|
Номер строки
|
Наименование формы отчетности, другой
информации
|
Срок представления в Центральный банк
Российской Федерации
|
Нормативные акты, в соответствии с которыми
осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в
Центральный банк Российской Федерации
|
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
Недельная
|
|
|
1
|
Отчет о совершенных в течение срока,
предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств,
связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг
(код формы по ОКУД 0420425)
|
Отчет составляется на еженедельной основе по
состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей
за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об
аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи
календарных дней с указанной даты
|
Настоящее Указание
|
|
|
Месячная
|
|
|
2
|
Сведения о банковских счетах
(код формы по ОКУД 0420409)
|
По состоянию на последний рабочий день
месяца – не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
|
3
|
Сведения о наиболее крупных дебиторах и
кредиторах
профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420412)
|
По состоянию на последний рабочий день
месяца – не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца
|
Настоящее Указание
|
|
|
4
|
Расчет размера собственных средств
(код формы по ОКУД 0420413)
|
По состоянию на последний календарный день
каждого месяца – в течение месяца, следующего за отчетным, до момента
раскрытия профессиональным участником информации о расчете собственных
средств в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в соответствии с
требованиями нормативных актов Банка России и Федеральной службы по финансовым
рынкам России;
по требованию Банка России – не позднее трех
рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание;
Приказ Федеральной службы по финансовым
рынкам от 23 октября 2008 года №
08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в
биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар», зарегистрированный
Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года № 13265,
9 июня 2010 года
№ 17537, 26 июля 2010 года № 17972 (Российская газета от
13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов
исполнительной власти от 5 июля 2010 года № 27; от 16 августа 2010 года № 33)
|
|
|
5
|
Отчет профессионального участника по ценным
бумагам
(код формы по ОКУД 0420415)
|
По состоянию на последний календарный день
отчетного месяца включительно – не позднее девятого рабочего дня месяца,
следующего за
отчетным, по состоянию на 31 декабря – не
позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
|
6
|
Отчет о внебиржевых сделках
(код формы по ОКУД 0420417)
|
По состоянию на последний календарный день
отчетного месяца включительно – не позднее седьмого рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
|
7
|
Сведения об осуществлении профессиональным
участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418)
|
По состоянию на последний календарный день
месяца включительно – не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
|
8
|
Сведения об осуществлении деятельности
форекс-дилера»
(код формы по ОКУД 0420422)
|
По состоянию на последний календарный день
месяца включительно – не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
|
Квартальная
|
|
|
9
|
Сведения об аффилированных лицах и структуре
собственности профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420402)
|
Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30
июня, 30 сентября, 31 декабря включительно – не позднее 30 апреля, 31 июля,
31 октября, 15 февраля;
по требованию Банка России – не позднее 10
рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание
|
|
|
10
|
Сведенияоб органах управления и работниках
профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420404)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30
сентября, 31 декабря включительно – не позднее 30 апреля, 31 июля, 31
октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
|
11
|
Показатели бухгалтерского баланса
(код формы по ОКУД 0420410)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30
сентября, 31 декабря включительно – не позднее 30 апреля, 31 июля, 31
октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
|
12
|
Показатели отчета о финансовых результатах
(код формы по ОКУД 0420411)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30
сентября, 31 декабря включительно – не позднее 30 апреля, 31 июля, 31
октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
|
13
|
Сведения о вложениях в
выпущенные нерезидентами ценные бумаги
(портфельные инвестиции)
(код формы по ОКУД 0420416)
|
По
состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября,
31 декабря включительно – не позднее 30
апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
|
14
|
Отчет регистратора
(код формы по ОКУД 0420420)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30
сентября, 31 декабря включительно – не позднее 30 апреля, 31 июля, 31
октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
|
15
|
Отчет о движении иностранных активов и
пассивов
профессионального участника по отношению к
нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых
инвестиций (код формы по ОКУД 0420421)
|
Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным кварталом
|
Настоящее Указание
|
|
|
Годовая
|
|
|
16
|
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной
этики;
пояснительная записка
|
Ежегодно не позднее 45 дней после даты
окончания отчетного периода
|
Приказ Федеральной службы по финансовым
рынкам от 13 сентября
2005 года № 05-35/пз-н «Об утверждении
Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными
депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований
кодексов профессиональной этики», зарегистрированный Министерством юстиции
Российской Федерации 14 октября 2005 года № 7071 (Бюллетень нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года № 43)
|
|
|
На нерегулярной основе
|
|
|
17
|
Общие сведения о профессиональном участнике
(код формы по ОКУД 0420401)
|
Не позднее 10 рабочих дней, следующих за
датой:
получения первой лицензии на существление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
фактического изменения сведений
|
Настоящее Указание
|
|
|
18
|
Сведения об аудиторской организации
(аудиторе)
(код формы по ОКУД 0420406)
|
Не позднее пяти рабочих дней после:
даты заключения договора с аудиторской
организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки
бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения дополнительного соглашения к
договору с аудиторской организацией
(индивидуальным аудитором) на проведение
аудиторской проверки бухгалтерской
(финансовой) отчетности;
даты заключения договора на проведение
аудиторской проверки бухгалтерской
(финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным
аудитором);
даты получения аудиторского заключения
|
Настоящее Указание
|
|
|
19
|
Сведения о договорах страхования профессиональной
деятельности
(код формы по ОКУД 0420407)
|
Не позднее пяти рабочих дней после
наступления одного из следующих событий:
заключения договора страхования со
страховщиком;
заключения дополнительного соглашения к
договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных
Отчетом
|
Настоящее Указание
|
|
|
20
|
Информация об участии в судебных процессах, ответчиком
в которых выступил профессиональный участник
(код формы по ОКУД 0420408)
|
Отчет
составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах,
связанных
с профессиональной деятельностью на рынке
ценных
бумаг.
Отчет представляется не позднее пяти рабочих
дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:
получения организацией определения суда о
назначении дела к судебному разбирательству;
получения организацией копии решения суда;
исполнения требований судебных актов;
получения организацией документов,
подтверждающих изменение оснований или
предмета иска, отказа от иска;
получения организацией определения суда об
утверждении мирового соглашения
|
Настоящее Указание
|
|
|
21
|
Информация о лицах, которым
профессиональными участниками поручено проведение
идентификации
(код формы по ОКУД 0420419)
|
Отчет представляется в течение пяти рабочих
дней после заключения или расторжения договора, на основании которого
кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной
идентификации клиента – физического лица, а также идентификации представителя
клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца
|
Настоящее Указание
|
|
|
22
|
Сведения об учредителях (участниках)
форекс-дилера
(код формы по ОКУД 0420423)
|
Отчет представляется не позднее 10 рабочих
дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об
изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо
распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера
|
Настоящее Указание
|
|
|
23
|
Справка о требованиях и обязательствах,
связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об
аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(код формы по ОКУД 0420424)
|
Отчет составляется по состоянию на дату
получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк
России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об
аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в
уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии
|
Настоящее Указание
|
|
|
24
|
Информация о заключении (прекращении)
договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг
(код формы по ОКУД 0420426)
|
Не позднее трех рабочих дней после
подписания акта приема-передачи реестра
|
Настоящее Указание
|
».
|
|
|
|
|
|
|
