Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.11.2014 № 3459-У

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета по форме 0420304 «Сведения  об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента)».

1.    Отчет по форме 0420304 «Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Информация в отчете указывается отдельно по лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа,  каждому члену коллегиального исполнительного органа и (или) каждому члену  совета директоров (наблюдательного совета).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных».

2. В разделе 1 информация указывается при ее наличии. В случае отсутствия главного бухгалтера, указываются сведения об ином должностном лице, на которое возложено ведение бухгалтерского учета. В случае отсутствия структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, указываются сведения о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками.

2.1. В строке 1.1.8  указываются сведения обо всех организациях, в которых работает лицо, входящее в состав органов управления клиринговой организации (центрального контрагента), в том числе если иная организация является основным местом работы данного лица.

2.2. В строке 1.1.10  указываются сведения обо всех квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах, полученных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента), руководителем структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителем службы внутреннего контроля (контролере), руководителем филиала. В качестве даты начала действия квалификационного аттестата указывается дата принятия решения о присвоении соответствующей квалификации или дата выдачи указанного аттестата.

2.3. Информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, в разделе 1 предоставляется только клиринговыми организациями (центральными контрагентами), совмещающими клиринговую деятельность с иными видами деятельности.

2.4. Информация о руководителе филиала в разделе 1 предоставляется клиринговыми организациями (центральными контрагентами), имеющими филиал. При наличии нескольких филиалов в разделе 1 указываются сведения о руководителе каждого филиала.

3. В разделе 3 указываются сведения отдельно по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа. В строке 3.1.7 указываются реквизиты документа (дата и номер) о назначении на должность в составе коллегиального исполнительного органа.

4. В разделе 4 указываются сведения отдельно по каждому лицу, входящему в состав совета директоров (наблюдательного совета). В строке 4.1.7 указываются сведения о постоянном месте работы и занимаемой должности лица, входящего в состав совета директоров (наблюдательного совета). В строке 4.1.8 указываются реквизиты документа (дата и номер)  об избрании данного лица в совет директоров (наблюдательный совет).

В строках 1.1.9, 3.1.8, 4.1.9 и 4.2.9 указываются сведения обо всех организациях, в состав органов управления которых входит лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента), а также лица, являющиеся главным бухгалтером, руководителем структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителем службы внутреннего контроля (контролере), руководителем филиала, а также лицо, входящее в состав совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации (центрального контрагента).

5. В строках 1.1.4, 2.1.3, 3.1.3, 4.1.4 и 4.2.4 указывается серия и номер общегражданского паспорта.

6. Строки 1.1.6, 2.1.5, 3.1.5, 4.1.6 и 4.2.6 заполняются при отсутствии у лица общегражданского паспорта, в этом случае указывается номер иного документа, удостоверяющего личность.

7. Строки 2.1, 2.1.1 – 2.1.6 раздела 2 заполняются в случае, если функции по осуществлению контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2011, № 29, ст. 4291; № 48,     ст. 6728; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219) (далее – Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ) в клиринговой организации (центральном контрагенте) выполняет должностное лицо и оно не является контролером организации.

8. В строке 2.1.8 указывается название структурного подразделения клиринговой организации (центрального контрагента), осуществляющего контроль за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля     2010 года  № 224-ФЗ, в случае если указанные функции не выполняет должностное лицо клиринговой организации (центрального контрагента).

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВАХ) КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420305

На нерегулярной основе

Номер строки	Код ОКПО филиала (представи-тельства)	Полное фирменное наименование филиала (пред-ставительства)	Дата открытия филиала (представи-тельства)	Место нахождения филиала (представи-тельства)	Фамилия,   имя, отчество руководителя филиала (пред-ставительства)	Номера телефонов
1	2	3	4	5	6	7

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета по форме 0420305 «Сведения о филиалах (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента)»

1.    Отчет по форме 0420305 «Сведения о филиалах  (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента)»  представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных».

2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код филиала (представительства) организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3. В графе 3 указывается полное фирменное наименование филиала (представительства) организации.  В случае изменения полного фирменного наименования соответствующего филиала организации в Отчете указывается его новое полное фирменное наименование, а в скобках – ранее зарегистрированное.

4. В графе 4 указывается дата открытия филиала  (представительства) в формате: «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

5. В графе 5 указывается место нахождения (адрес) филиала  (представительства) организации.  

6. В графе 6 указывается фамилия, имя, отчество (если имеется) руководителя филиала (представительства) организации. 

7. В графе 7 указываются номера контактных телефонов филиала (представительства) организации. 

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ О БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ, ОТКРЫТЫХ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОМУ КОНТРАГЕНТУ)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420306

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование кредитной организации	Банковский идентифика-ционный код (БИК) кредитной организации	Код страны места нахождения кредитной организации	Номер счета	Вид счета	Дата открытия счета	Остаток денежных средств на отчетную дату,  тыс. руб.
1	2	3	4	5	6	7	8

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета по форме 0420306 «Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту)».

1.    Отчет по форме 0420306 «Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту)»  представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

В отчете отражаются сведения обо всех счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту), составляющей отчет, в кредитных организациях.

Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

2. В графе 2 указывается наименование:

кредитной организации – резидента – в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации – нерезидента – участника системы Сообщества всемирных интербанковских финансовых телекоммуникаций  (СВИФТ) – в соответствии со справочником СВИФТ, других кредитных организаций – нерезидентов – в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии счета.

Понятия «резиденты» и «нерезиденты» используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

3. В графе 3 указываются:

для кредитных организаций – резидентов – банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России);

для кредитных организаций – нерезидентов – участников системы СВИФТ – код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных организаций – нерезидентов – код «НР».

4. В графе 4 указывается цифровой код страны, в которой зарегистрирована кредитная организация в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

5. В графе 5 указывается номер банковского счета, открытого клиринговой организации (центральному контрагенту).

6. В графе 6 указывается вид счета (расчетный, текущий, депозитный, клиринговый банковский счет, иной).

7. В графе 8 указывается остаток денежных средств на банковском счете, открытом клиринговой организации (центральному контрагенту), на отчетную дату. Объемы денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Денежные средства в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

БАЛАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

 (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420307

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Код строки	На начало        отчетного периода	На конец       отчетного    периода
1	2	3	4	5
1	Итого внеоборотных активов	1100
2	Нематериальные активы	1110
3	Основные средства	1150
4	Доходные вложения  в материальные ценности	1160
5	Финансовые вложения	1170
6	Отложенные налоговые активы	1180
7	Прочие внеоборотные активы	1190
8	Итого оборотных активов	1200
9	Запасы	1210
10	Налог на  добавленную стоимость по  приобретенным ценностям	1220
11	Дебиторская   задолженность	1230
12	Финансовые вложения (за исключением денежных эквивалентов)	1240
13	Денежные средства  и денежные эквиваленты	1250
14	Прочие оборотные активы	1260
15	БАЛАНС (актив)	1600
16	ИТОГО капитал	1300
17	Уставный капитал	1310
18	Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров (участников)	1320	(         )	(         )
19	Переоценка внеоборотных активов	1340
20	Добавочный капитал (без переоценки)	1350
21	Резервный капитал	1360
22	Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	1370
23	Долгосрочные заемные средства	1410
24	Отложенные налоговые обязательства	1420
25	Оценочные обязательства	1430
26	Прочие долгосрочные обязательства	1450
27	ИТОГО долгосрочных обязательств	1400
28	Краткосрочные заемные средства	1510
29	Краткосрочная кредиторская задолженность	1520
30	Доходы будущих  периодов	1530
31	Оценочные обязательства	1540
31	Прочие  краткосрочные обязательства	1550
32	ИТОГО краткосрочных обязательств	1500
33	БАЛАНС (пассив)	1700

Справочно

Номер строки	Наименование показателя	Значение
1	2	3
Сведения о размещении денежных средств коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда)
1	Сумма задолженности по выданным займам на конец отчетного периода (сумма строк 1.1 и 1.2), из них:
1.1	центральному контрагенту
1.2	участникам клиринга (сумма строк 1.2.1 и 1.2.2), из них:
1.2.1	нерезидентам
1.2.2	резидентам (сумма строк 1.2.2.1 – 1.2.2.4), из них:
1.2.2.1	нефинансовым организациям
1.2.2.2	кредитным организациям
1.2.2.3	другим финансовым посредникам
1.2.2.4	органам государственного управления