Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 29.11.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

19.05.2008 ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У. в адрес ООО «Арго» направлена безотзывная  адресная оферта, в соответствии с которой  ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У. обязалось купить у ООО «Арго» следующие ценные бумаги: облигации ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер № 4-01-36159-R в количестве 17 524 штуки,  номинальной стоимостью 1 000 рублей (т.1, л.д. 46-49).

01.12.2008 между  ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У. (покупатель) и ООО «Арго» (продавец) заключен договор купли-продажи ценных бумаг № 011208-5/О, в соответствии с условиями которого продавец обязуется передать в собственность покупателю следующие ценные бумаги: облигации ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер № 4-01-36159-R в количестве 9 005 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей (т.1, л.д. 50-51).

В материалы дела представлены отчет-выписка ЗАО НДЦ от 06.10.2009 № 5281404, согласно которому истец является владельцем облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер № 4-01-36159-R в количестве 26 529 штук (т.1, л.д. 78).

В соответствии с данными распечатки с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 30.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1425 893 штуки.  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26.08.2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения (т.3, л.д. 64).

Согласно данным сайта  http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 решением  директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого и шестого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть  исполнено – 20.02.2008) и шестого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено - 21.08.2009) купонов не исполнены (т.2, л.д. 19).

Истцом в адрес ответчиков направлены требования, в которых истец указывает на ненадлежащее исполнение ООО «АЛПИ-Инвест» обязательств по погашению облигаций и требует выплатить номинальную стоимость оставшихся облигаций, купонный доход за 5 и 6 купонные периоды, а также проценты за пользование чужими денежными средствами.

В соответствии со статьей 1 Устава открытого акционерного общества «Сибирская губерния» общество создано путем преобразования общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская  губерния».

Ссылаясь на то, что ответчики требования о выплате номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за 5 и 6 купонные периоды и процентов за пользование чужими денежными средствами не исполнили, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1  статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в частности, из договоров и иных сделок, предусмотренных законом.

Согласно пункту 1 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливает, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно отчету-выписке от 06.10.2009  №5281404, ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» является владельцем 26 529 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», выпуск которых зарегистрирован Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R.

Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.2, 9.3 решения ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг, установлен следующий срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 5-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 6-го купона является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с пунктом 4 решения о выпуске ценных бумаг номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска составляет 1 000 рублей.

Истцом заявлено требование о взыскании  871 918 рублей 05 копеек суммы купонного дохода, переданного по договорам, а также купонного дохода за 5 ,6 периоды.

Согласно расчету истца сумма накопленного купонного дохода за пятый период составила 2 380 977 рублей 75 копеек (1000 руб. * 18 % * (910 – 728) / 365 / 100 % * 26 529шт.),  за шестой период - 2 380 977 рублей 75 копеек (1000 руб. * 18 % * (1092 – 910) / 365 / 100 % * 26 529).

Расчет купонного дохода произведен  истцом в соответствии с  подпунктом 6 пункта 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R, исходя из процентной ставки пятого и шестого купона 18 % (размера процентов подлежащих выплате по одной облигации 89 рубля 75 копеек), подтверждаемых сведениями с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent=true&id=2... от 25.02.2010 (существенные события за 07.08.2008 пункты 2.4, 2.7).

Поскольку доказательства надлежащего исполнения обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода по облигациям ООО «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлены, суд первой инстанции правомерно признал исковые требования о взыскании с эмитента номинальной стоимости облигаций и купонного дохода за 5, 6 купонные периоды заявлены обоснованными.

Согласно пункту 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользованием займом.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации, если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Согласно представленному истцом расчету, проценты за несвоевременную выплату пятого купонного дохода по облигациям составляют 121 033 рубля 04 копейки за период с 20.02.2009 по 21.08.2009,  проценты за несвоевременное погашение облигаций и выплату  шестого купонного дохода по облигациям составляют 669 278 рублей 77 копеек за период с 21.08.2009 по 05.11.2009. При этом расчет процентов за пользование чужими денежными средствами произведен истцом исходя из учетной ставки банковского процента 10% годовых.

Установив, что на день предъявления иска (04.12.2009) действовала ставка банковского рефинансирования в размере 9% годовых (Указание ЦБ РФ от 24.11.2009 № 2336-У), а на день вынесения решения (17.03.2010 ) – 8,5% годовых (Указание ЦБ РФ от 19.02.2010 № 2399-У), суд первой инстанции правомерно признал  обоснованными требования истца о взыскании процентов  в сумме 695 039 рублей 91 копейка, рассчитанных исходя из учетной ставки банковского процента 9% годовых, действовавшей на день предъявления иска.

Таким образом, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования истца о взыскании с ООО «АЛПИ-Инвест»26 529 000 рублей основного долга, 2 380 977 рублей 75 копеек купонного дохода за 5 период, 2 380 977 рублей 75 копеек купонного дохода за 6 период, 871 918 рублей 05 копеек накопленного купонного дохода, а также 695 039 рублей 91 копейка процентов за пользование чужими денежными средствами.

Истцом также заявлено требование о солидарном взыскании суммы основного долга, купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами с поручителей ООО «АЛПИ-Инвест» - ОАО «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Отношения, возникающие из договора поручительства, регламентированы параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 362 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что договор поручительства должен быть совершен в письменной форме.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации  при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

В соответствии с пунктом 7 решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- открытое акционерное общество «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Установив факт ненадлежащего исполнения ООО «АЛПИ-Инвест» обязательств по погашению облигаций, выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами, суд первой инстанции удовлетворил