Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 05.12.2013 № 147-И

_____________________

¹ Указывается конкретный получатель запроса и его адрес.

² Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

³ При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки кредитной организации (ее филиала), в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.

⁴ Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.

Форма 3

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

№ ____________                                                 от   ___ ________ 20___ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала), федерального органа¹

В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и пунктом 2.8 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему запросу.

Документы (информацию) прошу в срок до ___ ____________ 20__ г. направить в _________________________________________ по адресу ____________________.

(наименование структурного подразделения Банка России)

Должностное лицо Банка России,                             

обладающее правом запрашивать

документы (информацию)                      ___________________ (должность, Ф.И.О.)

                                                                             (подпись)

Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)

№ п/п	Наименование документа (информации)	Срок предоставления	Получено руководителем рабочей группы
			дата	Ф.И.О. (подпись)
1	2	3	4	5

_____________________

¹ Указывается кредитная организация (ее филиал) (федеральный орган) и ее (его) адрес.

Приложение 6

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ НА ОЗНАКОМЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ИНДИВИДУАЛЬНОМУ АУДИТОРУ) АКТА ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Для служебного пользования

Экз. № _________

РУКОВОДИТЕЛЮ

СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

БАНКА РОССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО НАДЗОР ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ НА ОЗНАКОМЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ИНДИВИДУАЛЬНОМУ АУДИТОРУ) АКТА ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

Настоящим уведомляем, что акт проверки (копия акта проверки), проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20__ г. № _____, полученный на основании протокола приема-передачи акта проверки от  ___ ________ 20___г. или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении,

(указать нужное)

предоставлен (предоставлена) для ознакомления __________________________________ _____________________________________________________________________________.

(должность, Ф.И.О., наименование аудиторской организации)²

Руководитель кредитной  организации  (ее филиала)

_________________________(Ф.И.О.)                     (подпись)  м.п. кредитной организации (ее филиала)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Указываются сведения о конкретном должностном лице аудиторской организации (индивидуальном аудиторе), предоставление акта проверки (его копии) которым осуществляется в случаях, определенных пунктом 3.6 настоящей Инструкции.

Приложение 7

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ

ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

______________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное  наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

№ ____________                                                 от   ___ ________ 20__ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала) 

Настоящим уведомляем о проведении проверки ___________________________

                                                                                                     (полное фирменное наименование

_________________________________________________________________________________________.

кредитной организации (полное наименование филиала)

В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации  (Банке России)» и Инструкцией Банка России от 5 декабря
2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» кредитная организация обязана содействовать проведению проверки.

Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки в срок до __ ________ 20__ г. необходимо: ²

подготовить документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление), в том числе электронные документы (информацию), выборки информации (наборы записей) или документы, представление которых кредитной организацией является обязательным при наступлении событий или наличии обстоятельств, определенных федеральными законами или нормативными актами Банка России;³

подготовить документы и провести организационные мероприятия, в том числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и другие помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей группы (выделить отдельное помещение для руководителя и членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами);

совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.

По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления, обращаться по телефону: _____________________________________________________.

                     (номер телефона работника Банка России (структурного подразделения Банка России), ответственного за взаимодействие с кредитной организацией (ее филиалом)

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать проведение проверки   ____________  (Ф.И.О.)

                                                                                                                   (подпись)

                                                                                        м.п. Банка России

                                                                                         (структурного подразделения Банка России)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Указываются действия, которые должна совершить кредитная организация (ее филиал).

³ Предварительное уведомление о проведении проверки, содержащее требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России № 1417-У, направляется руководителю кредитной организации не ранее чем за семь дней до даты начала проверки.

Приложение 8

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ

ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ  ПРОВЕРКИ

_____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер  кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование

и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

№____________                                                                от   ___________ 20___ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала) 

Настоящим уведомляем, что на основании мотивированного решения Совета директоров Банка России (протокол №___ от __ _________________ 20___ г.) либо в связи с
реорганизацией или ликвидацией кредитной организации

(указать нужное)

будет проведена повторная проверка _________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

по следующим вопросам __________________________________ за проверяемый период с ___ ____________20__ г.  по ___ ____________ 20__ г.

В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации  (Банке России)» и Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» кредитная организация обязана содействовать проведению проверки.

Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки  в срок до __ ________ 20__ г. необходимо:²

подготовить документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление), в том числе электронные документы (информацию), выборки информации (наборы записей) или документы, представление которых кредитной организацией является обязательным при наступлении событий или наличии обстоятельств, определенных федеральными законами или нормативными актами Банка России;³

подготовить документы и провести организационные мероприятия, в том числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и другие помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей группы (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами);

подготовить распоряжение по кредитной организации (ее филиалу);

совершить иные действия, необходимые для проведения проверки. 

По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления, обращаться по телефону: _____________________________________________________.

(номер телефона работника Банка России (структурного подразделения Банка России), ответственного за взаимодействие с кредитной организацией (ее филиалом)

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки                                                        ______________  (Ф.И.О.)

 (подпись)

м.п. Банка России

                                                                       (структурного подразделения Банка России)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Указываются действия, которые должна совершить кредитная организация (ее филиал).

³ Предварительное уведомление о проведении проверки, содержащее требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России № 1417-У, направляется руководителю кредитной организации не ранее чем за семь дней до даты начала проверки.

Приложение 9

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

Форма 1

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ

________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер
кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное  наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

Руководителю кредитной организации (ее филиала) 

Настоящим уведомляем о приостановлении с ___ ____________ 20___ г. проверки, проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки (дополнением к поручению на проведение проверки) от ___ ________20__ г. № ____.

Должностное лицо Банка России,

подписавшее поручение на проведение проверки ________________ (Ф.И.О.)              

                                                                                           (подпись)

 ___ ___________ 20__ г.                                                                                            

                                                                                                               м.п. Банка России

                                                                                        (структурного подразделения Банка России)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТСРОЧКЕ НАЧАЛА ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТСРОЧКЕ НАЧАЛА ПРОВЕРКИ

_____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер
кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное  наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

Настоящим уведомляем об отсрочке начала проверки, предварительное уведомление о проведении которой направлено ___ ______ 20___ г. № ________.

Должностное лицо Банка России,

подписавшее поручение на проведение проверки ________________ (Ф.И.О.)

                                                                                                          (подпись)

___ ______________ 20____ г.

                                                                                              м.п. Банка России

                                                                      (структурного подразделения Банка России)

____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Приложение 10

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ

ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _______

АКТ

О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ

________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное  наименование

и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

№_____________                                                      от  ___ ___________ 20___ г.

Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки ____________________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. № ______.

Рабочая группа в составе: _________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________________ проводила проверку (должна была приступить к проверке) ____________________________________________________________________________

(полное фирменное  наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

с ___ _____________ 20___ г.

Для проведения проверки  рабочей группе необходимо было (получить доступ в здания и другие помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала), получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копию, получить объяснение и тому подобное) __________________________________________

____________________________________________________________________________.

Руководителем кредитной организации (ее филиала) или ответственным работником кредитной организации (ее филиала) либо иным должностным лицом кредитной организации (ее филиала)²__________________________________________ ____________________________________________________________________________,

(было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение  кредитной организации (ее филиала) либо не были предоставлены рабочие места в служебном помещении кредитной организации (ее филиале), либо  не предоставлены документы (информация) и тому подобное)

что привело к невозможности начала проверки или проведения проверки кредитной организации (ее филиала) в целом  либо по отдельным проверяемым вопросам и тому подобное.

Руководитель рабочей группы                         _____________________ (Ф.И.О.)

                                                                                            (подпись)

Члены рабочей группы                                     _____________________ (Ф.И.О.)

                                                                                                               (подпись)

                                                                            _____________________ (Ф.И.О.)

                                                                                                               (подпись)

___ _______________20___ г. 

Экземпляр настоящего акта  получен:___ ___________ 20___ г. в ___ час. ___ мин.

Руководитель кредитной организации (ее филиала)³      _____________ (Ф.И.О.)

                                                                                                                            (подпись)

                                                                                             м.п. кредитной организации (ее филиала)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Указываются  должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).

³ В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.

Приложение 11

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _______

Дата составления: ___ _________ 20___ г.	Рег. № ________
Место составления:

АКТ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной  государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное  наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

	Дата начала проверки: ___ __________ 20___ г.
	Дата завершения проверки: ___ __________ 20__ г.2

Настоящий акт составлен по результатам проверки____________________________ ____________________________________________________________________________,

                   (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) 

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки
от ___ __________ 20___ г. №_____.

Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа.

АКТ ПРОВЕРКИ

(вводная, аналитическая и заключительная части)

Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» и иных нормативных актов Банка России.

Приложения к акту проверки³: на ____ листах.

(с указанием перечня прилагаемых документов (информации) (их копий).

Настоящий акт составлен в ___ экземплярах, имеющих равную юридическую силу.

Руководитель рабочей группы                                     ________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                         (подпись)

Члены рабочей группы                                                  ________________ (Ф.И.О)

 (подпись)

________________ (Ф.И.О)

 (подпись)

м.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России)

От получения (приема) второго экземпляра акта проверки отказался ⁴ ___________________________________________________________________________.

Руководитель рабочей группы                                     ________________ (Ф.И.О)

                                                                                                                         (подпись)

Член рабочей группы                                                  ________________ (Ф.И.О)

 (подпись)

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² Дата завершения проверки не указывается в случае составления акта проверки до завершения проверки в соответствии с пунктом 8.1 или пунктом 8.5 настоящей Инструкции.

³ В случае составления акта проверки кредитной организации (ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) к акту проверки прилагаются (при наличии) собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты предоставления указанных объяснений руководителю рабочей группы.