Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.11.2014 № 3459-У

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                       (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                     (личная подпись)  (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета по форме 0420311 «Активы клиринговой организации (центрального контрагента)»

1.    Отчет по форме 0420311 «Активы клиринговой организации (центрального контрагента)» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно и представляется в Банк России не позднее 30 календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Отчет по итогам года представляется не позднее 30 марта.

2.    По группе статей «Нематериальные активы», «Основные средства» и «Дебиторская задолженность» в отчет включаются активы клиринговой организации (центрального контрагента), балансовая стоимость которых превышает один миллион рублей, в разрезе по каждому активу, а по активам, балансовая стоимость которых не превышает один миллион рублей,  указывается совокупная балансовая стоимость таких активов.

3.    В графе 2 указывается полное наименование актива клиринговой организации в соответствии с данными   бухгалтерского учета клиринговой организации (центрального контрагента).

4.    В графах 3 и 4 суммы активов в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату составления отчета. Суммы в рублевом эквиваленте указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков.

5.    В графе 3 указывается балансовая стоимость актива клиринговой организации (центрального контрагента) по данным бухгалтерского учета.

6.    В графе 4 указывается рыночная стоимость актива клиринговой организации (центрального контрагента) по состоянию на дату последней оценки, проводимой в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами клиринговой организации (центрального контрагента).

7.    В графах 5, 6, 8 указывается полное наименование юридического лица в соответствии с уставом.

8.    В графе 7 для кредитной организации указывается банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России), для некредитных организаций – основной государственный регистрационный номер (далее – ОГРН).

9.    В графе 9 указывается ОГРН и ИНН эмитента, управляющей компании, векселедателя или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге). Для юридических лиц – нерезидентов указывается код «Tax Identification Number» (TIN) (при наличии) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц – нерезидентов кода TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе указывается условное обозначение – «НР».

10.   В графе 10 указывается код ценной бумаги в системе торгов. В случае если ценная бумага обращается на торгах сразу нескольких организаторов торговли, одним из которых является ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», указывается код (тикер), используемый ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

11.   В графе 11 для ценных бумаг, выпущенных эмитентами –резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг или правил доверительного управления. Для биржевых облигаций указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей.

12.   В графе 12 указывается  международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN) (при наличии).

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ О КОЛЛЕКТИВНОМ КЛИРИНГОВОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420312

На нерегулярной основе

Номер строки	Денеж- ные средства, тыс. руб.		Ценн-ые бумаги, тыс. руб.	Иное имущество, тыс. руб.	Денежные средства, составляющие гарантийный фонд, размещенные в кредитных организациях и доходы по которым включаются в состав гарантийного фонда					Денежные средства, составляющие гарантийный фонд и используемые клиринговой организацией в своих интересах					Займы, тыс. руб.				Возможность открытия участником клиринга позиций, обеспеченных средствами гарантийного фонда и не обеспеченных средствами индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения (да/нет)
	рубли	иностранная валюта			наиме-нование кредит-ной органи-зации		банковский идентифика-ционный номер (БИК) кредитной организации	сумма денежных средств на отчетную дату, тыс. руб.		наимено-вание кредитной организа-ции	банковский идентификацион- ный номер (БИК) кредитной организации		сумма денежных средств на отчетную дату, тыс. руб.		централь- ному контраген-ту		участ-нику клиринга
1	2	3	4	5	6		7	8		9	10		11		12		13		14
1. Гарантийный фонд (1)
1.1
2.Гарантийный фонд (2)
2.1
ИТОГО:

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                     (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                    (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420312 «Сведения о  коллективном клиринговом обеспечении»

1.    Отчет по форме 0420312 «Сведения о  коллективном клиринговом обеспечении» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2.    В графах 2 – 5, 8, 11, 12, 13 отражается величина активов на основании данных клиринговых регистров клиринговой организации (центрального контрагента) в тысячах рублей, без десятичных знаков. Активы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по курсу Банка России на последнюю дату отчетного периода.

3.    В графе 11 отражается величина денежных средств, используемых клиринговой организацией (центральным контрагентом) в собственных интересах, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, полученная на основании данных бухгалтерского учета клиринговой организации.

4.    В графах 6 и 9 указывается полное наименование:

кредитной организации – резидента – в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации – нерезидента – участника системы СВИФТ – в соответствии со справочником СВИФТ, другой кредитной организации – нерезидента – в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии счета.

Понятия «резиденты» и «нерезиденты» используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

5.    В графах 7 и 10 указываются:

для кредитных организаций – резидентов – банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России);

для кредитных организаций – нерезидентов – участников системы СВИФТ – код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных организаций – нерезидентов – код «НР».

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ИНДИВИДУАЛЬНОМ КЛИРИНГОВОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ И ИНОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420313

На нерегулярной основе

Номер строки	Участник клиринга				Объем индивидуального и иного клирингового обеспечения, тыс. руб.				Денежные средства, используемые клиринговой организацией в своих интересах, тыс. руб.	Итого (сумма граф 6—9)	Требуемый размер обеспечения, тыс. руб.
	полное наиме-нование	ИНН	ОГРН	группа (категория) участника клиринга	денежные средства		ценные бумаги	иное имущество
					рубли	иностранная валюта
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1.									Х
2.									Х
3.									Х
	Итого:

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420313 «Сведения об  индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга»

1.    Отчет по форме 0420313 «Сведения об  индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2.    В графе 1 указывается порядковый номер участника клиринга.

3.    В графах 2 – 4 указывается полное наименование участника клиринга, его идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

4.    В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

5.    В графах 6 – 9 отражается величина активов на основании данных клиринговых регистров клиринговой организации (центрального контрагента).

6.    В графе 10 отражается совокупная величина денежных средств, составляющих индивидуальное и иное клиринговое обеспечение, используемых клиринговой организацией (центральным контрагентом) в собственных интересах, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении, полученная на основании данных бухгалтерского учета клиринговой организации.

7.    В графе 11 указывается итоговая сумма значений, указанных в графах 6 – 9.

8.    В графе 12 отражается размер требуемого (необходимого) в соответствии с внутренними документами клиринговой организации (центрального контрагента) индивидуального и иного клирингового обеспечения участника клиринга на отчетную дату с учетом переоценки.

9. В графах 6 – 12 объемы активов и денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Объемы активов и денежных средств  в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТНИКАХ КЛИРИНГА И ОПЕРАЦИЯХ, ПРОВЕДЕННЫХ ПО ТОРГОВЫМ СЧЕТАМ

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации: _________________/________________.

Почтовый адрес: _______________________________________________________________.

Код формы по ОКУД  0420314                                                                                                                                   

Месячная

Номер строки	Сведения об участниках клиринга				Сведения о договорах, заключенных с участником клиринга		Входящие остатки на торговых счетах участника клиринга, тыс. руб.			Обороты по торговым счетам, тыс. руб.						Исходящие остатки на торговых счетах участника клиринга, тыс. руб.			Размер обязательств, допущенных к клирингу, тыс. руб.	Размер обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации, тыс. руб.	Объем неисполнен- ных обязательств участников клиринга,  тыс. руб.
										по покупке			по продаже
	Полное наиме-нование	ИНН	ОГРН	Группа (катего-рия) участ-ника клирин-га	Номер, дата  договора с участием центра-льного контра-гента	Номер, дата договора без участия централь-ного контрагента	банковский счет	счет ДЕПО	товарный счет	банковский счет	счет ДЕПО	товарный счет	банковский счет	счет ДЕПО	товарный счет	банковский счет	счет ДЕПО	товарный счет
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22