Расширенный поиск

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 05.12.2013 № 147-И

_____________________

¹ Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

² В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»);

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы – служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

«Служащие государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года № 1542-У «Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

³ Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

⁴ Факт вручения поручения на проведение повторной проверки ответственному работнику внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение повторной проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).

Форма 2

ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ

______________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

№ ____________ от ___ ________ 20___ г.

В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»² и на основании решения Совета директоров Банка России рабочей группе в составе:

руководитель рабочей группы ___________________________________________,

(Ф.И.О.)

заместитель руководителя рабочей группы ________________________________,

(Ф.И.О.)

член (члены) рабочей группы² __________________________________________

(Ф.И.О.)

__________________________________________ поручается провести проверку в

______________________________________________________________________.

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее филиала) __________________________________________________________________________ .

Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________________.

Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки от ___ ____________ 20__ г. № ___.

Поручение от ___ _____ 20__ г. № __ действительно до __ _____ 20__ г. включительно³.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать проведение проверки _____________ (Ф.И.О.)

(подпись)

м.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России)

Дополнение к поручению на проведение проверки от __ ____ 20___г.

№ ___ получено: ___ ____________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.

Руководитель кредитной организации (ее филиала)⁴ ______________ (Ф.И.О.)

(подпись)

м.п. кредитной организации (ее филиала)

_____________________

⁴ Факт вручения поручения на проведение повторной проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение повторной проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).

Приложение 3

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

ОПИСЬ

ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ

(ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)

ОПИСЬ

ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (информации),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

от ___ ___________ 20__ г.

____________________________________________________________________________

Настоящим представляем опись электронных документов (информации) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи __________ №___________².

№ п/п

Наименование (описание) электронного документа (информации)

Состав (перечень) файлов электронного документа (информации)³

Название и версия программного обеспечения⁴

Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.112012 ____________________________⁵.

Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода _____________________________________________________________________________

(название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на ___ __________ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель

кредитной организации (ее филиала)⁶

Главный бухгалтер

кредитной организации (ее филиала)

__ __________ 20__ г.

__________________ (должность, Ф.И.О.)

(подпись)

__________________ (должность, Ф.И.О.)

(подпись)

м.п. кредитной организации (ее филиала)

Сверка описи электронных документов (информации) с заявкой на предоставление документов (информации) и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена⁷.

Ответственный работник

кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.)

(подпись)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы __________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

_____________________

² Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

³ В графе 3 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

⁴ В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимых для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

⁵ В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования».

⁶ В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись электронных документов (информации) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

⁷ Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования электронного документа (информации), а также сведений о его составе и форматах его представления;

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11 2012, для каждого файла.

Приложение 4

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

ОПИСЬ

ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ

(ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)

ОПИСЬ

ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

от ___ ___________ 20___ г.

____________________________________________________________________________

Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи ____________________ № ___________².

№ п/п

Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)³

Состав (перечень) файлов электронной выборки информации (наборов записей)⁴

Название и версия программного обеспечения⁵

(название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на __ __________ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель кредитной организации __________________ _______________________

(ее филиала)⁷ (подпись) (должность, Ф.И.О.)

Главный бухгалтер

кредитной организации (ее филиала) ________________ ______________________

(подпись) (должность, Ф.И.О.)

___ _______ 20__ г.

м.п. кредитной организации (ее филиала)

Приложение к описи выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом), необходимых для проведения проверки

№ п/п

Имя и тип файла

Описание файла⁸

Сверка описи выборок информации (наборов записей) с заявкой на предоставление документов (информации) и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена⁹.

Ответственный работник

кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.)

(подпись)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы __________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

_____________________

³ В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).

⁴ В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

⁵ В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимых для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

⁶ В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.

⁷ В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

⁸ Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) допустимых вариантов формата файла);

формат файла: структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла;

формат каждого типа записи файла: структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

9 Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);

Приложение 5

к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года

№ 147-И «О порядке проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов) уполномоченными

представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)»

Форма 1

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер
кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)¹

№ ____________ от ___ ________ 20___ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

(должностному лицу или ответственному работнику

кредитной организации (ее филиала)

На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20___ г. № ______________________ кредитной организации (ее филиалу) ____________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

надлежит:

в срок до ________________ 20__ г. предоставить рабочей группе
(руководителю или члену (членам) рабочей группы) ____________________________________________________________________________

(Ф.И.О.)

документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной организации (ее филиала);

в срок до ________________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки выполнить следующие действия: ________________________².

Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин является противодействием проведению настоящей проверки.

Приложение: на ___ листах.

Руководитель рабочей группы³ ___________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

Член рабочей группы ____________________(Ф.И.О.)

(подпись)

____ ______________ 20__ г.

Заявка получена:

Руководитель кредитной организации (ее филиала)

(должностное лицо или ответственный работник

кредитной организации (ее филиала) ___________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

____ ______________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.

Приложение к заявке на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки

№

п/п

Наименование (описание) документа (информации)⁴

Срок предоставления

(установлен или продлен)

Предоставлено

рабочей группе

Возвращено

кредитной организации

Приме-чание⁶

дата

Ф.И.О. (подпись⁵)

дата

Ф.И.О. (подпись⁵)

Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации)⁷.

Руководитель рабочей группы

_________________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

_____________________

² Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.

³ Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России № 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы–служащим Агентства.

⁴ В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях — форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).

⁵ Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.

⁶ В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.

⁷ Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.

Форма 2

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. № _________

ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

№ ____________ от ___ ________ 20___ г.

Акционеру (участнику) проверяемой
кредитной организации, клиенту,
корреспонденту проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковскому платежному агенту, оператору услуг платежной инфраструктуры, привлеченному проверяемой кредитной организацией¹

В связи с проведением проверки кредитной организации

__________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер
кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)²

на основании поручения на проведение проверки от ____ _______ 20___г. № ____, действуя в соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему запросу.

Документы (информацию) прошу предоставить в срок до ___ ____________ 20__ г. руководителю рабочей группы ___________________________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя рабочей группы)

в помещениях проверяемой кредитной организации (ее филиала) по адресу ___________

либо направить в _______________________________ по адресу _________________³.

(наименование структурного подразделения Банка России)

Руководитель рабочей группы ___________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

Запрос получен⁴:

Акционер (участник) проверяемой
кредитной организации, клиент, корреспондент

проверяемой кредитной организации (ее филиала),

банковский платежный агент, оператор

услуг платежной инфраструктуры, привлеченный

проверяемой кредитной организацией ___________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

___ ________________ 20___г. в ____ час ________ мин.

Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)

№

п/п

Наименование документа (информации)

Срок предоставления

Получено руководителем

рабочей группы

дата

Ф.И.О. (подпись)

1 2 3 4 5

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 05.12.2013 № 147-И

Информация по документу

« Указание Центрального банка Российской Федерации от 06.02.2006 № 1656-У

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 01.12.2003 № 108-И »

Изменен протокол лечения ковида

Германия может полностью остановить «Северный поток – 2»

Богатые уже не такие богатые

Отныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию

Вакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане

МТС попала в переплет в связи с повышением тарифов

Регулятор откорректировал прогноз по инфляции

Стоимость нефти Brent взяла курс на повышение

Курсы иностранных валют снова выросли

Украина получит 1,2 миллиарда евро в качестве макрофинансовой помощи

АПК РФ

ГК РФ

ГПК

ЖК РФ

КоАП

НК РФ

СК РФ

ТК РФ

УИК РФ

УК РФ

УПК

Конституция

о Защите Прав Потребителей

о Персональных данных

Закон о Полиции

Закон об Оружии

Закон об ОСАГО

Закон о Рекламе

об Образовании

ПДД