Указание Центрального банка Российской Федерации от 10.12.2015 № 3890-У

Раздел 2. Сведения о требованиях и неисполненных обязательствах профессионального участника

Предмет обязательства (требования)	Сведения об объеме требований профессионального участника		Сведения об объеме неисполненных обязательствах профессионального участника		Информация о достаточности активов для исполнения обязательств в полном объеме
	сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/ объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации	количество ценных бумаг, штук	сумма неисполненных обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств/ объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации	количество ценных бумаг, штук
1	2	3	4	5	6
Ценные бумаги	Х	Х	Х	Х	Х
акции
облигации
паи
депозитарные расписки
закладные
производные финансовые инструменты
иное
Денежные средства	Х	Х	Х	Х	Х
…		Х		Х
Иное	Х	Х	Х	Х	Х
…		Х		Х

Единоличный исполнительный орган      ___________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                             ____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420424

«Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

1.    Отчетность по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.

Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии начиная с

1 апреля 2016 года.

2.    В разделе 1 Отчета отражаются сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника, в разрезе каждого клиента (депонента).

3.    В случае если клиентом (депонентом) профессионального участника является юридическое лицо, в Отчете указываются:

в графе 2 раздела 1 – полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;

в графе 3 раздела 1 – идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее – ИНН), для нерезидентов – код «Tax Identification Number» (далее – TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц-резидентов ИНН, у нерезидентов – TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для

резидентов – десять нулей, для нерезидентов – три нуля.

В случае если клиентом (депонентом) профессионального участника является физическое лицо, в графе 2 раздела 1 указываются фамилия, имя и отчество (при наличии)  этого физического лица.

В графе 3 для физического лица указываются серия и номер документа, удостоверяющего его личность.

4.    В графе 4 раздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица – резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.

5.    В графе 5 раздела 1 отражается код типа имущества с использованием следующих кодов:

M – денежные средства;

E1 – акции;

D1 – облигации;

Е2 – паи;

Е3 – закладные;

А – производные финансовые инструменты;

F – иностранные финансовые инструменты;

O – иное.

В случае если у профессионального участника находится несколько типов имущества одного лица, сведения в отношении каждого типа имущества отражаются по отдельной строке.

6.    В графе 6 раздела 1 указывается код валюты, в которой выражено обязательство (денежные средства) и в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

7.    В графе 7 раздела 1 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг, для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, – регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. По иным неэмиссионным ценным бумагам указанная графа не заполняется.

Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.

8.    В графе 8 раздела 1 (при наличии) указывается международный идентификационный код ценной бумаги (далее – ISIN). Для депозитарной расписки указывается ISIN депозитарной расписки.

9.    В графе 9 раздела 1 указывается сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований и балансовая стоимость в рублях с точностью до двух знаков после запятой ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату клиенту (депоненту).

10.   В графе 10 раздела 1, графах 3, 5 раздела 2 указывается количество ценных бумаг в штуках.

11.   Графы 11 – 13 раздела 1 заполняются аналогично графам 2 – 4 раздела 1.

12.   Строки «Итого, в том числе» раздела 1 заполняются совокупно в разрезе по коду типа имущества. Графы, отмеченные символом «Х» не заполняются.

13.   В графе 2 раздела 2 указывается сумма требований профессионального участника по денежным средствам в единицах валюты требований и балансовая стоимость ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату профессиональному участнику, в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

14.   В графе 4 раздела 2 указывается сумма неисполненных обязательств профессионального участника по денежным средствам в единицах валюты обязательств и балансовая стоимость ценных бумаг иных финансовых активов и иного имущества, подлежащего возврату профессиональным участником, в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

15.   Сведения в графе 6 раздела 2  указываются в формате «да» или «нет».

16.   Информация о производных финансовых инструментах и иностранных финансовых инструментах, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, если это применимо, отражается в разделе 1 Отчете в порядке, аналогичном порядку отражения информации по ценным бумагам.

Приложение 7

к Указанию Банка России

от 10 декабря 2015 года № 3890-У

«О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

«О сроках и порядке составления и представления

отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации»

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЙСТВИЯХ ПО ПРЕКРАЩЕНИЮ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________/______________

Почтовый адрес _________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0420425

Недельная

Предмет обязательства	Сведения об объеме обязательств		Предпринятые действия по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Планируемая дата окончания расчетов с клиентом (депонентом)
	сумма обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств / объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации	количество ценных бумаг, штук
1	2	3	4	5
Ценные бумаги	Х	Х	Х	Х
акции
облигации
паи
1	2	3	4	5
депозитарные расписки
закладные
производные финансовые инструменты
иное
Денежные средства	Х	Х	Х	Х
…		Х
Иное	Х	Х	Х	Х
…		Х

Единоличный исполнительный орган      ___________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                             ____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420425

«Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

1.    Отчетность по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.

Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты начиная с 1 апреля 2016 года.

2.    В графе 2 указывается сумма обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств и балансовая стоимость ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату клиенту (депоненту), в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

3.    В графе 3 указывается количество ценных бумаг в штуках.

4.    В графе 4 указывается один из следующих кодов предпринятых действий по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности:

1 – обязательство исполнено в полном объеме;

2 – обязательство исполнено частично;

3 – профессиональный участник действий не предпринял.

5.    В графе 5 указывается планируемая дата окончания расчетов с клиентами (депонентами) в формате «дд.мм.гггг», где «дд» – день,

«мм» – месяц, «гггг» – год.

Приложение 8

к Указанию Банка России

от 10 декабря 2015 года № 3890-У

«О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

«О сроках и порядке составления и представления

отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации»

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ИНФОРМАЦИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ) ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

по состоянию на  «____»______________ _______ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования

профессионального участника

______________________________/______________________________

Почтовый адрес _______________________________________________

Код формы по ОКУД 0420426

На нерегулярной основе

Номер строки	Код причины направле-ния информации	Сведения об эмитенте			Дата заключения (прекраще-ния) договора	Дата акта приема-пере-дачи реестра		Информация о лице, принявшем реестр
		полное наимено-вание	ИНН (TIN)	ОГРН				полное наиме-нова-ние	ИНН (TIN)
1	2	3	4	5	6	7		8	9

Единоличный исполнительный орган      ___________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                             ____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420426

«Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг»

1.    Отчетность по форме 0420426 «Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг» составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляется в Банк России в срок не позднее трех рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра начиная с

1 апреля 2016 года.

2.    В графе 1 указывается номер строки.

3.    В графе 2 указывается один из следующих кодов основания направления информации:

З – заключение договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

Р – прекращение договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

Х – прием реестра владельцев ценных бумаг на хранение.

4.    В графах 3, 8 указывается полное наименование эмитента (лица, принявшего реестр) в соответствии с его учредительными документами.

5.    В графах 4, 9 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее – ИНН), для нерезидентов – код «Tax Identification Number» (далее – TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц – резидентов данных по ИНН, у нерезидентов – по TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов – десять нулей, для нерезидентов – три нуля.

В графе 5 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

6.    В графе 6 указывается дата заключения (прекращения) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг», где

«дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

7.    В графе 7 указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц,

«гггг» – год.