Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.07.2015 по делу n А76-20414/2013. Изменить определение первой инстанции (по аналогии со ст.269, 272, п.36 Постановления Пленума ВАС от 28.05.2009 №36)

директора назначен Казыханов Э.Ф. (т. 1 основного дела о банкротстве, л.д. 135-136).

Согласно вышеуказанным протоколам акционерами общества являлись закрытое акционерное общество «Холдинговая компания «Татэлектромаш» (99,996 % акций), Долгов П.Н. (0,002 % акций), Баранов П.Д. (0,002 % акций), которые присутствовали на собраниях и принимали соответствующие решения.

26.12.2011 внеочередным общим собранием акционеров ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО», в котором принял участие один из акционеров должника – общество с ограниченной ответственностью «ПК АгроСтройСнаб» в лице директора Набиуллина Р.А., принято решение о прекращении полномочий генерального директора Казыханова Э.Ф., назначении на эту должность Набиуллина Р.А. (т. 1 основного дела о банкротстве, л.д. 133-134). Согласно протоколу от 26.12.2011 № 20, акционеры Долгов П.Н. и Баранов П.Д. участия в собрании не принимали. 

Решением единственного акционера ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» Зекошева А.М. от 06.03.2012 полномочия генерального директора Набиуллина Р.А. прекращены, на должность директора назначен Зекошев А.М. (т. 1 основного дела о банкротстве, л.д. 132). На основании решения указанного лица от 27.03.2012 в устав ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» внесены изменения относительно адреса юридического лица. Местом нахождения должника определен г. Челябинск, ул. Российская, д. 303, офис 25 (т. 1 основного дела о банкротстве, л.д. 130-131).

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 05.09.2013, учредителями общества являлись: общество с ограниченной ответственностью «Технопарк Татэлектромаш», Долгов П.Н., Баранов П.Д., лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени общества – Матвеев А.А. При этом, как следует из выписки, внесение в ЕГРЮЛ сведений о данном лице как единоличном исполнительном органе общества произведено 12.03.2013 на основании решения о внесении изменений от 04.03.2013 № 1/13. До Матвеева А.А. руководителем общества с 06.07.2012 (после Зекошева А.М.) в ЕГРЮЛ значился Липин А.М.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 03.10.2013 по заявлению конкурсного кредитора – общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «БКС Инжиниринг» (далее – ООО «СК «БКС Инжиниринг») возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО».

Определением арбитражного суда от 23.12.2013 произведена замена заявителя по делу о банкротстве: ООО «СК «БКС Инжиниринг» на общество с ограниченной ответственностью «Центр кадастра и технической инвентаризации» (далее – ООО «ЦКТИ»).

Другим определением суда от 23.12.2013 в отношении ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - наблюдение, временным управляющим утвержден Шульман Михаил Анатольевич, требование ООО «ЦКТИ» в сумме 1 455 259 руб. 63 коп. включено в реестр требований кредиторов должника.

Решением арбитражного суда от 25.04.2014 ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Худяков О.С.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 07.04.2014 удовлетворено ходатайство временного управляющего об истребовании документов должника. Суд возложил на руководителя ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» Матвеева А.А. обязанность передать временному управляющему Шульману М.А. документы, касающиеся деятельности должника (т. 4 основного дела о банкротстве, л.д. 123-132). 21.08.2014 аналогичное определение вынесено арбитражным судом по ходатайству конкурсного управляющего Худякова О.С. (т. 5 основного дела о банкротстве, л.д. 30-34).

В рамках дела № А76-9671/2014 Арбитражного суда Челябинской области удовлетворено заявление общества с ограниченной ответственностью «Технокомплект» о признании ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» несостоятельным (банкротом), в отношении ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - наблюдение, требование заявителя в сумме 1 320 001 руб. основного долга и 258 119 руб. 80 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника (т. 5 основного дела о банкротстве, л.д.132-135).

Определением арбитражного суда от 26.09.2014 дело о банкротстве ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» № А76-20414/2013 объединено с делом о банкротстве ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» № А76-9671/2014.

Реестр требований кредиторов должника закрыт 21.07.2014. Общий размер требований кредиторов, включенных в третью очередь реестра, составил 15 467 532 руб. 60 коп., в том числе основной долг 6 690 106 руб. 19 коп., финансовые санкции 8 777 426 руб. 41 коп. (т. 1, л.д. 22-35). Согласно реестру конкурсными кредиторами должника являются: ООО «ЦКТИ», ОАО «Апатит», ООО «УК «РусНефтьГазСтрой», закрытое акционерное общество «Многопрофильное объединение «Иншаат» (далее – ЗАО «Многопрофильное объединение «Иншаат»).

Как следует из отчета конкурсного управляющего ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО», по состоянию на 01.12.2014 в ходе конкурсного производства имущество должника не выявлено (т. 1, л.д. 14-19).

04.12.2014 конкурсный управляющий ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» Худяков О.С. обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении контролирующих должника лиц (акционеров - физических лиц и бывших руководителей) к субсидиарной ответственности в размере задолженности, включенной в реестр требований кредиторов должника.

В уточненном заявлении конкурсный управляющий ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» Худяков О.С. указал, что с 04.10.2010 у должника сложилась ситуация, когда удовлетворение требований кредиторов привело бы к невозможности исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами, просил привлечь ответчиков к субсидиарной ответственности за неисполнение обязанности по обращению в арбитражный суд с заявлением о банкротстве (п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве).

Применительно к данному основанию заявленных требований конкурсный управляющий сослался на вступившие в законную силу судебные акты о взыскании денежных средств в пользу кредиторов, чьи требования впоследствии были включены в реестр требований кредиторов должника.

Так, решением Арбитражного суда города Москвы от 20.12.2011 по делу № А40-62369/2011 с ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» в пользу ООО «СК «БКС Инжиниринг», процессуальным правопреемником которого является ООО «ЦКТИ», взыскан основной долг в размере 1 341 891 руб. 66 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 86 088 руб. 17 коп., расходы по уплате государственной пошлины в размере 27 279 руб. 80 коп., всего 1 455 259 руб. 63 коп. (т. 1, л.д. 70-72). Как следует из судебного акта, иск заявлен в связи с неоплатой должником услуг башенного крана за период с июля 2010 г. по сентябрь 2010 г. Срок исполнения названного обязательства, по мнению конкурсного управляющего, наступил 04.10.2010.

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 06.11.2012 по делу № А76-15731/2012 с должника в пользу ОАО «Апатит» взыскана задолженность в сумме 70 958 руб. 29 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 9448 руб. 76 коп., судебные расходы по уплате государственной пошлины в сумме 3216 руб. 28 коп., всего 83 623 руб. 33 коп. (т. 1, л.д. 81-89). Согласно установленным судом обстоятельствам, ОАО «Апатит» предоставило работникам ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» в период с 26.09.2010 по 13.12.2010 для проживание общежитие, должник оказанные услуги не оплатил. Срок исполнения названного обязательства, по мнению конкурсного управляющего, наступил 13.01.2011.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.06.2014 по делу № А76-24050/2013 Арбитражного суда Челябинской области с ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» в пользу ЗАО «Многопрофильное объединение «Иншаат» взыскана неустойка в сумме 8 413 206 руб., а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 65 066 руб. 03 коп., всего 8 478 272 руб. 03 коп. (т. 1, л.д. 90-96). Согласно судебному акту, неустойка взыскана за просрочку поставки продукции в период с 14.09.2010 по 29.03.2011. Срок исполнения названного обязательства, по мнению конкурсного управляющего, наступил 29.04.2011.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 29.02.2012 по делу № А65-23804/2011 с ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» в пользу ООО «УК «РусНефтьГазСтрой» взыскан основной долг в размере 4 904 217 руб. 13 коп., неустойка в сумме 268 683 руб. 48 коп., при этом отказано в удовлетворении встречного иска ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» о взыскании с ООО «УК «РусНефтьГазСтрой» задолженности (т. 1, л.д. 54-69). Судом установлено, что между сторонами имелись взаимные обязательства по поставке продукции; ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» в период с января 2011 г. по март 2011 г. поставило ООО «УК «РусНефтьГазСтрой» товар, за который последнее должно было произвести оплату в сумме 9 679 891 руб. 26 коп., в свою очередь, ООО «УК «РусНефтьГазСтрой» в период с апреля 2011 г. по июль 2011 г., также поставило ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» товар, подлежащий оплате в сумме 14 584 108 руб. 39 коп. Анализ сложившихся правоотношений сторон позволил суду сделать вывод о наличии на стороне ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» неисполненного обязательства в размере взысканной суммы. Срок исполнения названного обязательства, по мнению конкурсного управляющего, наступил 03.11.2011. 

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 30.01.2014 по делу № А76-21210/2013 с должника в пользу ОАО «Апатит» взысканы убытки в сумме 277 477 руб. (т. 1, л.д. 73-80).  Судом сделан вывод о том, что ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» не предприняло мер по устранению недостатков выполненных работ, несмотря на направленные в его адрес в марте 2012 г. претензии. Стоимость работ по устранению недостатков, выполненных иной организацией на основании акта от 21.05.2012, составила 277 477 руб. Срок исполнения названного обязательства, по мнению конкурсного управляющего, наступил 21.06.2012.

Исходя из установленных судебными актами обстоятельств возникновения обязательств, конкурсный управляющий пришел к выводу, что у Казыханова Э.Ф. обязанность по обращению в арбитражный суд с заявлением о банкротстве возникла не позднее 20.06.2011 (в течение месяца с момента назначения на должность директора ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» - 20.05.2011). Размер обязательств должника на указанную дату составлял 10 017 154 руб. 99 коп. (задолженность перед ООО «ЦКТИ», ОАО «Апатит» (83 623 руб. 33 коп.),  ЗАО «Многопрофильное объединение «Иншаат»). При этом размер обязательств, возникших после истечения указанного срока, составил 5 450 377 руб. 61 коп. (задолженность перед ООО «УК «РусНефтьГазСтрой» и ОАО «Апатит» (277 477 руб.));

у Набиуллина Р.А. – не позднее 26.01.2012 (назначен на должность директора 26.12.2011). Размер обязательств должника на указанную дату составлял 15 190 055 руб. 60 коп. (задолженность перед ООО «ЦКТИ», ОАО «Апатит» (83 623 руб. 33 коп.),  ЗАО «Многопрофильное объединение «Иншаат», ООО «УК «РусНефтьГазСтрой»). Размер обязательств, возникших после истечения указанного срока, составил 277 477 руб. (задолженность перед ОАО «Апатит»);

у Зекошева А.М. – не позднее 27.04.2012 (назначен на должность директора, согласно указанным в уточненном заявлении сведениям, 27.03.2012). Размер обязательств должника на указанную дату составлял 15 190 055 руб. 60 коп. (задолженность перед ООО «ЦКТИ», ОАО «Апатит» (83 623 руб. 33 коп.),  ЗАО «Многопрофильное объединение «Иншаат», ООО «УК «РусНефтьГазСтрой»). Размер обязательств, возникших после истечения указанного срока, составил 277 477 руб. (задолженность перед ОАО «Апатит»);

у Липина А.М. – не позднее 06.08.2012 (назначен на должность директора 06.07.2012). Размер обязательств должника на указанную дату составлял 15 467 532 руб. 60 коп. (задолженность перед ООО «ЦКТИ», ОАО «Апатит» (83 623 руб. 33 коп. + 277 477 руб.), ЗАО «Многопрофильное объединение «Иншаат», ООО «УК «РусНефтьГазСтрой»);

у Матвеева А.А. – не позднее 04.04.2013 (назначен на должность директора 04.03.2013). Размер обязательств должника на указанную дату составлял 15 467 532 руб. 60 коп.

В силу указанных обстоятельств, размер субсидиарной ответственности бывших руководителей должника Казыханова Э.Ф., Набиуллина Р.А., Зекошева А.М. определен как сумма обязательств, возникших по истечении срока для обращения в арбитражный суд с заявлением о банкротстве и текущих обязательств должника (415 903 руб. 22 коп.).

Размер субсидиарной ответственности Липина А.М. определен в размере текущих обязательств должника по тем же основаниям.

В отношении Матвеева А.А. требование о привлечении к субсидиарной ответственности мотивировано неисполнением последним обязанности по передаче конкурсному управляющему ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» бухгалтерской и иной документации должника (п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве). Размер субсидиарной ответственности данного лица определен как сумма реестровой и текущей кредиторской задолженности ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО».

Учредителей ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» Долгова П.Н. и Баранова П.Д. конкурсный управляющий Худяков О.С. просил привлечь к субсидиарной ответственности по основаниям, указанным в п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве. Согласно позиции заявителя, указанные лица, при наличии у должника признаков неплатежеспособности, не приняли решение об обращении в арбитражный суд с заявлением о банкротстве.

 Арбитражный суд первой инстанции, рассмотрев заявление конкурсного управляющего, пришел к выводу об обоснованности требований о привлечении к субсидиарной ответственности Казыханова Э.Ф., Набиуллина Р.А., Липина А.М., Матвеева А.А.

Удовлетворяя заявление в отношении Казыханова Э.Ф., Набиуллина Р.А., суд исходил из того, что названными лицами в период исполнения обязанностей руководителя общества совершены действия по выведению активов ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО», при наличии у последнего признаков неплатежеспособности (п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве). Размер субсидиарной ответственности Казыханова Э.Ф. и Набиуллина Р.А. определен судом как сумма обязательств, возникших у общества в период деятельности каждого из ответчиков, и величины текущих расходов по делу о банкротстве.

В отношении Липина А.М. суд сделал вывод о наличии оснований для привлечения его к субсидиарной ответственности по основаниям, указанным п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве. Размер ответственности данного лица ограничен суммой текущих расходов по делу о банкротстве ввиду недоказанности возникновения в период исполнения им обязанностей руководителя ЗАО «НЗМК «ТЭМ-ПО» каких-либо новых обязательств.

Матвеев А.А. привлечен к субсидиарной ответственности в размере 9 185 348 руб. 55 коп. в связи с неисполнением обязанности по передаче конкурсному управляющему документации должника (п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве). При этом размер субсидиарной ответственности данного лица уменьшен на размер субсидиарной ответственности вышеназванных ответчиков.

В удовлетворении заявления о взыскании с остальных ответчиков денежных средств в порядке субсидиарной ответственности по обязательствам