Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.11.2014 № 3459-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 30 ноября 2015 г. № 3459-У

г. Москва

О формах, сроках и порядке составления и представления

отчетов клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Центральный банк Российской Федерации

1. Настоящее Указание на основании статей 5, 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее – Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности») и в соответствии со  статьей 766 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства

 Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52,     ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973;     № 48, ст. 6728; 2012,  № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329;   № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154) устанавливает формы отчетов клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов (далее – Отчеты), сроки и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм Отчетов и другой информации, представляемых клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центральных контрагентов, в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).

2. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента.

3. Отчеты представляются в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года № 10-21/пз-н «Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года № 17347, 12 октября 2010 года   № 18687, 14 сентября 2011 года № 21790, 1 июня 2012 года № 24428, 24 августа 2012 года № 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года № 34, от 8 ноября 2010 года № 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.

Отчеты, для которых установлена одинаковая периодичность представления, могут быть сформированы перед отправкой в один пакет и однократно подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.

4. В отчетах должны приводиться все предусмотренные в них показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) отчета проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчета). В случае если отчет содержит только нулевые значения показателей, клиринговые организации (центральные контрагенты) представляют в Центральный банк Российской Федерации отчет с нулевыми значениями показателей.

5. Если последний день срока представления отчета приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчета переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случаев установления сроков представления отчетов до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня).

6. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России          от 26 ноября 2014 года № 35) вступает в силу с 1 апреля 2015 года.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                       Э.С. НАБИУЛЛИНА

_________________________

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 30 ноября 2014 года № 3459–У  

«О формах, сроках и порядке

составления и представления

отчетов клиринговыми организациями

и лицами, осуществляющими функции

центрального контрагента, в

Центральный банк Российской Федерации»

ФОРМЫ ОТЧЕТОВ КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, СРОКИ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

(ЦЕНТРАЛЬНОМ КОНТРАГЕНТЕ)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420301

На нерегулярной основе

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	Место нахождения
2	Фактический адрес места нахождения
3	Номер телефона
4	Номер факса
5	Адрес электронной почты
6	Адрес сайта в сети Интернет
7	Штатная численность
8	Сведения о наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности	Х
8.1	номер лицензии
8.2	дата выдачи
9	Сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, иных лицензий, выданных на осуществление деятельности в сфере финансовых рынков	Х
8.1	номер лицензии
8.2	дата выдачи
9	Сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, иных лицензий, выданных на осуществление деятельности в сфере финансовых рынков	Х
9.1	вид деятельности
9.2	номер лицензии
9.3	дата выдачи
10	Сведения об осуществлении функции центрального контрагента (да/нет)
11	Сведения о регистраторе клиринговой организации

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420301 «Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)».

1.    Отчет по форме 0420301 «Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

2. В строке 1 указывается место нахождения (адрес) организации, указанное в ее регистрационных документах.

3. В строке 2 указывается адрес фактического нахождения исполнительных органов организации.

4.  В строках 4 – 6 указывается контактная информация. В строке 6 указывается адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на котором клиринговая организация (центральный контрагент)  осуществляет раскрытие своих документов в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности.

5. В строке 7 указывается численность сотрудников клиринговой организации (центрального контрагента) на момент представления данных.

6. В строке 8 указываются сведения о наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

7. В строке 9  указываются сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, иных лицензий, выданных на осуществление деятельности в сфере финансовых рынков.

8. В строке 10 указываются сведения об осуществлении организацией функций центрального контрагента.

9. В строке 11 указывается наименование регистратора клиринговой организации в случае, если организационно-правовой формой клиринговой организации является акционерное общество. 

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ) КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420302

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование учредителя (участника) организации	ИНН/TIN учредителя (участника) организации юридического лица/серия и номер документа, утостоверяющего личность физического лица	ОГРН учредителя (участника) организации	Код страны учредителя (участника)	Номинальная стоимость акций (доли участия в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента)), принадлежащих учредителям (участникам), тыс. руб.	Доля участия в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента), %
1	2	3	4	5	6	7

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420302 «Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)»

1.    Отчет по форме 0420302 «Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте), в том числе при получении  уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального «О клиринге и клиринговой деятельности», или получении от регистратора списка акционеров клиринговой организации.

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30,  ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217)   (далее – Федеральный закон «О персональных данных»).

2. В графе 1 указывается порядковый номер учредителя (участника) клиринговой организации.

3. В графе 2 указывается полное и сокращенное наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица. Если учредителем (участником) является нерезидент, для  юридического лица указывается его наименование на английском языке, для физического лица – фамилия, имя и отчество (при наличии) на английском языке.

Понятия «резиденты» и «нерезиденты» используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

4. В графе 3 указывается для юридических лиц – резидентов идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), для нерезидентов – код «Tax Identification Number» (TIN), при наличии, или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц – резидентов ИНН, у нерезидентов – TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе необходимо указывать: для    резидентов – десять нулей, для нерезидентов – пять нулей. Для физических лиц в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, указывается серия и номер паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

5. Графа 4 заполняется юридическими лицами. В ней указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) для юридического лица – резидента. Для юридического лица – нерезидента – условное обозначение – «НР».

6.  В графе 5 указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является юридическое лицо. Если юридическое лицо является международной организацией, указывается код «998», но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код «999».

7. В графе 6 указывается номинальная стоимость участия учредителя (участника) в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента) в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой.

8. В графе 7 указывается размер доли учредителя (участника) в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента), определенный в процентах, как отношение номинальной стоимости акций (долей участия), указанной в графе 6, к уставному капиталу клиринговой организации (центрального контрагента) на дату составления сведений. Размер доли учредителя (участника) учредителя (участника) в уставном капитале отражается в процентах с точностью до трех знаков после запятой.

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ  КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420303

На нерегулярной основе

Номер строки	Сведения об аффилированных лицах, в том числе принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация (центральный контрагент)
	код типа аффилиро-ванного лица	полное и сокращенное наименование юридического лица	место нахождения юридическо-го лица (из устава)	Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица	для юридического лица не заполняется	код ОКПО юридического лица	ИНН юридического лица
		Ф.И.О. физического лица	гражданство физического лица	место жительства физического лица	Наименование документа, удостоверяю-щего личность физического лица	серия документа, удостоверяюще-го личность физического лица	номер документа, удостоверяю-щего личность физического лица
1	2	3	4	5	6	7	8

Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента)	Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента)	Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) клиринговой организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) клиринговой организации)/принадлежащие клиринговой организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)	Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация
9	10	11	12

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет       ______________   _________________

                  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя ______________   __________________

                 (личная подпись) (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (____) _____________ 

Порядок составления и представления отчета

по форме 0420303 «Сведения об аффилированных лицах  клиринговой организации (центрального контрагента)»

1.    Отчет по форме 0420303 «Сведения об аффилированных лицах клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями  Федерального закона «О персональных данных».

2. В графе 2 проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица – «01», для физического лица – «02».

3. В случае если аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента) является физическое лицо, в отчете указываются:

в графе 5 в качестве места жительства физического лица – страна и населенный пункт;

в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, – паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

4. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским  классификатором предприятий и организаций (ОКПО).

5. В графе 9 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента). При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента), указанному в графе 10, должна соответствовать только одна дата наступления основания. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация (центральный контрагент). В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 9 указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.

6. В графе 10 указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента).

6.1. Для физических лиц:

код А1–1 – член совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации (центрального контрагента);

код А1–2 – член коллегиального исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента);

код А1–3 – лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента).

6.2. Код А2 – лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная клиринговая организация (центрального контрагента).

6.3. Код А3 – лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации (центрального контрагента).

6.4. Код А4 – юридическое лицо, в котором данная клиринговая организация (центральный контрагент) имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.

7. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента), в графах 9 и 10 должны быть перечислены соответственно даты и коды всех оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента).

8. В графе 11 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) клиринговой организации (центрального контрагента)  (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) клиринговой организации) и принадлежащие клиринговой организации (центральному контрагенту) акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом «/». При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, в графе ставится прочерк.

9. В графе 12 указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графе 3, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация (центральный контрагент):

код ГЛ1 – клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой клиринговой организации (центральном контрагенте) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если клиринговая организация (центральный контрагент) имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ2 – клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если такая клиринговая организация (центральный контрагент) осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ3 – клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой клиринговой организации (центрального контрагента) или заключенного с этой клиринговой организацией (центральным контрагентом) договора вправе давать этой клиринговой организации (центральному контрагенту) обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если клиринговая организация (центральный контрагент) на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

код ГЛ4 – клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если по предложению клиринговой организации (центрального контрагента) назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ5 – клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество и клиринговая организация (центральный  контрагент), если по предложению такой клиринговой организации избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

код ГЛ6 – хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства) (одним из которых является клиринговая организация (центральный контрагент), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

код ГЛ8–n (где «n» – номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года  № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29,     ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27,  ст. 3436, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6695; № 52, ст.  6961, ст. 6988; 2014, № 23, ст. 2928) (далее – Федеральный закон «О защите конкуренции») – лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 – 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»  признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому–либо из указанных в пунктах 1 – 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции». Клиринговая  организация (центральный контрагент) должна являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте; код ГЛ8–n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;

код ГЛ9 – клиринговая организация (центральный контрагент), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 – 8 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этой клиринговой организации (центральном контрагенте) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является клиринговая организация (центральный контрагент), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 – 8 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Идентификационный номер  налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ  КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

по состоянию на «____» ___________ ____ г.

Полное/ сокращенное фирменные наименования организации:

______________ _______________/____________________________.

Почтовый адрес:_____________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420304

На нерегулярной основе

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
Раздел 1. Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного  органа, главном бухгалтере, руководителе структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителе службы внутреннего контроля (контролере), руководителе филиала
1.1	Должность, занимаемая  в организации
1.1.1	Фамилия, имя, отчество
1.1.2	Дата рождения
1.1.3	Гражданство
1.1.4	Серия и номер документа, удостоверяющего личность
1.1.5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
1.1.6	Иной идентификатор
1.1.7	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
1.1.8	Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.1.8.1	Наименование организации
1.1.8.2	Должность
1.1.9	Сведения об участии в органах управления  других юридических  лиц
1.1.9.1	Наименование юридического лица
1.1.9.2	Наименование органа управления
1.1.9.3	Статус в органе управления
1.1.10	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.10.1	Серия
1.1.10.2	Номер
1.1.10.3	Дата начала действия
1.1.10.4	Специализация согласно
1.2	...
Раздел 2. Сведения о должностном лице, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ
2.1	Фамилия, имя, отчество
2.1.1	Дата рождения
2.1.2	Гражданство
2.1.3	Серия и номер документа, удостоверяющего личность
2.1.4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
2.1.5	Иной идентификатор
2.1.6	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.1.7	Указание на то, что функции по осуществлению контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ выполняет контролер клиринговой организации
2.1.8	Указание на то, что функции по осуществлению контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ выполняет структурное подразделение клиринговой организации с указанием наименования структурного подразделения
Раздел 3.  Информация о членах коллегиального исполнительного органа  (указывается при наличии)
3.1	Фамилия, имя, отчество
3.1.1	Дата рождения
3.1.2	Гражданство
3.1.3	Серия и номер документа, удостоверяющего личность
3.1.4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
3.1.5	Иной идентификатор
3.1.6	Наименование должности
3.1.7	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
3.1.8	Сведения об участии  в органах управления  других юридических  лиц
3.1.9	Наименование юридического лица
3.1.10	Наименование органа управления
3.1.11	Статус в органе управления
3.2	…
Раздел 4. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации
4.1	Председатель совета директоров
4.1.1	Фамилия, имя, отчество
4.1.2	Дата рождения
4.1.3	Гражданство
4.1.4	Серия и номер документа, удостоверяющего личность
4.1.5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
4.1.6	Иной идентификатор
4.1.7	Место работы/наименование должности
4.1.8	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
4.1.9	Сведения об участии  в органах управления  других юридических  лиц
4.1.9.1	Наименование юридического лица
4.1.9.2	Наименование органа управления
4.1.9.3	Статус в органе управления
4.2	Член Совета директоров
4.2.1	Фамилия, имя, отчество
4.2.2	Дата рождения
4.2.3	Гражданство
4.2.4	Серия и номер документа, удостоверяющего личность
4.2.5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
4.2.6	Иной идентификатор
4.2.7	Место работы/наименование должности
4.2.8	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
4.2.9	Сведения об участии  в органах управления  других юридических  лиц
4.2.9.1	Наименование юридического лица
4.2.9.2	Наименование органа управления
4.2.9.3	Статус в органе управления
4.3	…