Указание Центрального банка Российской Федерации от 03.12.2012 № 2926-У

Руководитель                         (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер               (Ф.И.О.)

Исполнитель                          (Ф.И.О.)

Телефон:

«____» _________________ г.

____________________

Приложение 4

к Указанию Банка России

от 3 декабря 2012 года № 2926-У 

«О внесении изменений в Указание Банка России

от 12 ноября 2009 года № 2332-У

«О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации»

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код кредитной организации (филиала)
	по ОКПО	регистрационный номер (/порядковый номер)

СВЕДЕНИЯ О НЕСАНКЦИОНИРОВАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ, СОВЕРШЕННЫХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ

за ____________________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации__________________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409258

Месячная (Квартальная) (Полугодовая)

Раздел I. Сведения о количестве платежных карт, с использованием которых были совершены несанкционированные операции

Номер строки

Код территории совершения  операции по ОКАТО

Наименование и код платежной системы с использованием платежных карт

Количество платежных карт, с использованием которых были совершены несанкционированные операции, ед.

Количество и сумма несанкционированных операций

всего

из них:

всего

из них совершенных:

утерянных или украденных карт

поддельных карт

карт, реквизиты которых использовались

в организациях торговли (услуг)

в пунктах выдачи наличных

посредством банкоматов (платежных терминалов)

посредством сети Интернет и абонентских устройств мобильной связи

количество, ед.

сумма, тыс.руб.

количество, ед.

сумма, тыс.руб.

количество, ед.

сумма, тыс.руб.

количество, ед.

сумма, тыс.руб.

количество, ед.

сумма, тыс.руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

Подраздел I. Операции, совершенные на территории Российской Федерации с использованием платежных карт, эмитированных кредитной организацией

1

Всего по _________________,  (наименование и код платежной системы) из них:

расчетные карты, из них:

расчетные карты с «овердрафтом»

кредитные карты

предоплаченные карты

Итого по _____________  (наименование  территории)

…

…

…

Итого по подразделу I

Подраздел II. Операции, совершенные за пределами территории Российской Федерации с использованием платежных карт, эмитированных кредитной организацией

х

Всего по ________________,  (наименование и код платежной системы) из них:

расчетные карты, из них:

расчетные карты с «овердрафтом»

кредитные карты

предоплаченные карты

…

Итого по подразделу II

Подраздел III. Операции, совершенные на территории Российской Федерации с использованием платежных карт, эмитированных за пределами территории Российской Федерации

Всего по _________________, (наименование и код платежной системы) из них:

…

Итого по _____________  (наименование  территории)

…

Итого по подразделу III

х

х

х

х

Раздел II. Сведения об инфраструктуре, в которой были совершены несанкционированные операции с использованием платежных карт

единиц

Номер строки	Код территории местонахождения инфраструктуры  по ОКАТО	Наименование и код платежной системы с использованием платежных карт	Количество организаций торговли (услуг)	Количество пунктов выдачи наличных	Количество банкоматов (платежных терминалов)
1	2	3	4	5	6
1
	Итого по_________________________________________ (наименование территории)
…
Итого по кредитной организации
х

Руководитель                                           (Ф.И.О.)

Исполнитель                                            (Ф.И.О.)

Телефон:

«____» _________________ г.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409258

«Сведения о несанкционированных операциях, совершенных

с использованием платежных карт»

1. Отчетность по форме 0409258 «Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт» (далее – Отчет) составляется в целях получения сведений о количестве и сумме несанкционированных операций, совершенных с использованием платежных карт, и инфраструктуре, используемой при их совершении.

2. Отчет составляется в целом по кредитной организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) и представляется в территориальное учреждение Банка России:

кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) – не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, – не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января – не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

3. В разделе I и II Отчета данные указываются за отчетный период.

4. Информация о кодах и наименованиях платежных систем с использованием платежных карт направляется в кредитные организации территориальными учреждениями Банка России в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным кварталом, а также по мере ее изменения.

5. При составлении Отчета необходимо соблюдать следующие требования.

5.1. Данные, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, указываются с двумя знаками после запятой.

5.2. При заполнении графы 2 разделов I и II Отчета указывается код территории, соответствующий первым двум разрядам кода по Общероссийскому классификатору объектов административно–территориального деления (ОКАТО).

6. В раздел I Отчета включаются сведения о количестве эмитированных платежных карт, с использованием которых в отчетном периоде были совершены операции, признанные кредитной организацией несанкционированными, а также о количестве и сумме указанных операций, совершенных как в рублях, так и в иностранной валюте. При этом:

в подразделе I раздела I Отчета указываются сведения о несанкционированных операциях с использованием платежных карт, эмитированных данной кредитной организацией, совершенных на территории Российской Федерации;

в подразделе II раздела I Отчета указываются сведения о несанкционированных операциях с использованием платежных карт, эмитированных данной кредитной организацией, совершенных за пределами территории Российской Федерации;

в подразделе III раздела I Отчета указываются сведения о несанкционированных операциях с использованием платежных карт, эмитированных за пределами территории Российской Федерации, совершенных в инфраструктуре данной кредитной организации.

6.1. В графе 4 раздела I Отчета указывается общее количество платежных карт, с использованием которых в отчетном периоде были совершены операции, признанные кредитной организацией–эмитентом этих карт, несанкционированными.

6.2. В графе 5 раздела I Отчета указываются сведения о количестве утерянных или украденных платежных карт, по которым в отчетном периоде были совершены несанкционированные операции.

6.3. В графе 6 раздела I Отчета указываются сведения о количестве поддельных платежных карт, по которым в отчетном периоде были совершены несанкционированные операции.

6.4. В графе 7 раздела I Отчета указываются сведения о количестве платежных карт, по которым в отчетном периоде были совершены несанкционированные операции с использованием их реквизитов.

6.5. В графах 8 и 9 раздела I Отчета указываются общее количество и сумма несанкционированных операций с использованием платежных карт, совершенных в отчетном периоде.

6.6. В графах 10 и 11 раздела I Отчета указываются сведения о количестве и сумме несанкционированных операций, совершенных в отчетном периоде с использованием платежных карт в организациях торговли (услуг), за исключением инновационных способов совершения операций (например, посредством мобильных телефонов, смартфонов, коммуникаторов и тому подобное (далее – абонентские устройства мобильной связи), сети Интернет).

6.7. В графах 12 и 13 раздела I Отчета указываются сведения о количестве и сумме несанкционированных операций с использованием платежных карт, совершенных в отчетном периоде в пунктах выдачи наличных.

6.8. В графах 14 и 15 раздела I Отчета указываются сведения о количестве и сумме несанкционированных операций с использованием платежных карт, совершенных в отчетном периоде в банкоматах (платежных терминалах).

6.9. В графах 16 и 17 раздела I Отчета указываются сведения о количестве и сумме несанкционированных операций, совершенных в отчетном периоде с использованием реквизитов платежных карт посредством инновационных способов совершения операций (абонентских устройств мобильной связи, сети Интернет и тому подобное).

7. В раздел II Отчета включаются сведения об инфраструктуре кредитной организации, в которой в отчетном периоде были совершены несанкционированные операции с использованием платежных карт. При этом сведения о количестве:

организаций торговли (услуг) (не включая Интернет-магазины), с которыми кредитная организация заключила договор на осуществление расчетов по операциям с использованием платежных карт, указываются в графе 4;

пунктов выдачи наличных кредитной организации указываются в графе 5;

банкоматов (платежных терминалов) указываются в графе 6.