|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 № 1376-Уконверсии денежных средств (на корреспондентских, депозитных и прочих счетах), осуществляемые в банках-корреспондентах, как по прямому поручению или заявке уполномоченного банка, так и обусловленные режимом указанных счетов; конверсии денежных средств (на текущих, депозитных и прочих клиентских счетах), осуществляемые уполномоченным банком, как по прямому поручению или заявке клиента, так и обусловленной договором текущего банковского счета; конверсии денежных средств при покупке и продаже различных финансовых активов, валюта обязательств которых не совпадает с валютой платежа; операции с филиалом; прочие конверсии денежных средств, осуществление которых обусловлено несовпадением валюты актива и валюты платежа, либо несовпадением валюты корреспондентского (текущего) счета и валюты банковского (клиентского) платежа (при переводе денежных средств, погашении кредитов, списании и зачислении денежных средств на текущие и корреспондентские счета по операциям с кредитными картами, дорожными чеками и т.п.). 8. В Отчет включается информация о всех конверсионных операциях независимо от условий расчетов по сделке (с поставкой или без поставки базисной валюты по сделке). 9. Операции по возмещению (в рублевом эквиваленте) денежных сумм, списанных в иностранной валюте со счетов экспортеров для целей обязательной продажи на внутреннем валютном рынке, отражаются в Отчете кредитной организации как клиентские операции по конверсии денежных средств. Аналогично в Отчете отражается конверсия денежных средств клиентов, осуществляющих свободную продажу иностранной валюты (когда списание денежных средств с текущего счета клиента в одной валюте возмещается эквивалентной суммой в другой валюте). Продажа иностранной валюты, осуществляемая уполномоченным банком на внутреннем валютном рынке (биржевом и внебиржевом сегментах) или напрямую Банку России в соответствии с действующим порядком обязательной продажи экспортной выручки, отражается в Отчете как межбанковская или биржевая сделки соответственно. 10. Клиентские сделки по покупке и продаже наличной иностранной валюты не подлежат отражению в Отчете. 11. Не подлежат отражению в Отчете следующие операции: учет доходов и расходов в иностранной валюте; конверсия валют по сделкам РЕПО при несоответствии валюты обеспечения и валюты кредита; покупка и продажа клиринговых валют; покупка и продажа драгоценных металлов. 12. Перечень уполномоченных банков Московского региона (г. Москвы и Московской области), представляющих Отчет, определяется и пересматривается Департаментом операций на финансовых рынках Банка России (далее - ДОФР). Отчет должен включать операции только головного офиса для уполномоченных банков, зарегистрированных в Московском регионе (без учета операций иногородних филиалов уполномоченного банка). Для зарегистрированных в Московском регионе филиалов иногородних уполномоченных банков в Отчет должны включаться только собственные операции филиала (без учета операций головного офиса). 13. Уполномоченный банк, включенный в перечень банков, предоставляющих Отчет, уведомляется письмом ДОФР о сроках начала предоставления Отчета, подразделении Банка России, осуществляющего прием отчетности, и контактных телефонах ответственных сотрудников ДОФР, а также подразделения Банка России, осуществляющего прием отчетности. 14. Отчетность может устанавливаться территориальными учреждениями Банка России для подотчетных им региональных уполномоченных банков и филиалов иногородних банков. При этом круг территориальных учреждений Банка России, в которые кредитные организации должны представлять Отчет, определяется ДОФР. 15. Кредитные организации Московского региона представляют Отчет ежедневно в Банк России по каналам электронной связи не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным. 16. В случае, если обработка данных о конверсионных операциях, указанных в пункте 7 настоящего раздела, не может быть завершена в установленный срок, кредитная организация обязана своевременно представить частично сформированный Отчет, содержащий информацию обо всех сделках, указанных в пункте 6 настоящего раздела. Последующая замена Отчета должна быть осуществлена до 13 часов 00 минут того же рабочего дня. 17. Срок хранения кредитными организациями Отчета - 3 года. II. Порядок составления Отчета 1. Сделки покупки и продажи иностранной валюты включаются в Отчет на дату их заключения. 2. Дата заключения сделки указывается в графе 2 Отчета. 3. Дата расчетов по сделке указывается в графе 3 Отчета. 4. В качестве дат заключения и расчетов (графы 2 и 3 Отчета) по конверсионным операциям, по содержанию которых не требуется заключения специальных договоров или оформления заявок и поручений на покупку или продажу иностранной валюты (в частности, по операциям, указанным в пункте 7 раздела I настоящего Порядка), используются даты их отражения в балансе уполномоченного банка. 5. В случае осуществления расчетов по сделке на условиях предоплаты или депонирования денежных средств по одной из валют в графе 3 Отчета указывается дата более позднего платежа по сделке. 6. В графах 4 и 5 Отчета ("требования") указываются соответственно цифровой код и сумма валюты, которая куплена уполномоченным банком по заключенной сделке или создала длинную позицию в результате осуществления конверсии денежных средств. 7. В графах 6 и 7 Отчета ("обязательства") указываются соответственно цифровой код и сумма валюты, которая продана уполномоченным банком по заключенной сделке или создала короткую позицию в результате осуществления конверсии денежных средств. 8. По индексным (расчетным) сделкам (в том числе по биржевым фьючерсным и опционным контрактам без поставки) на дату их открытия в графах 5 и 7 отражаются сумма базовой валюты и ее условная стоимость в другой валюте в соответствии с курсом сделки (контракта). На дату закрытия индексной сделки указываются встречные обязательства в той же сумме по базовой валюте и ее условная стоимость по курсу закрытия сделки. 9. По сделкам типа "валютный опцион" в графе 5 указывается сумма валюты, которая будет куплена продавцом или покупателем опциона в случае его исполнения, а в графе 7 указывается сумма валюты, которая будет продана продавцом или покупателем опциона в случае его исполнения. 10. Коды валют указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе ("Классификатор клиринговых валют"). Коды стран указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). 11. Суммы купленных и проданных валют указываются в тысячах денежных единиц (с округлением по математическому методу до целых чисел). Сделка, сумма требований или обязательств которой меньше 1000 единиц, в Отчет не включается. 12. При заключении биржевых сделок в Отчете указываются отдельно двумя суммами общие (по итогам торговой сессии) объемы купленной и проданной валюты лота и соответствующие им суммы обязательств и требований по сопряженной валюте. 13. В Отчете допускается объединять операции с клиентами (с одним и тем же или разными), сумма каждой из которых менее 1 млн. долларов США в эквиваленте, при условии совпадения всех других параметров объединяемых сделок. 14. В графу 8 Отчета заносится буква "R", если контрагент уполномоченного банка по сделке является резидентом, или буква "N", если контрагент уполномоченного банка по сделке не является резидентом. 15. В графе 9 указывается контрагент по сделке в случае, если сделка заключена на межбанковском внебиржевом рынке или является сделкой с собственным филиалом (в противном случае графа 9 не заполняется): для Банка России указывается аббревиатура CBRF; для Международного инвестиционного банка указывается аббревиатура MIB; для уполномоченных банков и филиалов указывается их регистрационный номер, а в случае его отсутствия - банковский идентификационный код (БИК); для кредитных организаций - нерезидентов указывается их SWIFT - код, а в случае его отсутствия - наименование банка и цифровой код страны его местонахождения. 16. В графе 10 указывается аббревиатура наименования биржи, если расчеты по заключенной сделке осуществляются через биржу или небанковскую кредитную организацию, обслуживающую расчеты на бирже (в противном случае графа 10 не заполняется). 17. В графе 11 указываются дополнительные сведения о сделке: буквой "D" обозначаются конверсии денежных средств по операциям с кредитными картами и дорожными чеками; буквой "К" обозначаются клиентские сделки (для клиента-нерезидента, сумма сделки с которым превышает 1 млн. долларов США в эквиваленте, вместо буквы "К" указывается цифровой код страны его местонахождения); буквой "В" обозначаются межбанковские сделки по покупке и продаже наличной валюты одного государства за наличную или безналичную валюту другого государства. 18. В графе 12 указываются дополнительные сведения по сделкам (срочным и кассовым), заключенным на условиях "без поставки" (расчетные или индексные сделки, беспоставочные биржевые валютные фьючерсы и опционы), и по сделкам, входящим в состав операций "валютный своп" (в противном случае графа не заполняется): буквой "О" обозначается открытие позиции по индексной сделке (на дату ее заключения); буквой "Z" обозначается закрытие позиции по индексной сделке встречной сделкой (в последний день расчетного периода); буквой "S" обозначаются сделки, являющиеся частью операций "валютный своп". При этом для каждой операции "валютный своп" в одном Отчете обе части сделки должны быть указаны в отдельных строках, следующих одна за другой. 19. В графах 13 - 14 указываются дополнительные сведения о заключенных сделках типа "валютный опцион". По данным сделкам при составлении Отчета необходимо указывать величину вознаграждения (премии), за которое покупателем опциона приобретается одностороннее право отказаться от своих обязательств по покупке валюты (опцион типа "Call") или ее продаже (опцион типа "Put") на определенную дату или в течение установленного периода. В графе 13 указывается буква "Р", если заключенная сделка является опционом "на продажу" базовой валюты ("Put"), или буква "С", если заключенная сделка является опционом "на покупку" базовой валюты ("Call"). В графе 14 указывается величина опционной премии (эквивалент в долларах США, пересчитанный с использованием официальных курсов иностранных валют по отношению к рублю, установленных Банком России на дату заключения сделки): со знаком "минус" - покупателем опциона и со знаком "плюс" - продавцом опциона (с округлением по математическому методу до целых чисел). 20. Для обозначений в графах 8, 10 - 13 используются заглавные буквы латинского алфавита. 21. В случае отмены сделки, включенной в Отчет, необходимо осуществить корректировку представленных данных. Порядок корректировки предусматривает повторное указание сделки в следующем Отчете, составленном на дату ее отмены, с сохранением первоначальных реквизитов сделки и указанием сумм требований и обязательств по ней со знаком "минус". 22. В случае предоставления в Отчете неполных или ошибочных данных по сделке необходимо произвести полную замену Отчета. 23. При осуществлении подразделением Банка России приема настоящей отчетности в автоматическом режиме производится контроль правильности заполнения реквизитов конверсионных операций. В случае обнаружения нарушений порядка составления Отчета уполномоченному банку может быть отказано в приеме Отчета с уведомлением о характере выявленной ошибки. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С" по состоянию на "__" _______ ___ г. Наименование Уполномоченного банка ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409702 Суточная +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Премия по¦ Дата ¦ ¦Номер¦ Код Дилера - ¦ ИИН ¦ Дата ¦ Вид ¦ Код ¦ Сумма в ¦Обменный¦ Сумма ¦ Дата ¦ Дата ¦сделкам с¦ отказа от¦ ¦ п/п ¦Уполномоченного¦нерезидента¦заключения¦конверсионной¦иностранной¦иностранной¦ курс ¦в рублях¦валютирования¦валютирования¦ правом ¦исполнения¦ ¦ ¦ банка ¦ ¦ сделки ¦ операции ¦ валюты ¦ валюте ¦ ¦ ¦ по рублям ¦ по валюте ¦ отказа ¦ сделки ¦ +-----+---------------+-----------+----------+-------------+-----------+-----------+--------+--------+-------------+-------------+---------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ +-----+---------------+-----------+----------+-------------+-----------+-----------+--------+--------+-------------+-------------+---------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------------+-----------+----------+-------------+-----------+-----------+--------+--------+-------------+-------------+---------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------------+-----------+----------+-------------+-----------+-----------+--------+--------+-------------+-------------+---------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409702 "Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С" I. Общие положения 1. Отчетность по форме 0409702 "Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С" (далее - Отчет) составляется банками, являющимися Уполномоченными в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2001 года N 2588; 21 марта 2003 года N 4297; 26 августа 2003 года N 5004 ("Вестник Банка России" от 4 июля 2001 года N 41-42, от 26 марта 2003 года N 16, от 3 сентября 2003 года N 49) (далее - Уполномоченные банки). 2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с порядком, установленным нормативным актом Банка России об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок. 3. Отчет представляется в Банк России ежедневно в электронной форме в формате dBase III. Отчет представляется до 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным, по электронной почте "Open Mail". Формат файла Отчета и требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Банком России. 4. В Отчете указываются конверсионные сделки, заключенные Уполномоченным банком за отчетную дату, а также неисполненные сделки с правом отказа, заключенные ранее, с датой отказа от исполнения сделки - отчетная дата. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный Отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по запросу Банка России. II. Порядок составления Отчета 1. В графе 1 указывается номер строки по порядку. 2. В графе 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке Облигаций. 3. В графе 3 указывается 6-разрядный индивидуальный идентификационный номер (ИНН) нерезидента, присваиваемый ему Банком России. 4. В графе 4 указывается дата заключения конверсионной сделки. 5. В графе 5 указывается код конверсионной операции заглавными латинскими буквами: +--------------------------------------+ ¦Код¦ Конверсионная операция ¦ +---+----------------------------------¦ ¦ С ¦ Кассовая сделка ¦ +---+----------------------------------¦ ¦ F ¦ Форвардная сделка ¦ +---+----------------------------------¦ ¦ О ¦ Опцион ¦ +--------------------------------------+ 6. В графе 6 указывается цифровой код иностранной валюты согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ). 7. В графе 7 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте с точностью до сотых долей единицы иностранной валюты. 8. В графе 8 указывается обменный курс с точностью до третьего знака после запятой. 9. В графе 9 указывается сумма конверсионной сделки в рублях с точностью до копеек. 10. В графе 10 указывается дата валютирования по рублям. 11. В графе 11 указывается дата валютирования по иностранной валюте. 12. В графе 12 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа в рублях с точностью до копеек. 13. В графе 13 указывается дата отказа от исполнения сделки. Данное поле заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа. III. Требования к Отчету 1. Все даты заключения конверсионных сделок в Отчете должны быть одинаковыми и должны совпадать с датой, указанной в заголовке Отчета. Исключение составляют строки с указанием неисполненных сделок с правом отказа, заключенных ранее. 2. Код Дилера - Уполномоченного банка во всех строках Отчета должен быть одинаковым. 3. Строка с указанием неисполненной сделки с правом отказа, заключенной ранее, полностью повторяет строку о заключении этой сделки с заполнением графы 13 (дата отказа от исполнения сделки). При этом графа 4 содержит дату заключения сделки, а графа 13 - дату отказа от исполнения сделки. Дата отказа от исполнения сделки должна совпадать с датой, указанной в заголовке отчета. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С" по состоянию на "__" _________ ___ г. Наименование Уполномоченного банка ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409704 Суточная +------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Номер ¦ Дата ¦ Код ¦ Сумма ¦ ¦Номер¦ Код Дилера - ¦ ИНН ¦ Код ¦лицевого¦ операции¦операции ¦операции ¦ ¦ п/п ¦Уполномоченного банка¦нерезидента¦счета¦ счета ¦(остатка)¦(остатка)¦(остатка)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по счету¦ ¦по счету¦ +-----+---------------------+-----------+-----+--------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ +-----+---------------------+-----------+-----+--------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------------------+-----------+-----+--------+---------+---------+---------¦ ¦ 2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------------------+-----------+-----+--------+---------+---------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ___________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409704 "Отчет об операциях по счетам типа "С" I. Общие положения 1. Отчетность по форме 0409704 "Отчет об операциях по счетам типа "С" (далее - Отчет) составляется банками, являющимися Уполномоченными банками в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2001 года N 2588; 21 марта 2003 года N 4297; 26 августа 2003 года N 5004 (далее - Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И) ("Вестник Банка России" от 4 июля 2001 года N 41-42, от 26 марта 2003 года N 16, от 3 сентября 2003 года N 49) (далее - Уполномоченные банки), и банками, ранее являвшимися Уполномоченными банками и имеющими на балансе ненулевые остатки на специальных счетах нерезидентов типа "С". 2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета операций по счетам типа "С", который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И. 3. Отчет представляется в Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России ежедневно в электронной форме в формате dBase III. Отчет представляется до 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным, по электронной почте "Open Mail". Формат файла Отчета и требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Банком России. 4. В Отчете указываются остатки и обороты по счетам типа "С" (инвестиционным, конверсионным и проектным), а также по брокерским (в части, касающейся счетов типа "С") и транзитным счетам. II. Порядок составления Отчета 1. В графе 1 указывается номер строки по порядку. 2. В графе 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке Облигаций. 3. В графе 3 указывается 6-разрядный индивидуальный идентификационный номер (ИНН) нерезидента, присваиваемый ему Банком России. 4. В графе 4 указывается код счета в соответствии с таблицей: +--------------------------------------------+ ¦Код¦ Наименование счета ¦ +---+----------------------------------------¦ ¦ Т ¦ Транзитные счета ¦ +---+----------------------------------------¦ ¦ B ¦ Брокерский счет (N 30606) ¦ +---+----------------------------------------¦ ¦ I ¦ Счет типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+----------------------------------------¦ ¦ К ¦ Счет типа "С" (конверсионный) ¦ +---+----------------------------------------¦ ¦ Р ¦ Счет типа "С" (проектный) ¦ +--------------------------------------------+ 5. В графе 5 указываются последние семь цифр двадцатизначного номера счета нерезидента. 6. В графе 6 указывается дата операции (остатка) по счету. 7. В графе 7 указываются коды операций (остатков) в соответствии с таблицей: +----------------------------------------------------------------+ ¦Код¦ Операция (остаток) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Коды ко всем счетам ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ Т ¦Открытие счета ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ U ¦Закрытие счета ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ N ¦Остаток на начало дня ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ К ¦Остаток на конец дня ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ Z ¦Зачисление на счет (для зачислений, не предусмотренных¦ ¦ ¦данной схемой) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ Y ¦Списание со счета (для списаний, не предусмотренных данной¦ ¦ ¦схемой) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Коды к транзитным счетам ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ А ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ В ¦Перевод на счет типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ С ¦Перевод на счет типа "С" (конверсионный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Коды к брокерским счетам (N 30606) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ D ¦Покупка ценных бумаг ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ В ¦Переводы на счет типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ F ¦Сумма, зачисленная с рынка ценных бумаг от продажи,¦ ¦ ¦погашения ценных бумаг, выплат купонов и дивидендов ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ S ¦Сумма, полученная от выплаты дивидендов по акциям ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ A ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Коды к счетам типа "С" (инвестиционным) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ О ¦Покупка иностранной валюты на сессиях Банка России ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ G ¦Переводы на брокерский счет (N 30606) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ F ¦Сумма, зачисленная с брокерского счета (N 30606) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ E ¦Оплата комиссионных вознаграждений ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ R ¦Уплата налогов ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ Н ¦Переводы на транзитный счет ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ L ¦Сумма, зачисленная с транзитного счета ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ I ¦Переводы на инвестиционный счет нерезидента в другой¦ ¦ ¦Уполномоченный банк ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ J ¦Сумма, зачисленная с инвестиционного счета нерезидента в¦ ¦ ¦другом Уполномоченном банке ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ V ¦Переводы на инвестиционный или проектный счет другого¦ ¦ ¦нерезидента ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ W ¦Сумма, зачисленная с инвестиционного счета другого¦ ¦ ¦нерезидента ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ C ¦Перевод на счет типа "С" (конверсионный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ М ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (конверсионный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ D ¦Переводы на проектный счет ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ P ¦Сумма, зачисленная с проектного счета ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ S ¦Денежные средства от новации по государственным ценным¦ ¦ ¦бумагам ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ B ¦Оплата уставного капитала ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ A ¦Отчуждение уставного капитала и распределение прибыли¦ ¦ ¦от долей ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Коды к счетам типа "С" (конверсионным) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ О ¦Покупка иностранной валюты на свободном рынке ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ В ¦Переводы на счет типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ А ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный)¦ ¦ ¦(только суммы от погашения спецвыпусков) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ I ¦Переводы на счет нерезидента в другой Уполномоченный банк ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ F ¦Продажа иностранной валюты ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ J ¦Сумма, зачисленная со счета нерезидента в другом¦ ¦ ¦Уполномоченном банке ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ L ¦Сумма, зачисленная с транзитного счета ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ Р ¦Сумма, зачисленная с проектного счета ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Коды к счетам типа "С" (проектным) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ А ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный)¦ ¦ ¦(в соответствии с планом) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ В ¦Переводы на счет типа "С" (инвестиционный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ С ¦Перевод на счет типа "С" (конверсионный) ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ W ¦Сумма, зачисленная с инвестиционного счета другого¦ ¦ ¦нерезидента ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ D ¦Сумма, переведенная на инвестиционный проект ¦ +---+------------------------------------------------------------¦ ¦ Р ¦Сумма, полученная от реализации инвестиционного проекта ¦ +----------------------------------------------------------------+ 8. В графе 8 указывается сумма операции (остатка) в рублях с точностью до копеек. 9. Операции и остатки вносятся в Отчет в день проведения по бухгалтерскому балансу. III. Требования к Отчету 1. Все даты операции (остатков) по счетам в Отчете должны быть одинаковыми и должны совпадать с датой, указанной в заголовке Отчета. 2. Код Дилера - Уполномоченного банка во всех строках Отчета должен быть одинаковым. 3. Для любого лицевого счета конкретного типа, встречающегося в Отчете, должен быть указан остаток на начало дня или операция открытия счета. Аналогично для любого лицевого счета конкретного типа, встречающегося в Отчете, должен быть указан остаток на конец дня или операция закрытия счета. 4. Операции перевода со счета одного типа на счет другого типа должны иметь соответствующую парную операцию перевода (первая заглавная буква - код операции, вторая подстрочная - код счета, SUM - суммирование операций по всем лицевым счетам данного типа одного нерезидента в данном Отчете). SUM Gi = SUM Ab SUM Fi = SUM Bb SUM Di = SUM Ap SUM Pi = SUM Bp SUM Hi = SUM At SUM Li = SUM Bt SUM Ci = SUM Ak SUM Mi = SUM Bk SUM Ct = SUM Lk SUM Cp = SUM Pk 5. Остаток на конец дня на любом лицевом счете, встречающемся в Отчете, должен быть равен остатку на начало дня на этом счете, увеличенному на сумму всех операций по зачислению денежных средств на этот счет и уменьшенному на сумму всех операций по списанию денежных средств с этого счета (первая заглавная буква - код операции (остатка), вторая подстрочная - код счета, SUM - суммирование операций по лицевому счету данного типа одного нерезидента в данном Отчете). Для транзитных счетов: Nt + SUM Zt - SUM Yt - SUM Ct - SUM Bt + SUM At = Kt Для брокерских счетов: Nb + SUM Zb - SUM Yb - SUM Db - SUM Bb + SUM Fb + SUM Ab = Kb Для инвестиционных счетов: Ni + SUM Zi - SUM Yi - SUM Oi - SUM Gi + SUM Fi - SUM Ei - SUM Ri - SUM Hi + SUM Li - SUM Ii + SUM Ji - SUM Vi + SUM Wi - SUM Ci + SUM Mi - SUM Di + SUM Pi + SUM Si - SUM Bi + SUM Ai = = Ki Для конверсионных счетов: Nk + SUM Zk - SUM Yk - SUM Ok - SUM Bk + SUM Ak - SUM Ik + + SUM Fk + SUM Jk + SUM Lk + SUM Pk = Kk Для проектных счетов: Np + SUM Zp - SUM Yp + SUM Ap - SUM Bp - SUM Cp + SUM Wp - - SUM Dp + SUM Pp = Kp 6. Остатки на конец предыдущего рабочего дня по лицевым счетам (с учетом типа счета и ИИН) должны совпадать с остатками на начало текущего дня. Все незакрытые лицевые счета (с учетом типа счета и ИИН) предыдущего дня должны содержаться в Отчете за текущий день. И наоборот - все лицевые счета (с учетом типа счета и ИИН), содержащиеся в текущем Отчете и не имеющие кода открытия в текущем Отчете, должны иметь остатки на конец предыдущего дня. 7. Все операции покупки иностранной валюты на свободном рынке (SUM Ok) должны соответствовать заключенным конверсионным сделкам с датой валютирования по рублям - отчетная дата. Информация о заключенных конверсионных сделках предоставляется в Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России в Отчете о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С" (форма 0409702). Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ СВЕДЕНИЯ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА СЧЕТАХ УЧАСТНИКОВ РАСЧЕТНЫХ ЦЕНТРОВ ОРЦБ по состоянию на "__" _________ __ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409705 Суточная руб. +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ¦ ¦ ¦ ¦Номер лицевого¦Остаток по ¦ Номер ¦Остаток по ¦ Номер ¦Остаток по ¦ Номер ¦Остаток по¦ Номер ¦ Остаток по¦ Номер ¦ Остаток по¦ Номер ¦Остаток по ¦ Номер ¦Остаток по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета Сектора ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ ¦Наименование¦Номер¦Остаток¦ ГКО (ОФЗ) ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ счета ¦ счету ¦ ¦ Участника ¦счета¦ по ¦ балансового ¦Сектора ГКО¦ валютного ¦валютного ¦ валютного ¦валютного ¦ фондового ¦ фондового ¦ фондового ¦ фондового ¦ срочного ¦ срочного ¦ срочного ¦ срочного ¦Сектора МБК¦Сектора МБК¦ ¦ ¦30401¦ счету ¦счета N 30403 ¦ (ОФЗ) ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦ Сектора ¦балансового¦балансового¦ ¦ ¦ ¦ 30401 ¦ ¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦балансового¦ счета ¦ счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ счета ¦ N ¦ N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N 30403 ¦ N 30403 ¦ N 30403 ¦ N 30405 ¦ N 30405 ¦ N 30403 ¦ N 30403 ¦ N 30405 ¦ N 30405 ¦ N 30403 ¦ N 30403 ¦ N 30405 ¦ N 30405 ¦ 30403 ¦ 30403 ¦ +------------+-----+-------+--------------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ +------------+-----+-------+--------------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ продолжение таблицы --------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦Остаток по ¦Номер лицевого¦ Остаток по ¦ Номер ¦Остаток по ¦ ¦ лицевого ¦ лицевому ¦счета Сектора ¦лицевому счету ¦ лицевого ¦ лицевому ¦ ¦ счета ¦ счету ¦государственных¦государственных¦ счета по ¦ счету по ¦ ¦Сектора МБК¦Сектора МКБ¦ федеральных ¦ федеральных ¦ секторам ¦ секторам ¦ ¦балансового¦балансового¦ ценных бумаг ¦ ценных бумаг ¦ рынка ¦ рынка ¦ ¦ счета ¦ счета ¦ балансового ¦ балансового ¦балансового¦балансового¦ ¦ N 30405 ¦ N 30405 ¦ счета N 30405 ¦ счета N 30405 ¦ счета ¦ счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N 40701 ¦ N 40701 ¦ +-----------+-----------+---------------+---------------+-----------+-----------¦ ¦ 20 ¦ 21 ¦ 22 ¦ 23 ¦ 24 ¦ 25 ¦ +-----------+-----------+---------------+---------------+-----------+-----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ___________________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409705 "Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ" 1. Отчетность по форме 0409705 "Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, установленным нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на организованном рынке ценных бумаг. 2. Отчет представляется кредитными организациями, которые выполняют функции расчетных центров на организованном рынке ценных бумаг и других финансовых активов (ОРЦБ), в Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России в электронной форме в формате, установленном Банком России, по состоянию на 10 часов 30 минут дня представления отчетности. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О СРЕДСТВАХ, ДЕПОНИРУЕМЫХ В БАНКЕ РОССИИ по состоянию на "__"_________ ___ г. Наименование Уполномоченного банка ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409707 Месячная руб. +----------------------------------------------------------------+ ¦Средства, перечисленные¦Средства, возвращенные¦Остаток средств,¦ ¦ Уполномоченным банком ¦ Банком России ¦ депонированных ¦ ¦ Банку России ¦Уполномоченному банку¦ в Банке России ¦ ¦ +-----------------------+----------------------+-----------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-----------------------+----------------------+-----------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ ____ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409707 "Отчет о средствах, депонируемых в Банке России" 1. Отчетность по форме 0409707 "Отчет о средствах, депонируемых в Банке России" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации об операциях, проводимых Уполномоченными банками в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2001 года N 2588; 21 марта 2003 года N 4297; 26 августа 2003 года N 5004 ("Вестник Банка России" от 4 июля 2001 года N 41-42, от 26 марта 2003 года N 16, от 3 сентября 2003 года N 49). 2. Отчет представляется в Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России в электронной форме в формате, установленном Банком России, в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным. 3. Формирование и представление Отчета производится также в случае, когда Уполномоченный банк не перечислял средства в Банк России и не имеет средств, депонированных в Банке России. 4. В графу 1 таблицы вносится сумма средств, перечисленная Уполномоченным Банком в Банк России за отчетный месяц. 5. В графу 2 таблицы вносится сумма средств, возвращенная Банком России Уполномоченному банку за отчетный месяц. 6. В графу 3 таблицы вносится остаток средств, депонированных Уполномоченным банком в Банке России, рассчитанный как сумма остатка средств, депонированных Уполномоченным банком в Банке России за предыдущий отчетный месяц, и разности между данными по графам 1 и 2 таблицы. Банковская отчетность +---------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ Код +----------------------------------------------------------¦ ¦территории¦по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ номер лицензии ¦ ¦ по ОКАТО ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦профессионального¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ участника рынка ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ценных бумаг ¦ +----------+----+---------------+---------------+---+-----------------¦ +---------------------------------------------------------------------+ ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ по состоянию на "__" _________ ___ г. Наименование кредитной организации (ее филиала) _________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409711 Квартальная Раздел 1. Счета депо 1.1. Счета депо клиентов, штук +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Счета для учета ценных¦ Междепозитарные счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг, принадлежащих ¦ депо "ЛОРО", открытые ¦ Счета ¦ Счета ¦Эмиссионные¦ Счета ¦ Счета, ¦ ¦клиентам депозитария на¦сторонним депозитариям ¦залогодержателей¦доверительных¦ счета ¦эмитентов¦ владельцы ¦ ¦ правах собственности ¦ ¦ ¦ управляющих ¦ ¦ ¦которых не¦ +-----------------------+-----------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦установлены¦ ¦резидентам¦нерезидентам¦резидентам¦нерезидентам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------+------------+----------+------------+----------------+-------------+-----------+---------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ 1.2. Счета депо кредитной организации, штук +----------------------------------------------------------------------------------+ ¦Счета для учета ценных ¦ ¦ Счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг, принадлежащих ¦ Счета ¦доверительного¦Эмиссионные¦ Счета ¦ Иные ¦ ¦ кредитной организации ¦залогодержателя¦ управляющего ¦ счета ¦эмитента¦ счета¦ ¦на правах собственности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+---------------+--------------+-----------+--------+------¦ ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ +----------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 2. Междепозитарные счета 2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО" +---------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Номер лицензии ¦ ¦ Номер ¦Общее количество¦ ¦ Сокращенное ¦профессионального¦ Признак ¦междепозитарного¦ценных бумаг на¦ ¦ наименование ¦ участника рынка ¦депозитария -¦ счета "ЛОРО", ¦ междепозитарном¦ ¦ депозитария -¦ ценных бумаг - ¦корреспондента¦ открытого ¦ счете "ЛОРО" ¦ ¦корреспондента¦- корреспондента ¦ ¦ депозитарию - ¦корреспондента, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ корреспонденту ¦ штук ¦ +--------------+-----------------+--------------+----------------+----------------¦ ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦ +---------------------------------------------------------------------------------+ 2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях +--------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Сокращенное ¦ Номер лицензии ¦ Признак ¦Номер счета,¦Общее количество¦ ¦ наименование ¦профессионального¦ депозитария - ¦ открытого у ¦ценных бумаг на¦ ¦ организации -¦ участника рынка ¦-корреспондента¦ депозитария -¦междепозитарном ¦ ¦корреспондента¦ ценных бумаг - ¦ ¦корреспондента¦ счете (счете ¦ ¦ ¦- корреспондента ¦ ¦ ¦номинального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦держателя), штук¦ +--------------+-----------------+---------------+--------------+----------------¦ ¦ 21 ¦ 22 ¦ 23 ¦ 24 ¦ 25 ¦ +--------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах депо 3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Количество ценных бумаг, штук ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ Код ¦Идентификационный¦ Код ¦ Номинальная ¦ на счетах владельцев ¦ на счетах "ЛОРО" ¦ на счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Название¦Код ИНН ¦ типа ¦ номер ценной ¦валюты¦ стоимость ¦ ¦ ¦ залогодержателей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента¦эмитента¦ценной¦ бумаги ¦ценной¦ценной бумаги,+------------------------------+------------------------------+--------------------------¦ на счетах ¦ на ¦на счетах¦на счетах,¦ ¦ ¦ ¦бумаги¦ ¦бумаги¦ ед. валюты ¦ резидентов ¦ ¦ резидентов ¦ ¦ ¦ ¦доверительных¦эмиссионных¦эмитентов¦ владельцы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства +-----------------¦нерезидентов+-----------------¦нерезидентов¦резидентов ¦ нерезидентов ¦ управляющих ¦ счетах ¦ ¦ которых не¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего¦ из них: ¦ ¦всего¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установлены¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитные ¦ ¦ ¦ кредитные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации¦ ¦ ¦организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------+------+-----------------+------+--------------+-----+-----------+------------+-----+-----------+------------+-----------+--------------+-------------+-----------+---------+-----------¦ ¦ 26 ¦ 27 ¦ 28 ¦ 29 ¦ 30 ¦ 31 ¦ 32 ¦ 33 ¦ 34 ¦ 35 ¦ 36 ¦ 37 ¦ 38 ¦ 39 ¦ 40 ¦ 41 ¦ 42 ¦ 43 ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ 3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Количество ценных бумаг, штук ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на счетах, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Код ¦Идентификационный¦ Код ¦ Номинальная ¦предназначенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Название¦Код ИНН¦ типа ¦ номер ценной ¦валюты¦ стоимость ¦для учета ценных¦ на счетах ¦ на счетах ¦ на ¦на счетах¦на иных¦ ¦эмитента¦эмитента¦ценной¦ бумаги ¦ценной¦ценной бумаги,¦ бумаг, ¦залогодержателя¦доверительного¦эмиссионных¦эмитента ¦счетах ¦ ¦ ¦ ¦бумаги¦ ¦бумаги¦ ед. валюты ¦ принадлежащих ¦ ¦ управляющего ¦ счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства ¦ кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организации на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ праве ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ собственности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------+------+-----------------+------+--------------+----------------+---------------+--------------+-----------+---------+-------¦ ¦ 44 ¦ 45 ¦ 46 ¦ 47 ¦ 48 ¦ 49 ¦ 50 ¦ 51 ¦ 52 ¦ 53 ¦ 54 ¦ 55 ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами +-------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование регионов, ¦Код региона¦ Количество филиалов,¦ ¦ в которых есть филиалы, ¦ по ОКАТО ¦ осуществляющих ¦ ¦осуществляющие депозитарные¦ ¦депозитарные операции¦ ¦ операции с клиентами ¦ ¦с клиентами в регионе¦ +---------------------------+-----------+---------------------¦ ¦ 56 ¦ 57 ¦ 58 ¦ +-------------------------------------------------------------+ Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.) Руководитель депозитария (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409711 "Депозитарный отчет" I. Порядок представления Депозитарного отчета I.1. Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) ежеквартально представляют отчетность по форме 0409711 "Депозитарный отчет" (далее - Депозитарный отчет) в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения кредитной организации не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Депозитарный отчет по состоянию на 1 января: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня года, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным. I.2. Депозитарный отчет составляется в целом по кредитной организации. Кредитные организации, не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, представляют Депозитарный отчет по подразделам 1.2 и 3.2. Филиалы кредитных организаций представляют Депозитарные отчеты по разделам 1 - 3 (при отсутствии депозитарной лицензии - по подразделам 1.2 и 3.2) только по запросам территориальных учреждений Банка России с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций. I.3. Под филиалами многофилиальных кредитных организаций в рамках настоящего Порядка составления и представления отчета понимаются территориальные банки. I.4. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за отчетным, содержит данные по всей кредитной организации, включая информацию по филиалам. При составлении Депозитарного отчета филиалом в него включается информация только по данному филиалу. II. Порядок составления Депозитарного отчета II.1. Подраздел 1.1 "Счета депо клиентов" Раздела 1 "Счета депо". В подразделе отражается количество аналитических пассивных счетов депо, открытых клиентам (депонентам) депозитария по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным. Счета, закрытые по состоянию на отчетную дату, в Депозитарный отчет не включаются. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Беларуси отражаются в Депозитарном отчете в качестве нерезидентов. В графе 1 указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам - резидентам (включая федеральные органы государственной власти и органы государственной власти субъектов Российской Федерации) для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070. В графе 2 указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070. В графе 3 указывается общее количество междепозитарных счетов депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям-резидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих их клиентам (депонентам) и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070. В графе 4 указывается общее количество междепозитарных счетов депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям-нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам (депонентам) депозитария-корреспондента и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070. В графе 5 указывается общее количество счетов депо залогодержателей, открытых кредитной организацией для учета ценных бумаг, переданных депонентам в заклад. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98070. В графе 6 указывается общее количество счетов депо доверительных управляющих, открытых кредитной организацией для учета ценных бумаг, находящихся у депонента в доверительном управлении. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счетах N 98053, 98055, 98070. В графе 7 указывается общее количество аналитических эмиссионных счетов клиентов. В качестве эмиссионных счетов показываются счета, открываемые эмитенту в головном депозитарии для зачисления полного объема выпуска ценных бумаг при осуществлении эмиссии либо выкупе ценных бумаг эмитентом в целях погашения (аннулирования). Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах клиентов, отражаются кредитной организацией на счете N 98090. В графе 8 указывается общее количество аналитических счетов эмитентов, в качестве которых отражаются счета, используемые эмитентом при выкупе собственных ценных бумаг с целью их дальнейшей перепродажи. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98090. В графе 9 указывается общее количество счетов депо, где учитываются ценные бумаги, принадлежность которых не установлена, а также счета депо, в отношении владельцев которых отсутствует информация, позволяющая произвести их однозначную идентификацию. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98080. Сумма значений граф 1 - 9 должна соответствовать общему количеству аналитических пассивных счетов депо, открытых депонентам депозитария кредитной организации (включая счета, открытые клиентам в филиалах кредитной организации). II.2. Подраздел 1.2 "Счета депо кредитной организации" Раздела 1 "Счета депо". В графах 10 - 14 указывается количество аналитических пассивных счетов депо кредитной организации, открытых для учета ценных бумаг, принадлежащих ей на праве собственности или ином вещном праве (в отношении которых кредитная организация выступает в качестве доверительного управляющего или залогодержателя), а также находящихся на эмиссионных счетах и счетах эмитента, открытых на имя кредитной организации. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на синтетических счетах депо N 98050, 98053, 98055, 98070, 98090. В графе 15 указывается количество иных аналитических пассивных счетов депо кредитной организации, предназначенных для отражения ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности, но вложения в которые отсутствуют на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070. II.3. Подраздел 2.1. "Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО" Раздела 2 "Междепозитарные счета". В графе 16 указывается сокращенное наименование организации, которой в отчитывающейся кредитной организации на основании междепозитарного договора открыт междепозитарный (корреспондентский) счет "ЛОРО" для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента. В графе 17 указывается информация о номере лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности. Для корреспондентов-нерезидентов данная графа не заполняется. При заполнении графы 18 используются следующие коды организаций, открывших в кредитной организации междепозитарный счет: И - нерезидент; К - депозитарий - кредитная организация; Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией. В графе 19 указывается номер счета "ЛОРО", открытого корреспонденту в кодировке отчитывающейся кредитной организации. В графе 20 должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующему депозитарию - корреспонденту для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария - корреспондента и отражаемых по синтетическим счетам N 98053, 98060, 98065, 98070. Если на счете депо "ЛОРО", открытом в отчитывающейся кредитной организации, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 2.1 следует заполнить все колонки, кроме 20-й. II.4. Подраздел 2.2 "Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях" Раздела 2 "Междепозитарные счета". В графе 21 указывается сокращенное наименование организации, в которой отчитывающейся кредитной организации открыт междепозитарный (корреспондентский) счет либо счет номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов, фиксация прав на которые осуществляется в депозитарии кредитной организации. В графе 22 указывается информация о номере лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности. Для эмитентов ценных бумаг, самостоятельно ведущих реестр своих акционеров, регистраторов, а также корреспондентов-нерезидентов, данная графа не заполняется. При заполнении графы 23 используются следующие коды организаций, открывших междепозитарные счета и счета номинального держателя кредитной организации: Э - эмитент; И - нерезидент; К - депозитарий - кредитная организация; Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией; Р - реестродержатель. В графе 24 указывается номер междепозитарного счета (счета номинального держателя), открытого отчитывающейся кредитной организации у корреспондента в кодировке корреспондента. В графе 25 должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария и учитываемых на синтетических счетах N 98000 (в отношении которых отчитывающаяся кредитная организация выполняет функции Головного депозитария, а также при нахождении в кредитной организации сертификатов именных эмиссионных ценных бумаг, выпущенных нерезидентами), 98010, 98015 без разделения по эмитентам и выпускам. Если на междепозитарном счете и счете номинального держателя, открытых отчитывающейся кредитной организации в других организациях, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 2.2 следует заполнить все колонки, кроме 25-й. II.5. Раздел 3 "Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах депо". В графах 26 и 44 указывается полное (в случае, если имеется) сокращенное наименование эмитента ценных бумаг. Если эмитентом является нерезидент, то указывается его сокращенное наименование на английском языке или языке оригинала. Для депозитарных расписок в графах 26 и 44 указывается наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок, а не банка, выпустившего расписки. Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 26 и 44 указывается наименование управляющей компании, а в скобках - наименование паевого инвестиционного фонда. Для векселей физических лиц в графах 26 и 44 указывается фамилия и инициалы векселедателя. В графах 27 и 45 для эмитентов-резидентов указываются присвоенные им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для физических лиц). Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 27 и 45 указывается ИНН управляющей компании. Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графах 27 и 45 указывается цифровой код страны, резидентом которой является эмитент данной ценной бумаги, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Если в качестве эмитента выступает международная организация, то указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999". Не следует определять страну принадлежности эмитента на основе валюты, в которой номинированы ценные бумаги, а также указывать в качестве страны - эмитента ценных бумаг страну, предоставившую гарантии (если только страна выпуска ценных бумаг не совпадает со страной предоставления гарантии), или страну нерезидента, у которого были приобретены соответствующие ценные бумаги (если только страна продавца не совпадает со страной эмитента). Для депозитарных расписок, выпущенных на ценные бумаги, эмитентами которых являются нерезиденты, в графах 27 и 45 следует указать код страны - эмитента ценной бумаги, лежащей в основе расписки, а не банка, выпустившего расписки. Если эмитентом ценной бумаги, лежащей в основе расписки, является юридическое лицо - резидент, то в данной графе указывается его ИНН. В случае отсутствия данных для заполнения граф 27 и 45 кредитная организация должна указывать в пояснительной записке причину их незаполнения. В графах 28 и 46 указывается тип ценной бумаги с использованием следующих кодов: BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти и облигации Банка России; BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований; BON3 - облигации банков-резидентов; BON4 - облигации прочих резидентов; BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков; BON6 - облигации банков-нерезидентов; BON7 - облигации прочих нерезидентов; DS1 - депозитные сертификаты банков-резидентов; DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов; SS1 - сберегательные сертификаты банков-резидентов; SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов; SHS1 - акции банков-резидентов (обыкновенные); SHS2 - акции банков-резидентов (привилегированные); SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные); SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные); SHS5 - акции банков-нерезидентов; SHS6 - прочие акции нерезидентов; SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов; SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов; BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти; BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований; BIL3 - векселя банков-резидентов; BIL4 - векселя прочих резидентов; BIL5 - векселя иностранного государства; BIL6 - векселя банков-нерезидентов; BIL7 - векселя прочих нерезидентов; DR - депозитарные расписки; CON - складское свидетельство; WTS - варранты; OPN - опционы; OTHER - иное. В графах 29 и 47 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае отсутствия информации о номере государственной регистрации, но при наличии международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) в графах 29 и 47 указывается соответствующий ISIN-код. Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-нерезидентами, указывается ISIN-код ценной бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся кредитной организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными. По неэмиссионным ценным бумагам указанные графы не заполняются. В графах 30 и 48 указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ). В графах 31 и 49 указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости на законном основании, то указанные графы не заполняются. II.6. Подраздел 3.1 "Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария". В графах с 32-й по 43-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо клиентов, открытых в отчитывающейся кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов. В графе 32 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся резидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070. В графе 33 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности кредитным организациям - резидентам и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070. В графе 34 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся нерезидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070. В графе 35 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям - корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070. В графе 36 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям кредитных организаций - корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев - корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070. В графе 37 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям - корреспондентам, являющимся нерезидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070. В графах 38 и 39 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах залогодержателей - резидентов и залогодержателей - нерезидентов соответственно и отражаемых по счету N 98070. В графе 40 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах доверительных управляющих и отражаемых по счетам N 98053, 98055, 98070. В графе 41 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария и отражаемых по счету N 98090. В графе 42 указывается количество выкупленных эмитентом для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитентов, являющихся клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090. В графе 43 указывается количество ценных бумаг, владельцы которых не установлены и отражаемых по счету N 98080. II.7. Подраздел 3.2 "Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации" В графах с 50-й по 55-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых на имя кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов. В графе 50 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и отражаемых по счетам N 98050, 98053, 98070. В графе 51 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98070, в отношении которых кредитная организация является залогодержателем. В графе 52 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счетам N 98053, 98055, 98070, в отношении которых кредитная организация является доверительным управляющим. В графе 53 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счету N 98090. В графе 54 указывается количество выкупленных для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счету N 98090. В графе 55 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в которые не отражены на счетах основного баланса. К таким относятся: ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счета кредитной организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату; ценные бумаги, обязательства по которым исполнены до момента их возврата эмитенту или его агенту; ценные бумаги, вложения в которые признаны безнадежными долгами; и другие. При наличии остатков ценных бумаг в данной графе кредитная организация обязана в пояснительной записке указать причину отсутствия вложений в указанные ценные бумаги на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070. II.8. Раздел 4 "Филиалы, осуществляющие депозитарные операции" Раздел заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ по состоянию на "__" _________ ___ г. Наименование головной кредитной организации _____________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409801 Квартальная +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Организации, ¦ Удельный вес ¦ ¦ ¦ Наличие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ входящие в ¦голосующих акций ¦ ¦ ¦ согласия ¦ ¦Номер¦ Полное ¦Фактическое¦ Место ¦Код ОКПО для¦Регистрационный¦состав группы,¦ (долей), ¦ Метод ¦ Вид ¦Банка России¦ ¦ п/п ¦наименование¦ место ¦ нахождения ¦ резидентов ¦номер участника¦имеющие пакет¦ принадлежащих ¦консолидации¦деятельности¦ на ¦ ¦ ¦юридического¦ нахождения¦ участника ¦ России; ¦ группы - ¦ акций ¦ организации в ¦ ¦ ¦приобретение¦ ¦ ¦ лица - ¦ участника ¦ группы, ¦ код ¦ кредитной ¦(долю участия)¦уставном капитале¦ ¦ ¦ более ¦ ¦ ¦- участника ¦ группы ¦ установленное¦страны места¦ организации ¦ в капитале ¦ участника, ¦ ¦ ¦ 20% акций ¦ ¦ ¦ группы ¦ (почтовый ¦учредительными¦ нахождения ¦ ¦ участника ¦ процентов (с ¦ ¦ ¦ (долей) ¦ ¦ ¦ ¦ адрес) ¦ документами ¦ для ¦ ¦ ¦ одним десятичным¦ ¦ ¦ кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов¦ ¦ ¦ знаком) ¦ ¦ ¦организации ¦ +-----+------------+-----------+--------------+------------+---------------+--------------+-----------------+------------+------------+------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ +-----+------------+-----------+--------------+------------+---------------+--------------+-----------------+------------+------------+------------¦ ¦ 0. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 1. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.) Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" _________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409801 "Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы" 1. Отчетность по форме 0409801 "Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности. 2. Отчет представляется головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - в срок не более 1 месяца после отчетной даты. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ на ____ г. Наименование головной кредитной организации _____________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409802 Квартальная тыс. руб. +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Показатели участников группы ¦ ¦Произведенные корректировки¦ ¦ ¦ ¦ ¦Балансовый ¦ ¦Промежуточный ¦(в т.ч. взаимные операции)¦ ¦ ¦ Номер ¦ Статьи консолидированного ¦ отчет +----------------------------------¦ результат +---------------------------¦Всего¦ ¦ п/п ¦ балансового отчета ¦ головной ¦балансовый ¦балансовый ¦балансовый¦ (гр.3+гр.4+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитной ¦ отчет ¦ отчет ¦ отчет ¦гр.5+гр.6+...)¦ увеличение ¦ уменьшение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации¦участника А¦участника Б¦участника ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ ¦АКТИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 1 ¦Денежные средства и счета в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банке России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 2 ¦Обязательные резервы в Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 3 ¦Средства в кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организациях за вычетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервов (стр.3.1 - стр.3.2)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 3.1 ¦Средства в кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организациях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 3.2 ¦Резервы на возможные потери ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 4 ¦Чистые вложения в торговые¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценные бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр. 4.1 - стр. 4.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 4.1 ¦Вложения в торговые ценные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 4.2 ¦Резервы под обесценение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг и на возможные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦потери ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 5 ¦Ссуды, ссудная и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приравненная к ней¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 6 ¦Резервы на возможные потери ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 7 ¦Чистая ссудная задолженность¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр. 5 - стр. 6) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 8 ¦Проценты начисленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(включая просроченные) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 9 ¦Чистые вложения в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционные ценные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги, удерживаемые до¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр. 9.1 - стр. 9.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 9.1 ¦Вложения в инвестиционные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценные бумаги, удерживаемые¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦до погашения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 9.2 ¦Резервы на возможные потери ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 10 ¦Основные средства,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нематериальные активы и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦материальные запасы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 11 ¦Чистые вложения в ценные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги, имеющиеся в наличии¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для продажи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр. 11.1 - стр. 11.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 11.1 ¦Ценные бумаги, имеющиеся в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии для продажи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦11.1.1 ¦Акции (доли) по¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эквивалентной стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 11.2 ¦Резервы под обесценение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг и на возможные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦потери ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 12 ¦Расходы будущих периодов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦другим операциям,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦скорректированные на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наращенные процентные доходы¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 13 ¦Разница стоимости¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приобретения долей капитала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 14 ¦Прочие активы за вычетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр. 14.1 - стр. 14.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 14.1 ¦Прочие активы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 14.2 ¦Резервы на возможные потери¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 15 ¦Иные активы участников¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы - некредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 16 ¦Всего активов (сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с 1-й по 4-ю и с 7-й ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по 15-ю) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ ¦ПАССИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 17 ¦Кредиты, полученные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитными организациями от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 18 ¦Средства кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 19 ¦Средства клиентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 19.1 ¦Вклады физических лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 20 ¦Доходы будущих периодов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦другим операциям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 21 ¦Выпущенные долговые¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 22 ¦Прочие обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 23 ¦Резервы на возможные потери¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по срочным сделкам и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внебалансовым обязательствам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и по расчетам с дебиторами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по операциям с резидентами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦офшорных зон ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 24 ¦Разница стоимости¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приобретения долей капитала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 25 ¦Иные пассивы участников¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы - некредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 26 ¦Всего обязательств (сумма¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦строк с 17-й по 25-ю) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ ¦Собственные средства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 27 ¦Уставный капитал (средства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционеров (участников) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 27.1 ¦Зарегистрированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обыкновенные акции и доли ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 27.2 ¦Зарегистрированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦привилегированные акции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 27.3 ¦Незарегистрированный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставный капитал¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦неакционерных кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 28 ¦Собственные акции,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выкупленные у акционеров¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(участников) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 29 ¦Эмиссионный доход ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 30 ¦Резервы и фонды ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 31 ¦Переоценка основных средств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 32 ¦Прибыль (убыток) за отчетный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦период ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 33 ¦Дивиденды, начисленные из¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦из прибыли текущего года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 34 ¦Распределенная прибыль (за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исключением дивидендов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 35 ¦Нераспределенная прибыль¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр.32 - стр.33 - стр.34) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 36 ¦Доля малых акционеров¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(участников) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 36.1 ¦Доля собственных средств,¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принадлежащих малым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерам (участникам) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 36.2 ¦Прибыль (убыток),¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принадлежащая малым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерам (участникам) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 37 ¦Расходы и риски, влияющие на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственные средства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 38 ¦Всего собственных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(стр. 27 - стр. 27.3 - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стр.28 + стр.29 + стр.30 + ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦+ стр.31 + стр.35 - стр.37) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 39 ¦Всего пассивов (сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦26, 27.3, 36 и 38) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ ¦Внебалансовые обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 40 ¦Обязательства группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------+-----------+-----------+-----------+----------+--------------+-------------+-------------+-----¦ ¦ 41 ¦Гарантии и поручительства,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выданные группой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.) Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ ___ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409802 "Консолидированный балансовый отчет" 1. Отчетность по форме 0409802 "Консолидированный балансовый отчет" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности. 2. Отчет представляется головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - в срок не более 1 месяца после отчетной даты. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ за ____ г. Наименование головной кредитной организации _____________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
