(наименование|честву голосующих| | |(ОАО "Юри- | |города, |акций ОАО "Юриди-| | |дическое | |населенного |ческое лицо 5". | | |лицо 4") | |пункта) |49% голосов к об-| | | | |Физическое |щему количеству | | | | |лицо 5, граж-|голосующих акций | | | | |данство, мес-|ОАО "Юридическое | | | | |то жительства|лицо 5" в сово- | | | | |(наименование|купности принад- | | | | |города, |лежит акционерам,| | | | |населенного |доля каждого из | | | | |пункта) |которых состав- | | | | | |ляет менее 1%. | | | | | |ЗАО "Юридическое | | | | | |лицо 6" осуществ-| | | | | |ляет доверитель- | | | | | |ное управление | | | | | |акциями ОАО "Юри-| | | | | |дическое лицо 5" | | | | | |в пользу Физичес-| | | | | |кого лица 4 и | | | | | |миноритарных | | | | | |акционеров. | | | | | |ОАО "Юридическое | | | | | |лицо 5" принадле-| | | | | |жит 50% голосов к| | | | | |общему количеству| | | | | |голосующих акций | | | | | |ОАО "Юридическое | | | | | |лицо 4". | | | | | |Физическое лицо 5| | | | | |является единст- | | | | | |венным участником| | | | | |ООО "Юридическое | | | | | |лицо 7". | | | | | |ООО "Юридическое | | | | | |лицо 7" принадле-| | | | | |жит 50% голосов к| | | | | |общему количеству| | | | | |голосующих акций | | | | | |ОАО "Юридическое | | | | | |лицо 4". | | | | | |ЗАО "Юридическое | | | | | |лицо 8" является | | | | | |номинальным дер- | | | | | |жателем акций | | | | | |ОАО "Юридическое | | | | | |лицо 4" в интере-| | | | | |сах ОАО "Юриди- | | | | | |ческое лицо 5" и | | | | | |ООО "Юридическое | | | | | |лицо 7" | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 4 |Открытое | 10 |ОАО "Юриди- |ОАО "Юридическое | | |акционерное| |ческое лицо |лицо 10" принад- | | |общество | |10" место |лежит 100% голо- | | |"Юридичес- | |нахождения |сов к общему ко- | | |кое лицо 9"| |(почтовый |личеству голосу- | | |(ОАО "Юри- | |адрес), |ющих акций ОАО | | |дическое | |ОГРН - ххххх-|"Юридическое | | |лицо 9") | |хххххххх, |лицо 9". | | | | |внесена за- |100% акций ОАО | | | | |пись в ЕГРЮЛ |"Юридическое | | | | |о регистрации|лицо 10" находят-| | | | |юридического |ся в публичном | | | | |лица |обращении | | | | |03.12.2002 г.| | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 5 |Открытое | 7,48 | |ОАО "Юридическое | | |акционерное| | |лицо 11" является| | |общество | | |банком - участни-| | |"Юридичес- | | |ком системы обя- | | |кое лицо | | |зательного стра- | | |11" (ОАО | | |хования вкладов | | |"Юридичес- | | |физических лиц в | | |кое лицо | | |банках Российс- | | |11") | | |кой Федерации | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 6 |Физическое | 1,02 | | | | |лицо 6 | | | | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| | 7 |Физическое | 1,5 | | | | |лицо 7 | | | | |———|———————————|———————————|—————————————|—————————————————| Председатель Правления _______________ ________________ (подпись) Исполнитель _______________ тел. 123-45-67 Дата Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|