Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.04.2014 № 3253-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 30 апреля 2014 г. № 3253-У

г. Москва

О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации

(Банк России)

Зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2014 года Регистрационный № 32434

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 52, ст. 6975), пункта 7 статьи 515 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985) (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает:

 сроки предоставления информации о договорах, указанных в пункте 6 статьи 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее – генеральное соглашение), лицами, обязанными предоставлять информацию о договорах, заключенных на основании генерального соглашения, в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу, осуществляющие ведение реестров указанных договоров;

порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в Центральный банк Российской Федерации (далее – Банк России).

1. При поступлении в Банк России от саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или биржи уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», указанная информация размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть «Интернет»).

2. Со дня вступления в силу настоящего Указания в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу (далее – репозитарий) предоставляется информация о следующих видах договоров, заключенных на основании генерального соглашения:

договор репо;

договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).

3. Информация о не указанных в пункте 2 настоящего Указания договорах, заключенных на основании генерального соглашения, предоставляется в репозитарий с 1 января 2015 года, при этом информация о таких договорах, заключенных после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, предоставляется в репозитарий не позднее 1 января 2015 года.

4. Информация о не указанных в пункте 2 настоящего Указания договорах, заключенных на основании генерального соглашения до 11 августа 2011 года, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, может быть предоставлена в репозитарий до 1 января 2015 года в соответствии с  договором с репозитарием (дополнительным соглашением с репозитарием о предоставлении информации по соответствующим видам договоров).

5. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2 – 4 настоящего Указания, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

6. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Указанием и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее – договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети «Интернет» информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.

Если одной из сторон договора, заключенного на условиях генерального соглашения, является иностранное лицо, то оказание репозитарных услуг в отношении такого договора может осуществляться репозитарием второй стороне указанного договора (российскому юридическому лицу) вне зависимости от оказания репозитарных услуг в отношении указанного договора стороне – иностранному лицу.

7. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров

(далее – агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети «Интернет».

8. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов, сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Указанием, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной

им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Указанием.

9. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.

10. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее – информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.

11. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по всем видам договоров, указанных в пункте 6 статьи 515 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

12. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее – договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения указанного договора.

13. Если срок исполнения всех обязательств по договору составляет менее четырех рабочих дней, информация, содержащая сведения о таких договорах, может предоставляться в репозитарий один раз в квартал, не позднее трех рабочих дней со дня его окончания. В этом случае информация, содержащая сведения о таких договорах, может предоставляться обобщенно и включаться в реестр договоров в соответствии с настоящим Указанием. Правила, предусмотренные настоящим пунктом, о сроках и порядке предоставления информации не распространяются на предоставление информации, содержащей сведения о договоре репо.

14. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.

15. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.

16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом предоставляется в одном сообщении.

17. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.

18. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Указанием срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

19. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Указанием, в день их поступления в журнале учета сообщений.

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

фамилию, имя, отчество (при наличии) лица (полное наименование юридического лица), предоставившего или вручившего сообщение (при предоставлении/вручении сообщения на бумажном носителе);

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

20. Внесение сведений в реестр договоров осуществляется последовательно по мере поступления сообщений по дате и времени их регистрации репозитарием в журнале учета сообщений путем совершения записи в указанном реестре.

21. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее – регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

22. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

код лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;

порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

информацию о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров.

23. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

24. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения от информирующего лица, а если информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения – не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения.

25. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

сообщение подписано неуполномоченным лицом (в случае предоставления такого сообщения на бумажном носителе);

сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг.

26. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Указанием срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

27. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

28. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.

29. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

30. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

31. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения обо всех или отдельных договорах (далее – выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.

32. В реестр договоров включаются сведения согласно приложениям  1, 2 и 8 к настоящему Указанию. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно приложениям 3 – 7 к настоящему Указанию, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр. Сведения, указанные в настоящем пункте, могут вноситься в реестр договоров также и на иностранном языке, если договор, о котором предоставляются эти сведения, составлен на иностранном языке.

33. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений не допускается.

34. В случае несоответствия сведений о договоре в реестре договоров сведениям, содержащимся в договоре и (или) документах по такому договору, находящихся у сторон, определение нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства осуществляется на основании сведений, содержащихся в реестре договоров.

35. Если информация, содержащая сведения о договоре, получена репозитарием после истечения установленных настоящим Указанием сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.

36. Репозитарий предоставляет в Банк России реестр договоров каждый рабочий день месяца (до 18 часов 00 минут московского времени) по состоянию на 18 часов 00 минут московского времени рабочего дня, предшествующего дню предоставления реестра договоров.

37. Реестр договоров представляется без регистрационного журнала, в формате HTML (Hyper Text Markup Language), XML (eXtensible Markup Language), DBF (Data Base Format). При этом реестр договоров может быть представлен в виде программного средства (файла), позволяющего сформировать реестр договоров в формате, предусмотренном настоящим пунктом на дату, на которую составлен представленный реестр договоров.

38. Репозитарий по письменному запросу предоставляет выписку из реестра договоров сторонам договора, информирующему лицу, Банку России, а также иным лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания.

39. Выписка из реестра договоров сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг.

40. Выписки из реестра договоров Банку России предоставляются в срок, в формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе Банка России.

41. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее – Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством.

42. Выписка из реестра договоров или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания, представляется репозитарием в течение пяти рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса.

43. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров в установленный настоящим Указанием срок репозитарий обязан в тот же срок представить заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации.

44. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение пяти лет с даты прекращения срока действия договора, сведения о котором внесены в реестр договоров.

45. Репозитарий сохраняет журнал учета сообщений и регистрационный журнал, а также сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее пяти лет после прекращения ведения реестра договоров.

46. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

47. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 28 декабря 2011 года № 11-68/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая 2012 года № 24107 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 15 октября 2013 года № 42);

приказ ФСФР России от 4 декабря 2012 года № 12-105/пз-н «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 28.12.2011 № 11-68/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2012 года № 26517 (Российская газета от 25 января 2013 года № 15).

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                   Э.С. НАБИУЛЛИНА

_______________________

Приложение 1

к Указанию Банка России

от «30 » апреля  2014 года №  3253-У

«О порядке ведения реестра договоров,

заключенных на условиях генерального

соглашения (единого договора),

сроках предоставления информации, необходимой

для ведения указанного реестра, и

информации из указанного реестра, а также

предоставления реестра договоров, заключенных

на условиях генерального соглашения (единого договора),

в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»

СВЕДЕНИЯ,

ПОДЛЕЖАЩИЕ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ВКЛЮЧЕНИЮ В РЕЕСТР ДОГОВОРОВ,

ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНЫХ СОГЛАШЕНИЙ

Сведения о генеральном соглашении	Код	Описание
Примерные условия договора (форма генерального соглашения)	1	Указывается наименование организации, издавшей (опубликовавшей) примерные условия договора или форму генерального соглашения, индивидуальное обозначение указанных документов, либо указывается, что форма генерального соглашения разработана сторонами (стороной) самостоятельно
Сторона 1	2	Указываются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, включая полное фирменное наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество (если имеется) физического лица, ИНН (если имеется)
Сторона 2	3	Указываются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, включая полное фирменное наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество (если имеется) физического лица, ИНН (если имеется)
Информирующее лицо	4	Указываются сведения, позволяющие идентифицировать лицо, включая полное фирменное наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество (если имеется) физического лица, ИНН (если имеется)
Идентификационный номер Генерального соглашения	5	Указывается идентификационный номер генерального соглашения, присвоенный репозитарием

Общие сведения о договоре	Код	Описание
Идентификационный номер договора	2	Указывается идентификационный номер договора, заключенного на условиях генерального соглашения, присвоенный в соответствии с требованиями репозитария
Код клиента стороны 1	3	Указывается уникальный код клиента стороны по договору, присвоенный этой стороной по договору. При этом, если клиентом является профессиональный участник рынка ценных бумаг, кредитная организация, страховая организация, управляющая компания, негосударственный пенсионный фонд или иная организация, основным видом деятельности которой являются операции с ценными бумагами и иностранной валютой и/или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или предоставление займов, в этом случае первым атрибутом кода указывается «P», а последующими атрибутами указываются ИНН или SWIFT код такой организации. Если клиентом стороны по договору является иное  лицо - в этом случае первым атрибутом кода указывается «C», а последующими атрибутами – последовательность символов, применяемая стороной по договору для обозначения этого клиента
Код клиента стороны 2	4	Указывается уникальный код  клиента стороны по договору, присвоенный этой стороной по  договору. При этом, если клиентом является профессиональный участник рынка ценных бумаг, кредитная организация, страховая организация, управляющая компания, негосударственный пенсионный фонд или иная организация, основным видом деятельности которой являются   операции с ценными бумагами и   иностранной валютой и/или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или предоставление займов, в этом случае первым атрибутом кода указывается «P», а последующими атрибутами указываются ИНН или SWIFT код такой организации. Если клиентом стороны по договору является иное лицо - в этом случае первым атрибутом кода указывается «C», а последующими атрибутами – последовательность символов, применяемая стороной по договору для обозначения этого клиента

Сведения об условиях опциона	Код	Описание
Код классификации производного финансового инструмента	1	Указывается код в соответствии с приложением 3
Код взаимосвязи	2	Указывается код в соответствии с приложением  6
Дата заключения договора	3	Указывается дата заключения договора (ДД.ММ.ГГГГ)
Дата начала срока	4	Дата начала срока 4 Указывается дата, определенная сторонами как “дата
Код состояния обязательств по договору	5	T — обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон; C — исполнение по обязательствам просрочено; P — исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям; D — обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон; E — продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события
Покупатель опциона	6	Указывается код стороны — покупателя
Продавец опциона	7	Указывается код стороны — продавца
Дата исполнения опциона	8.1	Указывается дата, в которую покупатель опциона вправе требовать исполнения по договору (для европейского стиля опциона) (ДД.ММ.ГГГГ)
Срок осуществления права на исполнение опциона	8.2	Указывается период, в который покупатель опциона вправе требовать исполнения по договору (для американского и бермудского стиля опциона) ДД.ММ.ГГГГ с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ
Период блокирования	9	Указывается определенный договором период, в течение которого обязанная по опционному договор сторона не удовлетворяет требования другой стороны по исполнению опциона с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ
Код базового (базисного) актива	10.1	Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением 7. В случае если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения
Код единицы измерения базового (базисного) актива	10.2	Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.)
Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива	10.3	Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения
Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива	10.3	Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения
Цена (премия) опциона	11.1	Указывается числовое значение в валюте, в которой выражается цена (премия) опциона
Код валюты, в которой выражается цена (премия) опциона	11.2	Код ОКВ (буквенный
Код валюты, в которой выплачивается цена (премия) опциона	11.3	Код ОКВ (буквенный) — указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена (премия опциона
Цена исполнения опциона	12.10	Указывается числовое значение в валюте, в которой выражается цена исполнения опциона. В случае если базовым (базисным) активом является валюта, указывается количество одной валюты за единицу другой валюты
Период определения средней цены исполнения опциона	12.21	Для азиатского опциона указывается период, за который определяется средняя цена исполнения опциона (если условиями азиатского опциона предусмотрены дискретные даты, за которые определяется средняя цена, — указывается первая и последняя дата), с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ
Код способа определения цены исполнения опциона	12.22	Для азиатского опциона указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в расчет средней цены исполнения опциона, и алгоритм их определения
Код валюты, в которой выражается цена исполнения опциона	12.30	Код ОКВ (буквенный)
Код валюты, в которой выплачивается цена исполнения опциона	12.40	Код ОКВ (буквенный) — указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается цена исполнения опциона
Сумма платежа	13.1	Указывается сумма платежа по бинарному опциону — числовое значение в валюте, в которой выражается указанная сумма
Код валюты, в которой выражается сумма платежа	13.2	Код ОКВ (буквенный)
Код валюты, в которой выплачивается сумма платежа	13.3	Код ОКВ (буквенный) — указывается, если отличается от кода валюты, в которой выражается сумма платежа по бинарному опциону
Барьерная цена (курс, процентная ставка) отлагательного условия	14.1	Указывается барьерная цена (курс, процентная ставка), с достижением которой стороны связали возникновение у покупателя опциона права требовать от исполнения опционного договора
Код валюты, в которой выражается барьерная цена отлагательного условия	14.2	Код ОКВ (буквенный)
Барьерная цена (курс, процентная ставка) отменительного условия	14.3	Указывается барьерная цена (курс, процентная ставка), с достижением которой стороны связали утрату покупателем опциона права требовать исполнения опционного договора
Код валюты, в которой выражается барьерная цена отменительного условия	14.4	Код ОКВ (буквенный)

Сведения об условиях свопа (за исключением кредитного свопа)	Код	Описание
Код классификации производного финансового инструмента	1	Указывается код в соответствии с приложением
Код взаимосвязи	2	Указывается код в соответствии с приложением 6
Дата заключения договора	3	Указывается дата заключения договора (ДД.ММ.ГГГГ)
Дата начала срока	4	Указывается дата, определенная сторонами как “дата начала срока”, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора (ДД.ММ.ГГГГ)
Дата окончания срока действия договора	5	Указывается дата окончания срока действия договора (в случае если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора) (ДД.ММ.ГГГГ)
Код состояния обязательств по договору	6	T — обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения договора вследствие нарушений условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон; C — исполнение по обязательствам просрочено; P — исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям; D — обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий договора или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон; E — продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события
Обязательства стороны 1	7	Указывается код стороны
Платежи доходности по ставке	8.1	Номинальная сумма Указывается размер номинала своп договора в валюте, в которой выражен номинал
Код амортизации/увеличения номинальной суммы	8.2	Указывается код в соответствии с приложением 4
Код валюты, в которой выражена номинальная сумма	8.3	Код ОКВ (буквенный)
Фиксированная ставка (в %)	9.1	Указывается фиксированная процентная ставка
Код амортизации/увеличения фиксированной ставки	9.2	Указывается код в соответствии с приложением 4
Код плавающей ставки	10.1	Указывается код плавающей ставки
Код амортизации/увеличения плавающей ставки	10.2	Указывается код в соответствии с приложением 4
Максимальная ставка	11	Указывается верхний предел процентной ставки
Минимальная ставка	12	Указывается нижний предел процентной ставки
Периодичность платежей	13	Код в соответствии с приложением 5
Поставка базового (базисного) актива
Код базового (базисного) актива	14.1	Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением 7
Код единицы измерения базового (базисного) актива	14.2	Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.)
Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива	14.3	Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива
Дата поставки	15.1	Указывается дата поставки (ДД.ММ.ГГГГ)
Период поставки	15.2	Указывается период поставки с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ
Платежи плавающих (индексированных) сумм
Код базового (базисного) актива	16.1	Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением 7
Код единицы измерения базового (базисного) актива	16.2	Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, пункты и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.) Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.)
Количество базового (базисного) актива	17	Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива
Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов	18	Указывается размер номинальной суммы сделки в валюте, в которой выражена эта сумма, на первую дату расчетов
Код валюты, в которой выражена номинальная сумма сделки	19.1	Код ОКВ (буквенный)
Код амортизации/увеличения номинальной суммы	19.2	Указывается код в соответствии с приложением 4 и (или) указывается код “NAR”, если пересчет номинальной суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы
Первоначальная цена на дату заключения договора	20	Указывается первоначальная цена на дату заключения договора
Код способа определения первоначальной цены	21	Указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в качестве первоначальной цены, и алгоритм их определения
Периодичность переоценки базового (базисного) актива	22	Код в соответствии с приложением 5
Обязательства стороны	2 23	Указывается код стороны
Платежи доходности по ставке
Номинальная сумма	24.1	Указывается размер номинала своп договора в валюте, в которой выражен номинал
Код амортизации/увеличения номинальной суммы	24.2	Указывается код в соответствии с приложением 4
Код валюты, в которой выражена номинальная сумма	24.3	Код ОКВ (буквенный)
Фиксированная ставка (в процентах)	25.1	Указывается фиксированная процентная ставка
Код амортизации/увеличения фиксированной ставки	25.2	Указывается код в соответствии с приложением 4
Код плавающей ставки	26.1	Указывается код плавающей ставки
Код амортизации/увеличения плавающей ставки	26.2	Указывается код в соответствии с приложением 4
Максимальная ставка	27	Указывается верхний предел процентной ставки
Минимальная ставка	28	Указывается нижний предел процентной ставки
Периодичность платежей	29	Код в соответствии с приложением 5
Поставка базового (базисного) актива
Код базового (базисного) актива	30.1	Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением 7
Код единицы измерения базового (базисного) актива	30.2	Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.)
Номинальная сумма (количество) базового (базисного) актива	30.3	Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива
Дата поставки	31	Указывается дата поставки (ДД.ММ.ГГГГ)
Период поставки	32	Указывается период поставки с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ
Платежи плавающих (индексированных) сумм
Код базового (базисного) актива	29.1	Указывается код базового (базисного) актива в соответствии с приложением 7
Код единицы измерения базового (базисного) актива	29.2	Указывается код единицы измерения базового (базисного) актива, за исключением валюты (штуки, тонны, баррели, литры, пункты и т.д.) согласно договору. Код может предусматривать иное числовое выражение соответствующего измерения (тысячи штук, миллионы тонн, десятки кубических метров и т.д.)
Количество базового (базисного) актива	30	Указывается числовое значение в единицах измерения базового (базисного) актива
Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов	31	Указывается размер номинальной суммы сделки в валюте, в которой выражена эта сумма, на первую дату расчетов
Код валюты, в которой выражена номинальная сумма сделки	31.1	Код ОКВ (буквенный)
Код амортизации/увеличения номинальной суммы	31.2	Указывается код в соответствии с приложением 5 и (или) указывается код “NAR”, если пересчет номинальной суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы
Первоначальная цена на дату заключения договора	32	Указывается первоначальная цена на дату заключения договора
Код способа определения первоначальной цены	33	Указывается код, идентифицирующий организацию, публикующую цены (источник их публикации), принимаемые в качестве первоначальной цены, и алгоритм их определения
Периодичность переоценки базового (базисного) актива	34	Код в соответствии с приложением 5