Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 31.05.2014 № 3269-У
пункт III.8 изложить в
следующей редакции:
«III.8. В графе 11
указывается буква «К», если сделка является депозитной сделкой или сделкой
РЕПО, заключаемой с кредитной организацией или с международной финансовой
организацией в интересах третьих лиц (отчитывающийся банк выступает в роли
брокера). В случае если клиентом отчитывающегося
банка-брокера является кредитная организация, в Отчете отражаются две сделки
РЕПО (с кредитной организацией – клиентом банка-брокера и с кредитной
организацией – контрагентом клиента банка-брокера) в отдельных
строках, следующих одна за другой, при этом в каждой строке в графе 11
указывается буква «К».»;
первое предложение пункта
III.12 изложить в следующей редакции: «Заявленные ставки
привлечения и размещения денежных средств отражаются на день формирования
Отчета по срокам, на которые уполномоченные банки определяют заявляемые ставки
привлечения и размещения средств (1 день, 1 неделя, 2 недели, 1 месяц, 2
месяца, 3 месяца, 6 месяцев, 1 год, другие сроки).»;
дополнить пунктами III.14 –
III.16 следующего содержания:
«III.14. В
случае если денежная сумма (с тремя знаками после запятой), которая будет
возвращена при завершении сделки с учетом начисленных процентов, а
также при нулевой процентной ставке отличается от денежной суммы (с тремя
знаками после запятой), которая размещена (привлечена) по заключенной сделке,
на сумму меньшую, чем 1 ед. валюты, либо равна ей, то соответствующее
значение суммы, подлежащей возврату, указывается в графе 5 или графе 7 с
добавлением к сумме 1 ед. валюты.
III.15. В случае если валюта
договора по операциям привлечения и размещения денежных средств отличается от
валюты поставки денежных средств в Отчете, в графах 4 – 7 отражаются цифровой
код валюты и денежная сумма поставки.
III.16. Для сделок с
плавающей процентной ставкой денежная сумма, указанная в графе 5 или графе 7,
которая при завершении сделки будет получена с учетом начисленных процентов
контрагентом-кредитором (возвращена контрагентом-заемщиком), отражается исходя
из значения плавающей процентной ставки в первом периоде начисления процентов.»;
пункт V.3 изложить в
следующей редакции:
«V.3. В случае представления
в Отчете неполных или ошибочных данных по сделке, а также в случае изменения
параметров сделки, указываемых в графах 2 – 7, 12, 14 Отчета, необходимо
осуществить полную замену Отчета.»;
1.1.44. в Порядке
составления и представления отчетности по форме 0409711 «Отчет по ценным
бумагам»:
в пункте I.2:
во втором и третьем
предложениях слова «подраздел 1.3» в соответствующем падеже заменить словами
«подразделы 1.3 и 1.4» в соответствующем падеже;
в абзаце шестьдесят
четвертом пункта II.1 слова «, центральным депозитарием» исключить;
в первом предложении абзаца
третьего пункта II.4 цифры «50708» заменить цифрами «50709», дополнить цифрами
«, 60106»;
абзац второй пункта II.6
изложить в следующей редакции:
«В подразделе 2.2 отражается
информация по выпущенным кредитной организацией векселям по состоянию на 1-е
число месяца, а также по векселям, которые были погашены или списаны с баланса
на иных основаниях в течение отчетного месяца (информация по векселям,
погашенным или списанным с баланса ранее отчетного месяца, в Отчет не
включается). В подразделе 2.3 отражается информация о
векселях (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащих
сторонним лицам и находящихся в кредитной организации на различных основаниях
(по договорам хранения, комиссии, поручения, залога (заклада) и других).»;
1.1.45. в Порядке
составления и представления отчетности по форме 0409801 «Отчет о составе
участников банковской группы»:
пункт 10 изложить в
следующей редакции:
«10. В графе 9 Отчета
указывается признак, характеризующий наличие контроля либо значительного
влияния головной кредитной организации банковской группы и (или) участников
банковской группы в отношении участников банковской группы. Для формирования
Отчета используются следующие коды:
1 – полномочия в отношении
участника банковской группы (возможность управлять значимой деятельностью,
которая оказывает влияние на доход участника банковской группы);
2 – наличие рисков,
связанных с переменным доходом от участия в деятельности участника банковской
группы, или право на получение такого дохода;
3 – возможность использования
своих полномочий в отношении участника банковской группы с целью оказания
влияния на величину дохода инвестора;
4 – владение прямо или
косвенно (через дочерние предприятия) 20 и более процентов прав голоса в
отношении объекта инвестиций;
5 – представительство в
совете директоров или аналогичном органе управления участником банковской
группы;
6 – участие в процессе
выработки политики, в том числе участие в принятии решений о выплате дивидендов
или ином распределении прибыли;
7 – наличие существенных
операций между предприятием и участником банковской группы;
8 – обмен руководящим
персоналом;
9 – предоставление важной
технической информации;
10 – иные признаки.
При наличии одновременно
нескольких кодов они указываются последовательно, через запятую в
соответствующей строке.»;
пункт 12 дополнить
предложением следующего содержания: «Источником получения
информации о виде экономической деятельности участника банковской группы
является информационная система Федеральной службы государственной статистики.»;
1.1.46. форму отчетности
0409805 «Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных
нормативов банковской группы» и Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409805 «Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных
нормативов банковской группы» изложить в редакции приложения 3 к настоящему
Указанию;
1.1.47. форму отчетности
0409806 «Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)» изложить в редакции
приложения 4 к настоящему Указанию;
1.1.48. в Порядке
составления и представления отчетности по форме 0409806 «Бухгалтерский баланс
(публикуемая форма)»:
в абзаце втором пункта 3
цифру «4» заменить цифрой «5»;
в «Разработочной таблице для
составления Бухгалтерского баланса (публикуемая форма)»:
в графе
3 строки 5 цифры «+ 40310» исключить;
в графе
3 строки 11 цифры «+ 40311 + (40313 – 40312)4» исключить;
строку
15.1 изложить в следующей редакции:
|
«
|
15.1
|
Вклады (средства) физических лиц и индивидуальных
предпринимателей
|
40802 + 40803 + 40813 + 40817 + 40820 + 423 + 426 +
47603 + 47605 + А/13.1 + А/13.2
|
»;
|
в графе
3 строки 20 цифры «(40312 – 40313)4» заменить цифрами «40312»;
в графе
3 строки 32 после цифр «91317» дополнить цифрами «+ 91319», цифры «+ 960 + 961
+ 962» исключить, дополнить цифрами «+ 966 + 967 + 969 + 970 + 971»;
в примечании 4 цифры «40313
и 40312,» исключить;
1.1.49. форму отчетности
0409807 «Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)» изложить в
редакции приложения 5 к настоящему Указанию;
1.1.50. в абзаце втором
пункта 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409807 «Отчет
о финансовых результатах (публикуемая форма)» цифру «4» заменить цифрой «5»;
1.1.51. форму отчетности
0409808 «Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков, величине
резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма)»
изложить в редакции приложения 6 к настоящему Указанию;
1.1.52. в Порядке
составления и представления отчетности по форме 0409808 «Отчет об уровне
достаточности капитала для покрытия рисков, величине резервов на покрытие
сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма)»:
пункт 2 дополнить абзацем
следующего содержания:
«По строкам 2.1 и 2.2
раздела 1 Отчета приводятся данные о величине требований к капиталу в отношении
кредитного, рыночного и операционного рисков, а также иных показателей,
необходимых для определения знаменателя показателя достаточности базового
капитала (строка 2.1) и основного капитала (строка 2.2) в соответствии с главой
2 Инструкции Банка России от 3 декабря 2012 года № 139-И
«Об обязательных нормативах банков», зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 13 декабря 2012 года № 26104, 29 ноября 2013
года № 30498 («Вестник Банка России» от 21 декабря 2012 года № 74, от 30 ноября
2013 года № 69) (далее – Инструкция Банка России № 139-И).»;
в пункте 3:
в абзаце втором слова «от 3
декабря 2012 года № 139-И «Об обязательных нормативах банков»,
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря
2012 года № 26104, 29 ноября 2013 года № 30498 («Вестник Банка России» от
21 декабря 2012 года № 74, от 30 ноября 2013 года № 69) (далее –
Инструкция Банка России № 139-И)» заменить словами «№ 139-И»;
в абзаце четвертом слова «3
и 6» заменить словами «4 и 7», слова «5 и 8» заменить словами «6 и 9»;
в абзаце пятом цифры «6–8»
заменить цифрами «7 – 9», цифру «4» заменить цифрой «5»;
1.1.53. форму отчетности
0409813 «Сведения об обязательных нормативах (публикуемая форма)» изложить в
редакции приложения 7 к настоящему Указанию;
1.1.54. форму отчетности
0409814 «Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)» изложить в
редакции приложения 8 к настоящему Указанию;
1.1.55. в Порядке
составления и представления отчетности по форме 0409814 «Отчет о движении денежных
средств (публикуемая форма)»:
в «Разработочной таблице для
составления Отчета о движении денежных средств (публикуемая форма)»:
графу 3 строки 1.2.4 изложить в следующей редакции:
«Статья 3 (в части активов, по которым существует риск потерь) + статья 8 +
статья 9 + статья 11 формы 0409806»;
в строке 1.2.5 графы 3 цифру «11» заменить цифрой
«13»;
в строке 1.2.6 графы 3 цифру «12» заменить цифрой
«14»;
в строке 1.2.7 графы 3 цифру «13» заменить цифрой
«15»;
в строке 1.2.8 графы 3 цифру «14» заменить цифрой
«16»;
в строке 1.2.9 графы 3 цифру «15» заменить цифрой
«17»;
графу 3 строки 1.2.10 изложить в следующей редакции:
«Статья 18 + статья 19 + статья 20 формы 0409806»;
в строке 2.5 графы 3 цифру «8» заменить цифрой «10»;
в строке 3.1 графы 3 слова «Статья 19 + статья 20 +
статья 21» заменить словами «Статья 23 + статья 24 + статья 25»;
в графе 7 строки 1.2.3 слова «+ С14.5» исключить;
в «Таблице корректировок»:
графу 3 строки 21 изложить в следующей редакции:
«сумма начисленных процентных доходов по кредитам и прочим размещенным
средствам, а также начисленных процентных доходов и начисленного дисконта по
учтенным векселям на конец отчетного периода, за вычетом аналогичной суммы на
начало отчетного периода»;
строку 25 исключить;
1.1.56. в пункте 8 Порядка представления отчетности по
форме 0409815 «Отчет о финансовом положении кредитной организации (публикуемая
форма)»:
абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:
«по состоянию на 1 июля (за 1-е полугодие) – в течение
10 рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета (в случае проведения обзорной проверки), но не позднее 15 сентября
отчетного года;
по состоянию на 1 января (за год) – в течение 10
рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета, но не позднее 15 июня отчетного года.»;
абзац четвертый признать утратившим силу;
1.1.57. в пункте 8 Порядка представления отчетности по
форме 0409816 «Отчет о совокупном доходе кредитной организации (публикуемая
форма)»:
абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:
«по состоянию на 1 июля (за 1-е полугодие) – в течение
10 рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета (в случае проведения обзорной проверки), но не позднее 15 сентября
отчетного года;
по состоянию на 1 января (за год) – в течение 10
рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета, но не позднее 15 июня отчетного года.»;
абзац четвертый признать утратившим силу;
1.1.58. в пункте 9 Порядка представления отчетности по
форме 0409817 «Отчет о движении денежных средств кредитной
организации (публикуемая форма)»:
абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:
«по состоянию на 1 июля (за 1-е полугодие) – в течение
10 рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета (в случае проведения обзорной проверки), но не позднее 15 сентября
отчетного года;
по состоянию на 1 января (за год) – в течение 10
рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета, но не позднее 15 июня отчетного года.»;
абзац четвертый признать утратившим силу;
1.1.59. в пункте 8 Порядка представления отчетности по
форме 0409818 «Отчет об изменениях в капитале кредитной организации
(публикуемая форма)»:
абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:
«по состоянию на 1 июля (за 1-е полугодие) – в течение
10 рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета (в случае проведения обзорной проверки), но не позднее 15 сентября
отчетного года;
по состоянию на 1 января (за год) – в течение 10
рабочих дней после дня опубликования проаудированного
Отчета, но не позднее 15 июня отчетного года.»;
абзац четвертый признать утратившим силу.
1.2. В приложении 2:
1.2.1. в графе 3 строки 11
слово «7-го» заменить словом «8-го»;
1.2.2.
дополнить строкой 14б следующего содержания:
|
«
|
14б
|
Расчет
показателя краткосрочной ликвидности («Базель III»)
(код
формы по ОКУД 0409122)
|
Кредитными организациями (за исключением
небанковских кредитных организаций), соответствующими критериям пункта 7
части 1 статьи 76 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным периодом:
кредитными организациями (за исключением
крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) – не позднее
10-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой
сетью подразделений – не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее
Указание
|
»;
|
1.2.3. в графе 3 строки 15
слово «8-го» заменить словом «9-го»;
1.2.4. строку 18 исключить;
1.2.5. строку 24б исключить;
1.2.6. в графе 3 строки 31
слово «8-го» заменить словом «10-го»;
1.2.7. в графе 3 строки 32
слово «3-го» заменить словом «5-го»;
1.2.8. в графе 3 строки 33
слово «8-го» заменить словом «10-го»;
1.2.9.
дополнить строкой 40б следующего содержания:
|
«
|
40б
|
Данные
о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов
(займов) (код формы по ОКУД 0409126)
|
Квартальная (по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным кварталом):
кредитные
организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе
небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов
денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных
банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами
по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца
превышает 2 миллиарда рублей) – не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
кварталом.
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и
1 января):
небанковские кредитные организации, имеющие
право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских
счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за
полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без
открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов
рублей, – не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
периодом
|
Настоящее
Указание
|
»;
|
1.2.10. в графе 3 строки 41
слово «7-го» заменить словом «12-го»;
1.2.11. в графе 3 строки 42
слово «12-го» заменить словом «14-го»;
1.2.12.
дополнить строкой 42в следующего содержания:
|
«
|
42в
|
Сведения
о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт
(код
формы по ОКУД 0409258)
|
Кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных
организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских
кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских
операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по
переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не
превышает 2 миллиардов
рублей) – не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
кварталом;
небанковскими кредитными организациями,
имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых
средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных
средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2
миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января – не позднее
10-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным периодом
|
Настоящее
Указание
|
»;
|
1.2.13. графу 2 строки 47 изложить в следующей редакции:
«Консолидированная отчетность:
1. Информация о качестве активов
кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115);
2. Данные о крупных ссудах (код
формы по ОКУД 0409117);
3. Данные о концентрации
кредитного риска (код формы по ОКУД 0409118);
4. Отчет об открытых валютных
позициях (код формы по ОКУД 0409634);
5. Консолидированный балансовый
отчет (код формы по ОКУД 0409802);
6. Консолидированный отчет о
финансовых результатах (код формы по ОКУД 0409803);
7. Расчет собственных средств
(капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы (код формы по
ОКУД 0409805);
8. Пояснительные примечания
к консолидированной отчетности»;
1.2.14. в графе 2 строки 48
слова «(в электронном виде и на бумажном носителе в случае проведения аудита,
только в электронном виде в случае непроведения аудита) в составе» заменить
словами «и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в
электронном виде)»;
1.2.15. строку 48а
исключить;
1.2.16.
строки 51б и 51в изложить в следующей редакции:
|
«
|
51б
|
Промежуточная
консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по
результатам обзорной проверки по ней (в случае проведения аудита) (в
электронном виде)
|
По
состоянию на 1 июля отчетного года: кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации) – в течение 3 рабочих дней после дня опубликования
промежуточной консолидированной финансовой отчетности, но не позднее 15
сентября отчетного года
|
Указание
Банка России от 3 декабря 2012 года № 2923-У «О раскрытии и
представлении головными кредитными организациями банковских групп
консолидированной финансовой отчетности», зарегистрировано Минюстом России
20 декабря 2012 года № 26213; 29 ноября
2013 года № 30495 («Вестник Банка России» от 26 декабря
2012 года № 75, от 10 декабря 2013 года № 71)
|
|
|
|
51в
|
Информация
о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в
электронном виде)
|
По состоянию на 1 июля отчетного года: кредитные
организации (включая небанковские кредитные организации) – в течение 3 рабочих дней после дня опубликования
полугодовой информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления
рисками и капиталом, но не позднее 15 сентября отчетного года.
По состоянию на 1 января года, следующего
за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные
организации) – в течение 3 рабочих дней после дня опубликования годовой
информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и
капиталом
|
Указание Банка России от 25 октября 2013 года № 3080-У «О
формах, порядке и сроках раскрытия головными кредитными организациями
банковских групп информации о
принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и
капиталом», зарегистрировано Минюстом России
2 декабря 2013 года № 30513 («Вестник Банка России» от
19 декабря 2013 года № 74)
|
»;
|
1.2.17.
дополнить строками 51г, 51д, 51е и 51ж следующего содержания:
|
«
|
51г
|
Отчет
о финансовом положении кредитной организации (публикуемая форма) (код формы
по ОКУД 0409815)
|
Кредитные
организации (включая небанковские кредитные организации):
по
состоянию на 1 июля отчетного года – в течение 10 рабочих дней
после дня опубликования промежуточной консолидированной финансовой
отчетности, но не позднее 15 сентября отчетного года;
по
состоянию на 1 января года, следующего за отчетным,
– в течение 10 рабочих дней после дня опубликования годовой
консолидированной финансовой отчетности, но не позднее 15 июня отчетного
года
|
Настоящее Указание
|
|
|
|
51д
|
Отчет
о совокупном доходе кредитной организации (публикуемая форма) (код формы по
ОКУД 0409816)
|
Кредитные
организации (включая небанковские кредитные организации):
по
состоянию на 1 июля отчетного года – в течение 10 рабочих дней
после дня опубликования промежуточной консолидированной финансовой
отчетности, но не позднее 15 сентября отчетного года;
по
состоянию на 1 января года, следующего за отчетным,
– в течение 10 рабочих дней после дня опубликования годовой
консолидированной финансовой отчетности, но не позднее 15 июня отчетного
года
|
Настоящее Указание
|
|
|
|
51е
|
Отчет
о движении денежных средств кредитной организации
(публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409817)
|
Кредитные
организации (включая небанковские кредитные организации):
по
состоянию на 1 июля отчетного года – в течение 10 рабочих дней после дня
опубликования промежуточной консолидированной финансовой отчетности, но не
позднее 15 сентября отчетного года;
по
состоянию на 1 января года, следующего за отчетным,
– в течение 10 рабочих дней после дня опубликования годовой
консолидированной финансовой отчетности, но не позднее 15 июня отчетного
года
|
Настоящее Указание
|
|
|
|
51ж
|
Отчет
об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма) (код формы
по ОКУД 0409818)
|
Кредитные
организации (включая небанковские кредитные организации):
по
состоянию на 1 июля отчетного года – в течение 10 рабочих дней
после дня опубликования промежуточной консолидированной финансовой
отчетности, но не позднее 15 сентября отчетного года;
по
состоянию на 1 января года, следующего за отчетным,
– в течение 10 рабочих дней после дня опубликования годовой
консолидированной финансовой отчетности, но не позднее 15 июня отчетного
года
|
Настоящее Указание
|
»;
|
1.2.18.
строку 55 изложить в следующей редакции:
|
«
|
55
|
Годовая
консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в
электронном виде)
|
По
состоянию на 1 января года, следующего за
отчетным: кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации) – в течение 3 рабочих дней после дня
опубликования годовой консолидированной финансовой отчетности
|
Указание Банка России от 3 декабря 2012 года № 2923-У
«О раскрытии и представлении головными кредитными организациями банковских
групп консолидированной финансовой отчетности»
|
»;
|
1.2.19. в графе 2 строки 56
слова «(в электронном виде и на бумажном носителе) в составе» заменить словами
«и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)»;
1.2.20. строку 56а
исключить;
1.2.21. в примечании 3 слова
«(его филиала)» заменить словами «, а также закрытия, переподчинения филиала
(подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного
подразделения», слова «изменения внутренней организационной структуры
уполномоченного банка (его филиала)» заменить словами «указанных изменений»;
1.2.22. примечание 4
исключить.
2. Настоящее Указание
подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу
с 1 июля 2014 года, за исключением подпунктов 1.1.16 и 1.2.4 пункта 1.
Подпункты
1.1.16 и 1.2.4 пункта 1 настоящего Указания вступают в силу с 1 января 2015
года.
Председатель
Центрального
банка
Российской
Федерации Э.С. Набиуллина
Приложение 1
к Указанию Банка России от 31 мая 2014 года
№ 3269-У
«О внесении
изменений в Указание Банка России
от 12 ноября
2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке
составления и
представления форм отчетности кредитных
организаций в
Центральный банк Российской Федерации»
Банковская
отчетность
|
Код территории
по ОКАТО
|
Код кредитной организации (филиала)
|
|
по ОКПО
|
регистрационный номер (/порядковый номер)
|
|
|
|
|
РАСЧЕТ ПОКАЗАТЕЛЯ
КРАТКОСРОЧНОЙ ЛИКВИДНОСТИ («БАЗЕЛЬ III»)
по состоянию на
«____» _____________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной
организации ______________________________________________________________
Почтовый
адрес _______________________________________________
Код формы по ОКУД
0409122
Месячная
Раздел 1. Информация о компонентах расчета
показателя краткосрочной ликвидности
тыс. руб.
|
Номер строки
|
Наименование показателя
|
Величина требований (обяза-тельств)
|
Весовой коэффици-ент
|
Взвешенная величина
требований (обяза-тельств)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
1
|
Высоколиквидные активы, скорректированные с учетом
ограничений на структуру высоколиквидных активов (ВЛА-ВК), итого, в том
числе:
|
Х
|
Х
|
|
|
1.1
|
ВЛА-1, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
1.1.1
|
наличная валюта и чеки (в том числе дорожные чеки)
|
|
1,00
|
|
|
1.1.2
|
средства на счетах кредитных организаций
(филиалов) по кассовому обслуживанию структурных подразделений, а также
средства для кассового обслуживания кредитных организаций (филиалов), которое
осуществляется не по месту открытия корреспондентского счета (субсчета)
|
|
1,00
|
|
|
1.1.3
|
средства в Банке России и в уполномоченных органах
других стран, в том числе суммы, депонированные в учреждениях Банка России
для получения следующим днем наличных денежных средств, средства на
корреспондентском и депозитных счетах в Банке России до востребования и с
оставшимся сроком до погашения один день и
требований к Банку России со сроком исполнения не позднее
чем на следующий операционный день по получению начисленных (накопленных)
процентов по указанным счетам, суммы переплаты, подлежащие возврату банку со
счетов по учету обязательных резервов в Банке России и в уполномоченных
органах других стран, если возврат средств может быть осуществлен не позднее
следующего дня с даты расчета ПКЛ в случаях
внеочередного регулирования размера обязательных резервов
|
|
1,00
|
|
|
1.1.4
|
средства на депозитных счетах в Банке России с
оставшимся сроком до погашения более одного дня, если банкам предоставлено
право обращаться в Банк России с требованием о
досрочном возврате депозита, размещенного в Банке России на определенный срок
|
|
1,00
|
|
|
1.1.5
|
долговые ценные бумаги,
выпущенные правительствами, центральными банками стран, имеющих страновую
оценку «0», «1», а также стран с высоким уровнем доходов, являющихся членами
ОЭСР и (или) Еврозоны, международными финансовыми организациями и
международными банками развития, или полностью обеспеченные гарантиями
(банковскими гарантиями) указанных эмитентов
|
|
1,00
|
|
|
1.1.6
|
долговые ценные бумаги, выпущенные организациями,
которым в соответствии с законодательством стран, имеющих страновую оценку
«0», «1», а также стран с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и
(или) Еврозоны, предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, или
полностью обеспеченные гарантиями указанных эмитентов
|
|
1,00
|
|
|
1.1.7
|
долговые ценные бумаги, номинированные в рублях,
выпущенные Правительством Российской Федерации или Банком России
|
|
1,00
|
|
|
1.1.8
|
долговые ценные бумаги, номинированные в
иностранной валюте, выпущенные Правительством Российской Федерации или Банком
России
|
|
1,00
|
|
|
1.1.9
|
долговые ценные бумаги, выпущенные
правительствами, центральными банками стран, не имеющих страновую оценку «0»,
«1», а также не являющихся странами с высоким уровнем доходов, являющимися
членами ОЭСР и (или) Еврозоны, выпущенные в валюте страны-эмитента
|
|
1,00
|
|
|
1.2
|
ВЛА-2А, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
1.2.1
|
долговые ценные бумаги, выпущенные
правительствами, центральными банками стран, имеющих страновую оценку «2», и
международными банками развития, требования к которым отнесены во II группу
активов, или полностью обеспеченные гарантиями (банковскими гарантиями)
указанных эмитентов
|
|
0,85
|
|
|
1.2.2
|
долговые ценные бумаги, выпущенные организациями,
которым в соответствии с законодательством стран, имеющих страновую оценку
«2», предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, или
полностью обеспеченные гарантиями указанных эмитентов
|
|
0,85
|
|
|
1.2.3
|
долговые ценные бумаги (кроме облигаций с
ипотечным покрытием), выпущенные нефинансовыми организациями (выпуски ценных
бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по
международной шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне не ниже
«АА-» по классификации рейтинговых агентств
«Standard & Poor's» или «Fitch Ratings» либо «Аа3» по классификации
рейтингового агентства «Moody's Investors Service»
|
|
0,85
|
|
|
1.2.4
|
облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
банками в соответствии с Федеральным законом № 152-ФЗ или законодательством
иностранного государства, исполнение обязательств по которым полностью
обеспечено залогом ипотечного покрытия, находящегося на балансе банка –
эмитента (выпуски ценных бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной
кредитоспособности по международной шкале, присвоенный рейтинговыми
агентствами на уровне не ниже «АА-» по классификации
рейтинговых агентств «Standard & Poor's» или «Fitch Ratings» либо «Аа3»
по классификации рейтингового агентства «Moody's Investors Service»
|
|
0,85
|
|
|
1.3
|
ВЛА-2Б, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
1.3.1
|
жилищные облигации с ипотечным покрытием,
выпущенные юридическими лицами – нерезидентами (выпуски ценных бумаг),
имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по международной
шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне не ниже «АА» по
классификации рейтинговых агентств «Standard & Poor's» или «Fitch
Ratings» либо «Аа2» по классификации рейтингового
агентства «Moody's Investors Service»
|
|
0,75
|
|
|
1.3.2
|
долговые ценные бумаги (кроме облигаций с
ипотечным покрытием), выпущенные нефинансовыми организациями (выпуски ценных
бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по
международной шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне от «А+»
до «ВВВ-» по классификации рейтинговых агентств
«Standard & Poor's» или «Fitch Ratings» либо «А1» до «Ваа3» по
классификации рейтингового агентства «Moody's Investors Service»
|
|
0,5
|
|
|
1.3.3
|
обыкновенные акции, включенные организатором
торговли (фондовой биржей) в списки для расчета Индекса ММВБ 50 и Индекса РТС
50, а также индексов акций, указанных в приложении 7 к Инструкции Банка
России № 139-И
|
|
0,5
|
|
|
1.4
|
ВК 15
|
Х
|
Х
|
|
|
1.5
|
Итого ВЛА-2Б после корректировки
|
Х
|
Х
|
|
|
1.6
|
ВК 40
|
Х
|
Х
|
|
|
1.7
|
Итого ВЛА-2 после корректировки
|
Х
|
Х
|
|
|
2
|
Ожидаемые оттоки денежных средств, итого,
в том числе:
|
Х
|
Х
|
|
|
2.1
|
ожидаемый отток денежных средств физических лиц,
итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.1.1
|
стабильные средства физических лиц, итого, в том
числе:
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.1
|
денежные средства в рублях, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.1.1.1.1
|
на банковских счетах, на которые осуществляется
перечисление заработной платы или иных выплат, связанных с выполнением
трудовых обязанностей, итого, в том числе:
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.1.1.1
|
со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.1.1.2
|
со сроком исполнения обязательств, превышающим 30
календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.1.2
|
на счетах физических лиц, имеющих установленные
взаимоотношения с банком, итого, в том числе:
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.1.2.1
|
со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.1.2.2
|
со сроком исполнения обязательств, превышающим
30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.2
|
денежные средства в отдельных иностранных валютах
(в долларах США и евро), итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.1.1.2.1
|
на банковских счетах, на которые осуществляется
перечисление заработной платы или иных выплат, связанных с выполнением
трудовых обязанностей, итого, в том числе:
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.2.1.1
|
со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.2.1.2
|
со сроком исполнения обязательств, превышающим
30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.2.2
|
на счетах физических лиц, имеющих установленные
взаимоотношения с банком, итого, в том числе:
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.2.2.1
|
со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.1.2.2.2
|
со сроком исполнения обязательств, превышающим
30 календарных дней
|
|
0,05
|
|
|
2.1.2
|
нестабильные средства физических лиц, итого, в том
числе:
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.1
|
денежные средства,
превышающие максимальный размер возмещения по вкладам при наступлении
страхового случая, установленный Федеральным законом № 177-ФЗ, итого, в том
числе:
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.1.1
|
со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.1.2
|
со сроком исполнения обязательств, превышающим
30 календарных дней
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.2
|
прочие денежные средства физических лиц, которые
не могут быть отнесены к стабильным, в том числе
средства на банковских счетах, открытие и управление которыми осуществляется
только дистанционным способом, квалифицированных
инвесторов и связанных с банком лиц, итого, в том числе:
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.2.1
|
со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.2.2
|
со сроком исполнения обязательств, превышающим
30 календарных дней
|
|
0,10
|
|
|
2.1.2.3
|
средства клиентов, превышающие 5 миллионов рублей
|
|
0,10
|
|
|
2.2
|
ожидаемый отток денежных средств
клиентов, привлеченных без обеспечения, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.2.1
|
депозиты и прочие привлеченные средства субъектов
малого бизнеса, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.2.1.1
|
стабильные привлеченные средства субъектов малого
бизнеса
|
|
0,05
|
|
|
2.2.1.2
|
нестабильные привлеченные средства субъектов
малого бизнеса
|
|
0,10
|
|
|
2.2.2
|
операционные депозиты, итого, в том числе:
|
|
0,25
|
|
|
2.2.2.1
|
юридических лиц, за исключением финансовых
организаций и субъектов малого бизнеса
|
|
0,25
|
|
|
2.2.2.2
|
финансовых организаций
|
|
0,25
|
|
|
2.2.2.3
|
субъектов малого бизнеса
|
|
0,25
|
|
|
2.2.2.4
|
Федерального казначейства и Банка России
|
|
0,25
|
|
|
2.2.2.5
|
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской
Федерации, бюджетных и внебюджетных фондов Российской Федерации
|
|
0,25
|
|
|
2.2.2.6
|
правительств и центральных банков иностранных
государств, организаций, которым в соответствии с законодательством стран
предоставлено право осуществлять заимствования от
имени государства, международных банков развития
|
|
0,25
|
|
|
2.2.3
|
депозиты и прочие привлеченные средства
юридических лиц (за исключением финансовых организаций) и государственных
органов, итого,в том
числе:
|
|
0,40
|
|
|
2.2.3.1
|
юридических лиц, за исключением финансовых
организаций и субъектов малого бизнеса
|
|
0,40
|
|
|
2.2.3.2
|
Федерального казначейства и Банка России
|
|
0,40
|
|
|
2.2.3.3
|
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований
Российской Федерации, внебюджетных фондов Российской Федерации
|
|
0,40
|
|
|
2.2.3.4
|
правительств иностранных государств, международных
банков развития, организаций, которым в соответствии с законодательством
стран предоставлено право осуществлять заимствования
от имени государства
|
|
0,40
|
|
|
2.2.3.5
|
средства субъектов малого бизнеса, не включенных в
расчет ожидаемого оттока денежных средств клиентов,
привлеченных без обеспечения, в соответствии с абзацами пятым – восьмым
подпункта 3.3.5 пункта 3.3 Положения Банка России № 421-П
|
|
0,40
|
|
|
2.2.4
|
депозиты и прочие привлеченные денежные средства
связанных с банком юридических лиц
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5
|
прочие привлеченные денежные средства без
обеспечения, итого, в том числе:
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5.1
|
средства выгодоприобретателей банка
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5.2
|
средства финансовых организаций
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5.3
|
средства специализированных финансовых обществ
(компаний специального назначения)
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5.4
|
средства, привлеченные по выпущенным долговым
ценным бумагам (включая облигации и векселя)
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5.5
|
средства, привлеченные банком в результате
предоставления услуг по брокерскому обслуживанию
|
|
1,00
|
|
|
2.2.5.6
|
просроченная задолженность и просроченные проценты
по кредитам, депозитам и прочим привлеченным средствам, прочие неисполненные
в срок обязательства
|
|
1,00
|
|
|
2.2.6
|
средства, подлежащие депонированию на счетах по
учету обязательных резервов и (или) внесению на корреспондентский счет
(корреспондентские субсчета) банка в Банке России в величине, необходимой для
выполнения банком обязанности по усреднению обязательных резервов
|
|
1,00
|
|
|
2.3
|
ожидаемый отток денежных средств, привлеченных под
обеспечение активами банка, а также по договорам займа ценных бумаг итого, в
том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.3.1
|
обязательства банка по операциям, обеспеченным
активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1, кроме операций с
Банком России
|
|
0,00
|
|
|
2.3.2
|
обязательства банка по операциям с Банком России
вне зависимости от вида предоставленного обеспечения, итого, в том числе:
|
|
0,00
|
|
|
2.3.2.1
|
денежные средства, привлеченные под обеспечение
активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1
|
|
0,00
|
|
|
2.3.2.2
|
денежные средства, привлеченные под обеспечение
активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2
|
|
0,00
|
|
|
2.3.2.3
|
денежные средства, привлеченные под обеспечение
прочими активами
|
|
0,00
|
|
|
2.3.3
|
обязательства банка, обеспеченные активами,
удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2А, кроме операций с Банком
России
|
|
0,15
|
|
|
2.3.4
|
обязательства банка, обеспеченные активами (кроме
активов, удовлетворяющих критериям, предъявляемым к ВЛА-1 или ВЛА-2А), по
операциям с Федеральным казначейством, международными финансовыми
организациями и международными банками развития
|
|
0,25
|
|
|
2.3.5
|
обязательства банка, обеспеченные жилищными
облигациями с ипотечным покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым
к ВЛА-2Б, кроме операций с Банком
России, Федеральным казначейством, международными финансовыми организациями и
международными банками развития
|
|
0,25
|
|
|
2.3.6
|
обязательства банка, обеспеченные ценными
бумагами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, за исключением
жилищных облигаций с ипотечным покрытием, кроме операций с Банком России,
Федеральным казначейством, международными финансовыми организациями и
международными банками развития
|
|
0,50
|
|
|
2.3.7
|
обязательства банка по операциям
со связанными с банком юридическими лицами вне зависимости от вида
предоставленного обеспечения
|
|
1,00
|
|
|
2.3.8
|
прочие привлеченные средства под обеспечение
активами, кроме операций с Банком России, Федеральным казначейством,
международными финансовыми организациями и международными банками развития
|
|
1,00
|
|
|
2.4
|
дополнительные ожидаемые оттоки денежных средств,
итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.4.1
|
ожидаемые оттоки денежных средств по производным
финансовым инструментам
|
|
1,00
|
|
|
2.4.2
|
оценка дополнительной потребности в ликвидности по
обязательствам банка, производным финансовым инструментам и прочим договорам
(контрактам), связанной со снижением рейтинга долгосрочной кредитоспособности
банка или другими отлагательными условиями
|
|
1,00
|
|
|
2.4.3
|
оценка дополнительной потребности в ликвидности,
связанной с потенциальным изменением стоимости предоставленного банком
обеспечения
|
|
1,00
|
|
|
2.4.4
|
ожидаемый отток денежных средств, обусловленный
правом клиента потребовать возврата части предоставленного банку
обеспечения, входящего в единый пул
обеспечения
|
|
1,00
|
|
|
2.4.5
|
ожидаемый отток денежных средств по операциям,
предусматривающим предоставление банком обеспечения, которое контрагент имеет
право потребовать в соответствии с условиями договора
|
|
1,00
|
|
|
2.4.6
|
ожидаемые оттоки денежных средств по операциям,
условия которых предусматривают возможность замещения клиентами банка
обеспечения на активы, не соответствующие критериям ВЛА-1, ВЛА-2А и ВЛА-2Б
|
|
1,00
|
|
|
2.4.7
|
дополнительная потребность в ликвидности
(ожидаемые оттоки денежных средств), связанная с изменением рыночной стоимости
производных финансовых инструментов
|
|
1,00
|
|
|
2.4.8
|
ожидаемый отток денежных средств, связанный с
осуществлением платежей, установленных условиями выпуска ценных бумаг,
обеспеченных поступлениями денежных средств по активам
|
|
1,00
|
|
|
2.4.9
|
ожидаемый отток денежных средств по ценным
бумагам, обеспеченным активами и выпущенным
специализированными финансовыми обществами в интересах банка
|
|
1,00
|
|
|
2.4.10
|
ожидаемый отток денежных средств по обязательствам
банка по неиспользованным безотзывным и условно отзывным кредитным линиям и
линиям ликвидности, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.4.10.1
|
кредитные линии и линии ликвидности,
предоставленные физическим лицам и субъектам малого бизнеса
|
|
0,05
|
|
|
2.4.10.2
|
кредитные линии, предоставленные юридическим лицам
(за исключением финансовых организаций и субъектов малого бизнеса),
правительствам и организациям, которым в соответствии с законодательством
предоставлено право осуществлять заимствования от
имени государства, центральным банкам, международным финансовым организациям
и международным банкам развития
|
|
0,10
|
|
|
2.4.10.3
|
линии ликвидности, предоставленные юридическим
лицам (за исключением финансовых организаций и субъектов малого бизнеса),
правительствам и организациями, которым в соответствии с законодательством
предоставлено право осуществлять
заимствования от имени государства, центральным банкам, международным
финансовым организациям и международным банкам развития
|
|
0,30
|
|
|
2.4.10.4
|
кредитные линии и линии ликвидности,
предоставленные кредитным организациям (в том числе банкам – нерезидентам)
|
|
0,40
|
|
|
2.4.10.5
|
кредитные линии, предоставленные финансовым
организациям (кроме кредитных организаций)
|
|
0,40
|
|
|
2.4.10.6
|
линии ликвидности, предоставленные финансовым
организациям (кроме кредитных организаций)
|
|
1,00
|
|
|
2.4.10.7
|
линии ликвидности и кредитные линии,
предоставленные прочим клиентам
|
|
1,00
|
|
|
2.4.11
|
ожидаемый отток денежных средств по безусловно отзывным кредитным линиям и линиям
ликвидности
|
|
0,05
|
|
|
2.4.12
|
ожидаемый отток денежных средств по обязательствам
банка по предоставлению денежных средств на проведение сделок торгового
финансирования
|
|
0,05
|
|
|
2.4.13
|
ожидаемый отток денежных средств по
предоставленным гарантиям, не относящимся к торговому финансированию
|
|
0,10
|
|
|
2.4.14
|
прочие обязательства
банка, установленные условиями договора, по предоставлению средств в
ближайшие 30 календарных дней, итого, в том числе:
|
Х
|
Х
|
|
|
2.4.14.1
|
обязательства по предоставлению денежных средств
финансовым организациям
|
|
1,00
|
|
|
2.4.14.2
|
обязательства по предоставлению средств клиентам (кроме финансовых организаций), в том числе:
|
|
Х
|
Х
|
|
2.4.14.2.1
|
обязательства по предоставлению денежных средств
физическим лицам
|
|
Х
|
Х
|
|
2.4.14.2.2
|
обязательства по предоставлению денежных средств
субъектам малого бизнеса
|
|
Х
|
Х
|
|
2.4.14.2.3
|
обязательства по предоставлению денежных
средств нефинансовым организациям
|
|
Х
|
Х
|
|
2.4.14.2.4
|
обязательства по предоставлению денежных средств прочим клиентам
|
|
Х
|
Х
|
|
2.4.14.3
|
величина превышения обязательств по предоставлению
средств клиентам (кроме финансовых организаций)
над величиной притоков денежных средств клиентов (кроме финансовых
организаций), установленных условиями договора, не включенной в расчет
ожидаемых притоков денежных средств
|
|
1,00
|
|
|
2.4.14.4
|
обязательства по предоставлению средств связанным с банком лицам
|
|
1,00
|
|
|
2.4.15
|
оценочные обязательства банка, не установленные
условиями договора, по предоставлению средств связанным
с банком юридическим лицам
|
|
1,00
|
|
|
2.4.16
|
оценочные обязательства банка, не установленные
условиями договора, по предоставлению средств по заключенному в соответствии
с российским или иностранным правом договору, предметом которого является
осуществление юридическими лицами совместных действий без образования
юридического лица для извлечения прибыли или достижения иной цели, или по
предоставлению средств юридическим лицам, на деятельность которых банк прямо
или косвенно оказывает существенное влияние, а также в уставном капитале которых
банк имеет миноритарные (неконсолидированные) доли участия
|
|
1,00
|
|
|
2.4.17
|
иные оценочные обязательства банка, не установленные
условиями договора, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
2.4.17.1
|
обязательства, проистекающие из потенциальных
требований к банку по досрочному выкупу выпущенных долговых обязательств
(включая облигации и векселя) или досрочному погашению (частичному погашению)
обязательств, возникающих в рамках размещения долговых ценных бумаг в
интересах банка
|
|
1,00
|
|
|
2.4.17.2
|
обязательства по досрочному выкупу собственных
долговых ценных бумаг сроком до погашения свыше 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ у финансовых организаций –
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся связанными с
банком лицами
|
|
1,00
|
|
|
2.4.17.3
|
обязательства, связанные с деятельностью банка по
управлению активами
|
|
1,00
|
|
|
2.4.17.4
|
обязательства
по покрытию коротких позиций клиентов за счет обеспечения,
предоставленного другими клиентами
|
|
1,00
|
|
|
2.4.17.5
|
прочие оценочные обязательства (оттоки)
|
|
1,00
|
|
|
2.4.18
|
ожидаемые оттоки денежных средств
в ближайшие 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ, не включенные в
другие категории оттоков денежных средств
|
|
1,00
|
|
|
3
|
Ожидаемый приток денежных средств, итого, в том
числе:
|
|
Х
|
|
|
3.1
|
ожидаемый приток денежных средств по операциям
предоставления средств под обеспечение активами, включая операции обратного
репо, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
3.1.1
|
ожидаемый приток денежных средств по операциям
предоставления средств под обеспечение активами, включая сделки, совершаемые
на возвратной основе с ценными бумагами, полученными без первоначального
признания (операции обратного репо), в случае если полученные в обеспечение
ценные бумаги не были реализованы или переданы в обеспечение по привлеченным
средствам, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
3.1.1.1
|
под обеспечение активами, удовлетворяющими
критериям, предъявляемым к ВЛА-1
|
|
0,00
|
|
|
3.1.1.2
|
под обеспечение активами, удовлетворяющими
критериям, предъявляемым к ВЛА-2А
|
|
0,15
|
|
|
3.1.1.3
|
под обеспечение жилищными облигациями с ипотечным
покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б
|
|
0,25
|
|
|
3.1.1.4
|
под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими
критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме жилищных облигаций с ипотечным
покрытием
|
|
0,50
|
|
|
3.1.1.5
|
под обеспечение прочими ценными бумагами
|
|
1,00
|
|
|
3.1.1.6
|
требования по операциям предоставления клиентам в
заем денежных средств для совершения сделок
купли-продажи ценных бумаг под
обеспечение активами, не относящимися к ВЛА-1 и ВЛА-2
|
|
0,50
|
|
|
3.1.2
|
ожидаемый приток денежных средств по операциям
предоставления средств под обеспечение активами, включая сделки, совершаемые
на возвратной основе с ценными бумагами, полученными без первоначального
признания (операции обратного репо) в случае если полученные в обеспечение
ценные бумаги были реализованы или переданы в обеспечение по привлеченным
средствам, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
3.1.2.1
|
под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям,
предъявляемым к ВЛА-1
|
|
0,00
|
|
|
3.1.2.2
|
под обеспечение активами, удовлетворяющими
критериям, предъявляемым к ВЛА-2А
|
|
0,00
|
|
|
3.1.2.3
|
под обеспечение жилищными облигациями с ипотечным
покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б
|
|
0,00
|
|
|
3.1.2.4
|
под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими
критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме жилищных облигаций с ипотечным
покрытием
|
|
0,00
|
|
|
3.1.2.5
|
под обеспечение прочими ценными бумагами
|
|
0,00
|
|
|
3.1.2.6
|
требования по операциям предоставления клиентам в
заем денежных средств для совершения сделок
купли-продажи ценных бумаг под обеспечение активами, не относящимися к ВЛА-1
и ВЛА-2
|
|
0,00
|
|
|
3.2
|
ожидаемый приток денежных средств по
неиспользованным кредитным линиям, неиспользованным лимитам по получению средств в виде «овердрафт» и под «лимит задолженности»,
линиям ликвидности и прочим условным требованиям
|
|
0,00
|
|
|
3.3
|
притоки денежных средств по прочим операциям
размещения средств, установленные условиями договора, в зависимости от вида
контрагента, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
3.3.1
|
поступления от операций с финансовыми
организациями, итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
3.3.1.1
|
от операций размещения операционных депозитов
|
|
0,00
|
|
|
3.3.1.2
|
от операций по предоставлению средств связанным с банком финансовым организациям
|
|
1,00
|
|
|
3.3.1.3
|
от прочих операций размещения денежных средств
|
|
1,00
|
|
|
3.3.2
|
ожидаемый приток денежных средств
клиентов (кроме финансовых организаций), итого, в том числе:
|
|
Х
|
|
|
3.3.2.1
|
ожидаемый приток денежных средств от физических
лиц
|
|
0,50
|
|
|
3.3.2.2
|
ожидаемый приток денежных средств от субъектов
малого бизнеса
|
|
0,50
|
|
|
3.3.2.3
|
ожидаемый приток денежных средств от юридических
лиц, за исключением субъектов малого бизнеса
|
|
0,50
|
|
|
3.3.2.4
|
ожидаемый приток денежных средств от Банка России
|
|
1,00
|
|
|
3.3.2.5
|
ожидаемый приток денежных средств по операциям с
прочими клиентами, Министерством финансов Российской Федерации, субъектами
Российской Федерации, муниципальными образованиями Российской Федерации,
внебюджетными фондами Российской Федерации, правительством, международными
банками развития, а также организациями, которым в соответствии с
законодательством стран, предоставлено право осуществлять
заимствования от имени государства
|
|
0,50
|
|
|
3.3.2.6
|
ожидаемый приток
денежных средств по операциям со связанными с банком лицами (кроме
финансовых организаций)
|
|
0,50
|
|
|
3.4
|
поступления денежных средств в течение
срока, не превышающего 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ, от ценных
бумаг, не включенных в ВЛА-1 и ВЛА-2
|
|
1,00
|
|
|
3.5
|
ожидаемый приток денежных средств по производным
финансовым инструментам
|
|
1,00
|
|
|
3.6
|
прочие ожидаемые притоки денежных средств (иные притоки денежных средств,
установленные условиями договора)
|
|
1,00
|
|
|
4
|
Ожидаемый приток денежных средств после применения
ограничения на максимальную допустимую величину
|
Х
|
Х
|
|
|
5
|
Чистый ожидаемый отток денежных средств (ЧООДС)
|
Х
|
Х
|
|
|
6
|
ПКЛ
|
Х
|
Х
|
|
Читайте также
|
