|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 № 1376-УРуководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ___________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409610 "Отчет об операциях с драгоценными металлами" Отчетность по форме 0409610 "Отчет об операциях с драгоценными металлами" (далее - Отчет) формируется с целью сбора и анализа информации об объемах и структуре операций кредитных организаций со слитками аффинированного золота, серебра, платины и палладия (далее - драгоценные металлы), осуществления контроля за экспортными операциями кредитных организаций с драгоценными металлами. Отчет представляют кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на совершение операций с драгоценными металлами (далее - кредитные организации). Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) представляют сводный отчет об операциях с драгоценными металлами с учетом всех своих филиалов территориальным учреждениям Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным, только в электронном виде. Многофилиальные кредитные организации представляют Отчет в Московское Главное территориальное управление Центрального банка Российской Федерации не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным. Отчет составляется на основании данных бухгалтерского учета. При этом в разделе 1 "Движение драгоценных металлов в физической форме" Отчета сумма остатков и оборотов по счетам в драгоценных металлах в физической форме на территории Российской Федерации должна соответствовать остаткам и оборотам по счетам учета драгоценных металлов в хранилищах и в пути в балансовом отчете кредитной организации; в разделе 2 "Движение драгоценных металлов по обезличенным счетам кредитной организации" сумма остатков и оборотов по обезличенным металлическим счетам (корреспондентским и депозитным) должна соответствовать остаткам и оборотам по активным обезличенным металлическим счетам (корреспондентским и депозитным счетам кредитных организаций) в балансовом отчете кредитной организации; в разделе 3 "Движение драгоценных металлов по металлическим счетам, открытым в кредитной организации" Отчета сумма остатков и оборотов по металлическим счетам, открытым в кредитной организации, должны соответствовать остаткам и оборотам по пассивным обезличенным металлическим счетам (корреспондентским, депозитным, а также счетам клиентов - некредитных организаций) в балансовом отчете кредитной организации. Внебалансовые требования и обязательства в Отчет не включаются. Драгоценные металлы, принятые на хранение и находящиеся в хранилищах кредитной организации, также не включаются в Отчет. Во всех разделах Отчета при переносе строк остатков на конец отчетного периода в строки остатков на начало следующего периода должно соблюдаться равенство весовых значений драгоценного металла. Стоимостные показатели остатков металла на конец предыдущего и начало следующего отчетных периодов могут не совпадать. Стоимостная оценка драгоценных металлов производится в соответствии с учетными ценами, действующими на дату отражения операций в бухгалтерском учете. Стоимостная оценка ввозимых (вывозимых) драгоценных металлов (раздел 1.1 "Экспортно-импортные операции кредитных организаций с драгоценными металлами") производится в соответствии с фактурной стоимостью, указанной в графе 22 грузовой таможенной декларации, оформленной при ввозе (вывозе) этих металлов. Все числовые значения должны быть представлены в целых числах. При применении округления используется математический метод округления. В Отчете по статье 3.1.3 в качестве промышленных потребителей отражаются предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, использующие драгоценные металлы в своей деятельности (заготовители, переработчики, ювелирные предприятия, аффинажные заводы и т.д.). Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ ИСПОЛНЯЮЩЕГО БАНКА О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ ПО СПЕЦИАЛЬНЫМ ТРАНЗИТНЫМ ВАЛЮТНЫМ СЧЕТАМ РЕЗИДЕНТОВ за ____ г. Наименование Исполняющего банка _________________________________ Кому представляется _____________________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России) Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409618 Месячная в тысячах единиц соответствующей иностранной валюты +------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Суммы валютных¦ ¦Номер¦ Наименование показателя ¦ операций ¦ ¦ п/п ¦ +---------------¦ ¦ ¦ ¦доллар¦евро¦...¦ ¦ ¦ ¦ США ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦ 978¦...¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦...¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 1 ¦Покупка иностранной валюты, всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1 ¦Для расчетов по текущим валютным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операциям, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.1¦по договорам об импорте товаров в Российскую¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерацию, подпадающим под систему¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦таможенно-банковского валютного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.2¦по договорам об импорте товаров в Российскую¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерацию, не подпадающими под систему¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦таможенно-банковского валютного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.3¦по договорам, связанным с импортом в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российскую Федерацию работ (услуг,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результатов интеллектуальной деятельности) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.4¦по погашению основного долга по финансовым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам, предоставленным на срок менее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.5¦по выплате процентов и прочим выплатам по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансовым кредитам, предоставленным на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦срок менее 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.6¦по выплате процентов и прочим выплатам по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансовым кредитам, предоставленным на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦срок более 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.7¦по выплате процентов, дивидендов и иных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доходов по вкладам, инвестициям ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.1.8¦по иным текущим валютным операциям¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(переводы неторгового характера, снятие¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для оплаты командировочных расходов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦прочие платежи, разрешенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦законодательством Российской Федерации) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.2 ¦Для расчетов по валютным операциям,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦связанным с движением капитала, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.2.1¦по погашению основного долга по финансовым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам, предоставленным на срок более¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.2.2¦по иным валютным операциям, связанным с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦движением капитала, проводимым на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦основании лицензий (разрешений) и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов о регистрации Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.2.3¦по валютным операциям, связанным с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦движением капитала, осуществляемым без¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицензий (разрешений) и документов о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрации Банка России в соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦законодательством Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦1.3 ¦для выплаты комиссионного вознаграждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уполномоченному банку за осуществление¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операций в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 2 ¦Прочие поступления в иностранной валюте,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦2.1 ¦поступления иностранной валюты с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитных счетов, открытых на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Свидетельств, выданных Банком России ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦2.2 ¦поступления иностранной валюты,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не использованной для целей оплаты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦командировочных расходов ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 3 ¦Списание со специальных транзитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валютных счетов резидентов, всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1 ¦платежи в пользу нерезидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1.1¦авансовые платежи в пользу нерезидента за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦импортируемые товары ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1.2¦возврат ранее переведенных средств ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1.3¦платежи за импортируемые товары (за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исключением авансовых платежей) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1.4¦платежи за выполненные работы, оказанные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦услуги, переданные результаты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦интеллектуальной деятельности (включая¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦авансовые платежи) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1.5¦прочие платежи в пользу нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.2 ¦платежи в пользу резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 4 ¦Прочие перечисления в иностранной валюте,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦4.1 ¦перечисления иностранной валюты на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитные счета, открытые на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Свидетельств, выданных Банком России ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦4.2 ¦перечисления иностранной валюты для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оплаты комиссионного вознаграждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уполномоченному банку ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 5 ¦Обратная продажа купленной иностранной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валюты, всего ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ ¦Справочно: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ ¦Общая сумма договоров, для расчетов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которым резидентами покупается иностранная¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------------+------+----+---¦ ¦ ¦Лимит суммы оснований покупки резидентами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюты на валютном рынке ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------+ Структура произведенных платежей +-----------------------------------------------------------------+ ¦Номер¦ Код ¦ Наименование страны¦ Код ¦ Суммы платежа ¦ ¦ п/п ¦ страны¦и иностранной валюты¦валюты¦(единиц соответствующей¦ ¦ ¦ ¦ платежа ¦ ¦ иностранной валюты) ¦ +-----+-------+--------------------+------+-----------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-----+-------+--------------------+------+-----------------------¦ ¦ 1 ¦ ¦Наименование страны ¦ X ¦ X ¦ +-------------+--------------------+------+-----------------------¦ ¦ ¦Наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюты ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-----------------------¦ ¦ ¦ -"- ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-----------------------¦ ¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ +-------------+--------------------+------+-----------------------¦ ¦ 2 ¦ ¦Наименование страны ¦ X ¦ X ¦ +-------------+--------------------+------+-----------------------¦ ¦... ¦Наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюты ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-----------------------¦ ¦... ¦ -"- ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-----------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------+--------------------+------+-----------------------¦ ¦... ¦ ¦ ... ¦ Х ¦ Х ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Состав информационной базы данных Количество Карточек учета ___ (ед.) Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" _________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов" 1. Отчетность по форме 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации о валютных операциях, порядок проведения и учета которых установлен нормативным актом Банка России о порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. 2. Отчет представляется ежемесячно, не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка). Электронный формат представления отчетных данных устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России. В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются. 3. В случае выявления фактов представления недостоверных данных исправление производится посредством повторного представления отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты недостоверности представленных данных. 4. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченные банки: территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории; подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения Банка России по месту своего нахождения. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ "__" ________ ___ г. Наименование кредитной организации (уполномоченного банка) ______ Наименование головной организации (ее филиала) __________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409634 Декадная/Месячная тыс. ед. валюты +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер¦Наименование ¦Балансовые¦ Чистые позиции в иностранных валютах ¦Совокупная¦ Совокупная ¦Открытая¦Курсы (цены)¦Рублевый эквивалент¦ Открытая¦ Лимиты ¦ ¦ п/п ¦ иностранной ¦ активы ¦ (тыс. ед. валюты) и драгоценных металлах ¦балансовая¦внебалансовая¦позиция ¦Банка России,¦ открытых позиций ¦ валютная¦(сублимиты)¦ ¦ ¦ валюты ¦ ¦ (грамм) ¦ позиция ¦ позиция ¦ ¦ руб. за ед. ¦ тыс. руб. ¦позиция в¦ по ¦ ¦ ¦(драгоценного¦ +------------------------------------------¦(тыс. ед.¦ (тыс. ед. ¦ ¦ валюты или +-------------------¦ % от ¦ открытой ¦ ¦ ¦ металла) ¦ ¦балансовая¦спот¦срочная¦опционная¦гарантии¦ валюты, ¦ валюты, ¦ ¦ грамм ¦ длинные ¦короткие ¦ капитала¦ валютной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ грамм) ¦ грамм) ¦ ¦драгоценного ¦ ¦ ¦ ¦ позиции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ металла ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 1. ¦ Евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 2. ¦ Доллар США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 3. ¦ Цена ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 4. ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 5. ¦ Золото ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ххх ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 6. ¦ Серебро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ххх ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 7. ¦ Платина ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ххх ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------+----------+----------+----+-------+---------+--------+----------+-------------+--------+-------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ 8. ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 9. ¦Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах ¦ +-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 10. ¦Собственные средства (капитал) на "__" ______ г. составляют: _________ тыс. руб. ¦Балансирующая позиция¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------+---------+---------+---------+-----------¦ ¦ ¦ ¦Суммарная величина¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦открытых позиций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Справочно: в тыс. ед. валюты +-----------------------------+ ¦Валютные позиции по капиталу,¦ ¦исключенные из чистой¦ ¦балансовой позиции ¦ ¦1. __________________________¦ ¦2. __________________________¦ ¦...... ¦ +-----------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: Факс: "__" __________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409634 "Отчет об открытых валютных позициях" 1. Отчетность по форме 0409634 "Отчет об открытых валютных позициях" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации. 2. Отчет представляется: ежедекадно (с разбивкой по каждому операционному дню декады) - кредитными организациями, не имеющими филиалов, представляющими форму 0409701 "Отчет о конверсионных операциях", - до 13 часов 00 минут второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой; кредитными организациями, имеющими филиалы, представляющими форму 0409701 "Отчет о конверсионных операциях", - до 13 часов 00 минут третьего рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой; ежемесячно (с разбивкой по каждому операционному дню месяца) - кредитными организациями, не имеющими филиалов и не представляющими форму 0409701 "Отчет о конверсионных операциях", - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы и не представляющими форму 0409701 "Отчет о конверсионных операциях", - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. 3. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России берется без округления. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ за "__" ________ ___ г. Наименование кредитной организации (ее филиала) _________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409652 Суточная ед. валюты +----------------------------------------------------------------+ ¦Номер ¦ Наименование показателя ¦Доллар¦Евро¦...¦ ¦ п/п ¦ ¦ США ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦ 978¦...¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦...¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 1. ¦Остаток средств на транзитных валютных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетах резидентов на начало операционного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 2. ¦Сумма средств, зачисленных на транзитные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валютные счета в течение операционного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 3. ¦Сумма средств, списанных с транзитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валютных счетов в течение операционного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 3.1. ¦для осуществления продажи иностранной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валюты на внутреннем валютном рынке,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦3.1.1.¦для осуществления обязательной продажи ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 3.2. ¦для зачисления на текущие валютные счета¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 3.3. ¦для осуществления прочих операций ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------------------------+------+----+---¦ ¦ 4. ¦Остаток средств на транзитных валютных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетах резидентов на конец операционного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" 1. Отчетность по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее - Отчет) вводится с целью оперативного получения информации о поступлении в Российскую Федерацию экспортной валютной выручки и других средств в иностранной валюте, зачисляемых на транзитные валютные счета юридических лиц - резидентов в соответствии с требованиями, установленными нормативным актом Банка России о порядке обязательной продажи предприятиями, объединениями, организациями части валютной выручки через уполномоченные банки и проведения операций на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. 2. Показатели Отчета формируются уполномоченными банками и их филиалами (далее - уполномоченный банк) на основе данных аналитического бухгалтерского учета валютных операций в уполномоченных банках. 3. В Отчет включаются сведения в тех видах иностранных валют, в которых по транзитным валютным счетам в течение отчетного периода совершались операции либо имеются ненулевые остатки средств. 4. Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в электронном виде, ежедневно, не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным. В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, отчетность на бумажных носителях представляется не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной датой. Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в Банк России с проставлением нулей только по строке 1 графы 3 формы Отчета. Остальные строки и графы Отчета не заполняются. В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются. 5. В Отчет включаются следующие сведения: по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на начало операционного дня; по строке 2 - общая сумма поступлений средств в иностранной валюте на транзитные валютные счета резидентов в течение операционного дня; по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня; по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке, включая средства в иностранной валюте, списанные сверх установленного норматива обязательной продажи; по строке 3.1.1 - часть средств из приведенных по строке 3.1 Отчета, списанных для осуществления обязательной продажи валютной выручки от экспорта товаров (работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности) как по распоряжению резидентов, так и по истечении сроков, установленных нормативными актами Банка России для дачи резидентом поручения на списание средств с транзитного валютного счета. Средства, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке Российской Федерации сверх норматива обязательной продажи, отражению по строке 3.1.1 Отчета не подлежат; по строке 3.2 - часть средств из приведенных по строке 3 Отчета, списанных с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на их текущие валютные счета; по строке 3.3 - часть средств из приведенных по строке 3 Отчета, списанных для осуществления платежей с транзитного валютного счета резидента до осуществления обязательной продажи валютной выручки, а также для осуществления переводов на валютные счета других юридических лиц и других операций. Контрольная сумма: стр.3 = стр.3.1 + 3.2 + 3.3; по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на конец операционного дня. Контрольная сумма: стр.4 = стр.1 + 2 - 3. 6. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками: территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории; подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЭКСПОРТНЫМ КОНТРАКТАМ за ____ г. Наименование Банка ______________________________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409658 Месячная Раздел I. Сведения о движении товаров и платежей в тысячах единиц валюты цены +----------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Суммы операций ¦ ¦Номер¦ Наименование показателя +--------------------------¦ ¦ п/п ¦ ¦российский¦доллар¦евро¦...¦ ¦ ¦ ¦ рубль ¦ США ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ ¦ Код валюты: ¦ 643 ¦ 840 ¦978 ¦...¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦...¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 1 ¦Фактурная стоимость товаров,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экспортированных по Контрактам за отчетный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦период ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 2 ¦Платежи по Контрактам, поступившие на Счета¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Экспортеров в отчетном периоде, всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 2.1 ¦авансовые платежи (предоплата) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 2.2 ¦платежи после завершения таможенного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оформления экспортируемых товаров ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦2.2.1¦платежи, поступившие с нарушением сроков,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленных для текущих валютных операций¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 2.3¦иные платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 3 ¦Платежи по Контрактам, осуществленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Экспортерами в пользу иностранных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрагентов, за отчетный период, всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 3.1 ¦возврат платежей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 3.2 ¦иные платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 4 ¦Стоимость экспортированных товаров, по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которым в сроки, установленные для текущих¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валютных операций, на Счета Экспортеров не¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поступили денежные средства, на конец¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ из нее: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 4.1 ¦стоимость товаров, по которым отсутствуют¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обоснования непоступления Выручки в сроки,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленные для текущих валютных операций¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ ¦Ожидаемое поступление Выручки с учетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрактных сроков: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 5 ¦в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 6 ¦в месяце, следующем за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 7 ¦во втором месяце, следующем за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+----------+------+----+---¦ ¦ 8 ¦в последующих периодах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------+ Раздел II. Структура платежей за отчетный период в тысячах единиц валюты платежа +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Суммы валютных операций¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------¦ ¦Номер¦ Код ¦Наименование страны¦ Код ¦ платежи в ¦ платежи в ¦ ¦ п/п ¦страны ¦ и валюты платежа¦валюты¦ пользу ¦ пользу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Экспортера ¦иностранного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрагента ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 1 ¦ ... ¦Наименование страны¦ X ¦ Х ¦ Х ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 1.1 ¦ ¦Наименование валюты¦ ¦ ¦ ¦ +-----¦ +-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 1.2 ¦ ¦ -"- ¦ ¦ ¦ ¦ +-----¦ +-------------------+------+-----------+------------¦ ¦... ¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 2 ¦ ... ¦Наименование страны¦ X ¦ Х ¦ Х ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 2.1 ¦ ¦Наименование валюты¦ ¦ ¦ ¦ +-----¦ +-------------------+------+-----------+------------¦ ¦ 2.2 ¦ ¦ -"- ¦ ¦ ¦ ¦ +-----¦ +-------------------+------+-----------+------------¦ ¦... ¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦... ¦ ... ¦Наименование страны¦ X ¦ Х ¦ Х ¦ +-----+-------+-------------------+------+-----------+------------¦ ¦... ¦ ¦Наименование валюты¦ ¦ ¦ ¦ +-----¦ +-------------------+------+-----------+------------¦ ¦... ¦ ¦ -"- ¦ ¦ ¦ ¦ +-----¦ +-------------------+------+-----------+------------¦ ¦... ¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Раздел III. Состав информационной базы данных 1. Информация о Паспортах сделок (ПС): Количество ПС на начало отчетного периода, всего _________ (ед.) из них: - находящихся в активной электронной базе _________ (ед.) - находящихся в архивной электронной базе _________ (ед.) Количество ПС, подписанных Банком в отчетном периоде _________ (ед.) из них: - по Контрактам, переведенным Экспортерами из других уполномоченных банков _________ (ед.) Количество ПС, закрытых Банком в отчетном периоде, всего _________ (ед.) из них: переведено в архивную электронную базу _________ (ед.) оставлено в активной электронной базе _________ (ед.) Количество ПС, закрытых в отчетном периоде в связи с переводом Экспортерами Контрактов на обслуживание в другие уполномоченные банки _________ (ед.) Количество ПС, переведенных в отчетном периоде из архивной электронной базы в активную электронную базу _________ (ед.) Количество ПС на конец отчетного периода, всего _________ (ед.) в том числе: - находящихся в активной электронной базе _________ (ед.) - находящихся в архивной электронной базе _________ (ед.) 2. Сумма непоступления платежей (графа 3 стр.3.6 части 3 Ведомости) по ПС: закрытым в отчетном периоде и переведенным из активной электронной базы в архивную электронную базу ______ (тыс. долларов США) переведенным в отчетном периоде из активной электронной базы в архивную электронную базу ______ (тыс. долларов США) 3. Информация об Учетных карточках (УК): Количество УК, находящихся на конец отчетного периода в активной и архивной электронных базах, всего _________ (ед.) из них УК, полученные (сформированные) в отчетном периоде _________ (ед.) Ответственное лицо Банка (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ___________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам" 1. Отчетность по форме 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам" (далее - Отчет) формируется с целью получения информации об операциях резидентов, осуществляемых в соответствии с совместной Инструкцией Банка России и ГТК России от 13 октября 1999 года N 86-И и N 01-23/26541 "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 18 ноября 1999 года, N 1981; 28 декабря 1999 года, N 2030; 22 ноября 2001 года, N 3048; 1 апреля 2002 года, N 3338; 19 июля 2002 года, N 3598 ("Вестник Банка России" от 24 ноября 1999 года N 70-71, 30 декабря 1999 года N 83, 28 ноября 2001 года N 72, 10 апреля 2002 года N 20, 31 июля 2002 года N 43) (далее - Инструкция Банка России от 13 октября 1999 года N 86-И). Далее по тексту настоящего Порядка используются понятия: "Банк", "программный комплекс", "ПС", "Экспортер", "Досье", "Контракт" - в значениях, установленных Инструкцией Банка России от 13 октября 1999 года N 86-И. 2. Отчет формируется Банком с использованием программного комплекса 21-го числа месяца, следующего за отчетным. Если день формирования Отчета совпадает с нерабочим днем, Отчет формируется Банком в 1-й рабочий день после выходного или праздничного дня. Отчет представляется Банком в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью, в электронном виде, в течение 3 рабочих дней, следующих за датой формирования Отчета. Одновременно с Отчетом формируются электронные копии Ведомостей банковского контроля по отдельным ПС в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 13 октября 1999 года N 86-И, которые в автоматизированном режиме в соответствии с алгоритмом программного комплекса включаются в электронную форму Отчета. При формировании Отчета в электронную форму вместе с данными за текущий отчетный период программным комплексом в автоматическом режиме включаются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России. За указанные отчетные периоды Банк не представляет объяснений уточнения данных, включенных в Отчет. Представление уточненных данных за периоды, которые не были включены в электронную форму Отчета, осуществляется Банком на основании запросов Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России. 3. В Отчет включаются сведения по всем Паспортам сделок (далее - ПС), по которым Досье не закрыты на конец отчетного периода, а также закрыты в отчетном периоде: в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 13 октября 1999 года N 86-И (электронные копии ПС переведены из активной электронной базы в архивную электронную базу); в связи с переводом Экспортером Контракта на расчетное обслуживание из Банка в другой уполномоченный банк. Данные по ПС, по которым Досье были закрыты в отчетном периоде, в последующие Отчеты не включаются. 4. Отчет, содержащий по Разделам I и II только нулевые показатели, представляется в территориальное учреждение Банка России с проставлением данных только по Разделу III Отчета. Строки и графы Разделов I и II Отчета не заполняются. В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются. 5. Стоимостные показатели указываются в тысячах единиц соответствующей валюты, с тремя знаками после запятой. 6. Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе ("Классификатор клиринговых валют"). Коды стран указываются в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). 7. Формирование показателей Разделов I, II, III Отчета осуществляется в автоматизированном режиме в соответствии с алгоритмом программного комплекса. 7.1. В Разделе I Отчета указываются данные о движении товаров и платежей по Контрактам. 7.2. В Разделе II Отчета указываются данные о структуре платежей в разрезе стран регистрации нерезидентов, указанных в ПС. 7.3. В Разделе III Отчета указываются сведения о составе информационной базы Банка. В пункте 2 Раздела III Отчета данные указываются в долларовом эквиваленте. Для пересчета данных в долларовый эквивалент Банком в базу данных курсов валют программного комплекса вводятся официальные курсы доллара США, а также соответствующих иностранных валют к рублю, установленные Банком России на дату осуществления операции (платежа или отгрузки товара), а при отсутствии у Банка информации о дате отгрузки товара - на дату принятия решения о выпуске товара. В пункте 2 раздела III данные отражаются с учетом курсовой разницы, которая может возникнуть при пересчете данных о платежах и о фактурной стоимости экспортируемых товаров в долларовый эквивалент. 8. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками: территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории; подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ НЕРЕЗИДЕНТОВ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ за ____ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409661 Месячная тыс.руб. +-----------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Сумма оборотов по счетам и видам операций: ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦Цифровое обозначение¦ ¦ ¦счета типа "К"¦счета типа "Н"¦ ¦ ¦ операции и группы ¦счета типа "К"¦счета типа "Н"¦банков - ¦банков - ¦Счета типа "Ф"¦ ¦ операций ¦ ¦ ¦- нерезидентов¦- нерезидентов¦ ¦ ¦ +--------------+--------------+--------------+--------------+--------------¦ ¦ ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ по ¦ ¦ ¦дебету¦кредиту¦дебету¦кредиту¦дебету¦кредиту¦дебету¦кредиту¦дебету¦кредиту¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦Кредитовые остатки¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦по счетам на начало¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 101 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 102 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ИТОГО по группе 100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 201 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 202 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ИТОГО по группе 200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 301 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 302 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ИТОГО по группе 300 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 401 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 402 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ИТОГО по группе 400 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 501 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 502 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ИТОГО по группе 500 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 601 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ 602 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ИТОГО по группе 600 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦ВСЕГО сумма оборотов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по счетам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------+------+-------¦ ¦Кредитовые остатки¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦по счетам на конец¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме N 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" Отчетность по форме 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации об операциях, проводимых уполномоченными банками в соответствии с Инструкцией Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И "О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам" (с изменениями) ("Вестник Банка России" от 7 декабря 2000 года N 66-67) (далее - Инструкция Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И). Отчет составляется и представляется уполномоченными банками и их филиалами, открывшими нерезидентам счета в валюте Российской Федерации типа "К", "Н", "Ф" (далее - уполномоченный банк). Отчет представляется ежемесячно, не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью уполномоченного банка. Отчет составляется уполномоченными банками на основании данных аналитического бухгалтерского учета в разрезе операций, перечень которых указан в приложении 1 к Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И. Данные указываются в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой. В случае выявления фактов представления недостоверных данных исправление производится посредством повторного представления отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты недостоверности представленных данных. Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в Банк России с проставлением нулей только по графе 3 строки "Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного периода". Отчет за период, в течение которого не совершались операции по счетам типа "К", "Н", "Ф", представляется с проставлением данных только по строкам "Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного периода" и "Кредитовые остатки по счетам на конец отчетного периода". Остальные строки и графы Отчета не заполняются. В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются. По каждому виду операций и группе операций, предусмотренных в приложении 1 к Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И, указываются: в графе 1 - цифровые обозначения операций и групп операций в соответствии с графой 1 приложения 1 к Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И; в графах 2 - 11 - сумма оборотов по дебету и кредиту счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации за отчетный период. По графам 2 - 5 указываются данные по всем счетам типа "К" и "Н", за исключением данных по счетам типа "К" и "Н" банков-нерезидентов. По строкам "ИТОГО по группе операций..." по каждому типу счета указываются: в левой части - сумма оборотов по дебету счета, осуществленных по каждой группе операций, указанных в графе 1 приложения 1 к Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И, за отчетный период; в правой части - сумма оборотов по кредиту счета, осуществленных по каждой группе операций, указанных в графе 1 приложения 1 к Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И, за отчетный период. По строке "ВСЕГО сумма оборотов по счетам" по каждому типу счета указываются: в левой части - общая сумма оборотов по дебету счета по всем видам операций за отчетный период; в правой части - общая сумма оборотов по кредиту счета по всем видам операций за отчетный период. По строкам: "Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного периода" и "Кредитовые остатки по счетам на конец отчетного периода" указываются суммарные остатки по счетам типа "К", типа "Н" и типа "Ф" по данным бухгалтерского учета по состоянию на начало и конец отчетного периода соответственно. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками: территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории; подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦(/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ (ДОГОВОРАМ ЗАЙМА) МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ за ____ г. Наименование кредитной организации (ее филиала) _________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409663 Месячная +---------------------------------------------------------------+ ¦Срок кредитного договора (договора займа)¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------+ не более свыше 30 30 дней дней I. Кредиты (займы) в иностранной валюте, полученные резидентами от нерезидентов в единицах соответствующей валюты договора +--------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Наименование показателя ¦ Сумма ¦ ¦Номер ¦ Код +-------------------------------------+-------------------¦ ¦ п/п ¦операции¦ Наименование валюты:¦доллар США¦евро¦...¦ ¦ ¦ ¦ +----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦978 ¦...¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦...¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1. ¦ - ¦Задолженность по основному долгу,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦включая просроченную, на начало¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2. Движение средств в иностранной валюте по счетам ¦ ¦ резидентов за отчетный период ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2.1. ¦ 302 ¦Зачислено средств в счет получения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитов (займов) ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.2. ¦ 502 ¦Зачислено прочих платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3. ¦ - ¦Переведено средств в пользу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов в счет исполнения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательств по полученным кредитам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(займам), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦в том числе по видам операций: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 2.3.1.¦ 307 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.2.¦ 305 ¦уплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.3.¦ 337 ¦погашение просроченной задолженности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по основному долгу ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.4.¦ 335 ¦погашение просроченной задолженности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по уплате процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.5.¦ 403 ¦уплата неустойки, возмещение убытков ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.6.¦ 501 ¦прочие платежи ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4. ¦ - ¦Из средств, переведенных в пользу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов (строка 2.3 раздела I),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦переведено за счет средств, купленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за рубли на внутреннем валютном рынке¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3. Изменение кредиторской задолженности резидентов по основному долгу по ¦ ¦ основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа ¦ ¦ в иностранной валюте, за отчетный период ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3.1. ¦ - ¦Уменьшение (списание) задолженности,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦в том числе списано задолженности в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦связи с: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 3.1.1.¦ 01 ¦переводом средств в валюте Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦3.1.12.¦ 12 ¦иными основаниями ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 3.2. ¦ 13 ¦Увеличение задолженности в случаях,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленных условиями кредитного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора (договора займа) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4. Состояние кредиторской задолженности резидентов на конец ¦ ¦ отчетного периода ¦ +--------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4.1. ¦ - ¦Задолженность по основному долгу,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦включая просроченную, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦4.1.1. ¦ - ¦из нее: просроченная задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+-------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.2. ¦ - ¦Просроченная задолженность по выплате¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------------+ II. Займы в иностранной валюте, предоставленные резидентами нерезидентам в единицах соответствующей валюты договора +-------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер ¦ Код ¦ Наименование показателя ¦ Сумма ¦ ¦ п/п ¦операции+------------------------------------+-------------------¦ ¦ ¦ ¦ Наименование валюты:¦доллар США¦евро¦...¦ ¦ ¦ ¦ +----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦978 ¦...¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦...¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1. ¦ - ¦Задолженность по основному долгу,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦включая просроченную, на начало¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2. Движение средств в иностранной валюте по счетам резидентов ¦ ¦ за отчетный период ¦ +-------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2.1. ¦ 301 ¦Переведено средств в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставления займов нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.2. ¦ 501 ¦Переведено прочих платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3. ¦ - ¦Из средств, переведенных в пользу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов (строки 2.1 и 2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦раздела II), переведено за счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств, купленных за рубли на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внутреннем валютном рынке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внутреннем валютном рынке ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4. ¦ - ¦Зачислено средств в счет исполнения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентами обязательств по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставленным резидентами займам,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦в том числе по видам операций: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 2.4.1.¦ 308 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.2.¦ 306 ¦уплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.3.¦ 338 ¦погашение просроченной задолженности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по основному долгу ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.4.¦ 336 ¦погашение просроченной задолженности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по уплате процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.5.¦ 404 ¦уплата неустойки, возмещение убытков¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.6.¦ 502 ¦прочие платежи ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3. Изменение дебиторской задолженности резидентов по основному долгу ¦ ¦ по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем ¦ ¦ совершения платежа в иностранной валюте, за отчетный период ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3.1. ¦ - ¦Уменьшение (списание) задолженности,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦в том числе в связи с: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 3.1.1.¦ 02 ¦прощением долга резидентом ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦3.1.11.¦ 12 ¦иными основаниями ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 3.2. ¦ 13 ¦Увеличение задолженности в случаях,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленных условиями договора¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦займа ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4. Состояние дебиторской задолженности резидентов на ¦ ¦ конец отчетного периода ¦ +-------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4.1. ¦ - ¦Задолженность по основному долгу,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦включая просроченную, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.1.1.¦ - ¦из нее: просроченная задолженность¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------+------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.2. ¦ - ¦Просроченная задолженность по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплате процентов ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ III. Структура платежей в иностранной валюте по кредитным договорам (договорам займа) за отчетный период в единицах валюты платежа +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Страна местонахождения¦ ¦ Списано со счетов резидентов ¦ Зачислено на счета резидентов ¦ ¦ ¦ банка - получателя ¦ +------------------------------------------+-------------------------------------¦ ¦ ¦(отправителя) платежа ¦ ¦ заемщиков ¦ займодавцев ¦ заемщиков ¦ займодавцев ¦ ¦ +----------------------¦ +------------------+-----------------------+------------------+------------------¦ ¦Номер¦ ¦ ¦ Код ¦ в ¦ в ¦ в ¦ в ¦ в счет ¦ в ¦ в ¦ в ¦ ¦ п/п ¦код¦ наименование ¦валюты¦погашение¦ счет ¦ счет ¦ счет ¦получения¦ счет ¦погашение¦ счет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦основного¦ прочих ¦предоставления¦ прочих ¦ кредита ¦ прочих ¦основного¦ прочих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ долга ¦платежей¦ займа ¦платежей¦ (займа) ¦платежей¦ долга ¦платежей¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦ 1. ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦1.1 ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦1.2 ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦... ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦ 2. ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦ 2.1 ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦ 2.2 ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---+------------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦... ¦...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ IV. Характеристика базы данных по кредитным договорам (договорам займа) 1. Изменение задолженности в связи с оформлением и закрытием Сведений о договоре в единицах соответствующей валюты договора +-----------------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Наименование валюты: ¦доллар США¦Евро¦...¦ ¦ п/п +------------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦978 ¦...¦ +--------+------------------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦...¦ +-----------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1.1. Задолженность по основному долгу по полученным резидентами ¦ ¦ кредитам (займам): ¦ +-----------------------------------------------------------------------¦ ¦1.1.1. ¦не погашенная на дату, предшествующую дате¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представления в уполномоченный банк¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сведений о договоре, оформленных в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------------------------------------------+----------+----+---¦ ¦1.1.2. ¦не погашенная на дату закрытия Сведений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о договоре, приходящуюся на отчетный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦период, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------------------------------------------+----------+----+---¦ ¦1.1.2.1.¦из них: по Сведениям о договоре, закрытым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в связи с переходом в другой Банк заемщика¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(займодавца) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1.2. Задолженность по основному долгу по предоставленным резидентами ¦ ¦ займам: ¦ +-----------------------------------------------------------------------¦ ¦1.2.1. ¦не погашенная на дату, предшествующую дате¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представления в уполномоченный банк¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сведений о договоре, оформленных в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------------------------------------------+----------+----+---¦ ¦1.2.2. ¦не погашенная на дату закрытия Сведений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договоре, приходящуюся на отчетный период,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------------------------------------------+----------+----+---¦ ¦1.2.2.1.¦из них: по Сведениям о договоре, закрытым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в связи с переходом в другой Банк заемщика¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(займодавца) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------+ 2. Количественные характеристики в единицах +--------------------------------------------------------------+ ¦Номер ¦ Наименование показателя ¦Количество¦ ¦ п/п ¦ ¦ ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦2.1. ¦Количество Сведений о договоре на начало¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦2.2. ¦Количество Сведений о договоре, оформленных¦ ¦ ¦ ¦за отчетный период, всего: ¦ ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦2.2.1.¦из них: в связи с переходом из другого Банка¦ ¦ ¦ ¦заемщика (займодавца) ¦ ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦2.3. ¦Количество Сведений о договоре, закрытых за¦ ¦ ¦ ¦отчетный период, всего: ¦ ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦2.3.1.¦из них: в связи с переходом в другой Банк¦ ¦ ¦ ¦заемщика (займодавца) ¦ ¦ +------+--------------------------------------------+----------¦ ¦2.4. ¦Количество Сведений о договоре на конец¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода (стр.2.1+стр.2.2-стр.2.3) ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------+ V. Реестры платежей в иностранной валюте по кредитным договорам (договорам займа) за отчетный период (информация Банка) в единицах соответствующей валюты +------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦Сумма платежа, в единицах валюты:¦ ¦ ¦ ¦ ¦Номер ¦Номер ¦Дата+---------------------------------¦ Отметка ¦ Код ¦ Код ¦ ¦ п/п ¦счета ¦ ¦ код ¦сумма в¦ код ¦ сумма в¦о покупке¦операции¦страны¦ ¦ ¦ ¦ ¦валюты ¦валюте ¦ валюты ¦ валюте ¦ валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежа¦платежа¦договора¦договора¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1. Данные по Реестрам, полученным клиентами в установленные сроки ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦1.1. ¦Номер Сведений о¦ Х ¦ ¦ ¦договоре ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦1.1.1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦1.1.2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦1.2. ¦Номер Сведений о¦ Х ¦ ¦ ¦договоре ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦1.2.1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦1.2.2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦... ¦Номер Сведений о¦ Х ¦ ¦ ¦договоре ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2. Данные по Реестрам, не полученным клиентами в установленные сроки ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦2.1. ¦Номер Сведений о¦ ИНН клиента ¦ ¦ ¦договоре ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦2.1.1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦2.1.2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦2.2. ¦Номер Сведений о¦ ИНН клиента ¦ ¦ ¦договоре ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦2.2.1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦2.2.2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦... ¦Номер Сведений о¦ ИНН клиента ¦ ¦ ¦договоре ¦ ¦ +------+-------------------+---------------------------------------------------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-------+-------+--------+--------+---------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" 1. Отчетность по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации о валютных операциях, порядок учета которых установлен Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 сентября 2001 года, N 2941 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2001 года N 59) (далее - Инструкция Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И). 2. Отчет представляется ежемесячно, не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка). Электронный формат представления отчетных данных устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России. В случае изменения показателей, содержащихся в Отчете, по сравнению с данными за предыдущий отчетный период уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) одновременно с отчетностью представляет краткие пояснения причин указанных изменений. В случае выявления фактов представления недостоверных данных исправление производится посредством повторного представления отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты недостоверности представленных данных. 3. В целях настоящего Порядка используются понятия "кредитный договор", "клиент", "Сведения о договоре", "Банк заемщика (займодавца)", "Банк", "Реестр платежей в иностранной валюте по кредитному договору", "Кредитный договор сроком не более 30 дней" в значениях, установленных Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И. 4. Отчет составляется и представляется уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков), являющимися Банком заемщика (займодавца) и (или) Банком. 5. Уполномоченный банк, осуществляющий функции Банка заемщика (займодавца), на основе информации, содержащейся в базе данных по кредитным договорам, составляет и представляет Отчет по разделам I-IV формы Отчета. 5.1. Стоимостные показатели разделов I, II, IV указываются в целых единицах валют (валюты) договора, указанных (указанной) в подпункте 7.1 Сведений о договоре. Стоимостные показатели раздела III указываются в целых единицах валют, в которых осуществлялись платежи по кредитному договору в течение отчетного периода. 5.2. Отчет по разделам I - IV составляется и представляется отдельно по кредитным договорам, предусматривающим возврат полученных (предоставленных) средств в иностранной валюте и уплату денежных средств за пользование кредитом (займом) в следующие сроки: а) не более 30 дней; б) свыше 30 дней. При этом в соответствующем поле строки "Срок кредитного договора (договора займа)" проставляется символ "X". При отсутствии данных по какой-либо из указанных групп кредитных договоров Отчет по данной группе не составляется. 5.3. Одновременно с Отчетом Банк заемщика (займодавца) представляет по каждому кредитному договору информацию обо всех изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного периода. 5.4. Отчет, содержащий по разделам I и (или) II только нулевые показатели, представляется с проставлением нулей только по графе 4 строки 1. Остальные строки и графы данных разделов Отчета не заполняются. Отчет, содержащий по разделу III только нулевые показатели, представляется с проставлением нулей только по графе 2 строки 1. Остальные строки и графы данного раздела Отчета не заполняются. В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов I-IV Отчета соответствующие строки (графы) не заполняются. 5.5. В графе 2 разделов I, II указывается код операции в соответствии с приложением 3 и приложением 7 к Инструкции Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И. 5.6. В разделе I указывается информация о валютных операциях, осуществляемых на основании кредитного договора, по которому резидент является заемщиком. В строке 1 указываются данные о состоянии кредиторской задолженности резидентов по основному долгу, включая просроченную задолженность, на начало отчетного периода. Строка заполняется по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" подпункта 16.1 электронной базы данных по кредитным договорам (по данным пункта 14 электронной базы данных по Кредитным договорам сроком не более 30 дней). Данные по строке 1 за отчетный период должны совпадать с данными по строке 4.1 за предыдущий отчетный период. В подразделе 2 указываются данные о движении средств в иностранной валюте по счетам резидентов за отчетный период: строки 2.1 - 2.3 заполняются по результатам суммирования данных графы 6 всех строк пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам, содержащих в графе 8 соответствующие коды операций; _____________________________________ Здесь и далее вторая цифра, стоящая в скобках, указывает на номер соответствующего пункта в краткой форме Сведений о договоре (в электронной базе данных по Кредитным договорам сроком не более 30 дней). данные по строке 2.3 должны равняться сумме данных по строкам 2.3.1 - 2.3.6 по соответствующим валютам; строка 2.4 заполняется по результатам суммирования данных графы 6 тех строк пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам, в которых в графе 7 проставлена отметка о покупке валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. В подразделе 3 указываются данные об изменении кредиторской задолженности резидентов по основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа в иностранной валюте, за отчетный период: строки 3.1, 3.2 заполняются в результате суммирования данных пункта 15 (13) электронной базы данных по кредитным договорам по соответствующим кодам оснований изменения задолженности. При отсутствии данных по какому-либо из кодов основания изменения задолженности, указанных в приложении 7 к Инструкции Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И, строки с данным кодом в Отчет не включаются. В подразделе 4 указываются данные о состоянии кредиторской задолженности резидентов на конец отчетного периода: в строке 4.1 указывается общая сумма кредиторской задолженности резидентов по основному долгу, включая просроченную задолженность. Строка заполняется по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" подпункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным договорам; в строке 4.1.1 из суммы задолженности, указанной в строке 4.1, указывается сумма просроченной задолженности. Строка заполняется по данным подпункта 16.1.1 электронной базы данных по кредитным договорам; в строке 4.2 указывается сумма просроченной задолженности по выплате процентов. Строка заполняется по данным подпункта 16.2 электронной базы данных по кредитным договорам. Строки 4.1.1 и 4.2 не заполняются при составлении Отчета по группе кредитных договоров, указанных в подпункте "а" пункта 5.2 настоящего Порядка. 5.7. В разделе II указывается информация о валютных операциях, осуществляемых на основании кредитного договора, по которому резидент является займодавцем. Показатели раздела II заполняются аналогично показателям раздела I Отчета в отношении дебиторской задолженности резидентов по кредитному договору. 5.8. В разделе III указывается информация о структуре платежей в иностранной валюте по кредитным договорам (договорам займа) по странам местонахождения банка - получателя (отправителя) платежа. В графах 2, 3 указывается информация о стране местонахождения банка - получателя (отправителя) платежа по данным графы 9 пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). В графах 4 - 12 указываются данные о суммах средств в иностранной валюте, зачисленных на счет (списанных со счета) клиента по кредитному договору в течение отчетного периода, по данным граф 3, 4 пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам с учетом данных о коде операции, указанных в графе 8 пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам. 5.9. В разделе IV указывается информация о составе и изменении базы данных по кредитным договорам, ведущейся в Банке заемщика (займодавца): строки 1.1.1, 1.2.1 рассчитываются по данным подпункта 11.1 (9) Сведений о договоре, оформленных Банком заемщика (займодавца) в течение отчетного периода; строки 1.1.2, 1.2.2 заполняются по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" подпункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным договорам, по которым Сведения о договоре закрыты Банком заемщика (займодавца) в течение отчетного периода; строки 1.1.2.1 и 1.2.2.1 заполняются по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" подпункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным договорам, по которым в Сведениях о договоре в пункте 19 (16) в качестве основания закрытия Сведений о договоре и досье по кредитному договору указан номер пункта Инструкции Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "2.7.1". В подразделе 2 данные указываются в единицах. Контрольная формула: стр.2.4 = стр.2.1 + стр.2.2 - стр.2.3. 6. Уполномоченный банк, осуществляющий функции Банка, на основе информации о платежах, включенных в Реестры платежей в иностранной валюте по кредитному договору в течение отчетного периода, составляет и представляет Отчет только по разделу V формы Отчета. Номера Сведений о договоре, на основании которых клиентом не проводились валютные операции через счета в Банке в течение отчетного периода, в раздел V Отчета не включаются. Стоимостные показатели раздела V Отчета указываются в единицах соответствующей валюты. В подраздел 1 включаются данные по Реестрам платежей в иностранной валюте по кредитным договорам, полученным клиентами в Банке в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И. Подраздел 1 раздела V, содержащий только нулевые стоимостные показатели, Банком не составляется. В подразделе 1 раздела V формы Отчета Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) клиента не проставляется. В подраздел 2 включаются данные по Реестрам платежей в иностранной валюте по кредитным договорам, не полученным клиентами в Банке в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И. Подраздел 2 раздела V, содержащий только нулевые стоимостные показатели, Банком не составляется. При заполнении подраздела 2 Банк одновременно с номером Сведений о договоре указывает ИНН клиента, не обратившегося в Банк за получением Реестра платежей в иностранной валюте по кредитному договору до 10-го числа месяца, следующего за отчетным. В случае отсутствия данных по отдельным показателям подразделов 1 и 2 раздела V Отчета соответствующие строки (графы) не заполняются. 7. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками: территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории; подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦ ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ Код +---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦территории¦по ОКПО¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ по ОКАТО ¦ ¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +----------+-------+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +--------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЯХ за "__" _______ ___ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409701 Суточная +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Условия сделки ¦ Контрагент ¦ ¦ Дополнительные сведения¦ ¦ ¦ Дата ¦ Дата ¦ ¦ ¦ ¦ по валютному опциону ¦ ¦Номер¦заключения¦расчетов+---------------------------------+------------------------------------------------¦Расчетная+------------------------¦ ¦ п/п ¦ сделки ¦ по ¦ требования ¦ обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделке +----------------+----------------¦ резидент (R) ¦ кредитная ¦биржа¦дополнительные¦ ¦ тип опциона ¦опционная¦ ¦ ¦ ¦ ¦цифровой¦сумма, ¦цифровой¦ сумма,¦(нерезидент (N)¦организация¦ ¦ сведения о ¦ ¦(put или call)¦ премия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ код ¦тыс.ед.¦ код ¦тыс.ед.¦ ¦ ¦ ¦ сделке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ валюты ¦ ¦ валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+----------+--------+--------+-------+--------+-------+---------------+-----------+-----+--------------+---------+--------------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ +-----+----------+--------+--------+-------+--------+-------+---------------+-----------+-----+--------------+---------+--------------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+----------+--------+--------+-------+--------+-------+---------------+-----------+-----+--------------+---------+--------------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+----------+--------+--------+-------+--------+-------+---------------+-----------+-----+--------------+---------+--------------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+----------+--------+--------+-------+--------+-------+---------------+-----------+-----+--------------+---------+--------------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" __________ __ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409701 "Отчет о конверсионных операциях" I. Общие положения 1. Отчетность по форме 0409701 "Отчет о конверсионных операциях" (далее - Отчет) используется в целях определения совокупного объема и структуры конверсионных операций, осуществляемых кредитными организациями - резидентами Российской Федерации (уполномоченными банками). Настоящая отчетность может быть использована Банком России и в других целях, необходимых ему для исполнения своих функций, установленных законодательством Российской Федерации. 2. Полученная информация в агрегированном виде включается в аналитические справки и обзоры Банка России. 3. В настоящем Отчете отражаются конверсионные операции уполномоченного банка, включающие сделки купли-продажи валюты одного вида за валюту другого вида, а также прочие операции, в результате которых происходит приобретение или отчуждение актива в валюте одного вида за актив в валюте другого вида. 4. В рамках настоящего Порядка в отношении конверсионных операций уполномоченного банка учитываются следующие сделки и операции: сделки (кассовые и срочные), расчеты по которым осуществляются с другой кредитной организацией (резидентом или нерезидентом) (межбанковские сделки); сделки (кассовые и срочные), расчеты по которым осуществляются через валютную биржу или небанковскую кредитную организацию, обслуживающую расчеты на валютной бирже (биржевые сделки); операции (в т.ч. обмен денежными средствами в разных валютах) между головным офисом и филиалом уполномоченного банка или между двумя филиалами одного уполномоченного банка (операции с филиалом); сделки с юридическими лицами, не являющимися кредитной организацией или валютной биржей, и с физическими лицами - владельцами текущих, депозитных и прочих счетов в иностранной валюте (клиентские сделки); операции, представляющие собой комбинацию двух заключаемых одновременно встречных сделок покупки и продажи одной и той же суммы валюты одного вида за валюту другого вида с разными датами валютирования (операции "валютный своп"). 5. В Отчет включаются все конверсионные операции уполномоченного банка, за исключением указанных в пункте 10 настоящего раздела. В пунктах 6 и 7 дается перечень основных операций, которые необходимо отражать в Отчете. 6. В Отчет включаются операции по покупке и продаже одной иностранной валюты за другую или за рубли, в том числе: межбанковские и биржевые сделки покупки и продажи безналичной иностранной валюты; операции "валютный своп"; межбанковские сделки покупки и продажи наличной валюты одного государства за безналичную или наличную валюту другого государства; сделки с клиентами, заключенные по договорам купли-продажи иностранной валюты. 7. В Отчет также включаются следующие виды конверсионных операций: Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Июнь
|
