Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 04.06.2012 № 138-И

     7.2.1. Признак оформления паспорта сделки по контракту,|     |
            указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции    |—————|
                                                |———————————|
     7.2.2. Периодичность платежей, в днях      |———————————|

                    Раздел II. Сведения о платежах

     |———|————————|———————|————————|—————————————————————————————|
     | N |Дата    |Признак|Kод вида|  Сумма операции, в единицах |
     |п/п|операции|платежа|валютной|           валюты            |
     |   |        |       |операции|——————————————|——————————————|
     |   |        |       |        |  платежа     |   контракта  |
     |   |        |       |        |————————|—————|———————|——————|
     |   |        |       |        |  код   |сумма| код   | сумма|
     |   |        |       |        |  валюты|     | валюты|      |
     |———|————————|———————|————————|————————|—————|———————|——————|
     | 1 |   2    |   3   |   4    |   5    |  6  |   7   |   8  |
     |———|————————|———————|————————|————————|—————|———————|——————|
     |———|————————|———————|————————|————————|—————|———————|——————|
     |...|        |       |        |        |     |       |      |
     |———|————————|———————|————————|————————|—————|———————|——————|
     |—————————|—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |Ожидаемый| Kод страны  | Признак |Kод страны |Примечание|
     |  срок   |   банка     |изменения|  банка-   |          |
     |         |  получателя | записи  |нерезидента|          |
     |         |(отправителя)|         |           |          |
     |         |   платежа   |         |           |          |
     |—————————|—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |   9     |    10       |   11    |    12     |   13     |
     |—————————|—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |—————————|—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |—————————|—————————————|—————————|———————————|——————————|

           Раздел III. Сведения о подтверждающих документах

     |———|————————|—————————|————————————————————————————————————|
     | N |Подтвер-|Kод вида |Сумма по подтверждающим документам, |
     |п/п|ждающий |подтвер- |        в единицах валюты           |
     |   |документ|ждающего |——————————————————|—————————————————|
     |   |——|—————|документа|  документа       |     контракта   |
     |   |N |дата |         |———————————|——————|———————————|—————|
     |   |  |     |         | код валюты|сумма | код валюты|сумма|
     |———|——|—————|—————————|———————————|——————|———————————|—————|
     | 1 | 2|  3  |   4     |     5     |  6   |     7     |  8  |
     |———|——|—————|—————————|———————————|——————|———————————|—————|
     |———|——|—————|—————————|———————————|——————|———————————|—————|
     |...|  |     |         |           |      |           |     |
     |———|——|—————|—————————|———————————|——————|———————————|—————|
     |————————|—————————|—————————|—————————————————|——————————|
     |Признак |Ожидаемый|Признак  |Kод страны       |Примечание|
     |поставки|срок     |изменения|грузоотправителя |          |
     |        |         |записи   |(грузополучателя)|          |
     |————————|—————————|—————————|—————————————————|——————————|
     |   9    |   10    |   11    |      12         |   13     |
     |————————|—————————|—————————|—————————————————|——————————|
     |————————|—————————|—————————|—————————————————|——————————|
     |————————|—————————|—————————|—————————————————|——————————|

             Раздел IV. Сведения о контроле исполнения
             требований статьи 19 Федерального закона
          "О валютном регулировании и валютном контроле"

     Подраздел IV.I. По контрактам, предусматривающим вывоз товаров
с территории Российской  Федерации  (выполнение  резидентом  работ,
оказание услуг,  передачу информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в том числе исключительных прав на них)
     |———|————|———————————|——————————————————————————————————————|
     | N |Дата|Kод валюты |     В единицах валюты контракта      |
     |п/п|    |контракта  |———————————|———————————|——————————————|
     |   |    |           | ожидаемая | зачислено |    сумма     |
     |   |    |           |   сумма   |  в счет   | обязательств |
     |   |    |           |поступлений| ожидаемой | по контракту,|
     |   |    |           |           |   суммы   |  исполненных |
     |   |    |           |           |поступлений|      иным    |
     |   |    |           |           |           |    способом  |
     |———|————|———————————|———————————|———————————|——————————————|
     | 1 | 2  |     3     |     4     |     5     |       6      |
     |———|————|———————————|———————————|———————————|——————————————|
     |———|————|———————————|———————————|———————————|——————————————|
     |...|    |           |           |           |              |
     |———|————|———————————|———————————|———————————|——————————————|
     |——————————————————————|————————————————|
     |——————————————————————|Дата передачи   |
     |сумма недопоступления |информации      |
     |(гр.4 - гр. 5 - гр. 6)|в уполномоченный|
     |                      |орган валютного |
     |                      |контроля        |
     |——————————————————————|————————————————|
     |          7           |       8        |
     |——————————————————————|————————————————|
     |——————————————————————|————————————————|
     |——————————————————————|————————————————|

     Подраздел IV.II. По контрактам, предусматривающим ввоз товаров
на  территорию Российской Федерации (выполнение нерезидентом работ,
оказание услуг,  передачу информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в том числе исключительных прав на них)
     |————|—————|———————————|————————————————————————————————————|
     | N  |Дата |Kод валюты |     В единицах валюты контракта    |
     |п/п |     |контракта  |————————————|———————————|———————————|
     |    |     |           | ожидаемая  | получено  |  возврат  |
     |    |     |           |   сумма    |  в счет   |  излишне  |
     |    |     |           | погашения  | погашения | полученных|
     |    |     |           | авансового | авансового|   сумм    |
     |    |     |           |  платежа   |  платежа  |           |
     |————|—————|———————————|————————————|———————————|———————————|
     |  1 |  2  |     3     |     4      |      5    |     6     |
     |————|—————|———————————|————————————|———————————|———————————|
     |————|—————|———————————|————————————|———————————|———————————|
     |... |     |           |            |           |           |
     |————|—————|———————————|————————————|———————————|———————————|
     |——————————————————————————————————————|————————————————|
     |—————————————|————————————————————————|  Дата передачи |
     |    сумма    | сумма недопоступления  |   информации   |
     |обязательств |(гр.4-гр.5-гр. 6 -гр. 7)|в уполномоченный|
     |по контракту,|                        | орган валютного|
     |исполненных  |                        |    контроля    |
     |иным способом|                        |                |
     |—————————————|————————————————————————|————————————————|
     |     7       |           8            |        9       |
     |—————————————|————————————————————————|————————————————|
     |—————————————|————————————————————————|————————————————|
     |—————————————|————————————————————————|————————————————|

          Раздел V. Итоговые данные расчетов по контракту

     |———————|——————————|————————————————————————————————————————|
     | Дата  |Kод валюты|          В валюте контракта            |
     |расчета|контракта |—————————————————|——————————————————————|
     |       |          |сумма платежей   |сумма по подтвержда-  |
     |       |          | по контракту    |ющим документам       |
     |       |          |—————————|———————|——————————————————————|
     |       |          |всего    |всего  |   увеличивающим      |
     |       |          |зачислено|списано|   обязательства      |
     |       |          |         |       |   нерезидента        |
     |———————|——————————|—————————|———————|——————————————————————|
     |   1   |    2     |   3     |   4   |          5           |
     |———————|——————————|—————————|———————|——————————————————————|
     |———————|——————————|—————————|———————|——————————————————————|
     |  ...  |          |         |       |                      |
     |———————|——————————|—————————|———————|——————————————————————|
     |—————————————————————————————————————————|————————|
     |—————————————————————————————————————————|Сальдо  |
     |—————————————|—————————————|—————————————|расчетов|
     |увеличивающим| уменьшающим | уменьшающим |        |
     |обязательства|обязательства|обязательства|        |
     |  резидента  | нерезидента |  резидента  |        |
     |             |    перед    |    перед    |        |
     |             |  резидентом | нерезидентом|        |
     |—————————————|—————————————|—————————————|————————|
     |     6       |     7       |      8      |   9    |
     |—————————————|—————————————|—————————————|————————|
     |—————————————|—————————————|—————————————|————————|
     |—————————————|—————————————|—————————————|————————|


                       Порядок формирования
                  ведомости банковского контроля
                           по контракту

     В заголовочной  части  ведомости  банковского  контроля  из ПС
указываются:
     полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
     дата в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  и  номер  ПС,   оформленного   по
контракту.
     1. В  раздел  I  "Сведения  из  паспорта  сделки"  переносятся
данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС
в разделе 7 "Справочная информация".
     Пункт 7    "Справочная   информация"   раздела   I   ведомости
банковского  контроля  заполняется  на   основании   документов   и
информации,  которые  имеются  в  распоряжении банка ПС,  следующим
образом.
     В подпункте   7.1.   "Сведения   о   разрешении"   указывается
информация о разрешении,  действующем в соответствии со статьей  28
Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
     В графах 1 и 2 указываются соответственно номер  и  в  формате
ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.
     В графе 3 указывается сумма разрешения в валюте контракта.
     В графе  4  в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  указывается дата окончания
срока  действия  разрешения.  При  отсутствии  у  резидента  такого
разрешения подпункт 7.1 не заполняется.
     В подпункте  7.2  "Особые  условия  контракта"  в  поле  7.2.1
указывается символ "*", если ПС оформлен по контракту, указанному в
пункте  9.5  настоящей  Инструкции.  В   поле   7.2.2   указывается
периодичность  осуществления  резидентом  платежей в днях по такому
контракту исходя из условий контракта.  В иных случаях подпункт 7.2
не заполняется.
     2. Раздел II "Сведения о платежах"  формируется  на  основании
данных   из  справок  о  валютных  операциях,  данных  по  валютным
операциям,   подлежащих   хранению   уполномоченными   банками    в
соответствии   с  главой  4  настоящей  Инструкции,  а  также  иных
имеющихся  в  распоряжении  банка  ПС  документов   и   информации,
связанных  с проведением резидентом валютных операций по контракту,
с учетом следующего.
     В случае совпадения валюты платежа и валюты контракта в графах
7  и  8  отражаются  данные,  которые  указаны  в  графах  5  и   6
соответственно.
     В графе 10 в соответствии  с  ОКСМ  указывается  цифровой  код
страны  места  нахождения  банка  получателя  платежа  при списании
денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны  места
нахождения  банка  отправителя  платежа  при  поступлении  денежных
средств в пользу резидента.
     В графе  11  указывается символ "*" в случае если информация в
данной  строке  была  изменена  на  основании  справки  о  валютных
операциях,   в   заголовочной   части   которой   в  поле  "Признак
корректировки" указан символ  "*".  В  иных  случаях  графа  11  не
заполняется.
     В графе 12 в случае если в соответствии со справкой о валютных
операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету
резидента,  открытому в банке-нерезиденте,  в соответствии  с  ОКСМ
указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента,
через счет в котором осуществлены  расчеты  по  контракту.  В  иных
случаях графа 12 не заполняется.
     В графе  13  по  усмотрению   банка   ПС   может   указываться
дополнительная информация.
     3. Раздел   III   "Сведения   о   подтверждающих   документах"
формируется  на  основании  информации,  содержащейся  в справках о
подтверждающих документах,  а также в иных имеющихся в распоряжении
банка   ПС   подтверждающих   документах  и  информации,  с  учетом
следующего.
     В случае  совпадения валюты подтверждающего документа и валюты
контракта в графах 7 и  8  отражаются  данные,  которые  указаны  в
графах 5 и 6 соответственно.
     В графе 11 указывается символ "*" в случае если  информация  в
данной  строке  была изменена на основании справки о подтверждающих
документах,  в  заголовочной  части   которой   в   поле   "Признак
корректировки"  указан  символ  "*".  В  иных  случаях  графа 11 не
заполняется.  В графе 13 по усмотрению банка ПС  может  указываться
дополнительная информация.  Раздел III не заполняется в случае если
ПС  оформлен  по  контракту,  указанному  в  пункте  9.5  настоящей
Инструкции.
     4. Раздел IV "Сведения о контроле исполнения требований статьи
19   Федерального  закона  "О  валютном  регулировании  и  валютном
контроле" формируется в случае отсутствия у банка ПС  информации  о
получении  резидентом от нерезидента денежных средств за переданные
нерезиденту товары,  выполненные для  него  работы,  оказанные  ему
услуги,  переданные  ему  информацию  и результаты интеллектуальной
деятельности,  в том числе исключительные  права  на  них,  либо  в
случае  отсутствия  информации  о  передаче  нерезидентом резиденту
товаров,  выполнения для него работ,  оказания ему услуг,  передачи
ему  информации и результатов интеллектуальной деятельности,  в том
числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом
авансового платежа.
     Показатели раздела IV рассчитываются банком  ПС  на  основании
данных раздела II и раздела III ведомости банковского контроля,  по
которым в графах 2 и 3 соответственно указаны даты,  совпадающие  с
датой  вступления  в силу настоящей Инструкции,  или более поздние,
чем дата вступления в силу настоящей Инструкции.
     Расчет показателей раздела IV осуществляется соответственно по
состоянию на дату истечения ожидаемого срока,  указанного в графе 9
раздела  II  или  в  графе  10  раздела III (далее - дата истечения
ожидаемого  срока).  Расчет   проводится   по   истечении   сроков,
установленных  для  представления  резидентом  в  банк ПС справки о
валютных  операциях  или  справки  о   подтверждающих   документах,
принятия  банком  ПС  таких  справок,  в  том  числе  в  случае  их
заполнения банком ПС,  сроков  внесения  банком  ПС  информации  из
представленных справок в ведомость банковского контроля.
     4.1. В подразделе IV.I по контрактам,  предусматривающим вывоз
товаров  с  территории Российской Федерации,  выполнение резидентом
работ,  оказание   услуг,   передачу   информации   и   результатов
интеллектуальной  деятельности,  в том числе исключительных прав на
них (коды вида контракта 1,  3,  9),  в  случае  если  при  расчете
показателей   подраздела   IV.I   значение  графы  7  больше  нуля,
указывается следующая информация.
     В графе  2  в  формате  ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего
рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока.
     В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4
пункта 3 раздела I ведомости банковского контроля.
     В графе  4  (за  исключением  ведомостей банковского контроля,
содержащих информацию в пункте 7.2 раздела I) указывается ожидаемая
сумма  поступлений денежных средств от нерезидента в счет погашения
предоставленного   резидентом   коммерческого   кредита,    которая
рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела III для строк, по
которым в графе 4  указаны  коды  видов  подтверждающих  документов
01_3, 02_3, 03_3, 04_3, в графе 9 - признак "2" и дата, указанная в
графе 10,  является более ранней,  чем  дата  истечения  ожидаемого
срока или совпадает с ней.
     В графе 5 указывается сумма денежных средств,  зачисленных  на
счет  резидента  в  счет  погашения коммерческого кредита,  которая
рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк,  по
которым  в  графе  4  указаны  коды  видов валютных операций 10200,
20200,  22200,  22210 и дата,  указанная в графе 2,  является более
ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
     В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела  III  для
строк,  по  которым  в  графе  4  указаны коды видов подтверждающих
документов 10_3,  13_3 и дата,  указанная в графе 3, является более
ранней,  чем  дата  истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
     Графа 7 рассчитывается следующим образом:
     графа 7 = графа 4 - графа 5 - графа 6.
     В графе  8  при  направлении  информации  в  орган   валютного
контроля  в  соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007
года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации
о  нарушениях  лицами,  осуществляющими  валютные  операции,  актов
валютного законодательства Российской  Федерации  и  актов  органов
валютного регулирования",  зарегистрированным Министерством юстиции
Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957,  13  августа  2009
года  N 14529,  3 августа 2012 года N 25104 ("Вестник Банка России"
от 15 августа 2007 года N 46,  от 2 сентября 2009 года N 52,  от 17
августа  2012  года  N  48-49)  (далее  -  Положение Банка России N
308-П), в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата ее передачи.
     4.2. В подразделе IV.II по контрактам,  предусматривающим ввоз
товаров   на   территорию    Российской    Федерации,    выполнение
нерезидентами   работ,   оказание   услуг,  передачу  информации  и
результатов   интеллектуальной   деятельности,    в    том    числе
исключительных прав на них (коды вида контракта 2,  4, 9), в случае
если при расчете показателей строки подраздела IV.II значение графы
8 больше нуля, указывается следующая информация.
     В графе 2 в формате  ДД.ММ.ГГГГ  указывается  дата  следующего
рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока.
     В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4
     пункта 3 раздела I ведомости банковского контроля.
     В графе 4 указывается сумма ожидаемого исполнения нерезидентом
обязательств путем передачи резиденту товаров,  выполнения для него
работ,  оказания ему услуг,  передачи ему информации и  результатов
интеллектуальной  деятельности,  в том числе исключительных прав на
них,  в счет осуществленного резидентом авансового платежа, которая
рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк,  по
которым в графе 4  указаны  коды  видов  валютных  операций  11100,
21100,  23100,  23110,  и дата, указанная в графе 9, является более
ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
     В графе  5  указывается  сумма  по  подтверждающим документам,
которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела  III  для
строк,  по  которым  в  графе  4  указаны коды видов подтверждающих
документов 01_4,  02_4, 03_4, 04_4, в графе 9 - признак "3" и дата,
указанная  в  графе  3,  является более ранней,  чем дата истечения
ожидаемого срока или совпадает с ней.  В графе 6 указывается  сумма
значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны
коды видов валютных операций 11900,  21900,  23900,  99010, и дата,
указанная  в  графе  3,  является более ранней,  чем дата истечения
ожидаемого срока или совпадает с ней.
     В графе  7  указывается сумма значений графы 8 раздела III для
строк,  по которым в графе  4  указаны  коды  видов  подтверждающих
документов 10_4,  13_4, и дата, указанная в графе 3, является более
ранней,  чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает  с  ней.
     Графа 8 подраздела IV.II рассчитывается следующим образом:
     графа 8 = графа 4 - графа 5 - графа 6 - графа 7.
     В графе   9  при  направлении  информации  в  орган  валютного
контроля в соответствии с Положением Банка России N 308-П в формате
ДД.ММ.ГГГГ указывается дата ее передачи.
     5. Раздел  V   "Итоговые   данные   расчетов   по   контракту"
формируется  следующим  образом.  В  графе  1  в формате ДД.ММ.ГГГГ
указывается дата расчета итоговых данных по контракту.  В графе 2 в
соответствии   с   ОКВ   или   Классификатором   клиринговых  валют
указывается цифровой код валюты контракта.
     В графе  3 указывается сумма денежных средств,  зачисленных на
счет резидента,  которая рассчитывается как сумма значений графы  8
раздела  II  для  строк,  по  которым  в графе 4 указаны коды видов
валютных операций 10100,  10200, 11900, 20100, 20200, 21500, 21900,
22100, 22110, 22200, 22210, 22300, 23900, 99010.
     В графе  4  указывается  сумма   денежных   средств,   которая
рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк,  по
которым в графе 4  указаны  коды  видов  валютных  операций  10800,
11100,  11200,  20500,  20800,  21100,  21200, 22800, 23100, 23110,
23200,  23210,  23300. В графе 5 указывается сумма значений графы 8
раздела  III  для  строк,  по  которым в графе 4 указаны коды видов
подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3.
     В графе  6  указывается сумма значений графы 8 раздела III для
строк,  по которым в графе  4  указаны  коды  видов  подтверждающих
документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4.
     В графе 7 указывается сумма значений графы 8 раздела  III  для
строк,  по  которым  в  графе  4  указаны коды видов подтверждающих
документов 10_3, 13_3.
     В графе  8  указывается сумма значений графы 8 раздела III для
строк,  по которым в графе  4  указаны  коды  видов  подтверждающих
документов 10_4, 13_4.
     В графе  9   указывается   сальдо   расчетов   по   контракту,
определяемое  следующим  образом:  графа  9  = (графа 3 + графа 6 +
графа 7) - (графа 4 + графа 5 + графа 8).
     В случае  изменения  валюты  контракта  данные  по  разделу  V
формируются в каждой валюте контракта.
     6. По  усмотрению  банка  ПС  в ведомость банковского контроля
могут быть включены иные сведения.




                                                       Приложение 7
                                          к Инструкции Банка России
                                        от 4 июня 2012 года N 138-И
                                           "О порядке представления
                                        резидентами и нерезидентами
                                              уполномоченным банкам
                                           документов и информации,
                                            связанных с проведением
                                         валютных операций, порядке
                                       оформления паспортов сделок,
                                              а также порядке учета
                                            уполномоченными банками
                                       валютных операций и контроля
                                                 за их проведением"


                                          Код формы по ОКУД 0406006
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
                       Наименование банка ПС


                  ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ
                      ПО КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ
     по ПС от _______N
                  |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
                  | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                  |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

               Раздел I. Сведения из паспорта сделки

     1. Сведения о резиденте
                             |———————————————————————————————————|
     1.1. Наименование       |                                   |
                             |——————|————————————————————————————|
     1.2. Адрес: Субъект Российской |                            |
                 Федерации          |————————————————————————————|
                 Район              |————————————————————————————|
                 Город              |————————————————————————————|
                 Населенный пункт   |————————————————————————————|
                 Улица (проспект,   |                            |
                 переулок и т.д.)   |—————————————————————————|——|
                 Номер дома |———————|Kорпус    |———|Офис      |  |
                 (владение) |———————|(строение)|———|(квартира)|——|

     1.3. Основной государственный регистрационный номер
                                  |—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    | | | | | | | | | | | | | /| | | | | | | | | |
     1.4. ИНН/KПП   |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|

     2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
     |———————————————————————————————|———————————————————————————|
     |        Наименование           |        Страна             |
     |                               |————————————————|——————————|
     |                               | наименование   |   код    |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |             1                 |       2        |    3     |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |           ...                 |                |          |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|

     3. Сведения о кредитном договоре
     3.1. Общие сведения о кредитном договоре
     |——|————|——————————————————————————|——————————|—————————————|
     |N |Дата|Валюта кредитного договора|  Сумма   |    Дата     |
     |  |    |———————————————|——————————|кредитного| завершения  |
     |  |    | наименование  |   код    | договора | исполнения  |
     |  |    |               |          |          |обязательств |
     |  |    |               |          |          |     по      |
     |  |    |               |          |          |  кредитному |
     |  |    |               |          |          |   договору  |
     |——|————|———————————————|——————————|——————————|—————————————|
     |1 | 2  |      3        |    4     |    5     |      6      |
     |——|————|———————————————|——————————|——————————|—————————————|
     |——|————|———————————————|——————————|——————————|—————————————|
     |————————————————————|————————————————|
     |  Особые условия    |   Kод срока    |
     |——————————|—————————|  привлечения   |
     |зачисление|погашение|(предоставления)|
     | на счета | за счет |                |
     |за рубежом|валютной |                |
     |          |выручки  |                |
     |——————————|—————————|————————————————|
     |    7     |    8    |       9        |
     |——————————|—————————|————————————————|
     |——————————|—————————|————————————————|

     3.2. Сведения о сумме и  сроках  привлечения  (предоставления)
траншей по кредитному договору
     |—————————————————|——————|————————————————|———————————|
     |Валюта кредитного|Сумма |  Kод срока     |Ожидаемая  |
     |    договора     |транша|  привлечения   |   дата    |
     |————————————|————|      |(предоставления)|поступления|
     |наименование|код |      |    транша      |  транша   |
     |————————————|————|——————|————————————————|———————————|
     |     1      | 2  |  3   |       4        |     5     |
     |————————————|————|——————|————————————————|———————————|
     |————————————|————|——————|————————————————|———————————|
     |    ...     |    |      |                |           |
     |————————————|————|——————|————————————————|———————————|

     4. Сведения об оформлении,  о  переводе  и  закрытии  паспорта
сделки
     |———|———————————————|———————————————|—————————————|—————————|
     | N |Регистрационный|Дата принятия  |Дата закрытия|Основание|
     |п/п|номер банка ПС |паспорта сделки|паспорта     |закрытия |
     |   |               |при его        |сделки       |паспорта |
     |   |               |переводе       |             |сделки   |
     |———|———————————————|———————————————|—————————————|—————————|
     | 1 |      2        |       3       |      4      |    5    |
     |———|———————————————|———————————————|—————————————|—————————|
     |   |               |       Х       |             |         |
     |———|———————————————|———————————————|—————————————|—————————|
     |...|               |               |             |         |
     |———|———————————————|———————————————|—————————————|—————————|

     5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
     |———|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | N |Дата|Документ, на основании которого внесены изменения|
     |   |    |            в паспорт сделки                     |
     |   |    |—————————————————————————|———————————————————————|
     |   |    |           N             |    дата               |
     |———|————|—————————————————————————|———————————————————————|
     |———|————|—————————————————————————|———————————————————————|
     |...|    |                         |                       |
     |———|————|—————————————————————————|———————————————————————|

     6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по  кредитному
договору          |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
                  | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                  |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

     7. Специальные сведения о кредитном договоре
     7.1. Процентные платежи,  предусмотренные кредитным  договором
(за исключением платежей по возврату основного долга)
     |—————————————|——————————|—————————————|———————————————————|
     |Фиксированный|Kод ставки|Другие методы|Размер процентной  |
     |размер       |ЛИБОР     |определения  |надбавки           |
     |процентной   |          |процентной   |(дополнительных    |
     |ставки,      |          |ставки       |платежей) к базовой|
     |% годовых    |          |             |процентной ставке, |
     |             |          |             |% годовых          |
     |—————————————|——————————|—————————————|———————————————————|
     |      1      |    2     |      3      |         4         |
     |—————————————|——————————|—————————————|———————————————————|
     |—————————————|——————————|—————————————|———————————————————|
     7.2. Иные  платежи,  предусмотренные  кредитным  договором (за
исключением платежей  по  возврату  основного  долга  и  процентных
платежей, указанных в пункте 7.1)
     |———————————————————————————————————————————————————————————|
     |———————————————————————————————————————————————————————————|

     7.3. Сумма   задолженности   по   основному   долгу  на  дату,
предшествующую дате оформления паспорта сделки
                            |——————————————————————————————|—————|
                            |Kод валюты кредитного договора| Сумм|
                            |——————————————————————————————|—————|
                            |              1               |  2  |
                            |——————————————————————————————|—————|
                            |——————————————————————————————|—————|

     8. Справочная информация о кредитном договоре  8.1.  Основания
заполнения пункта 8.2                       |—————————————|
     8.1.1. Сведения из кредитного договора |—————————————|
     8.1.2.  Оценочные данные               |—————————————|

     8.2. Описание  графика  платежей по возврату основного долга и
процентных платежей
     |———|———————————|———————————————————————————————————————————|
     | N |Kод валюты | Суммы платежей по датам их осуществления, |
     |п/п|кредитного |   в единицах валюты кредитного договора   |
     |   |договора   |————————————————————|——————————————————————|
     |   |           |   по погашению     |   в счет процентных  |
     |   |           |  основного долга   |        платежей      |
     |   |           |—————————|——————————|———————————|——————————|
     |   |           |   дата  |  сумма   |    дата   |   сумма  |
     |———|———————————|—————————|——————————|———————————|——————————|
     | 1 |    2      |    3    |    4     |     5     |    6     |
     |———|———————————|—————————|——————————|———————————|——————————|
     |———|———————————|—————————|——————————|———————————|——————————|
     |...|           |         |          |           |          |
     |———|———————————|—————————|——————————|———————————|——————————|
     |————————————————————————|
     |Описание особых условий |
     |————————————————————————|
     |           7            |
     |————————————————————————|
     |————————————————————————|
     |————————————————————————|
                                                            |————|
     8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования|————|
                                                  |——————————————|
     8.4. Сумма залогового или другого обеспечения|——————————————|

     8.5. Информация  о  привлечении  резидентом  кредита  (займа),
предоставленного       нерезидентами       на       синдицированной
(консорциональной) основе
     |———|————————————|————————————————|————————————————|————————|
     | N |Наименование|   Kод страны   |Предоставляемая |Доля в  |
     |п/п|нерезидента |места нахождения| сумма денежных |общей   |
     |   |            |  нерезидента   |  средств, в    |сумме   |
     |   |            |                |единицах валюты |кредита |
     |   |            |                |    кредитного  |(займа),|
     |   |            |                |     договора   |   %    |
     |———|————————————|————————————————|————————————————|————————|
     | 1 |    2       |      3         |        4       |    5   |
     |———|————————————|————————————————|————————————————|————————|
     |———|————————————|————————————————|————————————————|————————|
     |...|            |                |                |        |
     |———|————————————|————————————————|————————————————|————————|

                  Раздел II. Сведения о платежах

     |———|————————|———————|————————|—————————————————————————————|
     | N |  Дата  |Признак|Kод вида| Сумма операции, в единицах  |
     |п/п|операции|платежа|валютной|           валюты            |
     |   |        |       |операции|——————————————|——————————————|
     |   |        |       |        |    платежа   |  кредитного  |
     |   |        |       |        |              |  договора    |
     |   |        |       |        |———————|——————|———————|——————|
     |   |        |       |        | код   | сумма| код   |сумма |
     |   |        |       |        |валюты |      | валюты|      |
     |———|————————|———————|————————|———————|——————|———————|——————|
     | 1 |   2    |   3   |   4    |   5   |  6   |   7   |   8  |
     |———|————————|———————|————————|———————|——————|———————|——————|
     |———|————————|———————|————————|———————|——————|———————|——————|
     |...|        |       |        |       |      |       |      |
     |———|————————|———————|————————|———————|——————|———————|——————|
     |—————————————|—————————|———————————|——————————|
     | Kод страны  | Признак | Kод страны|Примечание|
     |   банка     |изменения|   банка-  |          |
     | получателя  | записи  |нерезидента|          |
     |(отправителя)|         |           |          |
     |  платежа    |         |           |          |
     |—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |      9      |   10    |    11     |   12     |
     |—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |—————————————|—————————|———————————|——————————|
     |—————————————|—————————|———————————|——————————|

          Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
          по основному долгу по иным основаниям, отличным
              от проведения расчетов в денежной форме

     |———|——————————————|—————————|——————————————————————————————|
     | N |Подтверждающий|Kод вида |   Сумма по подтверждающим    |
     |п/п|   документ   |подтверж-|документам, в единицах валюты |
     |   |——————|———————| дающего |———————————————|——————————————|
     |   |   N  |дата   |документа|   документа   |кредитного    |
     |   |      |       |         |               |договора      |
     |   |      |       |         |————————|——————|———————|——————|
     |   |      |       |         | код    |сумма | код   |сумма |
     |   |      |       |         | валюты |      | валюты|      |
     |———|——————|———————|—————————|————————|——————|———————|——————|
     | 1 |  2   |   3   |    4    |   5    |  6   |   7   |   8  |
     |———|——————|———————|—————————|————————|——————|———————|——————|
     |———|——————|———————|—————————|————————|——————|———————|——————|
     |...|      |       |         |        |      |       |      |
     |———|——————|———————|—————————|————————|——————|———————|——————|
     |—————————|——————————|
     | Признак |Примечание|
     |изменения|          |
     | записи  |          |
     |—————————|——————————|
     |    9    |   10     |
     |—————————|——————————|
     |—————————|——————————|
     |—————————|——————————|

                  Раздел IV. Расчет задолженности
                        по основному долгу

     |—————————————|—————————————————————————————————————————————|
     |Дата расчета |        В валюте кредитного договора         |
     |задолженности|———————————|——————————————————|——————————————|
     |по основному | код валюты| сумма денежных   |сумма денежных|
     |   долгу     |           |     средств,     |    средств,  |
     |             |           |    полученных    | переведенных |
     |             |           |(предоставленных) | (зачисленных)|
     |             |           |по кредиту (займу)|     в счет   |
     |             |           |                  |    погашения |
     |             |           |                  |    основного |
     |             |           |                  |      долга   |
     |—————————————|———————————|——————————————————|——————————————|
     |     1       |    2      |        3         |      4       |
     |—————————————|———————————|——————————————————|——————————————|
     |—————————————|———————————|——————————————————|——————————————|
     |    ...      |           |                  |              |
     |—————————————|———————————|——————————————————|——————————————|

     |————————————————————————————————————————————————————————|
     |——————————————————|——————————————————|——————————————————|
     |сумма уменьшения  |сумма увеличения  |задолженность     |
     |задолженности по  |задолженности по  |по основному долгу|
     |основному долгу   |основному долгу   |на дату расчета   |
     |по иным основаниям|по иным основаниям|(на дату закрытия |
     |                  |                  |паспорта сделки)  |
     |——————————————————|——————————————————|——————————————————|
     |       5          |       6          |        7         |
     |——————————————————|——————————————————|——————————————————|
     |——————————————————|——————————————————|——————————————————|
     |——————————————————|——————————————————|——————————————————|


                  Порядок формирования ведомости
                       банковского контроля
                      по кредитному договору

     1. В  заголовочной  части ведомости банковского контроля из ПС
указываются:
     полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
     дата в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  и  номер  ПС,   оформленного   по
кредитному договору.
     2. В  раздел  I  "Сведения  из  паспорта  сделки"  переносятся
данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС
в разделе 7 "Справочная информация".
     3. Раздел  II  "Сведения  о платежах" формируется на основании
данных  из  справок  о  валютных  операциях,  данных  по   валютным
операциям,    подлежащих   хранению   уполномоченными   банками   в
соответствии  с  главой  4  настоящей  Инструкции,  а  также   иных
имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации,  которые
связаны с проведением резидентом валютных  операций  по  кредитному
договору, с учетом следующего.
     В случае  совпадения  валюты  платежа  и   валюты   кредитного
договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах
5 и 6 соответственно.
     В графе  9  в  соответствии  с  ОКСМ  указывается цифровой код
страны места  нахождения  банка  получателя  платежа  при  списании
денежных  средств со счета резидента либо цифровой код страны места
нахождения  банка  отправителя  платежа  при  поступлении  денежных
средств в пользу резидента.
     В графе 10 указывается символ "*" в случае,  если информация в
данной  строке  была  изменена  на  основании  справки  о  валютных
операциях,  в  заголовочной   части   которой   в   поле   "Признак
корректировки"  указан  символ  "*".  В  иных  случаях  графа 10 не
заполняется.
     В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных
операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету
резидента,  открытому  в  банке-нерезиденте,  в соответствии с ОКСМ
указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента,
через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В
иных случаях графа 11 не заполняется.
     В графе   12   по   усмотрению   банка  ПС  может  указываться
дополнительная информация.
     4. Раздел   III   "Сведения   об  исполнении  обязательств  по
основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов
в  денежной форме" формируется на основании данных,  содержащихся в
справках о подтверждающих документах,  а  также  иных  имеющихся  в
распоряжении  банка  ПС  подтверждающих  документов  и информации с
учетом следующего.
     В случае  совпадения валюты подтверждающего документа и валюты
кредитного договора в графах  7  и  8  отражаются  данные,  которые
указаны в графах 5 и 6 соответственно.
     В графе 9 указывается "*" в случае если  информация  в  данной
строке   была   изменена  на  основании  справки  о  подтверждающих
документах,  в  заголовочной  части   которой   в   поле   "Признак
корректировки"  указан  символ  "*".  В  иных  случаях  графа  9 не
заполняется.
     В графе   10   по   усмотрению   банка  ПС  может  указываться
дополнительная информация.
     5. Раздел   IV   "Расчет  задолженности  по  основному  долгу"
формируется следующим образом.
     В графе   1   формате   ДД.ММ.ГГГГ  указывается  дата  расчета
задолженности по основному долгу.
     В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты
кредитного договора.
     В графе 3 указывается:
     для ПС с  кодом  вида  кредитного  договора  "5"  в  четвертом
разряде номера ПС - сумма денежных средств,  которая рассчитывается
как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк,
по  которым  в  графе 4 указан код вида валютной операции 40030,  и
суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе
4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:
     графа 3 = сумма графа 8 раздела II - сумма графа 8 раздела II;
         по коду 40030         по  кодам  40900  и  99010
     для ПС с  кодом  вида  кредитного  договора  "6"  в  четвертом
разряде номера ПС - сумма денежных средств,  которая рассчитывается
как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк,
содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41030, и суммарными
данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида
валютной операции 41800:
     графа 3 = сумма графа 8 раздела II - сумма графа 8 раздела II.
          по коду 41030               по коду 41800
     В графе 4 указывается:
     для ПС с  кодом  вида  кредитного  договора  "5"  в  четвертом
разряде номера ПС - сумма денежных средств,  которая рассчитывается
как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк,
по  которым  в  графе 4 указан код вида валютной операции 43015,  и
суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе
4 указан код вида валютной операции 43800:
     графа 4 = сумма графа 8 раздела II - сумма графа 8 раздела II;
         по коду 43015                 по коду 43800
     для ПС  с  кодом  вида  кредитного  договора  "6"  в четвертом
разряде номера ПС - сумма денежных средств,  которая рассчитывается
как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк,
по которым в графе 4 указан код вида  валютной  операции  42015,  и
суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе
4 указаны коды видов валютных операций 42900, 99010:
     графа 4 = сумма графа 8 раздела II - сумма графа 8 раздела II.
         по коду 42015              по кодам 42900 и 99010
     В графе 5 указывается:
     для ПС с  кодом  вида  кредитного  договора  "5"  в  четвертом
разряде  номера  ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк,
по которым в графе 4 указаны коды видов  подтверждающих  документов
05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3, 11_3, 13_3;
     для ПС с  кодом  вида  кредитного  договора  "6"  в  четвертом
разряде  номера  ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк,
по которым в графе 4 указаны коды видов  подтверждающих  документов
05_4, 06_4, 07_4, 08_4, 09_4, 10_4, 11_4, 13_4.
     В графе 6 указывается:
     для ПС  с  кодом  вида  кредитного  договора  "5"  в четвертом
разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III  для  строк,
по  которым  в  графе  4  указан код вида подтверждающего документа
12_4;
     для ПС  с  кодом  вида  кредитного  договора  "6"  в четвертом
разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III  для  строк,
по  которым  в  графе  4  указан код вида подтверждающего документа
12_3.
     В графе  7  указывается сумма задолженности по основному долгу
по кредитному договору, рассчитанная следующим образом:
     графа 7 = подпункт 7.3 раздела I + графа 3 - графа 4 - графа 5
+ графа 6.
     В случае   изменения  валюты  кредитного  договора  данные  по
разделу IV формируются в каждой валюте кредитного договора с учетом
начальной   задолженности   по  кредитному  договору,  указанной  в
подпункте  7.3  раздела  I  "Сведения  из  паспорта   сделки"   для
соответствующей валюты кредитного договора.
     6. По усмотрению банка ПС  в  ведомость  банковского  контроля
могут быть включены иные сведения.




                                                       Приложение 8
                                          к Инструкции Банка России
                                        от 4 июня 2012 года N 138-И
                                           "О порядке представления
                                        резидентами и нерезидентами
                                              уполномоченным банкам
                                           документов и информации,
                                            связанных с проведением
                                         валютных операций, порядке
                                       оформления паспортов сделок,
                                              а также порядке учета
                                            уполномоченными банками
                                       валютных операций и контроля
                                                 за их проведением"


                        Форматы электронных
                      документов по контракту


     Паспорт сделки,  оформленный   по   контракту,   и   ведомость
банковского  контроля по контракту формируются в электронном виде в
виде файла формата XML (далее - электронный документ).

     1. Паспорт сделки, оформленный по контракту
     1.1. Структура наименования электронного документа
     Наименование электронного документа имеет следующую структуру:
     PS______.xml,
где PS - идентификатор электронного документа;
     ggmm -  период,  в котором оформлен ПС (gg - год (два знака) и
mm - номер месяца (два знака);
     nnnn -  порядковый  номер  ПС,  оформленного  в уполномоченном
банке   (филиале   уполномоченного   банка)   или   территориальном
учреждении  Банка  России,  в  соответствии  с  пунктом 3.1 Порядка
заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей
Инструкции;
     nReg -   регистрационный   номер   уполномоченного   банка   в
соответствии   с   Книгой   государственной  регистрации  кредитных
организаций (далее - КГРКО),  в котором оформлен ПС (с  лидирующими
нулями  -  4  знака).  В  случае если ПС оформлен в территориальном
учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
     nnnF -   порядковый  номер  филиала  уполномоченного  банка  в
соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями -
4  знака).  В  случае  если  ПС оформлен в уполномоченном банке,  -
принимает  значение  "0000",  в  территориальном  учреждении  Банка
России,  -  указываются  символы  "GU"  и  первые  два  знака  кода
территории,  подведомственной  территориальному  учреждению   Банка
России,      по     Общероссийскому     классификатору     объектов
административно-территориального деления (далее -  ОКАТО)  ("GU");
     t - код вида контракта в соответствии с  пунктом  3.3  Порядка
заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей
Инструкции;
     m -  признак  резидента,  оформившего  ПС,  в  соответствии  с
пунктом 3.4 Порядка  заполнения  паспорта  сделки,  приведенного  в
приложении 4 к настоящей Инструкции;
     nReg1 -  регистрационный   номер   уполномоченного   банка   в
соответствии  с  КГРКО,  в  котором ПС находится на обслуживании (с
лидирующими нулями - 4  знака).  В  случае  если  ПС  находится  на
обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает
значение "0000";
     nnnF1 -  порядковый  номер  филиала  уполномоченного  банка  в
соответствии с КГРКО,  в котором ПС находится  на  обслуживании  (с
лидирующими  нулями  -  4  знака).  В  случае  если ПС находится на
обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в
территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU"
и   первые   два   знака    кода    территории,    подведомственной
территориальному   учреждению   Банка  России,  по  ОКАТО  ("GU").

     1.2. Пример наименования электронного документа
     Наименование электронного    документа    выглядит   следующим
образом:
     для ПС,  оформленного  в уполномоченном банке и находящемся на
обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный  номер
920), -
     PS04060001_0920_0000_1_0_0920_0000.xml;
     для ПС,    оформленного    в    одном   уполномоченном   банке
(регистрационный номер 920) и принятого на  обслуживание  в  другой
уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -
     PS04060001_0920_0000_1_0_1517_0000.xml;
     для ПС,   оформленного   в  филиале  уполномоченного  банка  и
находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка
(регистрационный номер 920/1), -
     PS04060001_0920_0001_1_0_0920_0001.xml;
     для ПС,  оформленного  в  одном  филиале уполномоченного банка
(регистрационный номер 920/1) и принятого на обслуживание в  другой
филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -
     PS04060001_0920_0001_1_0_1543_0014.xml;
     для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России
и находящемся на обслуживании в этом же территориальном  учреждении
Банка России (код ОКАТО 45), -
     PS04060001_0000_GU45_1_0_0000_GU45.xml;
     для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России
(код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание  в  уполномоченный  банк
(регистрационный номер 670), -
     PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000.xml;
     для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России
(код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в филиал уполномоченного
банка (регистрационный номер 670/5), -
     PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005.xml.

     1.3. Структура и состав электронного документа
     1.3.1. Структура электронного документа
     
     

     
          file                                                         =
"PS______.xml">      
     данные заголовка