Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 05.12.2013 № 147-И

⁴ В случае отказа руководителя кредитной организации (ее филиала) от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника кредитной организации (ее филиала) или работника кредитной организации (ее филиала), ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю кредитной организации (ее филиала) соответствующая отметка об этом производится на всех экземплярах акта проверки.

Приложение 12

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

Форма 1

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 Для служебного пользования

Экз. № _______

ПРОТОКОЛ

ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

_________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование  и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

 от  ___ ___________20___ г.

Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра акта проверки ___________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________20___ г.

№_____,   для   ознакомления,   передачи   на   ознакомление   руководителю   кредитной

(указать нужное)

организации (ее филиала) _____________________________________________________².

(должность, Ф.И.О.)

Рабочая группа составила акт проверки в ____ экземплярах³, имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с ___ _________20__ г. по ___ ________ 20__ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного акта для ознакомления.

Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)⁴.

Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ___ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в ____________________________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________________________.

Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Настоящий протокол составлен в _______ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

Руководитель кредитной организации (ее филиала)2 _________________ (должность, Ф.И.О.) __________________________________ (подпись)       м.п. кредитной организации (ее филиала)

Руководитель рабочей группы  ___________________(Ф.И.О.) __________________________ (подпись)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

³ Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.

⁴ Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией.

Форма 2

СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

Руководителю кредитной организации (ее филиала) 

Настоящим направляем второй экземпляр акта проверки

____________________________________________________________________________,

                (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) 

проведенной с ___ _________20__ г. по ___ ________ 20__ г. в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________20___ г. №_____, для ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала).

Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ___ рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в _____________________________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________________________.

Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

Настоящее письмо составлено в _______ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

Приложение: на __ л.

Руководитель рабочей группы

(руководитель структурного подразделения

Банка России, проводящего проверку)                              _________________ (Ф.И.О.)

                                                                                                           (подпись)

 ___ ___________ 20__ г.

                                                                                                                          м.п. Банка России

                                                                                                   (структурного подразделения Банка России)

Приложение 13

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

СООБЩЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Для служебного пользования

Экз. № _________

РУКОВОДИТЕЛЮ

СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

БАНКА РОССИИ

СООБЩЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

Настоящим сообщаем об ознакомлении руководителя кредитной организации (ее филиала) ______________________________________________  ___ ___________ 20__ г.

(должность, Ф.И.О.)

с актом проверки, проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________________ 20__ г. № _____, полученным на основании протокола
приема-передачи акта проверки от  ___ ________________ 20___г. или заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

(указать нужное)

Приложение: возражения по акту проверки на ___ л. (в ____ экз.).²

Руководитель кредитной  организации  (ее филиала)

_________________________(Ф.И.О.)                                               (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Указывается в случае направления возражений по акту проверки в составе сообщения об ознакомлении с актом проверки.

Приложение 14

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ

ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

РУКОВОДИТЕЛЮ

СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

БАНКА РОССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО НАДЗОР ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

РУКОВОДИТЕЛЮ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БАНКА РОССИИ, ПРОВОДИВШЕГО ПРОВЕРКУ

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ

ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование  и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

Настоящим уведомляем, что информация о результатах проверки,
акт проверки от ________________________________ № ________________________,

(указать нужное)

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ _________ 20___ г. №______, получена (получен) для ознакомления руководителем кредитной организации _________________________________  ___ ___________ 20__ г.

 (должность, Ф.И.О.)

Информация  о результатах  проверки,  акт  проверки  __ ____________ 20__ г.

(указать нужное)

направлена (направлен) для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации.

Руководитель кредитной  организации              _____________________ (Ф.И.О.)

 (подпись)

м.п. кредитной организации

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже) (с указанием аналогичных сведений представляется уведомление об ознакомлении совета директоров (наблюдательного совета) уполномоченного банка с результатами проверки его зарубежной дочерней кредитной организации или зарубежных филиалов и зарубежных представительств).