Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2010 по делу n А70-7007/2008. Прекратить производство по апелляционной жалобе (ст.265, по аналогии со ст.150 АПК),Удовлетворить ходатайство (заявление) (АПК),Оставить определение без изменения, жалобу без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

26 октября 2010 года

                                                  Дело №   А70-7007/2008

Резолютивная часть постановления объявлена  19 октября 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 октября 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Семёновой Т.П.

судей  Зориной О.В., Смольниковой М.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарём судебного заседания Прилипко Т.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационные номера 08АП-2356/2010, 08АП-7980/2010) общества с ограниченной ответственностью «Нефтегаз-Инвест» и Абубакарова  Рамзана Ибрагимовича на определение  Арбитражного суда Тюменской области от 18.02.2010 по делу № А70-7007/2008 (судья Трубицина Н.Г.), принятое по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Фаэтон» о включении его требований в реестр требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «ВЕСЫ»

при участии в судебном заседании представителей: 

от ООО «Нефтегаз-Инвест» - Федосеева П.К. по доверенности от 09.09.2010, Зверев А.Г. по доверенности от 09.09.2010 (до перерыва в судебном заседании 12.10.2010, после перерыва в судебном заседании 19.10.2010 в признании полномочий отказано, так как определением Арбитражного суда Тюменской области от 04.10.2010 по делу № А70-7007/2008 произведено процессуальное правопреемство кредитора ООО «Нефтегаз-Инвест» на ООО «Компания ПРОФИ»),

 от ООО «Фаэтон» -  Сартания Г.Е. по доверенности от 12.02.2010;

от ОАО «НИИПлесдрев»  - Сартания Г.Е. по доверенности от 09.02.2010 № 16-65,

от ООО «Континент» - Сартания Г.Е. по доверенности от 07.10.2010,

от конкурсного управляющего ООО «Торговый дом «Весы» Сидора П.Л. - лично, по паспорту,

от ООО «Компания ПРОФИ» - Лаврентьев А.Н. по доверенности от 12.10.2010,

от Абубакарова Р.И. – Зверев А.Г. по доверенности от 10.09.2010, Федосеева П.К. по доверенности от 10.09.2010,

от ООО «СибАйрмаркет» - Федосеева П.К. по доверенности от 07.09.2010, Зверев А.Г. по доверенности от 07.09.2010 (после перерыва в судебном заседании 19.10.2010 в признании полномочий отказано в связи с отзывом доверенностей),

от Автономной некоммерческой организации «ЦПИНКМОС «Нефтезаг-Инвест» - Федосеева П.К. по доверенности от 09.12.2009, Зверев А.Г. по доверенности от 02.09.2009 (после перерыва в судебном заседании 19.10.2010 в признании полномочий отказано в связи с отзывом доверенностей),

от Колобова И.Г. – Федосеева П.К. по доверенности от 04.08.2009, Зверев А.Г. по доверенности от 04.08.2009,

установил:

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 29.09.2009 по делу № А70-7007/2008 общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Весы» (далее – ООО «Торговый дом «Весы», должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждён Воронцов А.А.

Определением арбитражного суда от 25.03.2010 арбитражный управляющий Воронцов А.А. освобождён от обязанностей конкурсного управляющего должника.

Определением арбитражного суда от 22.04.2010 конкурсным управляющим утверждён Сидор П.Л.

            Объявление об открытии конкурсного производства в отношении и должника опубликовано в издании СМИ «Коммерсантъ» 10.10.2009.

            09.12.2009 общество с ограниченной ответственностью «Фаэтон» (далее – ООО Фаэтон») обратилось в арбитражный суд  с заявлением о включении требований в размере 154 999 414 рублей 46 копеек в реестр требований кредиторов должника.

            Определением арбитражного суда от 18.02.2010 требования ООО «Фаэтон» признаны обоснованными в размере 154 999 414 рублей 46 копеек и включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

В дальнейшем определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.10.2010 кредитор ООО «Фаэтон» с суммой требований 154 999 414 рублей 46 копеек в составе третьей очереди реестра требований должника ООО «Торговый дом «ВЕСЫ» заменён на его процессуального правопреемника - ООО «Континент».

            Не согласившись с принятым определением суда от 18.02.2010, общество с ограниченной ответственностью «Нефтегаз-Инвест» (далее – ООО «Нефтегаз-Инвест») и Абубакаров  Рамзан Ибрагимович (далее – Абубакаров Р.И.) подали апелляционные жалобы.

            ООО «Нефтегаз-Инвест» в своей апелляционной жалобе просит отменить определение суда полностью, принять по вопросу новый судебный акт об отказе во включении требований ООО «Фаэтон» в реестр требований кредиторов.

            Податель жалобы указывает, что должник не уведомлялся новым кредитором ООО «Фаэтон» о состоявшихся сделках по уступке права требования. Подписи, выполненные от имени Смирновой на всех уведомлениях должника о состоявшейся сделке, не являются доказательством надлежащего уведомления. Другим доказательством отсутствия у ООО «Фаэтон» права требования к должнику считает отсутствие оплаты по сделкам по уступке права требования на сумму 154 999 414 рублей 46 копеек. Обязательства должника перед ООО «Стройком», ООО «Фаворит», ООО «Элегия», ООО «Абсолют», ООО «Гелион» прекращены надлежащим исполнением.

Указывает, что конкурсный управляющий Воронцов А.А. является заинтересованным лицом по отношению к одному из кредиторов должника, а именно: к ООО «Фаэтон». Воронцов А.А. является руководителем единоличного исполнительного органа (директором) ЗАО «Тюменская консалтинговая компания» и одновременно участником указанного общества с долей участия в уставном капитале в размере 50%, в свою очередь данное общество является участником кредитора ООО «Фаэтон» с долей участия в размере 90% от уставного капитала. Юридическим и фактическим адресом местонахождения ООО «Фаэтон», ЗАО «Тюменская консалтинговая компания» и арбитражного управляющего Воронцова А.А. является один адрес: г. Тюмень, ул. Минская, д. 88, 5 этаж. Представителем первой СОАУ (Бывшая Приволжская СОАУ) в Тюменской области также является Сидор П.Л., указанный в выписке из ЕГРЮЛ ООО «Фаэтон» как руководитель постоянно действующего исполнительного органа ООО «Фаэтон» при внесении изменений в сведения о юридическом лице от 19.06.2006 (запись № 137-139).

            Указывает также, что оплата по уступке прав требований произведена собственными векселями ООО «Фаэтон». Отсутствие кредиторской задолженности у должника на дату совершения сделок подтверждается тем, что по данным бухгалтерской отчётности должника за 2008 год отсутствовали кредиторы ООО «Фаворит», ООО «Элегия», ООО «Абсолют», ООО «Гелион», ООО «Стройком».

            Абубакаров Р.И. в своей апелляционной жалобе приводит доводы, аналогичные доводам жалобы ООО «Нефтегаз-Инвест», просит определение суда отменить полностью, принять по делу новый судебный акт об отказе во включении требований ООО «Фаэтон» в реестр требований кредиторов.

            Кроме этого, указывает на то, что доказательством  противоправности действий ООО «Фаэтон» и конкурсного управляющего Воронцова А.А. при рассмотрении обоснованности требований кредиторов является то, что по факту предоставления подложных документов ООО «Фаэтон» и конкурсного управляющего Воронцова А.А. при рассмотрении обоснованности требований кредитора ООО «Фаэтон» бывший генеральный директор ООО «Торговый дом «ВЕСЫ» Лобанов А.В. обратился с заявлением о преступлении от 20.04.2010 в ГУВД Тюменской области.

            От конкурсного управляющего Сидора П.Л., ООО «Фаэтон» поступили отзывы на апелляционную жалобу ООО «Нефтегаз-Инвест», в  которых они считают жалобу необоснованной и не подлежащей удовлетворению.

От конкурсного управляющего Сидора П.Л., ООО «Континент» поступили отзывы на апелляционную жалобу  Абубакарова Р.И., в которых они просят оставить определение суда без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

ООО «Нефтегаз-Инвест» подано письменное ходатайство об истребовании доказательств по делу, а именно: доказательств оплаты ООО «Фаэтон» по 5 договорам уступки права требований к ООО «Торговый дом «Весы».

            Суд удовлетворил заявленное ходатайство.

            От ООО «Фаэтон» поступило в материалы дела письменное ходатайство о приобщении дополнительных доказательств: писем ООО «Гелион» от 05.03.2010, ООО «Абсолют» от 26.02.2010, ООО «Элегия» от 01.03.2010, ООО «Фаворит» от 03.03.2010.

Суд удовлетворил заявленное ходатайство.

В судебном заседании 07.06.2010  представитель ООО «Нефтегаз-Инвест» были представлены на обозрение суда оригиналы соглашений и квитанций к приходным кассовым ордерам, копии которых имеются в материалах дела.

От ООО «Фаэтон» поступило ходатайство о приобщении к материалам дела представленных подлинников соглашений и квитанций к приходным кассовым ордерам.

Суд удовлетворил заявленное ходатайство.

От ООО «Фаэтон» поступило также ходатайство о приобщении к материалам дела в качестве дополнительного доказательства нотариально заверенных письменных объяснений бывшего директора ООО «Стройком» Нестерова А.И..

            От ООО «Фаэтон» поступило письменное заявление о фальсификации 19 доказательств, представленных ООО «Нефтегаз-Инвест» и перечисленных в этом заявлении. В обоснование заявления о фальсификации ООО «Фаэтон» указывает, что в перечисленных доказательствах подписи от имени Нестерова А.И., Пименова С.А., Пронина М.Ю., Сафронова А.А. и Егоршева М.М. выполнены соответственно не указанными лицами, а кем-то иным. В целях проверки изложенных в заявлении доводов ООО «Фаэтон» предложил назначить почерковедческую экспертизу. Конкурсный управляющий Сидор П.Л. в поданном заявлении после ознакомления с заявлением ООО «Фаэтон» о фальсификации доказательств поддержал его в полном объёме.

            В отзыве на заявление  ООО «Фаэтон» о фальсификации ООО «Нефтегаз-Инвест» просит отказать в его удовлетворении.

            Суд апелляционной инстанции, рассмотрев поступившее заявление о фальсификации доказательств, приступил к его проверке в порядке, установленном статьёй 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), исходя из следующего.

В абзаце четвёртом пункта 26 Постановления  Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» разъяснено, что в суде апелляционной инстанции отсутствуют основания для рассмотрения заявлений о фальсификации доказательств, представленных в суд первой инстанции, так как это нарушает требования части 3 статьи 65 АПК РФ о раскрытии доказательств до начала рассмотрения спора, за исключением случая, когда в силу объективных причин лицу, подавшему такое заявление, ранее не были известны определённые факты. При этом к заявлению о фальсификации должны быть приложены доказательства, обосновывающие невозможность подачи такого заявления в суд первой инстанции.

            В рассматриваемом случае аналогичное заявление о фальсификации доказательств в суд первой инстанции ООО «Фаэтон» не подавалось.

            Вместе с тем, согласно вышеуказанным разъяснениям Пленума ВАС РФ заявление о фальсификации может быть принято в суде апелляционной инстанции случае, когда в силу объективных причин лицу, подавшему такое заявление, ранее не были известны определённые факты. При этом к заявлению о фальсификации должны быть приложены доказательства, обосновывающие невозможность подачи такого заявления в суд первой инстанции.

            Как следует из заявления о фальсификации доказательств, 07.06.2010 в судебном заседании апелляционной инстанции представитель ООО «Нефтега-Инвест» представил оригиналы соглашений о переводе долга и проведении взаимозачёта требований между ООО «Торговый дом «ВЕСЫ», Колобовым И.Г. и первоначальными кредиторами (ООО «Стройком», ООО «Гелион», ООО «Абсолют», ООО «Элегия», ООО «Фаворит»), а также оригиналы квитанций к приходным кассовым ордерам о погашении  задолженности ООО «Торговый дом «ВЕСЫ» перед первоначальными кредиторами до уступки права требования в пользу ООО «Фаэтон». Нахождение соответствующих документов у ООО «Нефтегаз-Инвест» представитель объяснил их передачей обществу бывшим директором ООО «Торговый дом «ВЕСЫ» Колобовым И.Г. Копии соответствующих доказательств представитель ООО «Нефтегаз-Инвест» представил суду первой инстанции только в судебном заседании 15.02.2010. В нарушение статьи 65 АПК РФ они не были заблаговременно представлены участвующим в деле лицам для ознакомления. Обжалуемое определение было вынесено 18.02.2010 после перерыва в судебном заседании и у ООО «Фаэтон» не было возможности для проверки представленных доказательств в полном объёме до вынесения обжалуемого определения. Между тем, после ознакомления с копиями представленных ООО  «Нефтегаз-Инвест» доказательств ООО «Фаэтон» предприняло меры по проверке их действительности.

Как следует из материалов дела, ООО «Нефтегаз-Инвест» при рассмотрении дела в суде первой инстанции в качестве возражений на требование ООО «Фаэтон» в числе прочего также указывало на погашение долга ООО «ТД «Весы», не ссылаясь при этом в письменных пояснениях по делу на какие-либо конкретные доказательства.

Из материалов дела следует, что  ООО «Нефтегаз-Инвест»в суде первой инстанции в материалы дела были представлены копии соглашений о переводе долга и проведении взаимозачёта требований от 20.08.2008, 28.08.2008, 12.09.2008, 15.09.2008,  01.10.2008, 07.10.2008 между Колобовым И.Г., должником и ООО «Гелион, ООО «Фаворит», ООО «Элегия», ООО «Стройком», ООО «Абсолют», квитанций к приходным кассовым ордерам № 3 от 20.08.2008 на сумму 1 230 000 рублей, № 9 от 28.08.2008 на сумму 3 525 000 рублей, № 18 от 19.08.2008 на сумму 10 000 000 рублей, № 26 от 12.09.2008 на сумму 8 350 000 рублей, № 40 от 29.09.2008 на сумму 20 559 000 рублей, № 36 от 25.09.2008 на сумму 18 400 000 рублей, № 32 от 18.09.2008 на сумму 20 880 000 рублей, № 31 от 17.09.2008 на сумму 15 800 000 рублей, № 27 от 15.09.2008 на сумму 6 351 247 рублей 71 копейка, № 23 от 03.09.2008 на сумму 12 150 000 рублей, № 15 от 12.09.2008 на сумму 12 460 000 рублей, № 27 от 30.09.2008 на сумму 4 300 000 рублей, № 21 от 11.09.2008 на сумму 7 515 400 рублей, заверенные представителем ООО «Нефтегаз-Инвест» (т.26 л.д. 6-17).

Таким образом,  судом первой инстанции были приобщены к материалам дела копии