Указание Центрального банка Российской Федерации от 10.12.2015 № 3890-У

Порядок составления и представления отчетности

по форме 0420423 «Сведения об учредителях (участниках)

 форекс-дилера»

1. Отчет по форме 0420423 «Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера» (далее – Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера (далее – форекс-дилеры).

2. Отчет представляется не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, начиная с 1 апреля 2016 года.

3. В Разделе 1 Отчета указываются сведения в отношении физических и юридических лиц, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.

4. Подраздел 1 Раздела 1 Отчета составляется в отношении физических лиц в следующем порядке.

4.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.

4.2. В графе 2 для физического лица указываются его фамилия, имя и отчество (при наличии).

Фамилия, имя и  отчество (при наличии) иностранного гражданина могут указываться на английском языке.

4.3. В графе 3 указывается код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

В случае наличия двойного гражданства у физических лиц указываются два кода ОКСМ.

4.4. В графе 4 для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее – ИНН) физического лица, для нерезидентов – код «Tax Identification Number» (далее – TIN).

При отсутствии у физических лиц ИНН или TIN необходимо указывать символ «#».

4.5. В графе 5 указывается один из следующих кодов вида документа, удостоверяющего личность.

4.5.1. Для граждан Российской Федерации:

1 – паспорт гражданина Российской Федерации;

2 – паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

3 – временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации.

4.5.2. Для иностранных граждан:

4 – паспорт иностранного гражданина;

5 – иной документ в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 25 июля 2002 года № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3032; 2003, № 27, ст. 2700;  № 46, ст. 4437; 2004, № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2006, № 30, ст. 3286; № 31, ст. 3420; 2007, № 1, ст. 21; № 2, ст. 361; № 49, ст. 6071; № 50, ст. 6241; 2008, № 19, ст. 2094; № 30, ст. 3616; 2009, № 19, ст. 2283; № 23, ст. 2760; № 26, ст. 3125; № 52, ст. 6450; 2010, № 21, ст. 2524; № 30, ст. 4011; № 31, ст. 4196; № 40, ст. 4969; № 52, ст. 7000; 2011, № 1, ст. 29, ст. 50; № 13, ст. 1689; № 17, ст. 2318; № 17, ст. 2321; № 27, ст. 3880; № 30, ст. 4590; № 47, ст. 6608; № 49, ст. 7043; № 49, ст. 7061; № 50, ст. 7342, ст. 7352; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6397; № 50, ст. 6967; № 53, ст. 7640, ст. 7645; 2013, № 19, ст. 2309, ст. 2310; № 23, ст. 2866; № 27, ст. 3461, ст. 3470, ст. 3477; № 30, ст. 4036, ст. 4037, ст. 4040, ст. 4057, ст. 4081; № 52, ст. 6949, ст. 6951, ст. 6954, ст. 6955, ст. 7007; 2014, № 16, ст. 1828, ст. 1830, ст. 1831; № 19, ст. 2311; ст. 2332; № 26, ст. 3370; № 30, ст. 4231, ст. 4233; № 48, ст. 6638, ст. 6659; № 49, ст. 6918; № 52, ст. 7557; 2015, № 1, ст. 61, ст. 72; № 10, ст. 1426; № 14, ст. 2016; № 21, ст. 2984; № 27, ст. 3951, ст. 3990, ст. 3993; № 29, ст. 4339, ст. 4356; № 48, ст. 6709).

4.5.3. Для лиц без гражданства:

6 – документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

7 – разрешение на временное проживание;

8 – иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.

4.6. В графе 6 указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность, вид которого указан в графе 5.

4.7. В графе 7 указываются сведения о количестве голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имело право распоряжаться лицо на дату составления Отчета.

Данные указываются в процентах с точностью до трех знаков после запятой.

4.8. В графе 8 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, в формате «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

4.9. В графе 9 указывается значение «нет», в случае если лицо должно было предоставить и не предоставило форекс-дилеру уведомление, предусмотренное пунктом 2 статьи 101-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349) (далее – Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ), и форекс-дилеру стало об этом известно.

В графе 9 указывается значение «да», если лицо предоставило форекс-дилеру уведомление, предусмотренное пунктом 2 статьи 101-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ.

В графе 9 указывается символ «#», в случае если требования пункта 2 статьи 101-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ не распространяются на данное лицо.

5. Подраздел 2 Раздела 1 Отчета составляется в отношении юридических лиц в следующем порядке.

5.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.

5.2. В графе 2 указывается полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами.

Полное наименование иностранного юридического лица может указываться на английском языке.

Полные наименования юридических лиц – резидентов должны быть указаны в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

5.3. В графе 3 указывается код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

5.4. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер юридического лица в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц или номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо.

5.5. В графе 5 для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика физического лица, для нерезидентов – TIN или регистрационный номер в стране регистрации.

ИНН юридических лиц должен быть указан в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

При отсутствии у юридических лиц ИНН, TIN или иного регистрационного номера в стране регистрации необходимо указывать символ «#».

5.6. Графы 6 – 8 заполняются аналогично графам 7 – 9 подраздела 1 раздела 1 Отчета.

6. В Разделе 2 Отчета указываются сведения обо всех физических лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) осуществляют контроль за юридическими лицами, имеющими право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.

В целях Отчета под контролем понимается выполнение хотя бы одного из следующих условий:

наличие у физического лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления учредителя (участника) форекс-дилера;

наличие у физического лица права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган учредителя (участника) профессионального участника;

наличие у физического лица права назначать (избирать) более 50 процентов коллегиального органа управления учредителя (участника) профессионального участника.

Раздел 2 Отчета составляется в следующем порядке.

6.1. Графы 1 – 6 заполняются аналогично графам 1 – 6 подраздела 1 раздела 1 Отчета.

6.2. В графе 7 указывается один из следующих кодов вида контроля определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которое осуществляет соответствующее лицо:

К1 – право лица непосредственно распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (прямой контроль);

К2 – право лица косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (косвенный контроль).

6.3. В графе 8 раздела 2 указываются следующие коды признака контроля, в силу которого лицо распоряжается определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которое осуществляет соответствующее лицо (которое прекратилось у соответствующего лица):

ПК1 – наличие права распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления организации;

ПК2 – наличие права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган организации;

ПК3 – наличие права назначать (избирать) более 50 процентов коллегиального органа управления организации.

6.4. В графе 9 указывается код учредителя (участника) форекс-дилера, за которым осуществляет контроль данное физическое лицо.

Под кодом понимается порядковый номер соответствующего юридического лица в графе 1 подраздела 2 Раздела 1 Отчета.

6.5. В графе 10 указываются сведения о количестве голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которыми имело право распоряжаться лицо на дату составления Отчета.

Данные указываются в процентах с точностью до трех знаков после запятой.

6.6. В графе 11 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, в формате «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

Приложение 6

к Указанию Банка России

от 10 декабря 2015 года № 3890-У

«О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

«О сроках и порядке составления и представления

отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации»

Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СПРАВКА О ТРЕБОВАНИЯХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПРЕКРАЩЕНИЮ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________/______________

Почтовый адрес _________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0420424

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника

Номер строки

Полное наименова-ние юридичес-кого лица Ф.И.О. физического лица

ИНН (TIN) юридического лица Серия, номер документа, удостоверяю-щего личность

ОГРН юриди-ческого лица

Код типа имущес-тва

Код валю-ты

Государст-венный регистраци-онный номер выпуска ценных бумаг или  идентифи-кационный номер выпуска ценных бумаг

Код ISIN ценной бумаги

Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги,  иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации

Коли-чество ценных бумаг, штук

Место хранения

полное наиме-нование юриди-ческого лица

ИНН (TIN) юриди-чес-кого лица

ОГРН юри-дичес-кого лица

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

ИТОГО, в том числе

Ценные бумаги

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

акции

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

облигации

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

паи

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

депозитарные расписки

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

закладные

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

производные финансовые инструменты

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

иное

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Денежные средства

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

…

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Иное

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

…

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х

Х