Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 29.11.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«30» ноября 2010 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-20719/2009

Резолютивная часть постановления объявлена «30» ноября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «30» ноября 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей: Белан Н.Н., Радзиховской В.В.

при ведении протокола судебного заседания до перерыва –  секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С., после перерыва – секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от открытого акционерного общества  ИК «АК БАРС Финанс» Д.У. (истец) - Клепикова А.И., представителя по доверенности орт 26.01.2010,

от открытого акционерного общества «Сибирская губерния» (ответчик) - Гурко И.Н., представителя по доверенности от 29.08.2010 (до перерыва), Каверзиной  Т.П., представителя по доверенности от 07.10.2010 (после перерыва)

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «17» марта 2010 года по делу № А33-20719/2009, принятое судьей Ражковым Р.А.,

установил:

закрытое акционерное общество ИК «АК БАРС Финанс» Д.У.  (далее – ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У.) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском (уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее – ООО «АЛПИ-Инвест»), к открытому акционерному обществу «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Сибирская губерния»), к открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния») о взыскании в солидарном порядке 32 913 669 рублей 76 копеек задолженности, в том числе 26 529 000 рублей основного долга, 2 380 977 рублей 75 копеек купонного дохода за 5 период, 2 380 977 рублей 75 копеек купонного дохода за 6 период, 790 311 рублей 81 копеек процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами, 871 918 рублей 05 копеек  суммы переданного по договорам накопленного купонного дохода.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от  17 марта 2010 года исковые требования удовлетворены частично, в сумме 32 857 913 рублей, в том числе 26 529 000 рублей основного долга, 2 380 977 рублей купонного дохода за 5 период, 2 380 977 рублей 75 копеек купонного дохода за 6 период, 695 039 рублей 91 копейка процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами, 871 918 рублей 05 копеек накопленного купонного дохода.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе и дополнениях к ней заявитель указывает следующее:

-  дело рассмотрено в отсутствие ответчиков ООО «АЛПИ-Инвест» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», не извещенных о времени и месте судебного разбирательства,

- в нарушение части 2 статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом в судебном заседании 05.03.2010 объявлен перерыв на срок 6 дней;

- судом первой инстанции принято решение о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле - ЗАО ИК «Тройка Диалог», которое является платежным агентом, и ООО «Арго», которое продало облигации истцу;

- судом первой инстанции принято решение на основании доказательства, в отношении которого ответчиком заявлено о фальсификации – решение о выпуске ценных бумаг, в которое включена оферта поручительства;

-  истцом не представлены в материалы дела оригиналы письменных требований к поручителям, а также доказательства их направления в адрес  ответчиков, в связи с чем досудебный порядок урегулирования спора не может считаться соблюденным;

- требование, адресованное  ОАО «Сибирская губерния», было направлено в село Бархатово, тогда как ОАО «Сибирская губерния» расположено по адресу: Красноярский край, Березовский район, 12 км а/д Красноярск-Железногорск;

- непривлечение  ЗАО ИК «Тройка Диалог» к участию в деле не позволило суду проверить факт погашения задолженности в связи с оплатой ООО «АЛПИ-Инвест» денежных средств по представленным в дело платежным поручениям №№ 16, 131286, 131284, 129, 111274119;

- отказ в привлечении  ООО «Арго» к участию в деле привел к необоснованному выводу о передаче истцу права на взыскание накопленного купонного дохода  в размере 871 918 рублей 05 копеек;

- истцом не подтверждено право на распоряжение облигациями в качестве доверительного управляющего;

- согласно пункту 3.1 оферты ответственность поручителей ограничена только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и причитающихся процентов  (купонного дохода);

- ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, в связи с чем требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами не подлежали удовлетворению.

ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало следующее:

- информация о перерыве в судебном заседании 05.03.2010 была размещена на доске объявлений в здании суда, а также на официальном сайте суда в сети Интернет;

- решение по настоящему делу не влияет на права и обязанности ЗАО ИК «Тройка Диалог», поскольку ЗАО ИК «Тройка Диалог» является андеррайтером (посредником), деятельность которого основана на договоре с эмитентом  и ограничена моментом размещения и выкупа облигаций;

- решение по настоящему делу не затрагивает права и интересы ООО «Арго», поскольку по договору купли-продажи ценных бумаг и безотзывной адресной оферте от 19.05.2008 все права на ценные бумаги, включая право на накопленный доход, перешли к ООО ИК «АК БАРС Финанс»;

- ответчики не представили доказательства обоснованности заявления о фальсификации, в связи  с чем указанное заявление правомерно отклонено судом;

- довод ОАО «Сибирская губерния» о ненаправлении ему требования не соответствует действительности, поскольку ответчик в своем заявлении подтверждает наличие направленных документов и требований, однако указывает на отсутствие оригиналов почтовых документов и ответа НДЦ;

- в соответствии с данными ФНС РФ полный адрес ОАО «Сибирская губерния (ИНН 2404011989): Красноярский край, Березовский район, Бархатовский с/с, 12 км а/д Красноярск-Железногорск;

- в соответствии  с Решением о выпуске ценных бумаг, моментом исполнения обязательства по погашению облигаций, является момент зачисления денежных средств на расчетный счет держателя облигаций;

- ответчиками не представлены доказательства перечисления денежных средств на счет ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У.

Ответчики ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния», надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба  рассматривается без их участия.

В судебном заседании представитель ОАО «Сибирская губерния» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе. Представитель ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У. против удовлетворения жалобы возражал, мотивируя доводами, изложенными в отзыве на апелляционную жалобу.

В соответствии со статьёй 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  в судебном заседании 22.11.2010 объявлен перерыв до 16 час. 30 мин. 30.11.2010. Информация о перерыве размещена в сети Интернет на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда http://www.3aas.arbitr.ru. После перерыва судебное заседание продолжено с участием того же представителя ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» Д.У. и Каверзиной Т.П., представителя ОАО «Сибирская губерния» по доверенности от 07.10.2010.

После перерыва представитель ОАО «Сибирская губерния» пояснила, что настаивает на удовлетворении ходатайства о замене  ОАО «Сибирская губерния» его правопреемником - компанией Gromix Enterprise Ltd  (Громикс Энтерпрайз Лтд).

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 30 ноября 2010 года в удовлетворении ходатайства о процессуальном правопреемстве отказано.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций