Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 04.06.2012 № 138-И

     |    |    |договору  о  брокерском   обслуживании,   включая|
     |    |    |выплату вознаграждения брокера                   |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 58 |700 |Расчеты резидента-брокера,  связанные с возвратом|
     |    |    |резиденту  перечисленных  денежных   средств   по|
     |    |    |договору о брокерском обслуживании               |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 58 |800 |Расчеты резидента-брокера,     за     исключением|
     |    |    |уполномоченного  банка,  связанные  с   возвратом|
     |    |    |нерезиденту  перечисленных  денежных  средств  по|
     |    |    |договору о брокерском обслуживании               |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 58 |900 |Расчеты нерезидента-брокера,     связанные      с|
     |    |    |возвратом      резиденту,      за     исключением|
     |    |    |уполномоченного  банка,  перечисленных   денежных|
     |    |    |средств по договору о брокерском обслуживании    |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     |   60    |Переводы нерезидентов,     снятие    (зачисление)|
     |         |наличной     валюты     Российской     Федерации,|
     |         |осуществляемые  по  счетам  нерезидентов в валюте|
     |         |Российской Федерации                             |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |070 | Переводы валюты    Российской     Федерации     |
     |    |    |банковского счета нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации на  другой  банковский  счет  (счет  по|
     |    |    |депозиту)  в  валюте  Российской  Федерации этого|
     |    |    |нерезидента,  открытый в этом  же  уполномоченном|
     |    |    |банке,  со счета по депозиту нерезидента в валюте|
     |    |    |Российской Федерации  на  банковский  счет  этого|
     |    |    |нерезидента,  открытый  в  этом же уполномоченном|
     |    |    |банке                                            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |071 |Переводы валюты    Российской     Федерации     с|
     |    |    |банковского счета нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации,  открытого в уполномоченном банке,  на|
     |    |    |банковский  счет  (счет  по  депозиту)  в  валюте|
     |    |    |Российской Федерации этого нерезидента,  открытый|
     |    |    |в   другом  уполномоченном  банке,  со  счета  по|
     |    |    |депозиту   нерезидента   в   валюте    Российской|
     |    |    |Федерации  на  банковский счет этого нерезидента,|
     |    |    |открытый в другом уполномоченном банке           |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |075 |Переводы валюты    Российской     Федерации     с|
     |    |    |банковского счета нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации,  открытого в уполномоченном банке,  на|
     |    |    |банковский  счет  (счет  по  депозиту)  в  валюте|
     |    |    |Российской Федерации этого нерезидента,  открытый|
     |    |    |в   банке-нерезиденте,   со   счета  по  депозиту|
     |    |    |нерезидента  в   валюте   Российской   Федерации,|
     |    |    |открытого  в уполномоченном банке,  на банковский|
     |    |    |счет  в   валюте   Российской   Федерации   этого|
     |    |    |нерезидента, открытый в банке-нерезиденте        |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |080 |Переводы валюты     Российской     Федерации    с|
     |    |    |банковского счета нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации на банковский счет (счет по депозиту) в|
     |    |    |валюте Российской Федерации другого  нерезидента,|
     |    |    |открытый в этом же уполномоченном банке          |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |081 |Переводы валюты     Российской     Федерации    с|
     |    |    |банковского счета нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации,  открытого в уполномоченном банке,  на|
     |    |    |банковский  счет  (счет  по  депозиту)  в  валюте|
     |    |    |Российской    Федерации    другого   нерезидента,|
     |    |    |открытый в другом уполномоченном банке           |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |090 |Снятие наличной валюты  Российской  Федерации  со|
     |    |    |счета  нерезидента в валюте Российской Федерации,|
     |    |    |открытого в уполномоченном банке                 |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 60 |095 |Зачисление наличной валюты  Российской  Федерации|
     |    |    |на   счет   нерезидента   в   валюте   Российской|
     |    |    |Федерации, открытый в уполномоченном банке       |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     |   61    |Расчеты и     переводы     резидентов,     снятие|
     |         |(зачисление)   резидентами  наличной  иностранной|
     |         |валюты                                           |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |070 |Расчеты между резидентами в иностранной валюте по|
     |    |    |договорам  транспортной  экспедиции,  перевозки и|
     |    |    |фрахтования (чартера) при оказании  экспедитором,|
     |    |    |перевозчиком  и  фрахтовщиком услуг,  связанных с|
     |    |    |перевозкой вывозимого из Российской Федерации или|
     |    |    |ввозимого    в    Российскую   Федерацию   груза,|
     |    |    |транзитной   перевозкой   груза   по   территории|
     |    |    |Российской   Федерации,   а  также  по  договорам|
     |    |    |страхования указанных грузов                     |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |100 |Переводы иностранной   валюты    с    транзитного|
     |    |    |валютного  счета  резидента  на другой транзитный|
     |    |    |валютный счет этого резидента или расчетный  счет|
     |    |    |этого резидента в иностранной валюте             |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |115 |Расчеты в  иностранной  валюте между резидентами,|
     |    |    |являющимися       комиссионерами       (агентами,|
     |    |    |поверенными),    и    резидентами,    являющимися|
     |    |    |комитентами  (принципалами,  доверителями),   при|
     |    |    |оказании  комиссионерами (агентами,  поверенными)|
     |    |    |услуг,  связанных  с  заключением  и  исполнением|
     |    |    |договоров  с  нерезидентами  о  передаче товаров,|
     |    |    |выполнении работ,  об оказании услуг,  о передаче|
     |    |    |информации    и    результатов   интеллектуальной|
     |    |    |деятельности,  в том числе исключительных прав на|
     |    |    |них,  включая  операции  по  возврату  комитентам|
     |    |    |(принципалам,  доверителям) денежных средств,  за|
     |    |    |исключением  платежей  по  кодам  58030,  58700 и|
     |    |    |61162                                            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |130 |Переводы иностранной валюты  с  расчетного  счета|
     |    |    |резидента   в  иностранной  валюте,  открытого  в|
     |    |    |уполномоченном банке,  на счет этого же резидента|
     |    |    |в   иностранной   валюте,   открытый  в  этом  же|
     |    |    |уполномоченном банке                             |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |135 |Переводы иностранной валюты  с  расчетного  счета|
     |    |    |резидента   в  иностранной  валюте,  открытого  в|
     |    |    |уполномоченном банке,  на счет этого резидента  в|
     |    |    |иностранной    валюте,    открытый    в    другом|
     |    |    |уполномоченном банке                             |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |140 |Переводы иностранной валюты или валюты Российской|
     |    |    |Федерации   со   счета   резидента,  открытого  в|
     |    |    |банке-нерезиденте,  на  счет   этого   резидента,|
     |    |    |открытый в уполномоченном банке                  |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |145 |Переводы иностранной валюты или валюты Российской|
     |    |    |Федерации  со  счета   резидента,   открытого   в|
     |    |    |банке-нерезиденте,  на  счет  другого  резидента,|
     |    |    |открытый в уполномоченном банке                  |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |150 |Переводы иностранной валюты или валюты Российской|
     |    |    |Федерации   со   счета   резидента,  открытого  в|
     |    |    |уполномоченном банке, на счет этого же резидента,|
     |    |    |открытый в банке-нерезиденте                     |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |155 |Переводы иностранной валюты или валюты Российской|
     |    |    |Федерации  со  счета   резидента,   открытого   в|
     |    |    |уполномоченном банке,  на счет другого резидента,|
     |    |    |открытый в банке-нерезиденте                     |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |160 |Расчеты между резидентами в  иностранной  валюте,|
     |    |    |связанные с внесением и возвратом индивидуального|
     |    |    |и (или) коллективного клирингового обеспечения, в|
     |    |    |соответствии  с  Федеральным законом от 7 февраля|
     |    |    |2011  года  N  7-ФЗ  "О  клиринге  и  клиринговой|
     |    |    |деятельности"      (Собрание     законодательства|
     |    |    |Российской Федерации,  2011,  N 7, ст. 904; N 48,|
     |    |    |ст.  6728;  N 49,  ст.  7040,  ст. 7061) (далее -|
     |    |    |Федеральный  закон  "О  клиринге  и   клиринговой|
     |    |    |деятельности")                                   |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |161 |Расчеты между резидентами в иностранной валюте по|
     |    |    |итогам клиринга, осуществляемого в соответствии с|
     |    |    |Федеральным  законом  "О  клиринге  и клиринговой|
     |    |    |деятельности"                                    |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |162 |Расчеты в иностранной валюте  между  резидентами,|
     |    |    |являющимися       комиссионерами       (агентами,|
     |    |    |поверенными),    и    резидентами,    являющимися|
     |    |    |комитентами   (принципалами,  доверителями),  при|
     |    |    |оказании комиссионерами  (агентами,  поверенными)|
     |    |    |услуг,  связанных  с  заключением  и  исполнением|
     |    |    |договоров,  обязательства  по  которым   подлежат|
     |    |    |исполнению по итогам клиринга,  осуществляемого в|
     |    |    |соответствии с Федеральным законом "О клиринге  и|
     |    |    |клиринговой деятельности",  в том числе возвратом|
     |    |    |комитентам  (принципалам,  доверителям)  денежных|
     |    |    |средств                                          |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |163 |Расчеты в  иностранной  валюте между резидентами,|
     |    |    |связанные  с  исполнением  и  (или)  прекращением|
     |    |    |договора,   являющегося   производным  финансовым|
     |    |    |инструментом                                     |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |170 |Снятие наличной  иностранной  валюты   со   счета|
     |    |    |резидента   в  иностранной  валюте,  открытого  в|
     |    |    |уполномоченном банке                             |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 61 |175 |Зачисление наличной иностранной  валюты  на  счет|
     |    |    |резидента   в   иностранной  валюте,  открытый  в|
     |    |    |уполномоченном банке                             |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     |   70    |Неторговые операции                              |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |010 |Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные|
     |    |    |с  уплатой  налогов,  пошлин  и  иных сборов,  за|
     |    |    |исключением расчетов по коду 70120               |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |020 |Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные|
     |    |    |с  уплатой  налогов,  пошлин  и  иных сборов,  за|
     |    |    |исключением расчетов по коду 70125               |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |030 |Расчеты, связанные   с   выплатой    нерезидентом|
     |    |    |резиденту  пенсий,  пособий  и  других социальных|
     |    |    |выплат, за исключением расчетов по коду 70120    |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |040 |Расчеты, связанные    с    выплатой    резидентом|
     |    |    |нерезиденту  пенсий,  пособий и других социальных|
     |    |    |выплат, за исключением расчетов по коду 70125    |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |050 |Расчеты, связанные   с   выплатой    нерезидентом|
     |    |    |резиденту  заработной платы и других видов оплаты|
     |    |    |труда, за исключением расчетов по коду 70120     |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |060 |Расчеты, связанные    с    выплатой    резидентом|
     |    |    |нерезиденту   заработной  платы  и  других  видов|
     |    |    |оплаты труда,  за исключением  расчетов  по  коду|
     |    |    |70125                                            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |090 |Расчеты, связанные   с   оказанием   нерезидентом|
     |    |    |резиденту  безвозмездной  финансовой  помощи,  за|
     |    |    |исключением расчетов по коду 70100               |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |095 |Расчеты, связанные    с    оказанием   резидентом|
     |    |    |нерезиденту безвозмездной финансовой  помощи,  за|
     |    |    |исключением расчетов по коду 70105               |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |100 |Расчеты, связанные   с   оказанием   нерезидентом|
     |    |    |резиденту   благотворительной   помощи,    сбором|
     |    |    |пожертвований,  выплатой  (получением)  грантов и|
     |    |    |иных платежей на безвозмездной основе            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |105 |Расчеты, связанные   с    оказанием    резидентом|
     |    |    |нерезиденту   благотворительной   помощи,  сбором|
     |    |    |пожертвований,  выплатой (получением)  грантов  и|
     |    |    |иных платежей на безвозмездной основе            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |110 |Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные|
     |    |    |с  выплатой  страхового  возмещения  по  договору|
     |    |    |страхования или перестрахования                  |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |115 |Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные|
     |    |    |с  выплатой  страхового  возмещения  по  договору|
     |    |    |страхования или перестрахования                  |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |120 |Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные|
     |    |    |с исполнением решений судебных органов           |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |125 |Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные|
     |    |    |с исполнением решений судебных органов           |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |200 |Прочие расчеты  нерезидента в пользу резидента по|
     |    |    |неторговым операциям,  за исключением расчетов по|
     |    |    |кодам 70010,  70030,  70050, 70090, 70100, 70110,|
     |    |    |70120                                            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |205 |Прочие расчеты резидента в пользу нерезидента  по|
     |    |    |неторговым операциям,  за исключением расчетов по|
     |    |    |кодам 70020,  70040,  70060, 70095, 70105, 70115,|
     |    |    |70125                                            |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |800 |Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные|
     |    |    |с возвратом излишне полученных  денежных  средств|
     |    |    |по неторговым операциям                          |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 70 |900 |Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные|
     |    |    |с возвратом излишне полученных  денежных  средств|
     |    |    |по неторговым операциям                          |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     |   80    |Расчеты между     уполномоченным     банком     и|
     |         |нерезидентом  в  валюте  Российской  Федерации  и|
     |         |между   уполномоченным   банком  и  резидентом  в|
     |         |иностранной валюте2                              |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |010 |Расчеты между   нерезидентом   и   уполномоченным|
     |    |    |банком   в   валюте   Российской   Федерации   по|
     |    |    |кредитному договору                              |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |020 |Списание валюты    Российской     Федерации     с|
     |    |    |банковского счета нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации в связи с открытием аккредитива        |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |021 |Зачисление валюты   Российской    Федерации    на|
     |    |    |банковский  счет  нерезидента в валюте Российской|
     |    |    |Федерации в связи с закрытием аккредитива        |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |050 |Расчеты между   нерезидентом   и   уполномоченным|
     |    |    |банком  в  валюте  Российской  Федерации  по иным|
     |    |    |операциям,  за  исключением  расчетов  по   кодам|
     |    |    |80010, 80020, 80021                              |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |110 |Расчеты между  резидентом и уполномоченным банком|
     |    |    |в иностранной валюте по кредитному договору      |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |120 |Списание иностранной валюты  с  расчетного  счета|
     |    |    |резидента,  открытого  в уполномоченном банке,  в|
     |    |    |связи с открытием аккредитива                    |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |121 |Зачисление иностранной валюты на  расчетный  счет|
     |    |    |резидента,  открытый  в  уполномоченном банке,  в|
     |    |    |связи с закрытием аккредитива                    |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 80 |150 |Расчеты между резидентом и уполномоченным  банком|
     |    |    |в   иностранной  валюте  по  иным  операциям,  за|
     |    |    |исключением расчетов по кодам 80110, 80120, 80121|
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     |   99    |Расчеты по прочим валютным  операциям,  прямо  не|
     |         |указанным в группах 01-80 настоящего Перечня     |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 99 |010 |Возврат резиденту        ошибочно       списанных|
     |    |    |(зачисленных) денежных средств                   |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 99 |020 |Возврат нерезиденту      ошибочно       списанных|
     |    |    |(зачисленных) денежных средств                   |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|
     | 99 |090 |Расчеты по  операциям,  не  указанным  в  группах|
     |    |    |01-80 настоящего Перечня,  а также за исключением|
     |    |    |платежей по кодам 99010, 99020                   |
     |————|————|—————————————————————————————————————————————————|

     ----------------------------------------------------
     1 Коды  видов  операций  данной  группы и группы 23 настоящего
Перечня  используются  в  случае  если  сумма   перевода   включает
одновременно стоимость товаров и стоимость услуг,  и (или) работ, и
(или)   информации,   и    (или)    результатов    интеллектуальной
деятельности,  в том числе исключительных прав на них, по следующим
договорам  (контрактам),  которые  в  целях  настоящего  приложения
признаются договорами (контрактами) смешанного типа:
     а) договорам (контрактам),  которыми предусмотрен вывоз (ввоз)
     резидентом  товаров  с  территории  Российской  Федерации  (на
     территорию Российской Федерации) с условием выполнения  работ,
     и (или) оказания услуг,  и (или) передачи информации,  и (или)
     результатов  интеллектуальной  деятельности,   в   том   числе
     исключительных  прав на них,  включая вывоз (ввоз) товаров для
     их  переработки,  строительство  объектов  за  рубежом  или  в
     Российской Федерации;
     б) договорам (контрактам),  указанным в подпункте 5.1.2 пункта
     5.1 настоящей Инструкции;
     в) договорам финансовой аренды (лизинга);
     г) агентским   договорам   (договорам   комиссии,  поручения),
     условиями  которых  предусмотрен  ввоз  (вывоз)   товаров   на
     территорию   Российской  Федерации  (с  территории  Российской
     Федерации).
     2 Коды   видов   операций   группы   80   используются  только
уполномоченным банком  для  хранения  данных  по  валютным  и  иным
операциям, проведенным резидентами и нерезидентами.
     ----------------------------------------------------




                                                       Приложение 3
                                          к Инструкции Банка России
                                        от 4 июня 2012 года N 138-И
                                           "О порядке представления
                                        резидентами и нерезидентами
                                              уполномоченным банкам
                                           документов и информации,
                                   связанных с проведением валютных
                                       операций, порядке оформления
                                          паспортов сделок, а также
                                      порядке учета уполномоченными
                                          банками валютных операций
                                      и контроля за их проведением"


                    Перечень данных по валютным
                  операциям, подлежащих хранению
                      уполномоченными банками


     1. Номер счета резидента или нерезидента, на который зачислены
(с которого списаны) денежные средства.
     2. Сведения о валютной операции:
     дата зачисления денежных средств на  счет  (списания  денежных
средств со счета);
     код направления платежа:
     "1" - при зачислении;
     "2" - при списании;
     код вида валютной операции;
     сумма денежных средств,  зачисленных  на  счет  (списанных  со
счета), в единицах валюты счета.
     3. Сведения   о   контракте   (договоре,   соглашении,    ином
документе), на основании которого осуществлена валютная операция, в
случае если в соответствии с требованиями настоящей  Инструкции  ПС
не оформляется:
     номер контракта (договора,  соглашения,  иного документа)  при
его наличии, при отсутствии указывается символ "БН";
     дата контракта (договора, соглашения, иного документа).
     4. Сведения  о  ПС  в  случае  его оформления в соответствии с
требованиями настоящей Инструкции:
     номер;
     код валюты контракта (кредитного договора),  указанный в графе
4 раздела 3 ПС;
     сумма денежных средств,  зачисленных  на  счет  (списанных  со
счета), в единицах валюты контракта (кредитного договора).
     5. Сведения  о  владельце  счета,  указанного   в   пункте   1
настоящего перечня:
     5.1. Наименование:
     полное или  сокращенное  фирменное  наименование  юридического
лица - резидента или его филиала  (для  коммерческих  организаций),
наименование  юридического  лица  -  резидента или его филиала (для
некоммерческих организаций);
     фамилия, имя,  отчество  (при  его наличии) физического лица -
резидента,   являющегося   индивидуальным   предпринимателем,   или
физического   лица   -  резидента,  занимающегося  в  установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
     наименование нерезидента   в   соответствии  с  учредительными
документами.
     В написании  наименования  резидента допускается использование
общепринятых сокращений.
     5.2. Идентификационный  номер  налогоплательщика  (ИНН)  и код
причины постановки на учет (КПП):
     ИНН и  КПП  юридического  лица  -  резидента в соответствии со
свидетельством  о  постановке  на  учет  в  налоговом  органе.  Для
обособленного   подразделения   юридического   лица   -   резидента
указывается  КПП,  присвоенный  этому  обособленному  подразделению
налоговым органом по его месту нахождения;
     ИНН физического лица - резидента,  являющегося  индивидуальным
предпринимателем, или физического лица - резидента, занимающегося в
установленном  законодательством   Российской   Федерации   порядке
частной практикой (при его наличии);
     ИНН и КПП юридического лица - нерезидента  в  соответствии  со
свидетельством  о  постановке  на  учет  в  налоговом  органе,  при
отсутствии ИНН указываются код иностранной организации (КИО) и  КПП
в соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе.
     5.3. Для   юридического   лица   -   нерезидента    -    место
государственной  регистрации (цифровой код страны места регистрации
в соответствии с ОКСМ).
     Для филиалов,    постоянных    представительств    и    других
обособленных  структурных   подразделений   юридического   лица   -
нерезидента,   находящихся   на  территории  Российской  Федерации,
указывается цифровой код страны места регистрации юридического лица
-  нерезидента  в  соответствии  с  ОКСМ,  если  страна регистрации
юридического лица - нерезидента неизвестна, указывается код "997".
     Для межгосударственных и межправительственных организаций,  их
филиалов  и  постоянных  представительств  в  Российской  Федерации
указывается код "998".
     6. Сведения  о  получателе  перевода  (при  списании  денежных
средств   со  счета  резидента  или  нерезидента)  или  сведения  о
плательщике (при зачислении денежных средств на счет резидента  или
нерезидента):
     наименование получателя перевода или плательщика,  указанное в
расчетном  документе  по  валютной  операции  или  ином  документе,
содержащем  информацию  об  этом  переводе   (далее   -   расчетный
документ);
     ИНН получателя перевода или  плательщика  при  его  наличии  в
расчетном документе.
     7. Сведения о банке получателя перевода (при списании денежных
средств  со  счета резидента или нерезидента) или банке плательщика
(при  зачислении   денежных   средств   на   счет   резидента   или
нерезидента):
     наименование банка, указанное в расчетном документе;
     банковский идентификационный  код (БИК),  если счет получателя
(отправителя) перевода открыт в уполномоченном банке;
     код банка  по  справочнику  "СВИФТ"  для  банка-нерезидента  -
участника   системы   "СВИФТ",    код    "НР"    -    для    других
банков-нерезидентов;
     цифровой код  страны  регистрации   банка-нерезидента   (места
нахождения для филиалов банков-нерезидентов) в соответствии с ОКСМ.
     При отсутствии   сведений   о    коде    страны    регистрации
банка-нерезидента,  в  котором открыт счет получателя (отправителя)
перевода,  указывается код  страны  места  нахождения  иностранного
банка-посредника, указанного в расчетном документе.




                                                       Приложение 4
                                          к Инструкции Банка России
                                        от 4 июня 2012 года N 138-И
                                           "О порядке представления
                                        резидентами и нерезидентами
                                              уполномоченным банкам
                                           документов и информации,
                                            связанных с проведением
                                         валютных операций, порядке
                                       оформления паспортов сделок,
                                              а также порядке учета
                                            уполномоченными банками
                                       валютных операций и контроля
                                                 за их проведением"


                                          Код формы по ОКУД 0406005

                                                            Форма 1
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
                       Наименование банка ПС
     Паспорт сделки от ___________ N
     |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
     | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
     |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

     1. Сведения о резиденте
                             |———————————————————————————————————|
     1.1. Наименование       |                                   |
                             |——————|————————————————————————————|
     1.2. Адрес: Субъект Российской |                            |
                 Федерации          |————————————————————————————|
                 Район              |————————————————————————————|
                 Город              |————————————————————————————|
                 Населенный пункт   |————————————————————————————|
                 Улица (проспект,   |                            |
                 переулок и т.д.)   |—————————————————————————|——|
                 Номер дома |———————|Kорпус    |———|Офис      |  |
                 (владение) |———————|(строение)|———|(квартира)|——|

     1.3. Основной государственный регистрационный номер
                                  |—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    | | | | | | | | | | | | | /| | | | | | | | | |
     1.4. ИНН/KПП   |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|

     2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
     |———————————————————————————————|———————————————————————————|
     |        Наименование           |        Страна             |
     |                               |————————————————|——————————|
     |                               | наименование   |   код    |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |             1                 |       2        |    3     |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |           ...                 |                |          |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|

     3. Общие сведения о контракте
     |———|——————|———————————————————|——————————|—————————————————|
     | N | Дата | Валюта контракта  |Сумма     |Дата завершения  |
     |п/п|      |—————————————|—————|контракта |  исполнения     |
     |   |      | наименование| код |          | обязательств    |
     |   |      |             |     |          | по контракту    |
     |———|——————|—————————————|—————|——————————|—————————————————|
     | 1 |  2   |     3       |  4  |    5     |        6        |
     |———|——————|—————————————|—————|——————————|—————————————————|
     |———|——————|—————————————|—————|——————————|—————————————————|

     4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | N  |Регистрационный | Дата принятия   |  Дата   |Основание|
     |п/п |номер банка ПС  |паспорта сделки  |закрытия |закрытия |
     |    |                |при его переводе |паспорта |паспорта |
     |    |                |                 | сделки  | сделки  |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | 1  |      2         |       3         |    4    |    5    |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     |    |                |       Х         |         |         |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     |... |                |                 |         |         |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|

     5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
     |———|————————|——————————————————————————————————————————————|
     | N |  Дата  |    Документ, на основании которого внесены   |
     |   |        |            изменения в паспорт сделки        |
     |   |        |————————————————————————|—————————————————————|
     |   |        |            N           |         дата        |
     |———|————————|————————————————————————|—————————————————————|
     |———|————————|————————————————————————|—————————————————————|
     |...|        |                        |                     |
     |———|————————|————————————————————————|—————————————————————|

     6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
                 | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

     7. Справочная информация
     7.1. Способ  и  дата  представления
     резидентом      документов      для
     оформления         (переоформления,    |—————|  |———————————|
     принятия на обслуживание, закрытия)    |     |  |           |
     паспорта сделки                        |—————|  |———————————|
     7.2. Способ  и   дата   направления
     резиденту              оформленного    |—————|  |———————————|
     (переоформленного,   принятого   на    |     |  |           |
     обслуживание,  закрытого)  паспорта    |—————|  |———————————|
     сделки


                                                            Форма 2
                                                             лист 1
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
                       Наименование банка ПС
     Паспорт сделки от ___________ N
     |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
     | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
     |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

     1. Сведения о резиденте
                             |———————————————————————————————————|
     1.1. Наименование       |                                   |
                             |——————|————————————————————————————|
     1.2. Адрес: Субъект Российской |                            |
                 Федерации          |————————————————————————————|
                 Район              |————————————————————————————|
                 Город              |————————————————————————————|
                 Населенный пункт   |————————————————————————————|
                 Улица (проспект,   |                            |
                 переулок и т.д.)   |—————————————————————————|——|
                 Номер дома |———————|Kорпус    |———|Офис      |  |
                 (владение) |———————|(строение)|———|(квартира)|——|

     1.3. Основной государственный регистрационный номер
                                  |—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    | | | | | | | | | | | | | /| | | | | | | | | |
     1.4. ИНН/KПП   |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|

     2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
     |———————————————————————————————|———————————————————————————|
     |        Наименование           |        Страна             |
     |                               |————————————————|——————————|
     |                               | наименование   |   код    |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |             1                 |       2        |    3     |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |           ...                 |                |          |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|

     3. Сведения о кредитном договоре
     3.1. Общие сведения о кредитном договоре
     |———|—————|———————————————————————|————————————|————————————|
     | N |Дата |        Валюта         |   Сумма    |   Дата     |
     |   |     |      кредитного       | кредитного | завершения |
     |   |     |       договора        |  договора  | исполнения |
     |   |     |——————————————|————————|            |обязательств|
     |   |     | наименование |  код   |            |     по     |
     |   |     |              |        |            | кредитному |
     |   |     |              |        |            |  договору  |
     |———|—————|——————————————|————————|————————————|————————————|
     | 1 |  2  |     3        |   4    |     5      |     6      |
     |———|—————|——————————————|————————|————————————|————————————|
     |———|—————|——————————————|————————|————————————|————————————|
     |——————————————————————|—————————————————|
     |    Особые условия    |    Kод срока    |
     |———————————|——————————|   привлечения   |
     |зачисление |погашение | (предоставления)|
     |на счета за|за счет   |                 |
     |рубежом    |валютной  |                 |
     |           |выручки   |                 |
     |———————————|——————————|—————————————————|
     |     7     |    8     |        9        |
     |———————————|——————————|—————————————————|
     |———————————|——————————|—————————————————|

     3.2. Сведения  о  сумме  и сроках привлечения (предоставления)
траншей по кредитному договору
     |———————————————————|————————|——————————————|———————————————|
     |Валюта кредитного  | Сумма  |  Kод срока   |  Ожидаемая    |
     |договора           | транша | привлечения  |     дата      |
     |————————————|——————|        | (предостав-  | поступления   |
     |наименование| код  |        |   ления)     |    транша     |
     |            |      |        |   транша     |               |
     |————————————|——————|————————|——————————————|———————————————|
     |     1      |  2   |   3    |      4       |      5        |
     |————————————|——————|————————|——————————————|———————————————|
     |————————————|——————|————————|——————————————|———————————————|
     |    ...     |      |        |              |               |
     |————————————|——————|————————|——————————————|———————————————|

     4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | N  |Регистрационный | Дата принятия   |  Дата   |Основание|
     |п/п |номер банка ПС  |паспорта сделки  |закрытия |закрытия |
     |    |                |при его переводе |паспорта |паспорта |
     |    |                |                 | сделки  | сделки  |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | 1  |      2         |       3         |    4    |    5    |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     |    |                |       Х         |         |         |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     |... |                |                 |         |         |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|

     5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
     |———|————————|——————————————————————————————————————————————|
     | N |  Дата  |    Документ, на основании которого внесены   |
     |   |        |            изменения в паспорт сделки        |
     |   |        |————————————————————————|—————————————————————|
     |   |        |            N           |         дата        |
     |———|————————|————————————————————————|—————————————————————|
     |———|————————|————————————————————————|—————————————————————|
     |...|        |                        |                     |
     |———|————————|————————————————————————|—————————————————————|

     6. Сведения  о ранее оформленном паспорте сделки по кредитному
договору         |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
                 | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

     7. Справочная информация
     7.1. Способ  и  дата  представления
     резидентом      документов      для
     оформления         (переоформления,    |—————|  |———————————|
     принятия на обслуживание, закрытия)    |     |  |           |
     паспорта сделки                        |—————|  |———————————|
     7.2. Способ  и   дата   направления
     резиденту              оформленного    |—————|  |———————————|
     (переоформленного,   принятого   на    |     |  |           |
     обслуживание,  закрытого)  паспорта    |—————|  |———————————|
     сделки


                                                             лист 2
     8. Специальные сведения о кредитном договоре
     8.1. Процентные  платежи,  предусмотренные кредитным договором
(за исключением платежей по возврату основного долга)
     |————————————————————|——————————|———————————|———————————————|
     |Фиксированный размер|Kод ставки|  Другие   |   Размер      |
     | процентной ставки, |   ЛИБОР  |  методы   |  процентной   |
     |     % годовых      |          |определения|    надбавки   |
     |                    |          |процентной |(дополнительных|
     |                    |          |  ставки   |   платежей)   |
     |                    |          |           |   к базовой   |
     |                    |          |           |   процентной  |
     |                    |          |           |     ставке,   |
     |                    |          |           |    % годовых  |
     |————————————————————|——————————|———————————|———————————————|
     |         1          |     2    |    3      |       4       |
     |————————————————————|——————————|———————————|———————————————|
     |————————————————————|——————————|———————————|———————————————|

     8.2. Иные платежи,  предусмотренные  кредитным  договором  (за
исключением  платежей  по  возврату  основного  долга  и процентных
платежей, указанных в пункте 8.1)
     |———————————————————————————————————————————————————————————|
     |———————————————————————————————————————————————————————————|

     8.3. Сумма  задолженности  по   основному   долгу   на   дату,
предшествующую дате оформления паспорта сделки
                            |———————————————————|——————————————|
                            |    Kод валюты     |    Сумма     |
                            |кредитного договора|              |
                            |———————————————————|——————————————|
                            |         1         |      2       |
                            |———————————————————|——————————————|
                            |———————————————————|——————————————|

     9. Справочная информация о кредитном договоре  9.1.  Основания
заполнения пункта 9.2
     9.1.1. Сведения из кредитного договора  |————————————————|
     9.1.2. Оценочные данные                 |————————————————|
                                             |————————————————|
     9.2. Описание  графика  платежей по возврату основного долга и
процентных платежей
     |———|————————|—————————————————————————————————————|————————|
     | N |  Kод   |       Суммы платежей по датам       |Описание|
     |п/п| валюты |    их осуществления, в единицах     | особых |
     |   | креди- |     валюты кредитного договора      |условий |
     |   | тного  |—————————————————|———————————————————|        |
     |   |договора| по погашению    |в счет процентных  |        |
     |   |        |основного долга  |    платежей       |        |
     |   |        |————————|————————|—————————|—————————|        |
     |   |        |  дата  | сумма  |  дата   | сумма   |        |
     |———|————————|————————|————————|—————————|—————————|————————|
     | 1 |   2    |   3    |   4    |    5    |    6    |    7   |
     |———|————————|————————|————————|—————————|—————————|————————|
     |———|————————|————————|————————|—————————|—————————|————————|
     |...|        |        |        |         |         |        |
     |———|————————|————————|————————|—————————|—————————|————————|
                                                            |————|
     9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования|————|
                                                  |——————————————|
     9.4. Сумма залогового или другого обеспечения|——————————————|

     9.5. Информация  о  привлечении  резидентом  кредита  (займа),
предоставленного       нерезидентами       на       синдицированной
(консорциональной) основе
     |———|————————————|—————————————|———————————————|————————————|
     | N |Наименование|Kод страны   |Предоставляемая|  Доля в    |
     |п/п|нерезидента |места        |сумма денежных |общей сумме |
     |   |            |нахождения   |средств,       |  кредита   |
     |   |            |нерезидента  |в единицах     | (займа), % |
     |   |            |             |валюты         |            |
     |   |            |             |кредитного     |            |
     |   |            |             |договора       |            |
     |———|————————————|—————————————|———————————————|————————————|
     | 1 |     2      |      3      |      4        |      5     |
     |———|————————————|—————————————|———————————————|————————————|
     |———|————————————|—————————————|———————————————|————————————|
     |...|            |             |               |            |
     |———|————————————|—————————————|———————————————|————————————|


                              Порядок
                  заполнения паспорта сделки (ПС)

     1. В  заголовочной части ПС указывается полное или сокращенное
фирменное    наименование    уполномоченного     банка     (филиала
уполномоченного банка), оформившего данный ПС.
     При оформлении ПС в территориальном учреждении Банка России  в
заголовочной  части  ПС  указывается  наименование территориального
учреждения Банка России.
     2. В  поле  "Паспорт  сделки  от  _________  N"  указывается в
формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления ПС и присвоенный ему номер.
     3. Номер  ПС  состоит  из  пяти частей,  разделенных наклонной
чертой.
     3.1. В  первой  слева  части  номера  ПС,  состоящей из восьми
разрядов, проставляются слева направо:
     в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором
оформлен ПС;
     в третьем  и  четвертом разрядах месяц,  в котором оформлен ПС
(числа от "01" до "12");
     в пятом-восьмом  разрядах  порядковый  номер (от 0001 до 9999)
ПС,  оформленного банком ПС в течение календарного месяца  по  виду
контракта  (кредитного  договора),  код которого указан в четвертой
части номера ПС.
     3.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми
разрядов,  указываются регистрационный номер банка ПС и  порядковый
номер  филиала  в соответствии с Книгой государственной регистрации
кредитных организаций с учетом следующего.
     Если банком  ПС является головной офис банка ПС,  то в третьей
части  регистрационного  номера  банка   ПС   проставляются   нули,
например: "0077/0000".
     Если банком ПС является филиал уполномоченного  банка,  то  во
второй  части  проставляется  регистрационный  номер банка ПС,  а в
третьей части порядковый номер филиала, например: "0077/0001".
     В случае если ПС оформляется территориальным учреждением Банка
России,  во второй части номера ПС проставляются  нули,  в  третьей
части  номера  ПС  проставляются  символы  "GU"  и первые два знака
цифрового  кода   территории,   подведомственной   территориальному
учреждению Банка России, по Общероссийскому классификатору объектов
административнотерриториального деления (далее - ОКАТО),  например:
"0000/GU45".
     3.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда,
указывается код вида контракта (кредитного договора),  на основании
которого оформлен ПС, в соответствии с приведенной ниже таблицей.
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |    Kод    |   Содержание контракта (кредитного договора)  |
     |    вида   |                                               |
     | контракта |                                               |
     |(кредитного|                                               |
     | договора) |                                               |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     1     |Kонтракт, условиями которого предусмотрен вывоз|
     |           |товаров с территории Российской Федерации      |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     2     |Kонтракт, условиями  которого предусмотрен ввоз|
     |           |товаров на территорию Российской Федерации     |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     3     |Kонтракт, условиями   которого    предусмотрено|
     |           |оказание  резидентом  услуг,  выполнение работ,|
     |           |передача     информации      и      результатов|
     |           |интеллектуальной   деятельности,  в  том  числе|
     |           |исключительных  прав  на  них,  за  исключением|
     |           |контракта,   являющегося   агентским  договором|
     |           |(договором        комиссии,         поручения),|
     |           |предусматривающим  вывоз  товаров  с территории|
     |           |Российской   Федерации.   Kонтракт,   условиями|
     |           |которого   предусмотрена   передача  резидентом|
     |           |недвижимого имущества в аренду                 |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     4     |Kонтракт, условиями   которого    предусмотрено|
     |           |выполнение нерезидентом работ,  оказание услуг,|
     |           |передача     информации      и      результатов|
     |           |интеллектуальной   деятельности,  в  том  числе|
     |           |исключительных  прав  на  них,  за  исключением|
     |           |контракта,   являющегося   агентским  договором|
     |           |(договором        комиссии,         поручения),|
     |           |предусматривающим  ввоз  товаров  на территорию|
     |           |Российской   Федерации.   Kонтракт,   условиями|
     |           |которого  предусмотрена  передача  нерезидентом|
     |           |недвижимого имущества в аренду                 |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     5     |Договор, условиями    которого    предусмотрено|
     |           |предоставление резидентом займа                |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     6     |Договор, условиями    которого    предусмотрено|
     |           |привлечение резидентом кредита (займа)         |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     |     9     | Kонтракт, условиями которого предусмотрены  ка|
     |           |вывоз  (ввоз)  резидентом  товаров с территории|
     |           |Российской Федерации (на территорию  Российской|
     |           |Федерации),  так  и  выполнение работ,  и (или)|
     |           |оказание услуг,  и (или) передача информации, и|
     |           |(или)        результатов       интеллектуальной|
     |           |деятельности,  в том числе исключительных  прав|
     |           |на  них,  включая  вывоз  (ввоз)  с  территории|
     |           |Российской Федерации (на территорию  Российской|
     |           |Федерации)    товаров   для   их   переработки,|
     |           |строительство  объектов  за   рубежом   или   в|
     |           |Российской Федерации.  Kонтракт, в соответствии|
     |           |с  условиями   которого   его   можно   отнести|
     |           |одновременно как к коду вида контракта 1, так и|
     |           |к коду вида контракта  2  (3  и  4).  Kонтракт,|
     |           |указанный   в   подпункте   5.1.2   пункта  5.1|
     |           |настоящей   Инструкции.   Kонтракт   финансовой|
     |           |аренды    (лизинга).    Kонтракт,    являющийся|
     |           |агентским   договором   (договором    комиссии,|
     |           |поручения),   условиями  которого  предусмотрен|
     |           |ввоз (вывоз) товаров на  территорию  Российской|
     |           |Федерации (с территории Российской Федерации)  |
     |———————————|———————————————————————————————————————————————|
     3.4. В  пятой  части  номера ПС,  состоящей из одного разряда,
указывается один из следующих признаков резидента, оформившего ПС:
     1 - юридическое лицо или его филиал;
     2 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель;
     3 -    физическое    лицо,    занимающееся   в   установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
     В номере  ПС,  оформленного  до  вступления  в  силу настоящей
Инструкции,  при переоформлении, закрытии такого ПС, его приведении
в  соответствие  с  требованиями  настоящей  Инструкции,  а также в
случае, указанном в абзаце втором пункта 20.9 настоящей Инструкции,
в пятой части сохраняется признак "0".
     4. Раздел  1  "Сведения  о  резиденте"  заполняется  следующим
образом.
     В пункте 1.1  указывается  полное  или  сокращенное  фирменное
наименование  юридического  лица  (для  коммерческих  организаций),
наименование юридического лица (для некоммерческих организаций) или
фамилия,  имя,  отчество  (при  его  наличии)  физического  лица  -
индивидуального предпринимателя,  физического лица, занимающегося в
установленном   законодательством   Российской   Федерации  порядке
частной практикой.
     В написании  наименования  резидента допускается использование
общепринятых сокращений.
     Если валютные  операции,  связанные  с  расчетами по контракту
(кредитному договору), осуществляются филиалом юридического лица, в
пункте  1.1  после наименования юридического лица указывается через
запятую наименование этого филиала.
     В пункте  1.2  указывается адрес места нахождения юридического
лица - резидента либо адрес места жительства в Российской Федерации
физического  лица - индивидуального предпринимателя или физического
лица,  занимающегося в установленном  законодательством  Российской
Федерации порядке частной практикой.
     В случае если адрес резидента не  содержит  части  реквизитов,
указанных в пункте 1.2, соответствующие графы не заполняются.
     В пункте    1.3    указывается    основной     государственный
регистрационный     номер,     присвоенный    резиденту    органом,
уполномоченным  в  соответствии  с   законодательством   Российской
Федерации осуществлять государственную регистрацию.
     В пункте    1.4    указывается     идентификационный     номер
налогоплательщика (далее - ИНН) и для юридических лиц - код причины
постановки на учет (далее - КПП) в соответствии со свидетельством о
постановке  на  учет  в  налоговом органе (для филиала юридического
лица указывается КПП,  присвоенный  филиалу  юридического  лица  по
месту его нахождения).
     5. Раздел 2 "Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" заполняется
следующим образом.  В графе 1 указывается наименование нерезидента,
являющегося стороной по контракту (кредитному договору).
     В графах  2  и 3 в соответствии с ОКСМ для юридического лица -
нерезидента указываются соответственно наименование и цифровой  код
страны  его места нахождения,  для физического лица - нерезидента -
наименование и цифровой код страны его места жительства.
     Для филиалов,    постоянных    представительств    и    других
обособленных  структурных   подразделений   юридического   лица   -
нерезидента,   находящихся   на  территории  Российской  Федерации,
указывается, цифровой код страны места нахождения юридического лица
-  нерезидента.  Если  страна  места нахождения юридического лица -
нерезидента неизвестна, в графе 3 указывается код "997".
     Для межгосударственных и межправительственных организаций,  их
филиалов и постоянных представительств  в  Российской  Федерации  в
графе 3 указывается код "998".
     Если страна  места  нахождения  нерезидента   не   указана   в
контракте  (кредитном  договоре),  в  графе  3 для физических лиц -
нерезидентов  указывается  код  "999",  для   юридических   лиц   -
нерезидентов  указываются название и код страны их места нахождения
на  основании  предоставленной  в   письменной   форме   резидентом
информации.
     В случаях указания в графе 3  кодов  "997",  "998"  или  "999"
графа 2 не заполняется.
     Если стороной  по  контракту  (кредитному  договору)  является
несколько нерезидентов,  в разделе 2 указываются данные о каждом из
них.
     6. Раздел  3  "Общие  сведения  о  контракте"  (форма  1 ПС) и
подраздел 3.1 "Общие сведения о кредитном договоре"  (форма  2  ПС,
лист 1) заполняются следующим образом.
     В графе 1 указывается номер контракта  (кредитного  договора).
При  отсутствии  номера  контракта  (кредитного договора) в графе 1
проставляется символ "БН".
     В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается наиболее поздняя по
сроку одна из следующих дат - дата подписания контракта (кредитного
договора)  или  дата вступления его в силу либо в случае отсутствия
этих дат - дата его составления.
     В графах  3  и  4  указываются  соответственно  наименование и
цифровой код валюты контракта (кредитного договора) в  соответствии
с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.
     В графе 5 в единицах валюты контракта  (кредитного  договора),
приведенной  в  графе  4,  указывается  общая  сумма обязательства,
предусмотренная  контрактом  (кредитным  договором),  по   которому
оформлен ПС.  В случае, если контрактом (кредитным договором) сумма
обязательства установлена в  нескольких  валютах  и  не  определена
общая  сумма  обязательства  в  одной  из валют,  то в графах 3 и 4
резидент указывает  сведения  о  любой  из  валют,  предусмотренных
контрактом  (кредитным  договором),  а  в  графе  5  -  общую сумму
обязательства по контракту (кредитному договору),  пересчитанную  в
указанную  валюту  по курсу иностранных валют по отношению к рублю,
на дату, приведенную в графе 2.
     В случае   отсутствия   в   контракте   (кредитном   договоре)
информации для заполнения графы 5  при  оформлении  ПС  в  графе  5
указывается символ "БС".
     В графе 6 в формате  ДД.ММ.ГГГГ  указывается  дата  завершения
исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору),  в
том числе рассчитанная резидентом самостоятельно исходя из  условий
контракта (кредитного договора),  и (или) в соответствии с обычаями
делового оборота.
     В графе  7  (форма 2 ПС,  лист 1) в единицах валюты кредитного
договора  указывается  сумма   денежных   средств,   подлежащая   в
соответствии  с условиями кредитного договора зачислению на счета в
банке-нерезиденте.  В иных случаях графа 7 (форма 2 ПС,  лист 1) не
заполняется.
     В графе 8 (форма 2 ПС,  лист 1) в единицах  валюты  кредитного
договора   указывается   сумма   валютной   выручки,  подлежащая  в
соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 19 Федерального  закона  "О
валютном  регулировании  и валютном контроле" зачислению на счета в
банкахнерезидентах.  В иных случаях графа 8 (форма 2 ПС, лист 1) не
заполняется.
     В графе 9 (форма 2 ПС, лист 1) указывается один из кодов срока
привлечения   (предоставления)  денежных  средств  в  виде  кредита
(займа) исходя из условий договора:
     |—————————|—————————————————————|
     |Kод срока|  Срок привлечения   |
     |         |  (предоставления)   |
     |—————————|—————————————————————|
     |   0     | до 30 дней          |
     |—————————|—————————————————————|
     |   1     | от 31 до 90 дней    |
     |—————————|—————————————————————|
     |   2     | от 91 до 180 дней   |
     |—————————|—————————————————————|
     |   3     | от 181 дня до 1 года|
     |—————————|—————————————————————|
     |   4     | от 1 года до 3 лет  |
     |—————————|—————————————————————|
     |   6     | до востребования    |
     |—————————|—————————————————————|
     |   7     | от 3 лет до 5 лет   |
     |—————————|—————————————————————|
     |   8     | от 5 лет до 10 лет  |
     |—————————|—————————————————————|
     |   9     | свыше 10 лет        |
     |—————————|—————————————————————|
     Подраздел 3.2   "Сведения   о   сумме   и  сроках  привлечения
(предоставления) траншей по кредитному договору" (форма 2 ПС,  лист
1) заполняется, если в соответствии с условиями кредитного договора
денежные средства привлекаются (предоставляются) траншами.
     В графах  1 и 2 указывается наименование и цифровой код валюты
кредитного договора в соответствии с ОКВ.
     В графе  3  в  валюте  кредитного  договора  указывается сумма
транша.
     В графе  4  указывается код срока привлечения (предоставления)
транша в соответствии с таблицей, используемой при заполнении графы
9 подраздела 3.1 (форма 2 ПС, лист 1).
     В графе 5 в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  указывается  ожидаемая  дата
поступления транша. В иных случаях подраздел 3.2 не заполняется.
     7. Раздел 4  "Сведения  об  оформлении,  переводе  и  закрытии
паспорта сделки" заполняется следующим образом.
     В графе 2 с использованием в виде разделителя символа  "/"  по
аналогии  с  пунктом  3.2  настоящего  Порядка  при  оформлении  ПС
указываются   сведения    об    уполномоченном    банке    (филиале
уполномоченного  банка),  территориальном  учреждении Банка России,
оформившем  ПС,   при   переводе   ПС   указываются   сведения   об
уполномоченном     банке     (филиале    уполномоченного    банка),
территориальном учреждении Банка России,  принявшем на обслуживание
ПС,  оформленный  ранее  в  другом  уполномоченном  банке  (филиале
уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России.
     В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ при переводе ПС на обслуживание
в  другой  уполномоченный  банк  (филиал  уполномоченного   банка),
территориальное  учреждение  Банка России указывается дата принятия
ПС  на  обслуживание   другим   уполномоченным   банком   (филиалом
уполномоченного банка), территориальным учреждением Банка России. В
иных случаях графа 3 не заполняется.
     В графах 4 и 5 соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ
дата и  основание  закрытия  ПС  (соответствующий  подпункт,  пункт
настоящей  Инструкции),  указанные в заявлении резидента о закрытии
ПС,   или   в   случаях,   установленных   настоящей   Инструкцией,
самостоятельно банком ПС.
     В случае,  указанном в абзаце  втором  пункта  20.9  настоящей
Инструкции,  при  оформлении ПС по контракту (кредитному договору),
который ранее обслуживался в другом уполномоченном  банке  (филиале
уполномоченного  банка)  либо  в  территориальном  учреждении Банка
России,  в первой строке раздела 4 ПС указываются сведения о  банке
ПС,   в  котором  был  оформлен  ПС.  При  этом  в  графах  4  и  5
соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ  дата  и  основание
закрытия  ПС,  который  был  оформлен в другом уполномоченном банке
(филиале уполномоченного  банка)  либо  территориальном  учреждении
Банка России.
     8. В разделе 5 "Сведения  о  переоформлении  паспорта  сделки"
указываются  порядковые  номера  и  даты  в формате ДД.ММ.ГГГГ всех
переоформлений ПС в случаях,  предусмотренных  главой  8  настоящей
Инструкции,  а  также номер (при его наличии) и дата документа,  на
основании которого внесены изменения в ПС.  При  отсутствии  номера
документа,   на   основании   которого   внесены  изменения  в  ПС,
указывается символ "БН". В случае, указанном в пункте 8.9 настоящей
Инструкции,  графы, содержащие информацию о документе, на основании
которого внесены изменения в ПС, не заполняются.
     9. В  разделе  6 "Сведения о ранее оформленном паспорте сделки
по контракту  (кредитному  договору)"  в  случае  оформления  ПС  в
соответствии  с  пунктом  12.2  или  главой 13 настоящей Инструкции
указывается  номер  ПС,  ранее  оформленного  по  этому   контракту
(кредитному договору).
     10. Раздел 7  "Справочная  информация"  заполняется  следующим
образом.
     В пункте 7.1 в первом поле указывается  "1",  если  документы,
предусмотренные    настоящей    Инструкцией,   были   предоставлены
резидентом на бумажных носителях,  "2",  если такие документы  были
предоставлены  резидентом  в  электронном  виде  в  соответствии  с
договором,  указанным в пункте 17.7 настоящей Инструкции, во втором
поле в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата представления резидентом
указанных  документов  в  соответствии  с  требованиями  главы   17
настоящей Инструкции.
     В пункте 7.2 в  первом  поле  указывается  "1",  если  ПС  был
направлен  банком ПС резиденту на бумажном носителе,  "2",  если ПС
был направлен банком ПС резиденту в электронном виде в соответствии
с  договором,  указанным  в  пункте  17.7 настоящей Инструкции,  во
втором поле  в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  указывается  дата  направления
банком   ПС  в  соответствии  с  требованиями  главы  17  настоящей
Инструкции оформленного (переоформленного, закрытого) ПС резиденту.
     11. Раздел  8  (форма  2  ПС,  лист 2) "Специальные сведения о
кредитном договоре" заполняется следующим образом:
     В пункте   8.1   указывается   информация   о  предусмотренных
кредитным договором процентных платежах.
     В графе   1  в  процентах  годовых  указывается  фиксированная
процентная ставка, размер которой установлен кредитным договором.
     В графе  2  в  случае если размер процентной ставки установлен
кредитным договором на основе ставки  ЛИБОР,  указывается  одно  из
следующих  условных  обозначений  (кодов)  установленной процентной
ставки:
     Л01ХХХ - месячная ставка ЛИБОР;
     Л03ХХХ - 3-месячная ставка ЛИБОР;
     Л06ХХХ - 6-месячная ставка ЛИБОР;
     Л12ХХХ - 12-месячная ставка ЛИБОР,
     где "ХХХ"  -  буквенный  код  иностранной валюты,  указанной в
графах 3 и 4 раздела 3 ПС, в соответствии с ОКВ.
     В графе   3   в  случае  если  условиями  кредитного  договора
установлены процентные платежи,  отличные  от  предусмотренных  для
отражения  в  графах  1 и 2,  указываются другие методы определения
процентной ставки.
     В графе  4  указывается информация (при ее наличии в кредитном
договоре) о процентных надбавках,  поправочных коэффициентах и иных
дополнительных  платежах  к базовой процентной ставке,  указанной в
графах 1-3.
     В пункте 8.2 указывается информация об иных платежах, если они
предусмотрены кредитным договором,  например, о платежах, связанных
с  уплатой  комиссий,  штрафов,  сборов  и  расходов  по кредитному
договору.
     В пункте  8.3  указывается информация о сумме задолженности по
основному  долгу  по  кредитному  договору,  возникшей   на   дату,
предшествующую   дате   оформления  ПС  (далее  -  сумма  начальной
задолженности).  При переоформлении ПС,  в  том  числе  в  связи  с
изменением   валюты  кредитного  договора,  код  валюты  кредитного
договора,  ранее указанный в графе 1 пункта 8.3, не меняется, сумма
начальной  задолженности  остается  неизменной  и  в  новую  валюту
кредитного договора не пересчитывается.
     12. Раздел  9  (форма  2 ПС,  лист 2) "Справочная информация о
кредитном договоре" заполняется следующим образом.
     В подпунктах 9.1.1 и 9.1.2 пункта 9.1 проставляется символ "*"
в зависимости от того,  на основании каких данных заполняется пункт
9.2.
     В пункте 9.2  приводится  описание  графика  возврата  заемных
денежных средств (основного долга) и выплаты процентных платежей за
пользование денежными средствами,  который содержится  в  кредитном
договоре  или рассчитывается резидентом самостоятельно на основании
информации, содержащейся в кредитном договоре.
     Если кредитный   договор   не   содержит   указанного  графика
платежей, а также необходимой информации для расчета этого графика,
соответствующие   графы   пункта   9.2   заполняются  на  основании
собственной  оценки  резидента  ожидаемых  платежей,  в  том  числе
осуществляемых   в  виде  единовременных  выплат  не  позднее  даты
завершения исполнения обязательств,  указанной в графе 6 подраздела
3.1 ПС.
     В графе  2  пункта  9.2  указывается  код  валюты   кредитного
договора, указанный в графе 4 подраздела 3.1 ПС.
     В графах 3 и 5 пункта 9.2  в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  указываются
даты  предстоящих  платежей  соответственно  по  возврату основного
долга и выплате процентных платежей.
     В графах  4  и  6  пункта  9.2  указываются  суммы предстоящих
платежей соответственно  по  возврату  основного  долга  и  выплате
процентных платежей.
     В графе 7 пункта 9.2 указываются  путем  краткого  описания  в
произвольной  форме  особые  условия  (порядок)  возврата основного
долга и выплаты процентных платежей в случае их наличия в кредитном
договоре. В иных случаях графа 7 пункта 9.2 не заполняется.
     В пункте 9.3 проставляется символ "Х" в случае  если  кредитор
(заимодавец)  (один  из кредиторов (заимодавцев) на день оформления
ПС  находится  с  заемщиком  в  отношениях  прямого  инвестирования
(обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее
10 процентов голосов в управлении) либо заемщик на день  оформления
ПС  находится  с  кредитором  (заимодавцем)  (одним  из  кредиторов
(заимодавцев)  в  отношениях   прямого   инвестирования   (обладает
участием  в капитале кредитора (заимодавца),  обеспечивающим ему не
менее 10 процентов голосов в управлении).  В иных случаях пункт 9.3
не заполняется.
     В пункте  9.4  указывается  сумма   залогового   или   другого
обеспечения   кредита  (займа)  в  случае  если  такое  обеспечение
предусмотрено условиями кредитного договора.  Данные указываются  в
единицах валюты кредитного договора, указанной в графе 4 подраздела
3.1 ПС. В иных случаях пункт 9.4 не заполняется.
     Пункт 9.5   заполняется   только   по   кредитному   договору,
предусматривающему  привлечение  кредита  (займа)   резидентом   от
нерезидентов   на   синдицированной  или  консорциональной  основе.
Количество  строк  пункта  9.5  должно  соответствовать  количеству
кредиторов. В иных случаях пункт 9.5 не заполняется.
     В графах 2  и  3  указываются  соответственно  наименование  и
цифровой   код   страны   места   нахождения  нерезидента-кредитора
(заимодавца) в соответствии с ОКСМ.
     В графе   4   указывается  сумма  средств  в  единицах  валюты
кредитного   договора,   предоставляемых    нерезидентом-кредитором
(заимодавцем), указанным в графе 2.
     В графе 5 указывается в случае отсутствия в кредитном договоре
информации   для   заполнения  графы  4  предусмотренная  кредитным
договором доля участия (в процентах) в общей сумме предоставленного
кредита   (займа)   нерезидента-кредитора,   наименование  которого
приведено в графе 2.




                                                       Приложение 5
                                          к Инструкции Банка России
                                        от 4 июня 2012 года N 138-И
                                           "О порядке представления
                                        резидентами и нерезидентами
                                              уполномоченным банкам
                                           документов и информации,
                                            связанных с проведением
                                         валютных операций, порядке
                                       оформления паспортов сделок,
                                              а также порядке учета
                                            уполномоченными банками
                                                  валютных операций
                                      и контроля за их проведением"


                                          Код формы по ОКУД 0406010
                            |—————————————————————————————————————|
     Наименование банка ПС  |—————————————————————————————————————|
     Наименование резидента |—————————————————————————————————————|


                СПРАВКА О ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТАХ
                       от __________________

     По паспорту |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
     сделки N    | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

                                      Признак корректировки|—————|
                                                           |—————|
     |——————|—————————————————————————————|——————————————————————|
     |  N   |   Подтверждающий документ   |       Kод вида       |
     | п/п  |——————————————|——————————————|    подтверждающего   |
     |      |       N      |     дата     |       документа      |
     |——————|——————————————|——————————————|——————————————————————|
     |  1   |       2      |      3       |           4          |
     |——————|——————————————|——————————————|——————————————————————|
     |——————|——————————————|——————————————|——————————————————————|
     | ...  |              |              |                      |
     |——————|——————————————|——————————————|——————————————————————|
     |—————————————————————————————————————————|—————————————————|
     |  Сумма по подтверждающему документу     |    Признак      |
     |——————————————————|——————————————————————|   поставки      |
     |в единицах валюты |  в единицах валюты   |                 |
     |    документа     |      контракта       |                 |
     |                  |(кредитного договора) |                 |
     |——————————|———————|———————————|——————————|                 |
     |код валюты| сумма | код валюты|  сумма   |                 |
     |——————————|———————|———————————|——————————|—————————————————|
     |    5     |   6   |     7     |    8     |        9        |
     |——————————|———————|———————————|——————————|—————————————————|
     |——————————|———————|———————————|——————————|—————————————————|
     |——————————|———————|———————————|——————————|—————————————————|
     |——————————|—————————————————|
     |Ожидаемый |   Kод страны    |
     |  срок    |грузоотправителя |
     |          |(грузополучателя)|
     |——————————|—————————————————|
     |   10     |      11         |
     |——————————|—————————————————|
     |——————————|—————————————————|
     |——————————|—————————————————|


     ______________
     Примечание.

     |————————|——————————————————————————————————————————————————|
     |N строки|                 Содержание                       |
     |————————|——————————————————————————————————————————————————|
     |        |                                                  |
     |————————|——————————————————————————————————————————————————|
     | ...    |                                                  |
     |————————|——————————————————————————————————————————————————|

     Информация банка ПС


                              Порядок
                        заполнения справки
                    о подтверждающих документах

     1. В заголовочной части справки  о  подтверждающих  документах
(далее по тексту настоящего приложения - СПД) указываются:
     в поле  "Наименование  банка  ПС"  -  полное  или  сокращенное
фирменное  наименование  банка ПС,  в который резидент представляет
СПД либо которому предоставлено право  заполнить  СПД.  В  случаях,
установленных   главой   11   настоящей   Инструкции,   указывается
наименование территориального учреждения Банка России;
     в поле  "Наименование  резидента"  -  полное  или  сокращенное
фирменное наименование  юридического  лица  или  его  филиала  (для
коммерческих  организаций),  наименование юридического лица или его
филиала (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество
(при    его    наличии)    физического   лица   -   индивидуального
предпринимателя,  физического лица,  занимающегося в  установленном
законодательством  Российской  Федерации порядке частной практикой,
представившего СПД, или по поручению которого она заполнена.
     В написании  наименования  резидента допускается использование
общепринятых сокращений.
     В поле   "от  _______  "  -  дата  заполнения  СПД  в  формате
ДД.ММ.ГГГГ.
     В поле  "По  паспорту  сделки  N"  -  номер  ПС,  по  которому
резидентом представлены подтверждающие документы, указанные в СПД.
     В поле  "Признак  корректировки"  проставляется символ "*" при
заполнении  корректирующей  СПД.  В  иных  случаях  поле   "Признак
корректировки" не заполняется.
     При заполнении поля "Признак корректировки" в поле "от _______
"  указывается  дата  заполнения  СПД,  которая  содержит сведения,
подлежащие корректировке.
     При заполнении  строки корректирующей СПД в графы,  информация
которых подлежит изменению,  вносятся новые  данные,  а  все  ранее
представленные  сведения  по данному подтверждающему документу,  не
требующие изменений,  отражаются в  соответствующих  графах  строки
корректирующей СПД в неизменном виде.
     2. В графе 1 указывается в порядке  возрастания  номер  строки
СПД.
     В случае заполнения поля "Признак  корректировки"  в  графе  1
указывается  номер  строки СПД,  ранее принятой банком ПС,  которая
содержит сведения, подлежащие корректировке.
     3. В графе 2 указывается номер подтверждающего документа.  При
отсутствии  у  подтверждающего   документа   номера   в   графе   2
проставляется символ "БН".
     4. В графе 3  в  формате  ДД.ММ.ГГГГ  в  зависимости  от  вида
подтверждающего  документа указывается дата,  указанная в подпункте
9.2.1 пункта 9.2 или в пункте 9.3 настоящей Инструкции.
     Если информация,  подлежащая  отражению  в  строке (графы 2-8)
СПД,  содержится  в  нескольких   подтверждающих   документах,   за
исключением подтверждающих документов,  указанных в подпункте 9.2.1
пункта 9.2 настоящей Инструкции, то ее заполнение осуществляется на
основании  всех  таких  документов.  В этом случае в графах 2-4 СПД
указывается  информация  о  подтверждающем  документе  с   наиболее
поздней   по   сроку   датой  оформления,  которая  определяется  в
соответствии с  пунктом  9.3  настоящей  Инструкции.  Информация  о
номере  (при  его наличии) и дате других подтверждающих документов,
на основании которых заполнены графы 5-8 строки СПД,  указывается в
поле "Примечание" в поле "Содержание".
     5. В графе  4  в  зависимости  от  содержания  подтверждающего
документа   указывается   один  из  приведенных  ниже  кодов  видов
подтверждающих документов:
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |Kод  |         Содержание подтверждающего документа        |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |01_3 |О вывозе с территории Российской Федерации товаров  с|
     |     |представлением таможенной декларации,  за исключением|
     |     |документов с кодом 03_3                              |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |01_4 |О ввозе на территорию Российской Федерации товаров  с|
     |     |представлением таможенной декларации,  за исключением|
     |     |документов с кодом 03_4                              |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |02_3 |Об отгрузке   (передаче   покупателю,    перевозчику)|
     |     |товаров   при   их  вывозе  с  территории  Российской|
     |     |Федерации  без  подачи  таможенной   декларации,   за|
     |     |исключением документов с кодом 03_3                  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |02_4 |О получении    (передаче   продавцом,   перевозчиком)|
     |     |товаров  при  их  ввозе  на   территорию   Российской|
     |     |Федерации   без   подачи  таможенной  декларации,  за|
     |     |исключением документов с кодом 03_4                  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |03_3 |О передаче  резидентом   на   территории   Российской|
     |     |Федерации  товаров  и  оказании  услуг нерезиденту по|
     |     |контрактам,  указанным в подпункте 5.1.2  пункта  5.1|
     |     |настоящей Инструкции                                 |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |03_4 |О получении   резидентом   за   пределами  территории|
     |     |Российской Федерации товаров и услуг  от  нерезидента|
     |     |по контрактам, указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1|
     |     |настоящей Инструкции                                 |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |04_3 |О выполненных резидентом работах,  оказанных услугах,|
     |     |переданных  информации и результатах интеллектуальной|
     |     |деятельности, в том числе исключительных прав на них,|
     |     |за исключением документов с кодом 03_3               |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |04_4 |О выполненных    нерезидентом    работах,   оказанных|
     |     |услугах,   переданных   информации   и    результатах|
     |     |интеллектуальной    деятельности,    в    том   числе|
     |     |исключительных прав на них, за исключением документов|
     |     |с кодом 03_4                                         |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |05_3 |О прощении    резидентом    долга   (основной   долг)|
     |     |нерезиденту по кредитному договору                   |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |05_4 |О прощении   нерезидентом   долга   (основной   долг)|
     |     |резиденту по кредитному договору                     |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |06_3 |О зачете встречных однородных требований, при котором|
     |     |обязательства нерезидента по возврату основного долга|
     |     |по  кредитному  договору  прекращаются  полностью или|
     |     |изменяются обязательства (снижается  сумма  основного|
     |     |долга)                                               |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |06_4 |О зачете встречных однородных требований, при котором|
     |     |обязательства резидента по возврату  основного  долга|
     |     |по  кредитному  договору  прекращаются  полностью или|
     |     |изменяются обязательства (снижается  сумма  основного|
     |     |долга)                                               |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |07_3 |Об уступке        резидентом       требования       к|
     |     |должнику-нерезиденту по возврату основного  долга  по|
     |     |кредитному договору иному лицу - нерезиденту         |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |07_4 |Об уступке       нерезидентом       требования      к|
     |     |должнику-резиденту по  возврату  основного  долга  по|
     |     |кредитному договору в пользу иного лица - резидента  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |08_3 |О переводе  нерезидентом  своего  долга  по  возврату|
     |     |основного долга по кредитному договору на иное лицо -|
     |     |резидента                                            |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |08_4 |О переводе   резидентом   своего  долга  по  возврату|
     |     |основного долга по кредитному договору на иное лицо -|
     |     |нерезидента                                          |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |09_3 |О прекращении обязательств или об изменении (снижении|
     |     |суммы)   обязательств   нерезидента   по   кредитному|
     |     |договору  в связи с новацией (заменой первоначального|
     |     |обязательства       должника-нерезидента       другим|
     |     |обязательством),      за     исключением     новации,|
     |     |осуществляемой          посредством          передачи|
     |     |должником-нерезидентом  резиденту  векселя  или  иных|
     |     |ценных бумаг                                         |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |09_4 |О прекращении обязательств или об изменении (снижении|
     |     |суммы)  обязательств резидента по кредитному договору|
     |     |в   связи   с   новацией   (заменой   первоначального|
     |     |обязательства         должникарезидента        другим|
     |     |обязательством),     за     исключением      новации,|
     |     |осуществляемой          посредством          передачи|
     |     |должником-резидентом  нерезиденту  векселя  или  иных|
     |     |ценных бумаг                                         |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |10_3 |О прекращении обязательств или об изменении (снижении|
     |     |суммы) обязательств нерезидента,  связанных с оплатой|
     |     |товаров   (работ,   услуг,  переданных  информации  и|
     |     |результатов  интеллектуальной  деятельности,  в   том|
     |     |числе  исключительных прав на них) по контракту или с|
     |     |возвратом нерезидентом основного долга по  кредитному|
     |     |договору  посредством передачи нерезидентом резиденту|
     |     |векселя или иных ценных бумаг                        |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |10_4 |О прекращении обязательств или об изменении (снижении|
     |     |суммы)  обязательств  резидента,  связанных с оплатой|
     |     |товаров  (работ,  услуг,  переданной   информации   и|
     |     |результатов   интеллектуальной  деятельности,  в  том|
     |     |числе исключительных прав на них) по контракту или  с|
     |     |возвратом  резидентом  основного  долга по кредитному|
     |     |договору посредством передачи резидентом  нерезиденту|
     |     |векселя или иных ценных бумаг                        |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |11_3 |О полном  или  частичном  исполнении  обязательств по|
     |     |возврату основного долга  нерезидента  по  кредитному|
     |     |договору иным лицом - резидентом                     |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |11_4 |О полном  или  частичном  исполнении  обязательств по|
     |     |возврату  основного  долга  резидента  по  кредитному|
     |     |договору третьим лицом - нерезидентом                |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |12_3 |Об изменении  обязательств  (увеличении задолженности|
     |     |по основному долгу) резидента перед  нерезидентом  по|
     |     |кредитному договору                                  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |12_4 |Об изменении  обязательств  (увеличении задолженности|
     |     |по основному долгу) нерезидента перед  резидентом  по|
     |     |кредитному договору                                  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |13_3 |Об иных способах исполнения (изменения,  прекращения)|
     |     |обязательств   нерезидента   перед   резидентом    по|
     |     |контракту   (кредитному  договору),  включая  возврат|
     |     |нерезидентом ранее полученных товаров, за исключением|
     |     |иных кодов видов подтверждающих документов, указанных|
     |     |в настоящей таблице                                  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     |13_4 |Об иных способах исполнения (изменения,  прекращения)|
     |     |обязательств    резидента   перед   нерезидентом   по|
     |     |контракту  (кредитному  договору),  включая   возврат|
     |     |резидентом  ранее полученных товаров,  за исключением|
     |     |иных кодов видов подтверждающих документов, указанных|
     |     |в настоящей таблице                                  |
     |—————|—————————————————————————————————————————————————————|
     6. В  графе 5 указывается цифровой код валюты в соответствии с
ОКВ  или   Классификатором   клиринговых   валют,   в   которой   в
подтверждающем документе указана стоимость товаров,  работ,  услуг,
информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них, либо сумма иного исполнения (изменения,
прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору).
     7. В графе 6 указывается стоимость в валюте, указанной в графе
5, товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной
деятельности,  в  том числе исключительных прав на них,  либо сумма
иного исполнения (изменения, прекращения) обязательств по контракту
(кредитному договору).
     8. Графы  7  и  8  заполняются  в  случае  если   код   валюты
подтверждающего   документа  и  код  валюты  контракта  (кредитного
договора), указанный в ПС, не совпадают. В иных случаях графы 7 и 8
не заполняются.
     В графе  7   указывается   цифровой   код   валюты   контракта
(кредитного договора), указанный в ПС.
     В графе  8   указывается   сумма,   указанная   в   графе   6,
пересчитанная  в  валюту  контракта  (кредитного договора) по курсу
иностранных  валют  по  отношению  к  рублю  на   дату   оформления
подтверждающего документа,  указанную в графе 3,  если иной порядок
пересчета не установлен условиями контракта (кредитного договора).
     9. Графа 9 заполняется только в случае, если в графе 4 указаны
коды видов подтверждающих документов 01_3,  01_4, 02_3, 02_4, 03_3,
03_4, 04_3, 04_4.
     В графе 9  по  состоянию  на  дату,  приведенную  в  графе  3,
указывается  один из следующих признаков,  характеризующих поставку
товаров,  выполнение работ,  оказание услуг,  передачу информации и
результатов    интеллектуальной    деятельности,    в   том   числе
исключительные права на них:
     1 -  исполнение  резидентом  обязательств  по контракту в счет
ранее полученного аванса от нерезидента;
     2 -    предоставление    резидентом    коммерческого   кредита
нерезиденту в виде отсрочки оплаты;
     3 -  исполнение  нерезидентом обязательств по контракту в счет
ранее полученного аванса от резидента;
     4 -    предоставление   нерезидентом   коммерческого   кредита
резиденту в виде отсрочки оплаты.
     10. Графа  10  заполняется  только  при  указании  в  графе  9
признака "2" и  указании  в  графе  4  кодов  видов  подтверждающих
документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3.
     В графе 10 указывается резидентом,  оформившим ПС,  информация
об  ожидаемом  в  соответствии  с  условиями контракта максимальном
сроке  получения   от   нерезидента   денежных   средств   в   счет
предоставленного  резидентом  коммерческого кредита в виде отсрочки
оплаты переданных нерезиденту товаров,  выполненных для него работ,
оказанных  ему  услуг,  переданных  ему  информации  и  результатов
интеллектуальной деятельности,  в том числе исключительных прав  на
них.
     Ожидаемый срок указывается в виде последней  даты  (в  формате
ДД.ММ.ГГГГ)  истечения  срока  зачисления  денежных средств на счет
резидента в банке ПС,  который определяется  резидентом  исходя  из
условий  контракта  и  (или)  в  соответствии  с  обычаями делового
оборота.
     11. В  графе  11  в  случае  указания  в  графе  4 кодов видов
подтверждающих документов 02_3 или 02_4  резидентом  указывается  в
соответствии   с   ОКСМ   цифровой   код  страны  места  нахождения
грузополучателя,  в  которую   товары   вывозятся   из   Российской
Федерации,    или    цифровой    код    страны   места   нахождения
грузоотправителя,  из  которой   товары   ввозятся   в   Российскую
Федерацию.
     12. В  поле  "Примечание"  могут  указываться   дополнительные
сведения о подтверждающих документах, при этом:
     в поле "№ строки" указывается номер строки  СПД,  указанной  в
графе 1, к которой приводится дополнительная информация;
     в поле  "Содержание"  указываются  дополнительные  сведения  о
подтверждающем документе,  информация из которого была использована
при заполнении соответствующей строки СПД.
     13. Банк  ПС  в  поле  "Информация  банка  ПС"  фиксирует дату
представления резидентом  СПД,  дату  возврата  СПД  банком  ПС  (с
указанием причин возврата), дату принятия СПД банком ПС.
     При заполнении СПД банком ПС  в  поле  "Информация  банка  ПС"
указываются дата представления резидентом подтверждающих документов
и информации,  которые необходимы для заполнения СПД, дата принятия
банком ПС СПД.
     Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ.
     Состав фиксируемых в поле "Информация банка ПС" сведений может
быть дополнен уполномоченным банком.




                                                       Приложение 6
                                          к Инструкции Банка России
                                        от 4 июня 2012 года N 138-И
                                           "О порядке представления
                                        резидентами и нерезидентами
                                              уполномоченным банкам
                                           документов и информации,
                                            связанных с проведением
                                                 валютных операций,
                                       порядке оформления паспортов
                                            сделок, а также порядке
                                              учета уполномоченными
                                          банками валютных операций
                                      и контроля за их проведением"


                                          Код формы по ОКУД 0406008
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
     |————————————————————————————————————————————————————————————|
                       Наименование банка ПС

            ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ПО КОНТРАКТУ

     по ПС от ________ N
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
                 | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

               Раздел I. Сведения из паспорта сделки

     1. Сведения о резиденте
                             |———————————————————————————————————|
     1.1. Наименование       |                                   |
                             |——————|————————————————————————————|
     1.2. Адрес: Субъект Российской |                            |
                 Федерации          |————————————————————————————|
                 Район              |————————————————————————————|
                 Город              |————————————————————————————|
                 Населенный пункт   |————————————————————————————|
                 Улица (проспект,   |                            |
                 переулок и т.д.)   |—————————————————————————|——|
                 Номер дома |———————|Kорпус    |———|Офис      |  |
                 (владение) |———————|(строение)|———|(квартира)|——|

     1.3. Основной государственный регистрационный номер
                                  |—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
                    | | | | | | | | | | | | | /| | | | | | | | | |
     1.4. ИНН/KПП   |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|—|—|—|—|—|

     2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
     |———————————————————————————————|———————————————————————————|
     |        Наименование           |        Страна             |
     |                               |————————————————|——————————|
     |                               | наименование   |   код    |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |             1                 |       2        |    3     |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|
     |           ...                 |                |          |
     |———————————————————————————————|————————————————|——————————|

     3. Общие сведения о контракте
     |——|——————|—————————————————————|——————————|————————————————|
     |N | Дата |   Валюта контракта  | Сумма    |Дата завершения |
     |  |      |—————————————|———————|контракта |   исполнения   |
     |  |      | наименование| код   |          |   обязательств |
     |  |      |             |       |          |  по контракту  |
     |——|——————|—————————————|———————|——————————|————————————————|
     |1 |  2   |     3       |   4   |    5     |        6       |
     |——|——————|—————————————|———————|——————————|————————————————|
     |——|——————|—————————————|———————|——————————|————————————————|

     4. Сведения об оформлении,  о  переводе  и  закрытии  паспорта
сделки
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | N  |Регистрационный |Дата принятия    |Дата     |Основание|
     |п/п |номер банка ПС  |паспорта сделки  |закрытия |закрытия |
     |    |                |при его переводе |паспорта |паспорта |
     |    |                |                 |сделки   | сделки  |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | 1  |       2        |        3        |    4    |    5    |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     |    |                |        Х        |         |         |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|
     | ...|                |                 |         |         |
     |————|————————————————|—————————————————|—————————|—————————|

     5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
     |———|——————|——————————————————————————————————|
     | N |Дата  | Документ, на основании которого  |
     |   |      |внесены изменения в паспорт сделки|
     |   |      |————————————————|—————————————————|
     |   |      |       N        |    дата         |
     |———|——————|————————————————|—————————————————|
     |———|——————|————————————————|—————————————————|
     |...|      |                |                 |
     |———|——————|————————————————|—————————————————|

     6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|
                 | | | | | | | | | /| | | | | /| | | | | /| | /| |
                 |—|—|—|—|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|—|—|—|——|—|——|—|

     7. Справочная информация
     7.1. Сведения о разрешении
     |————————————|———————————|——————————————|———————————————————|
     |N разрешения|Дата выдачи|Сумма в валюте|  Срок окончания   |
     |            |           |  контракта   |действия разрешения|
     |————————————|———————————|——————————————|———————————————————|
     |    1       |     2     |      3       |         4         |
     |————————————|———————————|——————————————|———————————————————|
     |————————————|———————————|——————————————|———————————————————|

     7.2. Особые условия контракта                          |—————|